2024年證券從業(yè)-一般從業(yè)資格筆試考試歷年高頻考點試題摘選含答案

2024年證券從業(yè)-一般從業(yè)資格筆試考試歷年高頻考點試題摘選含答案第1卷一.參考題庫(共75題)1.資本乘數(shù)等于（）除以總資本后所獲得的數(shù)值。A、總負債B、總權益C、總存款D、總資產(chǎn)2.證券經(jīng)紀人制度的推行要與公司的整體營銷模式相結合，要服從于客戶管理和客戶服務的實際需要，要（）A、審慎穩(wěn)健B、充分準備C、揚長避短D、取得實效3.下列關于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中，錯誤的是（）。A、基本信息效力期限為10年B、基本信息長期有效C、獎勵信息效力期限為3年D、處罰處分信息效力期限為3年4.金融風險有哪些特征？5.如果有效持續(xù)期缺口小于0，那么（）A、市場利率下降時，銀行的凈資產(chǎn)價值將增加B、市場利率下降時，銀行的凈資產(chǎn)價值將減少C、市場利率上升時，銀行的凈資產(chǎn)價值不變D、市場利率上升時，銀行的凈資產(chǎn)價值減少6.（），指期權的買方具有在約定期限內按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎金融工具的權利。 Ⅰ.看漲期權 Ⅱ.認購權 Ⅲ.看跌期權 Ⅳ.認沽權A、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅳ7.基金資產(chǎn)估值的目的是（）。A、客觀、準確地計算基金管理費和托管費B、客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值C、計算、評估基金資產(chǎn)凈值D、確定基金份額凈值8.營銷人員需對客戶進行（）分類評估，并合理引導客戶建立科學的投資理念，根據(jù)風險承受能力合理配置金融資產(chǎn)。A、風險偏好B、資產(chǎn)C、交易頻率D、職業(yè)9.合格境外機構投資申請人應當在取得證券投資業(yè)務許可證之日起（）年內，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。A、1B、2C、3D、410.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有（）。A、權威性B、不可替代性C、可選擇性D、中介性11.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。 Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務 Ⅳ.中國證監(jiān)會認定的其他形式A、ⅡⅢB、ⅠⅡⅢⅣC、ⅠⅣD、ⅡⅢ12.（）是地位次于主板市場的二級證券市場，以NASDAQ市場為代表，在中國特指深圳創(chuàng)業(yè)板。A、主板市場B、二板市場C、三板市場D、四板市場13.建立（），保存關于證券經(jīng)紀人的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓、工作權限及業(yè)務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄，并保證客戶至少在營業(yè)時間內能夠通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡等方式及時查詢證券經(jīng)紀人基本信息。A、證券經(jīng)紀人業(yè)務支持系統(tǒng)B、營銷管理系統(tǒng)C、客服管理系統(tǒng)D、投顧管理系統(tǒng)14.新開有效戶指新開客戶托管資產(chǎn)超過（）元的賬戶數(shù)扣除銷戶數(shù)（含撤銷指定交易或轉托管）。A、1000B、2000C、3000D、500015.投資決策小組決策事項須有（）以上成員到會方可表決。同意票超過表決票（）為通過。A、二分之一；三分之二B、二分之一；二分之一C、三分之二；二分之一D、三分之二；三分之二16.下列關于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.20世紀70年代，金融衍生工具為規(guī)避市場風險而產(chǎn)生 Ⅱ.20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 Ⅲ.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因 Ⅳ.新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展提供了物質基礎與手段A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ17.開放式基金在場外可以進行申贖，也可以買賣。18.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A、可在任何場所申請贖回B、不得申請贖回C、可在任何時間申請贖回D、可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回19.需要經(jīng)中國證監(jiān)會許可的證券業(yè)務不包括（）A、專項資產(chǎn)管理業(yè)務許可B、證券經(jīng)紀業(yè)務C、證券自營業(yè)務D、證券承銷與保薦業(yè)務20.證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。A、公正、公平、公開B、公信、公平、公開C、公共、公平、公開D、公正、公信、公平21.下列關于股票具有的有價證券特征的描述中，正確的有（）。 Ⅰ.雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權的有價證券，它包含著股東擁有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權 Ⅱ.股票與它代表的財產(chǎn)權有可分開的關系 Ⅲ.股票與它代表的財產(chǎn)權有不可分離的關系，兩者合為一體 Ⅳ.股票存在價值，所以它包含著股東擁有依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ22.團隊長的任職資格有哪些（）A、本科以上學歷，具有3年以上證券從業(yè)經(jīng)驗B、具有較豐富的證券營銷經(jīng)驗和較強的市場開拓能力C、具備一定的管理經(jīng)驗和合規(guī)風險控制能力D、具有良好的組織協(xié)調能力，能夠組建并帶領團隊開展工作23.公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)（）審計。A、國務院財政部門B、會計師事務所C、證券交易所D、公司登記機關24.證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、3萬元以上5萬元以下D、5萬元以上10萬元以下25.金融風險預警的功能包括（）A、有效評估金融機構的風險B、及早發(fā)現(xiàn)金融機構的問題C、采取適當?shù)谋O(jiān)管措施D、節(jié)省監(jiān)管成本E、提高金融監(jiān)管效率26.銀行間債券市場上回購業(yè)務的類型包括（）。 Ⅰ.質押式回購業(yè)務 Ⅱ.買斷式回購業(yè)務 Ⅲ.開放式回購業(yè)務 Ⅳ.抵押式回購業(yè)務A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27.上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監(jiān)會報告。A、4B、3C、5D、228.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員，在任期或法定期限內（） Ⅰ.不得直接買賣股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名義持有、買賣股票 Ⅳ.可以繼續(xù)持有原來已持有的股票A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ29.營銷人員必須（）不得隱瞞客戶賬戶風險隱患或協(xié)助客戶提供虛假資料和虛假信息，不得在任何由客戶簽字的重要文件上（如開戶申請書、證券交易委托代理協(xié)議等開戶資料、客戶保證金三方存管協(xié)議、預約開戶單等）偽造客戶簽名，也不得代客簽字。A、嚴以律已B、團結客戶C、配合客戶D、誠實公正30.操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中（）或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。 Ⅰ.資金優(yōu)勢 Ⅱ.持股優(yōu)勢 Ⅲ.持倉優(yōu)勢 Ⅳ.技術優(yōu)勢A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ31.（）負責建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。A、證監(jiān)會B、銀監(jiān)會C、中國人民銀行D、財政部32.下列可以作為股東出資方式的有（） Ⅰ.貨幣 Ⅱ.實物 Ⅲ.知識產(chǎn)權 Ⅳ.土地使用權A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ33.下列關于證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（）。A、證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1B、證券經(jīng)營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%C、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%D、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%34.下列屬于利率敏感性資產(chǎn)的是（）A、活期和短期存款B、短期投資C、同業(yè)拆入D、出售的回購協(xié)議35.項目實施完成及持續(xù)督導結束后，項目組在（）個月內撰寫項目總結報告，報部門及綜合質控部備案。A、6B、12C、3D、136.我國的政策性金融機構包括（）。 Ⅰ.國家開發(fā)銀行 Ⅱ.中國進出口銀行 Ⅲ.中國農(nóng)業(yè)銀行 Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37.債券的等級標準分為（）。 Ⅰ.A級債券 Ⅱ.B級債券 Ⅲ.C級債券 Ⅳ.D級債券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ38.下列關于風險與暴露的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.風險與暴露如影隨形，緊密結合 Ⅱ.暴露反映的是風險資產(chǎn)目前所處的一種狀態(tài) Ⅲ.風險是一種可能性 Ⅳ.沒有風險暴露就沒有風險A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ39.若以（）為主，則證券市場居于一國金融市場體系的核心地位，以美國和英國為代表。A、銀行貸款B、境外融資C、間接融資D、直接融資40.下列有關憑證式國債的表述中，錯誤的是（）。A、采取"隨買隨賣"的方式進行交易B、采取向購買人開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售C、利率按實際持有天數(shù)分檔計付D、憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券41.證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。42.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應當具備（）以上學歷。A、高中B、大學本科C、大學?？艱、中專43.證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A、10萬元以上60萬元以下B、30萬元以上60萬元以下C、20萬元以上60萬元以下D、40萬元以上60萬元以下44.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的，構成操縱證券、期貨市場罪。A、10%B、30%C、50%D、70%45.下列關于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系B、永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C、股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本46.證券金融公司應當在每個交易日公布的轉融通信息包括（）。 Ⅰ.轉融資余額 Ⅱ.轉融券余額 Ⅲ.轉融通成交數(shù)據(jù) Ⅳ.轉融通費率A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ47.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權利包括（） Ⅰ.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權 Ⅱ.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟 Ⅲ.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會 Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ48.有限責任公司的股東享有下列哪些權利（）。 Ⅰ.査閱股東會會議記錄和公司財務會計報告 Ⅱ.在公司登記后，可以抽回出資 Ⅲ.按照出資比例分取紅利 Ⅳ.公司新增資本時，可以優(yōu)先認繳出資A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ49.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎勵信息的有（）。 Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況 Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎勵的情況 Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎勵的情況 Ⅳ.受到所在機構及其他有關部門和組織表彰、獎勵的情況A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ50.《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。 Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% Ⅱ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% Ⅲ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30% Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ51.境內居民個人可以用（）從事B股交易。 Ⅰ.現(xiàn)匯存款 Ⅱ.外幣現(xiàn)鈔存款 Ⅲ.外幣現(xiàn)鈔 Ⅳ.從境外匯入的外匯資金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ52.連續(xù)競價階段，對于委托指令撤銷，下列說法正確的是（）A、在委托未成交前，客戶有權變更委托，但不能撤銷委托B、在委托未成交前，客戶有權變更和撤銷委托C、在委托未成交前，客戶有權撤銷委托，但不能變更委托D、在委托未成交前，客戶已經(jīng)發(fā)出指令，所以不能變更或撤銷委托53.定投業(yè)務只能通過柜臺申請。54.取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為（）。A、證券投資顧問B、證券經(jīng)紀人C、證券咨詢師D、證券分析師55.基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣（）。A、4000萬元B、5000萬元C、3000萬元D、2000萬元56.證券自營業(yè)務風險，是指公司證券自營業(yè)務開展過程中，因違反（）導致公司遭受監(jiān)管處罰或經(jīng)濟損失的風險。A、監(jiān)管規(guī)定B、內控制度C、操作流程D、以上都是57.證券公司或其分支機構未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，其直接負責的主管人員和其他直接責任人員將依法被處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A、2，20B、10，20C、3，20D、3，3058.營銷人員在展業(yè)時必須向客戶出示相關執(zhí)業(yè)證書，明示與公司的關系及公司對其授權范圍。59.設立期貨公司的注冊資本是（）A、認繳資本B、實繳資本C、注冊資本D、實收資本60.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，禁止的行為有（）。 Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn) Ⅱ.利用客戶委托資產(chǎn)進行內幕交易、操縱證券市場 Ⅲ.自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益 Ⅳ.對客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ61.證券公司申請發(fā)行債券，股東（大）會應對（）做出專項決議。 Ⅰ.決議有效期 Ⅱ.募集資金的用途 Ⅲ.擔保 Ⅳ.發(fā)行期限A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ62.下列不適用《證券法》的有（） Ⅰ.股票和公司債券的境內發(fā)行和交易 Ⅱ.金融債券的上市交易 Ⅲ.證券投資基金份額的上市交易 Ⅳ.股票境外上市A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ63.對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A、1；5B、1；10C、3；5D、3；1064.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，遵循（）的原則。 Ⅰ.客觀 Ⅱ.公正 Ⅲ.誠實信用 Ⅳ.與客戶共擔風險，同享收益A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ65.（）必須對考勤結果負責，未能嚴格執(zhí)行考勤制度或虛報考勤情況者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，根據(jù)公司有關制度予以嚴肅處理。A、團隊長B、培訓考核專員C、營銷服務經(jīng)理D、營銷總監(jiān)66.下列有關有限責任公司股東轉讓股權的說法中，不正確的有（） Ⅰ.股東之間可以相互轉讓其全部或部分股權 Ⅱ.股東向股東以外的人轉讓其股權時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意 Ⅲ.股東之間相互轉讓股權須經(jīng)全體股東一致同意 Ⅳ.經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下其他股東對該股權有優(yōu)先購買權A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ67.內核委員會審核通過并經(jīng)總經(jīng)理決定正式推薦的項目，由公司出具（）簽名的發(fā)行保薦書；保薦代表人專項授權書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件。A、總經(jīng)理B、保薦業(yè)務負責人C、內核負責人D、保薦代表人E、項目協(xié)辦人員68.一般情況下，同業(yè)拆借市場的拆借利率應該高于中央銀行的再貼現(xiàn)率。69.證券金融公司根據(jù)（）的決定設立。A、國務院B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、證券交易所70.由于技術系統(tǒng)故障或其他原因，引起投資者交易業(yè)務糾紛，應如何處理（）。A、營業(yè)部員工應及時將情況反應給交易主管，由交易主管向營業(yè)部總經(jīng)理匯報B、營業(yè)部應記錄客戶所述情況C、營業(yè)部負責調查事件，并向經(jīng)紀業(yè)務總部報告D、與客戶積極溝通，將客戶損失降到最低71.個人申請保薦代表人資格，要求具備（）年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。A、1B、2C、3D、572.申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括（）A、已取得證券從業(yè)資格B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守D、最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的刑事處罰73.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構可對其實施的處罰有（）。 Ⅰ.責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告 Ⅱ.責令清理違規(guī)業(yè)務 Ⅲ.責令暫停新增客戶 Ⅳ.責令處分有關人員等監(jiān)管措施A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ74.下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有（）。 Ⅰ.100元標準券為1手 Ⅱ.計價單位為每百元資金到期年收益 Ⅲ.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍 Ⅳ.單筆申報最大數(shù)量不超過1萬手A、Ⅰ，Ⅱ，ⅣB、Ⅱ，ⅢC、Ⅰ，ⅣD、Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ75.下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的有（）。 Ⅰ.由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證 Ⅱ.期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務 Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務無關的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外 Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務A、Ⅰ，Ⅱ，ⅢB、Ⅲ，ⅣC、Ⅱ，ⅣD、Ⅰ，Ⅱ第2卷一.參考題庫(共75題)1.某投資者在上海證券交易所以每股12元的價格買入某股票（A股）10000股，其至少必須以（）賣出該股票才能保本（傭金按2‰計收，印花稅按1‰單向向賣方征收，過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費）。A、10.5元B、12元C、12.07元D、12.05元2.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的；屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)（）許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。A、證券公司B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會3.下列關于公司登記的說法中，不正確的有（）。 Ⅰ.公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記 Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記 Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記 Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記A、Ⅰ，ⅣB、Ⅰ，Ⅱ，ⅣC、Ⅱ，ⅢD、Ⅲ，Ⅳ4.審計發(fā)現(xiàn)證券營業(yè)部存在如下情況的，不再對其評價打分，視為不合格營業(yè)部（）。A、被監(jiān)管機構下達《監(jiān)管函》的B、惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務的C、開展自營、委托理財、三方監(jiān)管、為外單位或個人融資或提供融資擔保的D、截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入，私設小金庫，貪污、挪用公款的E、擅自私刻公章或財務專用章的5.影響股價變動的基本因素包括（）。 Ⅰ.宏觀經(jīng)濟與政策因素 Ⅱ.行業(yè)與部門因素 Ⅲ.公司經(jīng)營狀況 Ⅳ.人為操縱因素A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.證券業(yè)的組成要素包括（）。 Ⅰ.證券交易所 Ⅱ.證券公司 Ⅲ.證券協(xié)會 Ⅳ.金融機構A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有（）。 Ⅰ.最近3年連續(xù)盈利 Ⅱ.貸款損失準備計提充足 Ⅲ.核心資本充足率不低于8% Ⅳ.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的（），通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。A、風險預警指標B、風險監(jiān)控閥值C、敏感性指標D、風險測量閥值9.我國金融預警系統(tǒng)實行的風險監(jiān)測預警體系是（）A、交叉型B、混合型C、平行型D、垂直型10.有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。11.下列選項中，說法正確的是（）。A、公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損B、發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人C、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權D、公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權12.下列方法中，屬于現(xiàn)代信用風險度量方法的是（）A、專家制度B、評級方法C、信用評分方法D、信用風險量化模型13.在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（）。A、直接行為人B、直接負責的主管人員C、企業(yè)D、個人14.（）是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級證券賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶15.（），又稱為會計風險，是指對財務報表會計處理，將功能貨幣轉為記賬貨幣時，因匯率變動而蒙受賬面損失的可能性。A、交易風險B、折算風險C、匯率風險D、經(jīng)濟風險16.基金管理人與托管人之間的關系是（）。A、所有人與經(jīng)營者的關系B、經(jīng)營與監(jiān)督的關系C、合作關系D、競爭關系17.期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，可對其實施的處罰有（）。 Ⅰ.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處5萬元以上10萬元以下的罰款 Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款 Ⅳ.構成犯罪的，依法追究刑事責任A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ18.下列屬于場外交易市場的有（）。 Ⅰ.第二市場 Ⅱ.第三市場 Ⅲ.第四市場 Ⅳ.柜臺交易市場A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ19.以下關于投資主辦人說法正確的是（）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任專項資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人B、投資主辦人不得少于3人C、集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人D、同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務20.下列關于結構化金融衍生產(chǎn)品的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出新的金融產(chǎn)品 Ⅱ.各類結構化理財產(chǎn)品和結構化票據(jù)是目前最為流行的結構化金融衍生產(chǎn)品 Ⅲ.按發(fā)行方式分類，結構化衍生產(chǎn)品可分為股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品和商品聯(lián)結型產(chǎn)品 Ⅳ.結構化金融衍生產(chǎn)品通常會內嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ21.投資者買賣證券的交易結算資金管理的賬戶是（）。A、證券賬戶B、B股賬戶C、資金賬戶D、基金賬戶22.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有（）。 Ⅰ.自主報價 Ⅱ.格式化詢價 Ⅲ.確認成交 Ⅳ.格式化報價A、Ⅰ，Ⅲ，ⅣB、Ⅰ，Ⅱ，ⅢC、Ⅱ，Ⅲ，ⅣD、Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ23.營業(yè)部個人遇特殊情況需要查詢客戶持倉的，須個人提出申請，報（）批準后，方可賦予權限，同時報經(jīng)紀業(yè)務總部備案，并在使用完成后及時回收權限。A、營業(yè)部負責人B、營銷主管C、運營總監(jiān)D、營銷總監(jiān)24.下列選項中屬于自益權的是（）。A、股東大會召集請求權B、提起訴訟權C、公司事務的知情權D、股份轉讓權25.使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或費率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調整的衍生工具是（）。A、貨幣衍生工具B、嵌入式衍生工具C、信用衍生工具D、獨立衍生工具26.下列選項中，屬于金融危機的特征有（）。 Ⅰ.人們預期經(jīng)濟未來將更加悲觀 Ⅱ.整個區(qū)域內貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度貶值 Ⅲ.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高 Ⅳ.社會經(jīng)濟蕭條A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27.賬戶管理主要包括（）。 Ⅰ.證券賬戶的合并、掛失補辦 Ⅱ.賬戶的開立、信息變更、注銷 Ⅲ.賬戶信息比對與報送 Ⅳ.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ28.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平的風險屬于（）。A、道德風險B、管理能力風險C、技術風險D、市場風險29.根據(jù)《巴塞爾新資本協(xié)議》，商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于8％。30.私募基金的特點有（）。 Ⅰ.不能進行公開的發(fā)售和宣傳 Ⅱ.只能采取非公開的方式發(fā)行 Ⅲ.監(jiān)管機構會對基金的投資者資格和人數(shù)加以限制 Ⅳ.投資范圍廣泛A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ31.認購公司型基金的投資人是基金公司的（）。A、債權人B、管理人C、股東D、委托人32.股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機構未在規(guī)定時間內辦理退出登記手續(xù)的，（）可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達該股票發(fā)行人或其代辦機構。A、證券公司B、中國結算公司C、證券交易所D、證監(jiān)會33.關于創(chuàng)業(yè)板上市投資風險特別提示主要內容的特殊要求，下列敘述有誤的是（）。A、投資者面臨較大的市場風險B、創(chuàng)業(yè)板市場在信息披露方面與主板市場相同C、創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在差異D、創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險高、退市風險大等特點34.下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）。A、不直接從事經(jīng)營管理B、任職時間短、不了解情況C、在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查D、受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預35.對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。 Ⅰ.情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅱ.情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅲ.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金 Ⅳ.情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ36.委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制有（）。 Ⅰ.高價委托 Ⅱ.市價委托 Ⅲ.限價委托 Ⅳ.低價委托A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37.資本流出是指本國資本流到外國，其主要表現(xiàn)為（）。 Ⅰ.外國對本國的負債減少 Ⅱ.本國對外國的負債減少 Ⅲ.本國在外國的資產(chǎn)增加 Ⅳ.外國在本國的資產(chǎn)增加A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ38.（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權資本的債券。A、商業(yè)銀行次級債券B、混合資本債券C、金融債券D、銀行股票39.下列選項中，屬于處罰處分信息的是（）。 Ⅰ.受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格 Ⅱ.受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查 Ⅲ.受到其他境內外金融監(jiān)管機構或執(zhí)法部門的處罰 Ⅳ.受到其他境內外自律組織的處分A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40.（）要分析總結各團隊本周業(yè)績情況、存在的問題，參會人員為營銷總監(jiān)、營銷服務團隊經(jīng)理、培訓考核專員。A、團隊成員周例會B、團隊經(jīng)理周例會C、月度經(jīng)營分析會D、公司年會41.債券籌集的資金可用于（）。 Ⅰ.固定資產(chǎn)投資項目 Ⅱ.收購產(chǎn)權 Ⅲ.調整債務結構 Ⅳ.補充營運資金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ42.股東名冊應記載的事項包括（）。 Ⅰ.股東的姓名 Ⅱ.股東的家庭情況 Ⅲ.出資證明書編號 Ⅳ.股東的出資額A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ43.國債招投標過程中，對于不可追加的記賬式國債，最高投標限額為當期國債招標量的（）A、35%B、10%C、30%D、25%44.甲用500萬元進行投資利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出等待發(fā)財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元部分用于支付給前期投資者的利息剩余500萬元留給其子自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有（）。 Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元 Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回 Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事責任 Ⅳ.根據(jù)法律規(guī)定甲應判處死刑A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ45.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的（）個月內不得轉讓。A、1B、3C、6D、1246.做市商交易的特征有（）。 Ⅰ.提高流動性，增強市場吸引力 Ⅱ.有效穩(wěn)定市場，促進市場平衡運行 Ⅲ.具有價格發(fā)現(xiàn)的功能 Ⅳ.能夠降低商品庫存的風險A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ47.對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起（）內做出批準或者不予批準的書面決定。A、30個工作日B、2個月C、6個月D、12個月48.王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風險揭示報告》，并告知其帶回家研究。關于證券公司的做法，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.是正確的 Ⅱ.錯誤的，證券公司應該先與王先生簽署《證券投資風險揭示報告》 Ⅲ.錯誤的，證券公司應該當場考核王先生對《證券投資風險揭示報告》的理解程度 Ⅳ.錯誤的，證券公司應該告知證券投資風險的各種事項A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ49.下列選項中，屬于公司章程中的重要條款有（） Ⅰ.證券公司的名稱、住所 Ⅱ.證券公司的解散事由與清算辦法 Ⅲ.證券公司的組織機構 Ⅳ.證券公司對外提供擔保的類型A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ50.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶的全權委托買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。A、5萬元以上10萬元以下B、3萬元以上10萬元以下C、5萬元以上20萬元以下D、5萬元以上30萬元以下51.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由（）自行負責。A、發(fā)行人B、承銷人C、證券監(jiān)督部門D、投資者52.企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票的比例，不得高于基金凈資產(chǎn)的（）。A、15%B、20%C、25%D、30%53.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括（）。 Ⅰ.事后處理 Ⅱ.談話提醒 Ⅲ.行政干預 Ⅳ.事前監(jiān)管A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ54.債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（）。A、償還性B、流動性C、安全性D、收益性55.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A、1～3B、2～5C、3～5D、1～556.信息系統(tǒng)網(wǎng)絡建立詳細的系統(tǒng)應急方案，并每年至少演習（）次，確保應急方案切實可行。A、一次B、二次C、三次D、四次57.金融期權分為看漲期權和看跌期權，這是依據(jù)（）分類的。A、合約所規(guī)定的履約時間不同B、基礎資產(chǎn)性質不同C、選擇權的性質不同D、基礎資產(chǎn)來源不同58.根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為（）元人民幣。A、0.005元或其整數(shù)倍B、0.01元或其整數(shù)倍C、0.001元或其整數(shù)倍D、0.05元或其整數(shù)倍59.證券交易所的特征包括（）。 Ⅰ.有固定的交易場所和交易時間 Ⅱ.投資者可以直接進入交易所買賣證券 Ⅲ.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格 Ⅳ.交易的對象限于合乎一定標準的上市證券A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ60.證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（）。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、代理客戶進行期貨交易D、提供交易設施61.下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。A、應保守所在機構的商業(yè)秘密B、離開所在機構后，保密義務結束C、應保守客戶的個人隱私D、應保守客戶的商業(yè)秘密62.在連續(xù)交易中，意味著（）。A、交易一定是連續(xù)的B、成交的時點是連續(xù)的C、買賣指令需要等待一段時間定期成交D、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行63.以下關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的是（）。A、保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應少于一次，負責該項目的兩名保薦代表人均應參加現(xiàn)場檢查B、原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換后終止C、一般來說，兩名保薦代表人僅可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責一家在審企業(yè)D、保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志64.首次申請注冊證券投資顧問和證券分析師，申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有（）。 Ⅰ.執(zhí)業(yè)注冊申請表 Ⅱ.身份證復印件 Ⅲ.學歷證書復印件 Ⅳ.具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明A、Ⅰ、Ⅱ、B、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ65.A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應當辦理的是（）。A、設立登記B、變更登記C、停業(yè)登記D、注銷登記66.證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時，（）有權對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。A、中國證監(jiān)會B、證券從業(yè)人員所在機構C、中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會D、人民法院67.下列關于封閉式基金的基金規(guī)模和封閉期限的說法中，不正確的有（）。 Ⅰ.規(guī)模和期限在任何情況下都不可以改變 Ⅱ.規(guī)模在任何情況下都不可以改變，期限若經(jīng)持有人大會通過并經(jīng)監(jiān)管部門同意可以延長 Ⅲ.期限在任何情況下都不可以改變，規(guī)模若經(jīng)法定程序認可可以增加 Ⅳ.規(guī)模和期限若經(jīng)法定程序認可均可以改變A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ68.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件包括（）。 Ⅰ.公司凈資本不低于3億元，且各項風險控制指標符合有關監(jiān)管規(guī)定 Ⅱ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 Ⅲ.公司高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰 Ⅳ.公司具有良好的法人治理機構、完備的內部控制和風險管理制度A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ69.有下列情形中的（），操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。 Ⅰ.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的 Ⅱ.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的 Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易 Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、