集團董事會決議跟蹤落實管理辦法(范本)

集團董事會決議跟蹤落實管理辦法（范本）第一章總則第一條為規(guī)范XX集團法人治理結構，確保董事會決議的貫徹落實和高效執(zhí)行，提升公司治理水平。根據(jù)《中華人民共和國公司法》及XX集團《公司章程》等有關法律和文件規(guī)定，制定本辦法。第二條本制度適用于XX集團董事會通過的決議事項。第二章組織機構和職責第三條董事會統(tǒng)一領導和管理決議、監(jiān)管事項的落實及后評估工作?？偨?jīng)理是董事會決議落實的責任人，董事長負責指導、督促總經(jīng)理對董事會決議的落實，董事會秘書協(xié)助董事長和總經(jīng)理落實上述事項的執(zhí)行。第四條董事會辦公室是董事會決議跟蹤、落實、督辦的日常管理的部門。主要職責包括：（一）建立健全決議落實工作的相關制度。（二）決議督辦工作的日常管理。（三）與決議承辦部門的信息溝通。（四）組織決議落實情況的調(diào)研活動。組織向公司董事、監(jiān)事及高級管理人員進行決議落實情況的信息反饋。（六）決議落實情況的資料收集、匯總及歸檔。（七）其他與決議落實日常管理相關的工作。第五條董事會決議承辦單位是指決議執(zhí)行事項涉及的單位，包括職能部門、各子公司等。第六條董事會作出決議后，由董事會辦公室將決議下發(fā)給議案提案具體部室，部室根據(jù)董事會決議將相關事項進行任務分解。第七條各承辦部門或子公司（以下簡稱：承辦單位）接到董事會決議分解任務后，應及時認真辦理。涉及兩個單位及以上的督辦事項，以承擔主要工作的單位為主辦單位，其他單位為協(xié)辦單位，主辦單位須協(xié)調(diào)有關承辦工作，負責牽頭落實承辦事項。第三章管理內(nèi)容及要求第八條董事會辦公室每年對董事會決議落實情況進行總結，作為公司年度董事會工作專題報告的一部分，重大事項及時向董事報告。相關承辦單位協(xié)助董事會辦公室執(zhí)行前述事項。董事提出質(zhì)詢意見的，相關承辦單位應進行解釋。董事會認為必要時，相關承辦單位應當按照要求進一步核實情況，及時反饋。第九條董事會決議檢查督辦由董事長負責，或授權董事會辦公室組織實施。董事會辦公室是決議及監(jiān)管事項檢查、督辦的董事長對決議檢查督辦。董事長對公司改革發(fā)展負首要責任，對決議執(zhí)行情況進行督促、檢查，及時掌握董事會各項決議的執(zhí)行情況。對發(fā)現(xiàn)的問題應當及時提出整改要求。（二）董事會辦公室協(xié)助決議的檢查督辦并負責相關日常管理工作。董事會辦公室負責決議決議跟蹤落實、督促督辦以及后評估等工作，必要時實施跟蹤督辦。主要職責包括對董事會決議事項進行督辦跟蹤，必要時應組織調(diào)研活動。督辦情況及時向董事、監(jiān)事及其他高級管理人員反饋，并負責落實情況的資料收集、匯總、歸檔及其他相關工作。第四章督辦檢查第十條根據(jù)董事會決議以及監(jiān)管事項的內(nèi)容和性質(zhì)，可以采取連續(xù)性跟蹤和專項跟蹤方式進行檢查。第十一條連續(xù)跟蹤檢查的重點是關注公司職能部門及分子公司對決議的落實情況。董事會辦公室每月月初對董事會決議進行督辦調(diào)度，各承辦部室須在規(guī)定時間內(nèi)及時反饋相關事項進展情況，若出現(xiàn)異常情況，可要求分管領導、決議承辦部門負責人及相關人員做出解釋、說明，并將檢查、督辦結果以報告形式向董事長、董事會進行報告。第十二條專項跟蹤檢查的重點是關注董事會決議涉及的有關特定事項是否按計劃執(zhí)行，執(zhí)行中是否存在異常情況。如發(fā)現(xiàn)可要求分管領導、決議承辦部門負責人及相關人員做出解釋、說明，并將相關情況及時以專項報告的形式向董事長、董事會進行報告。專項跟蹤檢查內(nèi)容包括：（二）公司的風險投資、資產(chǎn)抵押、融資事項、資產(chǎn)處置完成情況；（三）公司的利潤分配方案和彌補虧損方案的執(zhí)行情況；（四）公司增加或者減少注冊資本、發(fā)行公司債券的執(zhí)行情況；（五）公司重大資產(chǎn)收購、兼并；合并、分立和解散方案的執(zhí)行情況；分公司、子公司設立運營情況；（六）董事會認為需要專項檢查及反饋的其他事項。第十三條XX集團各職能部門及分子公司應指定專人負責相關數(shù)據(jù)和工作情況的報送工作，并保證報送內(nèi)容的真實性、準確性、及時性。各有關職能部門及分子公司負責人是相關數(shù)據(jù)及信息報送工作的第一責任人。第五章評價及結果運用第十四條董事會辦公室將對各職能部門及分子公司年度內(nèi)董事會決議完成情況作為年度工作績效評價的重要依據(jù)之一。第十五條董事會定期聽取總經(jīng)理關于董事會決議落實的情況報告。對于跨年度執(zhí)行的決議事項，除在決策當年需按規(guī)定進第十六條董事會對決議落實情況執(zhí)行后評價管理，于每年度對當年董事會決議的執(zhí)行結果進行綜合評估，并提出相關意見。第十七條董事會辦公室建立決議落實、監(jiān)管事項資料檔案，并予以保存。第十八條各決議跟蹤事項的完成情況將作為各職能部門及分、子公司績效評價的重要依據(jù)。因故意或過失對決議執(zhí)行不力、監(jiān)管事項反饋