（80道）法規(guī)押題卷-2-24年-1期（新兵）附有答案

（80道）法規(guī)押題卷-2-24年-1期（新兵）[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所在組長姓名：[填空題]*_________________________________1.合規(guī)負(fù)責(zé)人是證券公司的高級管理人員，直接向（）負(fù)責(zé)。[單選題]*總經(jīng)理辦公會董事會(正確答案)監(jiān)事股東（大）會答案解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會負(fù)責(zé)（選項(xiàng)B正確），對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。2.下列說法錯誤的是（）。[單選題]*證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性按風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)答案解析：選項(xiàng)A正確，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。選項(xiàng)B錯誤、選項(xiàng)C正確，按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)D正確，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。3.根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制要求的說法，正確的是（）。[單選題]*對于涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，證券公司可根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置合理的準(zhǔn)入要求證券公司根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，在壓力測試中適當(dāng)考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立非常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測試機(jī)制證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制，應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求、內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務(wù)范圍(正確答案)答案解析：選項(xiàng)A說法錯誤，對于涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置合理的準(zhǔn)入要求。選項(xiàng)B、選項(xiàng)C說法錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求，建立常態(tài)化的信用風(fēng)險(xiǎn)壓力測試機(jī)制，并根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)變化和風(fēng)險(xiǎn)水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風(fēng)險(xiǎn)因素。選項(xiàng)D說法正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制。證券公司應(yīng)根據(jù)監(jiān)管要求、內(nèi)部實(shí)際情況及管理需要確定盡職調(diào)查覆蓋的業(yè)務(wù)范圍。4.證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的表述，說法正確的是（）。[單選題]*禁止以任何方式承諾或保證投資收益(正確答案)與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定費(fèi)用收取安排證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個人賬戶收取業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年答案解析：選項(xiàng)B，與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，并按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定費(fèi)用收取安排。選項(xiàng)C，證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。選項(xiàng)D，業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。5.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，證券公司行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法（）。[單選題]*對其進(jìn)行托管對其進(jìn)行接管對其進(jìn)行停業(yè)整頓撤銷其證券業(yè)務(wù)許可(正確答案)答案解析：證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務(wù)許可。6.下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是（）。[單選題]*信息披露要求不同基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同承諾收益不同(正確答案)投資范圍不同答案解析：基金公開募集與非公開募集存在下列區(qū)別：募集方式和對象不同、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同、投資范圍不同、信息披露要求不同。7.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。該保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。[單選題]*10％15％(正確答案)18％20％答案解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15％。8.下列不屬于證券公司審慎經(jīng)營所涉及的因素的是（）。[單選題]*專業(yè)人員數(shù)量經(jīng)營業(yè)績(正確答案)自身財(cái)務(wù)狀況內(nèi)控水平答案解析：審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財(cái)務(wù)狀況（選項(xiàng)C正確）、內(nèi)控水平（選項(xiàng)D正確）、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量（選項(xiàng)A正確）等方面的實(shí)際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)。9.甲上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。[單選題]*過半數(shù)半數(shù)三分之一三分之二(正確答案)答案解析：上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，選項(xiàng)D符合題意。10.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯誤的是（）。[單選題]*有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益(正確答案)答案解析：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在：（1）有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性（選項(xiàng)A正確）；（2）有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全（選項(xiàng)B正確）；（3）有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益（選項(xiàng)D錯誤）；（4）有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率（選項(xiàng)C正確）。11.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人不得（）。[單選題]*替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜(正確答案)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息答案解析：證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜（選項(xiàng)A符合題意）；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷唬?）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。12.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說法正確的是（）。[單選題]*證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施(正確答案)證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施答案解析：選項(xiàng)A、選項(xiàng)D說法錯誤，證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會（而非證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)）將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施。選項(xiàng)B說法錯誤，選項(xiàng)C說法正確，區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施。13.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司設(shè)立子公司開展另類投資業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。[單選題]*證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系證券公司另類子公司的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人由另類子公司自主招聘和考核(正確答案)答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送（選項(xiàng)A正確）。證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致（選項(xiàng)B正確）。證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系（選項(xiàng)C正確），加強(qiáng)對另類子公司的資本約束，實(shí)現(xiàn)對子公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。14.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于法定要求，且資本金（）。[單選題]*必須為實(shí)繳貨幣資本(正確答案)可以是非貨幣資本可以認(rèn)繳出資可以固定資產(chǎn)出資答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。15.保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定（）名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。[單選題]*12(正確答案)35答案解析：保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定2名品行良好、具備組織實(shí)施保薦項(xiàng)目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。16.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。[單選題]*期貨公司子公司經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人財(cái)務(wù)公司證券公司的員工(正確答案)答案解析：第一類專業(yè)投資者具體包括：經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。17.中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實(shí)施區(qū)別對待的監(jiān)管政策，證券公司的分類評價期為（）。[單選題]*本年度1月1日至12月31日上一年度5月1日至本年度4月30日(正確答案)上一年度7月1日至本年度6月30日上一年度10月1日至本年度9月30日答案解析：證券公司的分類評價每年進(jìn)行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。18.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)注銷后責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。[單選題]*全體合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任全體合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)無須承擔(dān)責(zé)任有限合伙人對存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任(正確答案)答案解析：合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。19.根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理相關(guān)說法錯誤的是（）。[單選題]*證券公司委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行內(nèi)部審查證券公司應(yīng)當(dāng)與信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任證券公司應(yīng)持續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員落實(shí)服務(wù)協(xié)議和保密協(xié)議的情況證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之后，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)(正確答案)答案解析：選項(xiàng)D說法錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)。選項(xiàng)A、B、C說法正確。20.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)工作中應(yīng)履行的職責(zé)，正確的是（）。[單選題]*及時向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌證券違規(guī)的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送違規(guī)的案件派駐紀(jì)檢工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)正常進(jìn)行向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況(正確答案)答案解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向公安機(jī)關(guān)等通報(bào)涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件（選項(xiàng)A錯誤）；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風(fēng)險(xiǎn)處置的其他機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)（選項(xiàng)B錯誤）；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行（選項(xiàng)C錯誤）；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)地方人民政府通報(bào)證券公司風(fēng)險(xiǎn)狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況（選項(xiàng)D正確）。21.按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。[單選題]*雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系主法律關(guān)系與從法律關(guān)系確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系(正確答案)答案解析：按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。22.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券民事賠償訴訟的代表人訴訟制度的說法，錯誤的是（）。[單選題]*投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記人民法院作出的判決、裁定，對所有投資者發(fā)生效力(正確答案)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟答案解析：選項(xiàng)A表述正確，投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。選項(xiàng)B表述正確，可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的，人民法院可以發(fā)出公告，說明該訴訟請求的案件情況，通知投資者在一定期間向人民法院登記。選項(xiàng)C表述錯誤，人民法院作出的判決、裁定，對參加登記的投資者發(fā)生效力。選項(xiàng)D表述正確，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受50名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。23.下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是（）。[單選題]*對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測和控制確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足(正確答案)建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系答案解析：證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是，建立健全流動性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對流動性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本（而非最低成本）得到滿足。24.根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。[單選題]*因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員發(fā)行人的監(jiān)事持有公司3%股份的股東(正確答案)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員（選項(xiàng)B正確）；（2）持有公司5%以上股份的股東（選項(xiàng)C錯誤）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3）發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息（選項(xiàng)D正確）；（5）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；（6）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；（7）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員（選項(xiàng)A正確）；（8）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)；交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；（9）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。25.甲與乙串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成（）罪。[單選題]*內(nèi)幕交易利用未公開信息交易操縱證券市場(正確答案)背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)答案解析：操縱證券、期貨市場罪，是指與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，操縱證券市場，影響證券交易價格或者證券交易量的行為。26.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。*創(chuàng)新型企業(yè)(正確答案)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)(正確答案)成長型企業(yè)(正確答案)成熟型企業(yè)答案解析：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易場所，主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。27.股份有限公司董事不得從事的行為有（）。*將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲(正確答案)持有本公司的股份不經(jīng)股東大會同意與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易(正確答案)接受他人與公司交易的傭金并將一部分歸為己有(正確答案)答案解析：董事、高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲（選項(xiàng)A符合）；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易（選項(xiàng)C符合）；（5）未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有（選項(xiàng)D符合）；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。28.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。*詢問證券公司的童事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明(正確答案)進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查(正確答案)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對與檢查相關(guān)的文件、資料、電子設(shè)備全部予以封存檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料(正確答案)答案解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：（1）詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明（選項(xiàng)A符合題意）；（2）進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查（選項(xiàng)B符合題意）；（3）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存（選項(xiàng)C不符合題意）；（4）檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料（選項(xiàng)D符合題意）。29.為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨(dú)或者合并采取的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分有（）。*口頭警告(正確答案)書面警示(正確答案)監(jiān)管談話(正確答案)罰款答案解析：為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則，或者未依法履行盡職調(diào)查、報(bào)告和披露以及持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨(dú)或者合并采取下列監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分：（1）口頭警告；（2）書面警示；（3）監(jiān)管談話；（4）通報(bào)批評；（5）公開譴責(zé)；（6）3個月至3年內(nèi)不接受獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的申請文件或者信息披露文件；（7）1年至3年內(nèi)不接受獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員簽字的申請文件或者信息。30.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列說法正確的有（）。*證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表(正確答案)凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，但無需向公司全體股東報(bào)告證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過5%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限(正確答案)答案解析：選項(xiàng)A正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。選項(xiàng)B錯誤，凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時，證券公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報(bào)告，10個工作日內(nèi)向公司全體股東報(bào)告。選項(xiàng)C錯誤，證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。選項(xiàng)D正確，證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。31.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由（）組成。*主承銷的證券公司(正確答案)參與承銷的證券公司(正確答案)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)做市商答案解析：向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。32.股份有限公司章程必須載明的事項(xiàng)包括（）。*公司名稱和住所(正確答案)公司設(shè)立方式(正確答案)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本(正確答案)公司法定代表人(正確答案)答案解析：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所（選項(xiàng)A屬于）；公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式（選項(xiàng)B屬于）；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本（選項(xiàng)C屬于）；發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間；董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司法定代表人（選項(xiàng)D屬于）；監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；公司利潤分配辦法；公司的解散事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。33.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有（）。*有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個普通合伙人有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外(正確答案)有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人(正確答案)有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償(正確答案)答案解析：選項(xiàng)A錯誤，有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立；但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個普通合伙人。選項(xiàng)B正確，有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。選項(xiàng)C正確，有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。選項(xiàng)D正確，有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償。34.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列屬于合伙人除名退伙的情形有（）。*未履行出資義務(wù)(正確答案)因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失(正確答案)執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為(正確答案)作為合伙人的自然人被依法宣告死亡答案解析：合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)（選項(xiàng)A屬于）；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失（選項(xiàng)B屬于）；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為（選項(xiàng)C屬于）；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。選項(xiàng)D屬于當(dāng)然退伙的情形。35.經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守（）。*獨(dú)立原則(正確答案)客觀原則(正確答案)效率原則審慎原則(正確答案)答案解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則（選項(xiàng)A）、客觀原則（選項(xiàng)B）、公平原則和審慎原則（選項(xiàng)D）。36.下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單的有（）。*以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)(正確答案)以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)(正確答案)礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)(正確答案)不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)(正確答案)答案解析：資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單：1、以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。2、以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)。3、礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性的資產(chǎn)。4、有下列情形之一的與不動產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)：（1）因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權(quán)；（2）待開發(fā)或在建占比超過10％的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動產(chǎn)或相關(guān)不動產(chǎn)收益權(quán)。5、不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)。6、法律界定及業(yè)務(wù)形態(tài)屬于不同類型且缺乏相關(guān)性的資產(chǎn)組合，如基礎(chǔ)資產(chǎn)中包含企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費(fèi)權(quán)等兩種或兩種以上不同類型資產(chǎn)。7、違反相關(guān)法律法規(guī)或政策規(guī)定的資產(chǎn)。8、最終投資標(biāo)的為上述資產(chǎn)的信托計(jì)劃受益權(quán)等基礎(chǔ)資產(chǎn)。37.除《證券法》外，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件包括（）。*《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(正確答案)《上市公司收購管理辦法》(正確答案)《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》(正確答案)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》答案解析：依據(jù)的法律法規(guī)主要包括《證券法》《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（選項(xiàng)A）《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》（選項(xiàng)C）和《上市公司收購管理辦法》（選項(xiàng)B）等。38.根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，下列人員符合從事證券業(yè)務(wù)條件的有（）。*王先生被中國證監(jiān)會認(rèn)定為市場禁入者，但已過禁入期(正確答案)李先生，最近三年未受過刑事處罰(正確答案)張女士未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施(正確答案)郭女士在五年前曾因犯罪被判處刑罰(正確答案)答案解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件：（1）品行良好；（2）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識；（3）最近3年未因犯罪被判處刑罰（選項(xiàng)B、選項(xiàng)D符合）；（4）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；（5）最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；（6）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿（選項(xiàng)A、選項(xiàng)C符合）；（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。39.對于存托憑證，中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，相關(guān)措施包括（）。*存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司申請調(diào)解(正確答案)中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利(正確答案)中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利(正確答案)中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟(正確答案)答案解析：中證中小投資者服務(wù)中心的投資者保護(hù)機(jī)制：（1）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利（選項(xiàng)B正確）；（2）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項(xiàng)權(quán)利（選項(xiàng)C正確）；（3）中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟（選項(xiàng)D正確）；（4）存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解（選項(xiàng)A正確）。40.下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。*銀行理財(cái)產(chǎn)品(正確答案)全國社會保障基金集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(正確答案)信托產(chǎn)品(正確答案)答案解析：金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品（選項(xiàng)C屬于）、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品（選項(xiàng)A屬于）、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品（選項(xiàng)D屬于）、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。41.關(guān)于證券公司年度報(bào)告的要求，下列說法正確的是（）。*應(yīng)包括財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告(正確答案)應(yīng)當(dāng)附有會計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報(bào)告(正確答案)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核人員無須在審核報(bào)告上簽字對證券公司報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核(正確答案)答案解析：年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告（選項(xiàng)A正確），應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并應(yīng)當(dāng)附有該會計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報(bào)告（選項(xiàng)B正確）。對證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核（選項(xiàng)D正確），并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字（選項(xiàng)C錯誤）。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施。42.證券公司營業(yè)部員工張某為營銷人員，陳某為信息技術(shù)人員，錢某為合規(guī)人員，楊某為證券經(jīng)紀(jì)人，以下違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的有（）。*張某為客戶辦理開立證券賬戶業(yè)務(wù)(正確答案)陳某承擔(dān)營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作(正確答案)錢某從事客戶招攬業(yè)務(wù)(正確答案)楊某從事客戶招攬業(yè)務(wù)答案解析：選項(xiàng)A違反，營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。選項(xiàng)B違反，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位。選項(xiàng)C違反，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷（客戶招攬屬于營銷活動）、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。選項(xiàng)D不違反，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。43.證券公司為防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，應(yīng)當(dāng)采取的保密措施有（）。*與公司工作人員簽署保密文件(正確答案)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度(正確答案)僅對確定知悉敏感信息的工作人員即時通訊信息進(jìn)行監(jiān)測加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)的管理(正確答案)答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，包括但不限于：（1）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密（選項(xiàng)A正確）；（2）加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全（選項(xiàng)D正確）；（3）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測（選項(xiàng)C錯誤）；（4）建立內(nèi)幕信息知情人管理制度（選項(xiàng)B正確）。44.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購相關(guān)法律責(zé)任的說法，錯誤的有（）。*收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)由被收購公司承擔(dān)賠償責(zé)任(正確答案)收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權(quán)益，無需承擔(dān)賠償責(zé)任(正確答案)收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以罰款收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，給予警告，并處以罰款答案解析：選項(xiàng)A、選項(xiàng)B錯誤，收購人及其控股股東、實(shí)際控制人利用上市公司收購，給被收購公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)C、選項(xiàng)D正確，收購人未按照《證券法》的規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員（如控股股東）給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。45.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以（）等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。*以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)(正確答案)以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券(正確答案)泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格(正確答案)以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)(正確答案)答案解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：（1）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；（2）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)；（3）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；（4）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；（5）直接或者間接通過聘請第三方機(jī)構(gòu)或者個人的方式輸送利益；（6）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi)；（7）在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益；（8）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。46.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，（）應(yīng)當(dāng)對證券公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的生成過程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或者不定期檢查。*中國證監(jiān)會(正確答案)中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)(正確答案)證券交易所證券業(yè)協(xié)會答案解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)數(shù)據(jù)的生成過程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或不定期檢查，并可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求證券公司聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。47.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，下列措施正確的有（）。*建立內(nèi)幕信息知情人管理制度(正確答案)加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理(正確答案)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密(正確答案)對可能知悉敏感信息的工作人員的所有電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，包括但不限于：（1）加強(qiáng)對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全（選項(xiàng)B錯誤）；（2）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密（選項(xiàng)C正確）；（3）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通迅信息和其他通訊信息進(jìn)行監(jiān)測（選項(xiàng)D錯誤，并非所有）；（4）建立內(nèi)幕信息知情人管理制度（選項(xiàng)A正確）。48.關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會，下列說法錯誤的有（）。*設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于五人(正確答案)股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)三分之一的公司職工代表(正確答案)董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事(正確答案)答案解析：選項(xiàng)A錯誤，選項(xiàng)B正確，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。選項(xiàng)C錯誤，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3。選項(xiàng)D錯誤，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。49.證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)有（）。*為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)(正確答案)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控(正確答案)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)(正確答案)答案解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；（2）對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；（4）中國證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。50.下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的說法，正確的有（）。*該罪的犯罪主體只能是個人該罪的主觀方面是故意或重大過失內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任(正確答案)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰(正確答案)答案解析：選項(xiàng)A錯誤，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體為內(nèi)幕信息知情人，內(nèi)幕信息知情人除了個人還包含單位。選項(xiàng)B錯誤，該罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪。選項(xiàng)C正確，內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。選項(xiàng)D正確，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。51.滬港通中港股通的股票范圍和深港通中港股通的股票范圍完全相同。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：滬港通下的港股通包括以下范圍內(nèi)的股票：（1）恒生綜合大型股指數(shù)的成分股；（2）恒生綜合中型股指數(shù)的成分股；（3）A+H股上市公司的H股。深港通下港股通的股票范圍：（1）恒生綜合大型股指數(shù)的成分股；（2）恒生綜合中型股指數(shù)的成分股；（3）市值50億元港幣及以上的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股；（4）聯(lián)交所上市的A+H股公司股票。52.全國股轉(zhuǎn)公司針對各市場層級分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級掛牌公司提供差異化服務(wù)。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：全國股轉(zhuǎn)公司針對各市場層級分別揭示證券交易行情、展示信息披露文件，為各市場層級掛牌公司提供差異化服務(wù)。53.甲證券公司某營業(yè)部客戶經(jīng)理在沒有事實(shí)根據(jù)的情況下，在多個500人"炒股技巧交流群"內(nèi)宣傳通信行業(yè)乙上市公司成為國家6G建設(shè)項(xiàng)目唯一資質(zhì)企業(yè)，股價即將暴跌等信息，吸引大量個人投資者到其營業(yè)部開戶并買入乙公司股票，后均遭受嚴(yán)重虧損并引發(fā)乙公司負(fù)面輿情。該客戶經(jīng)理的行為構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。54.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測試的證明文件。55.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。56.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的50%。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。57.登記人員離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起7個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：登記人員離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)自勞動關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起5個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。58.證券公司應(yīng)對客戶參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分，同一客戶在證券公司不應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級。59.證券公司同一高級管理人員可以同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)（私募股權(quán)投資基金屬于另類投資業(yè)務(wù)）。60.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司實(shí)行分層管理。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司實(shí)行分層管理。掛牌公司的分層管理包括公司申請掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層，基礎(chǔ)層掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層，以及創(chuàng)新層掛牌公司調(diào)整至基礎(chǔ)層。61.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：期貨交易場所不得直接或間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)（而非國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)），期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。62.公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體可以成為普通合伙人。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：為保護(hù)國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體也不得成為普通合伙人。63.公司的資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。64.被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會或者相關(guān)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，或者指定媒體向社會公布，并記入證券市場誠信檔案。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會或者相關(guān)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，或者指定媒體向社會公布，并記入證券市場誠信檔案。65.證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動和使用。（）[判斷題]*對(正確答案)錯答案解析：證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需要，在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取信息隔離、跨墻、觀察名單、限制名單等措施，防范敏感信息的不當(dāng)流動和使用。66.證券公司的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。67.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人（不包括依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)）的，屬于非公開發(fā)行。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。68.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)應(yīng)急預(yù)案定期組織關(guān)鍵崗位人員開展應(yīng)急演練，演練頻率不低于每年一次，并確保應(yīng)急演練在3年內(nèi)覆蓋全部重要信息系統(tǒng)。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)應(yīng)急預(yù)案定期組織關(guān)鍵崗位人員開展應(yīng)急演練，演練頻率不低于每年一次，并確保應(yīng)急演練在2年內(nèi)覆蓋全部重要信息系統(tǒng)。69.北京證券交易所是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國第一家會員制證券交易所。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：北京證券交易所于2021年9月3日注冊成立，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國第一家公司制證券交易所，受中國證監(jiān)會監(jiān)督管理。70.整體來看，證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”的發(fā)展快于證券行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”的發(fā)展。（）[判斷題]*對錯(正確答案)答案解析：整體來看，與證券行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤水平等“硬指標(biāo)”的快速擴(kuò)張相比，行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”發(fā)展相對滯后，與業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問題比較突出，健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失，制約著行業(yè)經(jīng)營質(zhì)量效率的全面提升。71.題目材料2021年12月，甲公司的股票首發(fā)申請獲通過。甲公司本次發(fā)行的聯(lián)席保薦機(jī)構(gòu)為乙證券公司、丙證券公司。隨后甲公司啟動新股申購，次年，甲公司登陸上海證券交易所主板，請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。證券代銷、包銷期限最長不超過（）日。[單選題]*306090(正確答案)120答案解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。72.股票發(fā)行代銷期屆滿，發(fā)行失敗的標(biāo)準(zhǔn)是向投資者出售的股票未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。[單選題]*60%70%(正確答案)80%90%答案解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的為發(fā)行失敗。73.甲公司此次公開發(fā)行股票結(jié)束后，負(fù)責(zé)在規(guī)定期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會備案的機(jī)構(gòu)是（）。[單選題]*甲公司(正確答案)乙證券公司和丙證券公司上海證券交易所中國結(jié)算答案解析：公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。74.題目材料唐某為A證券公司營業(yè)部總經(jīng)理，負(fù)責(zé)營業(yè)部全面工作。孫某為A證券公司營業(yè)部客戶經(jīng)理，負(fù)責(zé)開發(fā)及維護(hù)客戶。201x年3月至201x年8月，唐某、孫某擅自運(yùn)用客戶沙某的證券賬戶進(jìn)行交易，造成沙某證券賬戶虧損人民幣1080萬元，為A證券公司賺取交易手續(xù)費(fèi)121萬元。法院經(jīng)審理認(rèn)為，唐某、孫某未征得沙某同意，利用掌握的交易密碼自行操作沙某證券賬戶，屬于擅自運(yùn)用客戶資金的行為。唐某、孫某為A證券公司員工，其違法行為收取的手續(xù)費(fèi)亦歸A證券公司所有，A證券公司構(gòu)成單位犯罪。A證券公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為侵犯了國家的金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，構(gòu)成（）。[單選題]*非法吸收公眾存款罪集資詐騙罪背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪(正確答案)利用未公開信息交易罪答案解析：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。75.唐某作為營業(yè)部直接負(fù)責(zé)的主管人員，孫某作為該營業(yè)部其他責(zé)任人員，依法均應(yīng)予懲處，下列刑罰中，說法正確的有（）。*唐某，判處有期徒刑3年6個月，并處罰金人民幣20萬元(正確答案)孫某，判處有期徒刑3年，并處罰金5萬元(正確答案)唐某，判處有期徒刑2年6個月，并處罰金人民幣20萬元孫某，判處有期徒刑3年，并處罰金3萬元答案解析：商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上（含3年）10年以下有期徒刑（選項(xiàng)C錯誤），并處5萬元以上（含5萬）50萬元以下罰金（選項(xiàng)D錯誤）。選項(xiàng)A、選項(xiàng)B均符合題意。76.題目材料秦某在A證券有限公司營業(yè)部執(zhí)業(yè)過程中存在以下問題：一是向某投資者提供證券投資建議時無合理依據(jù)，且未提示投資風(fēng)險(xiǎn)；二是收受某投資者提供的禮金，秦某因違規(guī)行為被出具行行政監(jiān)管措施，請根據(jù)上述背景信息回答以下問題。下列關(guān)于了解投資者信息的說法，錯誤的是（??）。[單選題]*向投資者銷售產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解投資者的誠信記錄向投資者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的近親屬信息(正確答案)向投資者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的工作經(jīng)歷向投資者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失答案解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)（選項(xiàng)C正確）；（4）投資期限、品種、期望收