期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬題庫及答案下載

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單選題（共60題）1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.2B.3C.5D.7【答案】B2、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D4、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B5、中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A6、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C7、期貨公司應(yīng)當按()繳納保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】B8、期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】A9、某公司要選聘首席風(fēng)險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D10、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.50萬元B.20萬元C.100萬元D.10萬元【答案】A11、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C13、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責(zé)任D.王某承擔主要責(zé)任，甲期貨公司承擔補充責(zé)任【答案】A14、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責(zé)任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D15、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。A.5日B.7日C.10日D.15日【答案】C16、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000【答案】B17、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風(fēng)險準備金，風(fēng)險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經(jīng)營利潤的30％【答案】C18、某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協(xié)議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)，下列關(guān)于乙公司的說法中，正確的是A.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)B.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)【答案】C19、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。A.3B.5C.7D.10【答案】D20、按照風(fēng)險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于（）。A.80％B.100％C.120％D.150％【答案】B21、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作B.決定設(shè)立專門委員會C.決定對違規(guī)行為的紀律處分D.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案【答案】A22、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C23、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費標準B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A24、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.3B.5C.10D.15【答案】B25、期貨公司新增持有（）以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D26、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D27、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A28、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B29、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C30、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。A.營業(yè)部住所地中級人民法院B.期貨交易所住所地中級人民法院C.期貨公司住所地中級人民法院D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】A31、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易【答案】A32、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會團體法人D.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)【答案】C33、首席風(fēng)險官應(yīng)當按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.工商部門D.期貨交易所【答案】B34、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責(zé)人【答案】D35、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】A36、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度必須經(jīng)（）批準。A.交易所會員大會B.交易所理事會C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會【答案】D37、期貨公司進入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B38、總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對首席風(fēng)險官報告存在的問題不整改或者整改未達到要求的，可以向監(jiān)事會報告，沒設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告（）。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事D.總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人【答案】C39、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A40、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金【答案】A41、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.3B.5C.7D.10【答案】B42、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。A.25％B.50％C.10％D.100％【答案】C43、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，客戶沒有予以追認的，應(yīng)當()。A.由期貨公司承擔主要賠償責(zé)任B.由非受托人承擔主要賠償責(zé)任C.由期貨公司承擔賠償責(zé)任，非受托人承擔連帶責(zé)任D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責(zé)任【答案】C44、丙受聘擔任N公司副總工程師期問，將屬于N公司商業(yè)秘密的某種染料生產(chǎn)工藝流程和某種染料的3個結(jié)構(gòu)式披露給乙，乙當即送給丙5萬元。乙僅按丙提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估.鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術(shù)及應(yīng)用于相關(guān)6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關(guān)于本案，下列說法正確的是（）。A.丙的行為構(gòu)成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪B.丙的行為構(gòu)成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪C.丙的行為構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪D.丙的行為構(gòu)成非國家工作人員受賄罪【答案】D45、如果期貨營業(yè)部變更營業(yè)場所的，擬遷入營業(yè)場所應(yīng)當符合規(guī)定條件，并經(jīng)營業(yè)部所在地()批準。A.中國證監(jiān)會B.中國保監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國人民銀行【答案】C46、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每（）年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A.1B.2C.3D.5【答案】B47、期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。A.當日無負債結(jié)算B.當日可負債結(jié)算C.當日收盤價為結(jié)算價D.累計結(jié)算【答案】A48、期貨公司應(yīng)當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險D.當年發(fā)生財務(wù)虧損【答案】D49、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.10B.20C.30D.40【答案】C50、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（）。A.巡視員B.督察員C.審計員D.管理員【答案】B51、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A52、期貨公司應(yīng)當對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B53、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A.期貨交易所B.期貨公司C.國務(wù)院D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C54、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司股東會每月應(yīng)當至少召開一次會議B.期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C.期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議D.期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決【答案】A55、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀公司的C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的【答案】A56、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應(yīng)()。A.撤銷其從業(yè)資格B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請【答案】D57、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】A58、期貨公司變更住所，應(yīng)當向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D59、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時B.期貨公司變更投資經(jīng)理C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更D.期貨公司更換了從業(yè)人員【答案】C60、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A.基層或中級B.中級C.高級D.基層【答案】B多選題（共45題）1、期貨公司非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當及時向（）提出。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.全面結(jié)算會員期貨公司【答案】AD2、期貨公司的（）應(yīng)該每兩年參加一次由證監(jiān)會認可，自律協(xié)會組織舉辦的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.獨立董事B.董事長C.首席風(fēng)險官D.總經(jīng)理【答案】ABCD3、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應(yīng)關(guān)系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶【答案】BCD4、期貨交易所因（）而解散。A.法定代表人變更B.會員大會或者股東大會決定解散C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉【答案】BCD5、下列關(guān)于募集資產(chǎn)管理計劃的說法中正確的是（）A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標準化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求D.任何單位和個人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標準或人數(shù)限制【答案】BCD6、期貨公司應(yīng)當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的（）進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.性質(zhì)B.涉及金額C.進展情況D.形成原因【答案】ABCD7、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責(zé)任后，取得對該客戶的追償權(quán)B.期貨公司先以自有資金代為承擔違約責(zé)任C.期貨公司先以風(fēng)險準備金代為承擔違約責(zé)任D.由期貨交易所先以風(fēng)險準備金代為承擔違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)【答案】ABC8、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負責(zé)人【答案】ACD9、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，下列表述錯誤的有()。A.應(yīng)當3個自然日內(nèi)提出B.應(yīng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)提出C.應(yīng)在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出D.應(yīng)在6個月以內(nèi)向期貨公司提出【答案】AD10、為適應(yīng)期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)（）有關(guān)規(guī)定，制定《外商投資期貨公司管理辦法》。A.《期貨交易管理條例》B.《中華人民共和國公司法》C.《中華人民共和國證券法》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】AB11、下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的人員包括（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)E【答案】ABC12、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。A.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風(fēng)險承受能力進行評估E【答案】ACD13、申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書【答案】ABCD14、期貨公司首席風(fēng)險官制定的宗旨是（）。A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B.加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理C.促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營D.維護期貨投資者合法權(quán)益【答案】ABCD15、期貨從業(yè)人員必須（）。A.遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定B.遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為【答案】ABCD16、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核時應(yīng)滿足的標準有（）。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當復(fù)核的內(nèi)容【答案】ABCD17、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當報（）備案。A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB18、某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（）。A.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理B.應(yīng)立即書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某D.王某擔任期貨公司董事長，還應(yīng)當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格【答案】AD19、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】ACD20、期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.制定或者修改章程、交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.變更住所或者營業(yè)場所D.修改或者終止合約【答案】AB21、期貨公司的首席風(fēng)險官的職責(zé)包括（）。A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢査B.對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督檢査C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當立即向公司監(jiān)事會報告E【答案】ABC22、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC23、客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括()。A.互聯(lián)網(wǎng)方式B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式C.電話方式D.書面方式【答案】ABCD24、申請設(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當（）。A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商投資企業(yè)批準證書B.向外匯管理部門申請辦理外匯登記C.向期貨業(yè)協(xié)會申請辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)D.向外匯管理部門開立資本金賬戶【答案】ABD25、某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的交易B.接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風(fēng)險管理要求【答案】ABCD26、證券公司介紹公司（）開立期貨賬戶的，應(yīng)當將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.一般客戶B.非控股股東C.實際控制人D.控股股東【答案】CD27、首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當保持充分的獨立性，作出（）的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。A.公正B.獨立C.審慎D.及時【答案】BCD28、由于遇到了強臺風(fēng)自然災(zāi)害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴重受損，已經(jīng)無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè)，應(yīng)該（）。A.妥善處理客戶資產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶【答案】ABD29、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，針對此案例，下列說法中正確的是（）。A.王某擔任期貨公司董事長，還應(yīng)當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格B.王某擔任董事長應(yīng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位C.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理D.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC30、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調(diào)查，甲盛怒之下立即辭職，經(jīng)公司同意后離開公司。A.發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查B.只悄悄向公司董事會報告公司占用了部分客戶保證金C.立即辭職，離開公司D.不應(yīng)對公司經(jīng)營問題進行質(zhì)詢和調(diào)查【答案】BCD31、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD32、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，（）應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢B.未通過資格年檢C.連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的D.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的【答案】ABD33、甲是某期貨公司的總經(jīng)理，下列選項中屬于他的職責(zé)的是（）。A.認真執(zhí)行董事會決議B.有效執(zhí)行公司制度C.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險D.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整【答案】ABCD34、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）A.期貨公司除董事長.監(jiān)事會主席.獨立董事以外的董事.監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長.監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事.監(jiān)事D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責(zé)人改任其他營業(yè)部負責(zé)人【答案】ABCD35、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）A.延遲開市B.扣劃資金C.提前閉市D.暫停交易【答案】ACD36、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金B(yǎng).期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分C.期貨公司在期貨交易所的交易席位D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費【答案】BCD37、關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的描述正確的是（）。A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職B.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者D.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事【答案】ABCD38、期貨交易所的()應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要