三月證券從業(yè)資格資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)期中基礎(chǔ)試卷（附答案及解析）

三月證券從業(yè)資格資格考試證券基礎(chǔ)知識(shí)期中基礎(chǔ)試卷（附答案

及解析）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、下列關(guān)于債券的敘述正確的是OO

A、債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛

擬資本，而非真實(shí)資本

B、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，

而是資產(chǎn)所有權(quán)

C、由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債

券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D、流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債

都是可流通的

【參考答案】：A

2、根據(jù)規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股

份不得少于公司股份總數(shù)的OO

A、35%

B、40%

C、45%

D、50%

【參考答案】：A

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P50o

3、上證國(guó)債指數(shù)采用（）計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)。

A、簡(jiǎn)單平均法

B、移動(dòng)平均法

C、派許法

D、幾何平均法

【參考答案】：C

【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)

教材第六章第三節(jié)，P247o

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照()授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行

集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A、全國(guó)人大

B、國(guó)務(wù)院

C、全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

D、中國(guó)人民銀行

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、

證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P19o

5、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用

證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情

節(jié)的，處()有期徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、3年以下

C、5年以上

D、1?3年

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定。見(jiàn)教材第八

章第一節(jié)，P325O

6、2006年9月8日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由上海期

貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳

證券交易所共同發(fā)起設(shè)立OO

A、中國(guó)金屬期貨交易所

B、中國(guó)外匯期貨交易所

C、中國(guó)金融期貨交易所

D、中國(guó)期貨交易所

【參考答案】：C

【解析】2006年9月8日，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。該交

易所的成立，將有力推進(jìn)中國(guó)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對(duì)健全中國(guó)資本市

場(chǎng)體系結(jié)構(gòu)具有劃時(shí)代的重大意義。

7、對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，可以起到一次發(fā)行、二次融資作用的債券是

()O

A、收益公司債券

B、信用公司債券

C、保證公司債券

D、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

【參考答案】：D

8、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()o

A、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

D、幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

【參考答案】：A

【解析】股價(jià)指數(shù)的編制方法有兩種：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)和加權(quán)股

價(jià)指數(shù)。加權(quán)股價(jià)指數(shù)包括即其加權(quán)，計(jì)算期加權(quán)和幾何加權(quán)?；诩?/p>

權(quán)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)。計(jì)算期加權(quán)又叫派許加權(quán)指數(shù)。幾何加權(quán)又

叫費(fèi)雪理想式。

9、基金按（），可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

A、投資標(biāo)的劃分

B、基金的組織形式不同

C、投資目標(biāo)劃分

D、基金運(yùn)作方式不同

【參考答案】：D

10、我國(guó)股市一般采用（）的委托有效期。

A、當(dāng)天有效

B、約定日有效

C、撤銷前有效

D、5N有效

【參考答案】：A

【解析】交易委托一般當(dāng)天有效，即委托有效期從委托申報(bào)開(kāi)始至

當(dāng)天閉市結(jié)束。

11、外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)（1福0率

先推出后得到了迅速發(fā)展。

A、倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所

B、歐洲交易所

C、紐約交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

【參考答案】：D

12、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括()o

A、全面原則

B、真實(shí)原則

C、準(zhǔn)確原則

D、完整原則

【參考答案】：A

13、在證券市場(chǎng)中，較為重要的結(jié)構(gòu)不包括()o

A、發(fā)行人結(jié)構(gòu)

B、品種結(jié)構(gòu)

C、層次結(jié)構(gòu)

D、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

【參考答案】：A

【解析】證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量

比關(guān)系。證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、

品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。故答案為A。

14、我國(guó)《證券法》規(guī)定：”對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故

意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買

賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。”

A、3萬(wàn)元以下

B、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

C、10萬(wàn)元以上

D、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P325O

15、依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)記

錄()年以上。

A、5

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：C

16、1918年夏天成立的(),是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交

易所。

A、天津市企業(yè)交易所

B、上海證券物品交易所

C、青島物品交易所

D、北平證券交易所

【參考答案】：D

17、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是

()O

A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000

萬(wàn)元

B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其

他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券

自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人

民幣1億元

D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其

他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

【參考答案】：D

18、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由()一致同意提出。

A、董事會(huì)

B、高級(jí)管理人員

C、全體非流通股股東

D、全體流通股股東

【參考答案】：C

19、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有

一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()0

A、5%

B、10%

C、13%

D、15%

【參考答案】：B

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P11o

20、使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、匯率、價(jià)格

或利率指數(shù)、信用等級(jí)或信用指數(shù)，或類似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整指的

是()。

A、嵌入式衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)(0TC)交易的衍生工具

D、獨(dú)立衍生工具

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見(jiàn)教材第五章第一節(jié)，

P146O

21、只有當(dāng)證券投資的名義收益率（）通貨膨脹率時(shí)，投資者才有

實(shí)際收益。

A、小于

B、大于

C、等于

D、不等于

【參考答案】：B

【解析】實(shí)際收益率=名義收益率一通貨膨脹率，只有當(dāng)證券投資

的名義收益率大于通貨膨脹率時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。

22、根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣的標(biāo)的股票來(lái)源不同，分為（）。

A、平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

B、認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

D、美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

【參考答案】：C

23、1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的（）標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制

度的終結(jié)。

A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B、《格拉斯―斯蒂格爾法案》

C、《證券交易所法》

D、《格林斯潘法》

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國(guó)際證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀和

未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。見(jiàn)教材第一章第三節(jié)，P26o

24、我國(guó)《證券投資基金法》于()正式實(shí)施。

A、1997年11月

B、2000年10月

C、2004年6月

D、2007年11月

【參考答案】：C

【解析】2004年6月1日，我國(guó)《證券投資基金法》正式實(shí)施，

以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地

位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。

25、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公

開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()o

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行

股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P334O

26、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是()o

A、期權(quán)合約

B、認(rèn)股權(quán)證

C、期貨合約

D、可轉(zhuǎn)換證券

【參考答案】：C

27、基金資產(chǎn)的估值是指對(duì)基金的()按一定的價(jià)格進(jìn)行估算。

A、資產(chǎn)總值

B、資產(chǎn)市值

C、資產(chǎn)凈值

D、資產(chǎn)面值

【參考答案】：C

28、()是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，又稱一級(jí)市

場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)。

A、證券承銷市場(chǎng)

B、證券發(fā)行市場(chǎng)

C、證券籌集市場(chǎng)

D、證券交易市場(chǎng)

【參考答案】：B

【解析】證券交易市場(chǎng)是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)，又稱二級(jí)市場(chǎng)和

次級(jí)市場(chǎng)；證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所，

又稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)。

29、一般國(guó)債、金融債券、信用良好的公司發(fā)行的公司債券大多為

()O

A、抵押債券

B、信用債券

C、質(zhì)押債券

D、保證債券

【參考答案】：B

【解析】熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P83o

30、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是()o

A、H股

B、B股

C、N股

D、1股

【參考答案】：B

31、證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重

危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以()O

A、責(zé)令停業(yè)整頓

B、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

C、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

D、撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可.

【參考答案】：B

【解析】掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、

風(fēng)險(xiǎn)控、制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)，P303o

32、關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是()。

A、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的走勢(shì)基本一致并逐漸趨同，所以今天的

期貨價(jià)格可能就是未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格

B、世界各地的套期保值者和現(xiàn)貨經(jīng)營(yíng)者，利用期貨價(jià)格和傳播的

市場(chǎng)信息來(lái)制定各自的經(jīng)營(yíng)決策，這樣，期貨價(jià)格成為世界各地現(xiàn)貨成

交價(jià)的基礎(chǔ)

C、期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在時(shí)間上和空間上的局

限性，具有公開(kāi)性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)

D、理論上說(shuō)，期貨價(jià)格要反映現(xiàn)貨的持有成本，如若現(xiàn)貨價(jià)格保

持不變，期貨價(jià)格就不會(huì)與之存在差異

【參考答案】：D

33、證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為()o

A、發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)

B、場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)

C、主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)

D、二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

【參考答案】：A

34、根據(jù)中國(guó)加入WTO的承諾，中國(guó)加入WTO三年內(nèi)，允許外國(guó)證

券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)()O

A、1/4

B、1/3

C、1/2

D、2/3

【參考答案】：B

【解析】中國(guó)加入WTO時(shí)有兩條關(guān)于證券業(yè)的重要承諾：中國(guó)加入

WTO三年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3；

外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比

例不超過(guò)49%。

35、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是()o

A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000

萬(wàn)元

B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其

他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券

自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于

人民幣1億元

D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其

他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

【參考答案】：D

36、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的保證金中的貨幣資金比例不得低于()%o

A、15

B、20

C、25

D、30

【參考答案】：A

【解析】掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。見(jiàn)教材第七

章第四節(jié)，P314O

37、下列關(guān)于虛擬資本的說(shuō)法中，不正確的是()o

A、以有價(jià)證券形式存在

B、獨(dú)立于實(shí)際資本之外

C、本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用

D、虛擬資本的價(jià)格總額等于真實(shí)資本的賬面價(jià)格

【參考答案】：D

【解析】所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者

帶來(lái)一定收益的資本。虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在

形式。通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)

格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)

際資本額的變化。

38、下列不屬證券中介機(jī)構(gòu)的有()o

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

C、律師事務(wù)所

D、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A

39、證券公司是指()o

A、依照《公司法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司

B、依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任

公司或者股份有限公司

C、依照《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司

D、依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行

或者股份有限公司

【參考答案】：B

【解析】證券公司必須是是有限責(zé)任公司或者股份有限公司，所以

正確選項(xiàng)是Bo

40、相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是()o

A、政府債券

B、政府機(jī)構(gòu)債券

C、中央政府債券

D、中央銀行發(fā)行的債券

【參考答案】：C

【解析】答案為C。一般情況下中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因

此這一類證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利

率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

41、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公

開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后

剩余發(fā)行數(shù)量的OO

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行

股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P334O

42、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公

開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()o

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：B

43、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原

前十名股東的，可以由上市公司()O

A、代銷

B、包銷

C、傾銷

D、自銷

【參考答案】：D

【解析】我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行

管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票為采用自行銷售方式或者上

市公司向原股東配售股份的應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開(kāi)發(fā)

行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。

44、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，()是證券交易所的

最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A、會(huì)員大會(huì)

B、理事會(huì)

C、監(jiān)察委員會(huì)

D、總經(jīng)理

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易所的組織形式。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P213o

45、()指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二

交易系統(tǒng)承擔(dān)。

A、運(yùn)行獨(dú)立

B、監(jiān)察獨(dú)立

C、代碼獨(dú)立

D、指數(shù)獨(dú)立

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。見(jiàn)教材第六

章第二節(jié)，P215O

46、具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是

()O

A、依法成立3年以上

B、60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人

C、合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元

D、必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)

【參考答案】：D

47、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以()方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。

A、公開(kāi)招標(biāo)

B、議價(jià)

C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

【參考答案】：B

48、()不同于其他股息，它不是來(lái)自公司的盈利，而是對(duì)公司未

來(lái)盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)

例外。

A、財(cái)產(chǎn)股息

B、負(fù)債股息

C、股票股息

D、建業(yè)股息

【參考答案】：D

49、我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是()o

A、核準(zhǔn)制

B、審批制

C、審查制

D、核查制

【參考答案】：A

【解析】掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P348O

50、當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算

所會(huì)通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追繳

保證金達(dá)至()水平。

A、初始保證金

B、維持保證金

C、最低保證金

D、結(jié)算保證金

【參考答案】：A

【解析】選擇A,當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低的

水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定

時(shí)間內(nèi)追交保證金直至達(dá)到初始保證金水平。。

51、股票最基本的特征是()o

A、收益性

B、風(fēng)險(xiǎn)性

C、流動(dòng)性

D、永久性

【參考答案】：A

52、關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是()o

A、A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為01元人民幣

B、深圳證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元

C、目前債券現(xiàn)貨計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券的價(jià)格

D、基金計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

【參考答案】：B

【解析】深圳證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元。

53、()的特征是“一手交錢，一手交貨”。

A、現(xiàn)貨交易

B、互換交易

C、遠(yuǎn)期交易

D、期貨交易

【參考答案】：A

【解析】熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別。見(jiàn)

教材第五章第二節(jié)，P158o

54、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為()o

A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

B、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

C、價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)

D、價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。見(jiàn)教材第六章

第一節(jié),P211o

55、當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普

通股股東享有按其持股比例，以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定

數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利是指OO

A、優(yōu)先股的權(quán)利

B、所有股東的權(quán)利

C、參與優(yōu)先股的權(quán)利

D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

【參考答案】：D

56、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是()o

A、上市公司發(fā)起設(shè)立

B、上市公司進(jìn)行定向募集資金

C、上市公司增資發(fā)行新股

D、上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

【參考答案】：C

57、()是指做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是

否與做市場(chǎng)交易。

A、做市商制度

B、競(jìng)價(jià)交易制度

C、大宗交易制度

D、證券商報(bào)價(jià)制度

【參考答案】：A

【解析】熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能。見(jiàn)教材第六章第

二節(jié)，P234o

58、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是()o

A、票面價(jià)值

B、帳面價(jià)值

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

【參考答案】：C

59、我國(guó)《公司法》規(guī)定，采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,

全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的()，其余部分由發(fā)起人自

公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

【參考答案】：B

60、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于()o

A、3人

B、4人

C、5人

D、6人

【參考答案】：A

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、投資者委托買賣股票時(shí)要支付()O

A、開(kāi)戶費(fèi)

B、印花稅

C、咨詢費(fèi)

D、傭金

【參考答案】：B,D

【解析】A是開(kāi)戶支付，買賣股票不需支付咨詢費(fèi)。

2、根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利

息，債券可分為Oo

A、浮動(dòng)利率債券

B、貼現(xiàn)債券

C、附息債券

D、息票累積債券

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見(jiàn)教材第三章

第一節(jié)，P82O

3、上海證券交易所的綜合指數(shù)有()o

A、上證成分股指數(shù)

B、上證380指數(shù)

C、上證綜合指數(shù)

D、新上證綜合指數(shù)

【參考答案】：C,D

【解析】掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見(jiàn)

教材第六章第三節(jié)，P241

4、境外上市外資股的名稱包括()o

A、H股

B、B股

C、N股

D、S股

【參考答案】：A,C,D

5、證券交易的主要交易規(guī)則包括()o

A、交易時(shí)間、交易單位

B、價(jià)位、報(bào)價(jià)方式

C、價(jià)格決定、漲跌幅限制

D、大宗交易

【參考答案】：A,B,C,D

6、20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形

成予()的特征。

A、金融證券化

B、證券交易快速化

C、證券市場(chǎng)自由化

D、證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化

【參考答案】：A,C

7、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的()o

A、責(zé)令改正

B、處以成交金款％以上20%以下罰款

C、處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款

D、處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

【參考答案】：A,C

8、金融遠(yuǎn)期合約主要包括()o

A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B、遠(yuǎn)期外匯合約

C、遠(yuǎn)期股票合約

D、遠(yuǎn)期債券合約

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類型。見(jiàn)教材第五章第二節(jié)，

P159o

9、證券發(fā)行市場(chǎng)由()組成。

A、證券發(fā)行人

B、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C、證券投資者

D、證券中介機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,C,D

10、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為()O

A.綜合類證券公司

B.代理性證券公司

C.經(jīng)紀(jì)類證券公司

D.自營(yíng)性證券公司

【參考答案】：A,C

11、保本基金可以投資于OO

A、股票

B、債券

C、權(quán)證

D、股指期貨

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】保本基金可投資于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、股

指期貨及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具。

12、債券的流動(dòng)性取決于()。

A、轉(zhuǎn)讓的便利程度

B、轉(zhuǎn)讓時(shí)是否有損失

C、轉(zhuǎn)讓的成本

D、轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】:A,B

【解析】掌握債券的定義、票面要素、特征、分類。見(jiàn)教材第三章

第一節(jié)，P80o

13、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利

息，可分為()。

A、政府債券

B、零息債券

C、附息債券

D、息票累積債券

【參考答案】：B,C,D

14、基金投資人享有基金的()o

A、信息知情權(quán)

B、表決權(quán)

C、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)

D、收益權(quán)

【參考答案】：A,C,D

15、股票收益性體現(xiàn)在()o

A、股票的收益只來(lái)源于股份公司

B、其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利

C、其實(shí)現(xiàn)形式可以是資本利得

D、收益性是股票最基本的特征

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類。見(jiàn)教材第二章第一

節(jié)，P48o

16、證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()o

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【參考答案】：A,B,D

【解析】掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的

構(gòu)成。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P18?19。

17、以下()行為屬于自營(yíng)違規(guī)行為，要受到處罰。

A、不接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查

B、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查

C、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

D、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

【參考答案】：A,C,D

18、短期國(guó)債的一般特征有()o

A、在貨幣市場(chǎng)占有重要地位

B、流動(dòng)性強(qiáng)

C、償還期為1年或1年以內(nèi)

D、償還期為2年或2年以內(nèi)

【參考答案】：A,B,C

【解析】答案為ABCo短期國(guó)債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)

的國(guó)債，具有周期短及流動(dòng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位。

19、基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用包括()o

A、認(rèn)購(gòu)費(fèi)

B、信息披露費(fèi)

C、申購(gòu)費(fèi)

D、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

【參考答案】：A,C,D

【解析】信息披露費(fèi)是在基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用，由基金發(fā)行

人承擔(dān)，所以B不正確。

20、《證券法》中證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)這一部分的主要內(nèi)容包括()o

A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

B、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)可采取的措施

C、對(duì)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查或者調(diào)查的程序性規(guī)定及相關(guān)當(dāng)事人

的要求

D、監(jiān)管人員的職業(yè)操守

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)

容。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P319o

三、不定項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情況之一的，首個(gè)交易日不實(shí)

行價(jià)格漲跌幅限制：OO

A、首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)

B、增發(fā)上市的股票

C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D、證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

【參考答案】：A,B,C,D

2、債券與股票的比較正確的是()o

A、債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定

B、債券是一種有期投資，股票是一種無(wú)期投資

C、股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

D、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份

有限公司

【參考答案】：A,B,C,D

3、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有()的選擇。

A、行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

B、將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人

C、不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效

D、將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】公司為增加注冊(cè)資本而發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的

出資比例認(rèn)購(gòu)新股，這叫做優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，或者配股權(quán)。享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

的股東可以有三種選擇：行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票；將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給

他人；不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效。

4、上海、深圳證券交易所主板市場(chǎng)的主要交易規(guī)則包括()o

A、交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束，集中

交易，以示公正

B、滬、深證券交易所采用電腦報(bào)價(jià)方式，接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和

市價(jià)申報(bào)

C、上海、深圳證券交易所的證券競(jìng)價(jià)交易采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)

價(jià)方式

D、交易所編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，隨即

時(shí)行情發(fā)布，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，

P227O

5、新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉

及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的（）

A、不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

B、不得代理其他董事行使表決權(quán)

C、董事會(huì)會(huì)議由1/2以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

D、董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)

【參考答案】：A,B,C,D

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)

是（）。

A、依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

B、負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

C、負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D、對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全

面監(jiān)管，維持公平而有序的證券市場(chǎng)

【參考答案】：A,B,C,D

7、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述不正確的是（）o

A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作

用與效果是相同的

B、人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的

損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

C、通過(guò)金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可

在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來(lái)的利益

D、在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起

來(lái)，通過(guò)一定的組合或搭配來(lái)實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

【參考答案】：A

8、從2007年開(kāi)始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突

出表現(xiàn)在()O

A、金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化

B、金融監(jiān)管的改革

C、國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)

D、金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加自由化

【參考答案】：A,B,C

【解析】了解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)。見(jiàn)

教材第一章第三節(jié)，P30o

9、()屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。

A、證券投資基金

B、社?；?/p>

C、企業(yè)年金

D、社會(huì)公益基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見(jiàn)教材第一章第

二節(jié)，P13o

10、截至2007年12月底，我國(guó)共有證券公司()家，證券公司資

產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。

A、98

B、106

C、112

D、121

【參考答案】：B

11、無(wú)記名股票與記名股票的差別包括OO

A、兩者在股東的權(quán)利方面存在差別

B、記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東；而無(wú)記名股票股東權(quán)利歸

屬股票的持有人

C、繳納出資的方式不同，記名股票可以一次或分次繳納出資，而

無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

D、無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

【參考答案】：B,C,D

【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面

額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征。見(jiàn)教材第二章第一節(jié)，P50-51o

12、基金從設(shè)立到終止要支付一定的費(fèi)用，它們包括()o

A、宣傳費(fèi)用

B、運(yùn)作費(fèi)

C、清算費(fèi)

D、托管費(fèi)

【參考答案】：B,C,D

13、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是()o

A、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場(chǎng)交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)

健康發(fā)展

B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

C、細(xì)化落實(shí)《證券法》、《企業(yè)保護(hù)法》，完善證券公司市場(chǎng)退

出法律制度

D、嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

【參考答案】:A,B,C,D

14、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有()o

A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C、按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

D、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

【參考答案】：A,B,C

15、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為()o

A、認(rèn)購(gòu)權(quán)證

B、認(rèn)股權(quán)證

C、備兌權(quán)證

D、認(rèn)沽權(quán)證

【參考答案】：A,D

【解析】掌握權(quán)證的定義、分類、要素。見(jiàn)教材第五章第三節(jié),

P178o

16、債券的投資收益來(lái)自()o

A、債券的利息收益

B、資本利得

C、再投資收益

D、轉(zhuǎn)股收益

【參考答案】：A,B,C

17、《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有()o

A、虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪

B、隱瞞重大事實(shí)罪

C、行賄罪

D、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

【參考答案】：A,B,D

【解析】《中華人民共和國(guó)刑法》中并無(wú)關(guān)于公司犯罪的行賄罪。

18、股東大會(huì)的下列決議無(wú)須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3

以上通過(guò)的是()O

A、修改公司章程

B、增加或減少注冊(cè)資本的決議

C、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

【參考答案】：C

19、按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票進(jìn)行估值的原則描述正

確的是()O

A、初始取得的股票投資，應(yīng)以成本作為確定其公允價(jià)值的基礎(chǔ)

B、存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)確定股票投資

的公允價(jià)值

C、不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公

允價(jià)值

D、有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資

公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能

恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格和估值

【參考答案】：B,C,D

20、按投資目標(biāo)劃分，基金可分為()o

A、開(kāi)放型基金

B、成長(zhǎng)型基金

C、收入型基金

D、平衡型基金

【參考答案】：B,C,D

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)

依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式,

轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。()

【參考答案】：正確

2、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】考點(diǎn)：掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P337O

3、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買賣其他基金份

額。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得買賣其他基金份

額。

4、按照股票基金的分散化程度，可以分為一般股票基金和專門化

股票基金。()

【參考答案】：正確

5、國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及至少二個(gè)或二個(gè)以上的

國(guó)家。()

【參考答案】：正確

6、1986年，沈陽(yáng)信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先

開(kāi)始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。()

【參考答案】：正確

7、內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，要向中國(guó)證監(jiān)

會(huì)提交依法不能由外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)的清理方案。()

【參考答案】：正確

【解析】掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第七章第

一節(jié)，P271O

8、金融期權(quán)的賣方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利。期權(quán)的買力在

繳納期權(quán)費(fèi)后就乖擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)，即當(dāng)期權(quán)

的賣方選擇行使權(quán)利時(shí)，買方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，而沒(méi)

有選擇的權(quán)利。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】金融期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利；期權(quán)的賣

方在收取期權(quán)費(fèi)后就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)，即當(dāng)

期權(quán)的買方選擇行使權(quán)利時(shí)，賣方必須無(wú)條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)，

而沒(méi)有選擇的權(quán)利

9、在我國(guó)，社保基金主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金;

另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金。()

【參考答案】：正確

10、股票是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債

券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)

債務(wù)憑證。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

11、LOF與ETF的區(qū)別之一是前者的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行。()

【參考答案】：正確

【解析】與ETF相區(qū)別。L0F不一定采用指數(shù)基金模式，同時(shí)，申

購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行。

12、收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以表述為如下公式：預(yù)期收益率=無(wú)

風(fēng)險(xiǎn)利率一風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】預(yù)期收益率二無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

13、關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理

辦法》要求首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，最近1期末凈

資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元。()

【參考答案】：正確

【解析】關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市，《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市

管理辦法》要求首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，具備一定

的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，發(fā)行后股

本不少于3000萬(wàn)元。

14、外資股是指股份公司向外國(guó)投資者發(fā)行的股票，不包括向我國(guó)

香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)發(fā)行的股票。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

15、當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。()

【參考答案】：正確

【解析】熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素。

見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P79o

16、監(jiān)管部門對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格以

及從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)

證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】監(jiān)管部門對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資

格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)

人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。

17、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格波動(dòng)幅度大于股票價(jià)格的波動(dòng)幅度，說(shuō)明認(rèn)股

權(quán)證的投機(jī)性更強(qiáng)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

18、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄

資金為主，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。()

【參考答案】：正確

19、我國(guó)的憑證式國(guó)債，在持有人需要提前兌取時(shí)，除償還本金外，

利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的5%o

收取手續(xù)費(fèi)。()

【參考答案】：正確

【解析】憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的，有固定面額及票面利率、

通過(guò)紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。

20、網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者在既定的網(wǎng)下發(fā)售比例內(nèi)有效申購(gòu)不足，可以

向網(wǎng)上回?fù)?，也可以中止發(fā)行。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】考點(diǎn)：掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行

股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P334O

21、證券公司設(shè)立的條件之一是主要股東具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，信譽(yù)

良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2