基金代持協(xié)議書

基金代持協(xié)議書合同編號：__________第一章定義與術(shù)語1.1定義除非本協(xié)議另有規(guī)定，以下術(shù)語在本協(xié)議中具有如下含義："本協(xié)議"指的是本基金代持協(xié)議書及其附件和附錄。"基金"指的是__________基金，一家根據(jù)中國法律注冊成立的基金。"基金管理人"指的是__________基金管理有限公司，一家根據(jù)中國法律注冊成立并合法從事基金管理業(yè)務(wù)的有限公司。"代持方"指的是__________，一家根據(jù)中國法律注冊成立并合法從事代持業(yè)務(wù)的有限公司。"投資者"指的是__________，一家根據(jù)中國法律注冊成立的有限公司。"委托資產(chǎn)"指的是投資者根據(jù)本協(xié)議所委托給代持方的資產(chǎn)。1.2術(shù)語解釋除非本協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議中所使用的術(shù)語應(yīng)按照其通常的含義進行解釋，不得作出對任何一方不利的解釋。第二章基金代持服務(wù)2.1代持服務(wù)內(nèi)容代持方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的約定，為投資者提供基金代持服務(wù)，包括但不限于：(1)代為持有投資者的基金份額；代為行使投資者的基金份額所對應(yīng)的權(quán)利；代為收取基金分配的收益；代為處理與基金份額相關(guān)的其他事務(wù)。2.2代持服務(wù)期限代持服務(wù)的期限自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議終止之日止。2.3代持服務(wù)費用投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定向代持方支付代持服務(wù)費用。代持服務(wù)費用的標準和支付方式由雙方另行約定。第三章投資者權(quán)利與義務(wù)3.1投資者權(quán)利投資者享有以下權(quán)利：(1)按照本協(xié)議的約定，對基金進行投資；按照本協(xié)議的約定，享有基金份額所對應(yīng)的收益；按照本協(xié)議的約定，了解基金的投資運作情況；按照本協(xié)議的約定，參與基金份額的轉(zhuǎn)讓和贖回；按照本協(xié)議的約定，對代持方進行監(jiān)督和投訴。3.2投資者義務(wù)投資者應(yīng)履行以下義務(wù)：(1)按照本協(xié)議的約定，向代持方支付代持服務(wù)費用；按照本協(xié)議的約定，承擔基金投資的風險；按照本協(xié)議的約定，遵守基金的投資策略和規(guī)定；按照本協(xié)議的約定，提供與基金投資相關(guān)的資料和信息；按照本協(xié)議的約定，不得將基金份額用于非法用途。第四章代持方權(quán)利與義務(wù)4.1代持方權(quán)利代持方享有以下權(quán)利：(1)按照本協(xié)議的約定，收取代持服務(wù)費用；按照本協(xié)議的約定，了解投資者的投資需求和風險承受能力；按照本協(xié)議的約定，對投資者的基金份額進行管理；按照本協(xié)議的約定，對基金的投資運作進行監(jiān)督；按照本協(xié)議的約定，要求投資者提供與基金投資相關(guān)的資料和信息。4.2代持方義務(wù)代持方應(yīng)履行以下義務(wù)：(1)按照本協(xié)議的約定，為投資者提供基金代持服務(wù)；按照本協(xié)議的約定，保守投資者的商業(yè)秘密和隱私；按照本協(xié)議的約定，及時向投資者報告基金的投資運作情況；按照本協(xié)議的約定，對基金的投資風險進行提示；按照本協(xié)議的約定，協(xié)助投資者處理與基金份額相關(guān)的其他事務(wù)。第五章保密條款5.1保密義務(wù)雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容以及與履行本協(xié)議相關(guān)的其他信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。5.2保密期限保密義務(wù)自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議終止之日止。5.3保密例外保密義務(wù)不適用于以下情況：(1)雙方履行本協(xié)議所需的披露；法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的要求；雙方聘請的專業(yè)機構(gòu)，如律師、會計師等；雙方在業(yè)務(wù)運作中的正當披露。（注：由于篇幅限制，只能提供合同的前五章內(nèi)容，如需后續(xù)章節(jié)，請告知。）第六章投資決策6.1投資決策權(quán)投資者保留對基金的投資決策權(quán)。投資者應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的約定，在合法合規(guī)的前提下，自主決定基金的投資策略和投資標的。6.2投資建議代持方有權(quán)根據(jù)市場情況和基金的投資目標，向投資者提供投資建議。投資者有權(quán)決定是否采納代持方的投資建議。6.3投資限制投資者在行使投資決策權(quán)時，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不得進行非法投資或違反基金合同約定的投資行為。第七章資金管理7.1資金賬戶管理代持方應(yīng)為投資者開立專門的資金賬戶，用于管理投資者的基金投資資金。投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定，將投資資金劃撥至該資金賬戶。7.2資金使用代持方應(yīng)按照投資者的投資決策，合理使用資金賬戶中的資金，進行基金投資和運作。7.3資金監(jiān)管代持方應(yīng)建立健全資金監(jiān)管制度，確保資金的安全和合規(guī)使用。投資者有權(quán)對資金賬戶進行監(jiān)督和檢查。第八章收益分配8.1收益分配原則基金的投資收益應(yīng)按照基金合同和本協(xié)議的約定進行分配。收益分配應(yīng)公平、合理，不得損害投資者的合法權(quán)益。8.2收益分配方式收益分配可以采取現(xiàn)金分配或份額分配的方式。具體的分配方式和時間由基金合同和本協(xié)議的約定確定。8.3收益分配頻率收益分配的頻率由基金合同和本協(xié)議的約定確定。代持方應(yīng)在約定的分配時間內(nèi)，及時完成收益分配。第九章風險控制9.1風險揭示代持方應(yīng)在基金投資前，向投資者充分揭示基金投資的風險。投資者應(yīng)自行承擔基金投資的風險。9.2風險評估代持方應(yīng)定期對基金投資的風險進行評估，并根據(jù)評估結(jié)果采取相應(yīng)的風險管理措施。9.3風險控制措施代持方應(yīng)建立健全風險控制制度，采取有效的風險控制措施，包括但不限于分散投資、設(shè)置止損點等。第十章協(xié)議的變更和終止10.1協(xié)議的變更本協(xié)議的變更，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.2協(xié)議的終止本協(xié)議可在以下情況下終止：(1)協(xié)議到期；雙方協(xié)商一致；一方嚴重違反本協(xié)議，導致協(xié)議無法繼續(xù)履行；法律、法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)的要求。10.3協(xié)議終止后的處理本協(xié)議終止后，代持方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓或贖回手續(xù)，并將投資者的資金和收益返還給投資者。第十一章爭議解決11.1爭議解決方式凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至__________仲裁委員會，按照申請仲裁時該會有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。11.2仲裁費用仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有規(guī)定。11.3訴訟管轄若本協(xié)議項下的任何爭議最終無法通過仲裁解決，或者仲裁裁決未能得到執(zhí)行，任何一方均有權(quán)將爭議提交至__________法院管轄。第十二章法律適用12.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用__________法律。12.2法律變更本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用__________法律。如果法律發(fā)生變更，本協(xié)議的條款應(yīng)相應(yīng)地進行調(diào)整，以符合新的法律要求。第十三章協(xié)議的轉(zhuǎn)讓13.1協(xié)議的轉(zhuǎn)讓除非本協(xié)議另有規(guī)定，任何一方未經(jīng)另一方事先書面同意，不得將其在本協(xié)議下的任何權(quán)利或義務(wù)轉(zhuǎn)讓給任何第三方。13.2繼承與合并本協(xié)議項下的權(quán)利和義務(wù)，在代持方發(fā)生繼承、合并或其他形式的股權(quán)轉(zhuǎn)讓時，由繼承、合并或股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的主體承擔。第十四章通知與送達14.1通知方式本協(xié)議項下的所有通知和其他通信，均應(yīng)以書面形式通過掛號郵件、快遞服務(wù)、電子郵件或傳真發(fā)送。14.2通知地址除非本協(xié)議另有規(guī)定，雙方在本協(xié)議項下的所有通知和其他通信，均應(yīng)發(fā)送至以下地址：(1)投資者：__________。代持方：__________。14.3送達通過上述方式發(fā)送的通知和通信，在以下時間視為送達：(1)以掛號郵件或快遞服務(wù)發(fā)送的，為郵戳日期起算的第5個工作日；以電子郵件或傳真發(fā)送的，為發(fā)送日期起算的第1個工作日。第十五章附則15.1本協(xié)議的附件本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等