《特種設(shè)備使用單位落實主體責任實施指南》

ICS13.110

CCSJ09

團體標準

T/SXHJ0003—2023

特種設(shè)備使用單位落實主體責任實施指南

2023-06-20發(fā)布2023-07-01實施

山西省焊接技術(shù)協(xié)會??發(fā)布

T/SXHJ0003—2023

目次

前言..................................................................錯誤！未定義書簽。

引言.................................................................................III

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語和定義..........................................................................1

4文件出臺背景........................................................................1

5特種設(shè)備使用單位現(xiàn)狀................................................................1

6總局特種設(shè)備安全監(jiān)管新要求..........................................................1

7學習宣貫............................................................................2

8建章立制............................................................................2

9文件落實............................................................................2

10獎勵與處罰.........................................................................3

附錄A（資料性）相關(guān)報表................................................................4

參考文獻..............................................................................31

I

T/SXHJ0003—2023

II

T/SXHJ0003—2023

引言

本文件依據(jù)《特種設(shè)備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令2023

年第74號）等文件制定，是落實特種設(shè)備使用單位主體責任工作的指導性文件。特種設(shè)備使用單位

宜按照本指南的要求進行相關(guān)工作。

III

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特種設(shè)備使用單位落實主體責任實施指南

1范圍

本文件從文件出臺背景、特種設(shè)備使用單位現(xiàn)狀和總局特種設(shè)備安全監(jiān)察新要求方面給出特種

設(shè)備使用單位落實主體責任的相關(guān)信息，并從學習宣貫、建章立制、文件落實和獎勵與處罰方面對

特種設(shè)備使用單位落實主體責任的實施給出建議。

本文件適用于適用于特種設(shè)備使用單位，不適用于特種設(shè)備生產(chǎn)單位。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用

文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）

適用于本文件。

TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則

3術(shù)語和定義

TSG08-2017界定的術(shù)語和定義適用于本文件。

4文件出臺背景

4.1特種設(shè)備事故頻發(fā)，安全狀況堪憂，其中鍋爐、壓力容器、氣瓶、槽罐車、壓力管道等一旦發(fā)生

事故，往往是群死群傷的事故，造成重大的人員和財產(chǎn)損失。

4.2事故誘因主要有：人的因素、設(shè)備的因素、使用管理的缺陷、使用環(huán)境的缺陷。

4.3特種設(shè)備之所以“特”，主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

a)設(shè)備本體存在“特殊”的危險性（高溫、高壓、有毒、高速、高空）；

b)對設(shè)備的使用操作和管理上有“特殊”的要求。

4.4設(shè)備使用操作和管理的特殊要求包括以下內(nèi)容。

a)人員的特殊要求：設(shè)備管理人員、操作人員應(yīng)當具備“特別”的專業(yè)知識和專業(yè)技能，持證

上崗；嚴格按照安全技術(shù)規(guī)范、操作規(guī)程中規(guī)定的方式和要求進行操作和管理；

b)管理上的特殊要求：要建立完善的特種設(shè)備作業(yè)、管理臺賬，對特種設(shè)備風險點存在的危險、

有害因素進行排查、評估分級，并采取相應(yīng)的分級管控措施；進行定期安全檢查和隱患排查

治理。

c)環(huán)境上的特殊要求：特種設(shè)備使用場所和操作人員應(yīng)當和其他場所、人員有效隔離，場所內(nèi)

不得有其他高溫、易燃、易爆等物品，地面不得積水，室外使用還有其他特殊性的一些要求

等。

5特種設(shè)備使用單位現(xiàn)狀

5.1單位企業(yè)領(lǐng)導以銷售、生產(chǎn)為重點，不了解特種設(shè)備的危險性，思想上不夠重視，疏于管理。

5.2不了解特種設(shè)備到底有哪些特殊的使用和管理要求。

5.3能力、技術(shù)手段落后，不了解如何落實主體責任，如何做好特種設(shè)備安全使用和管理。

5.4使用單位對特種設(shè)備安全重視不夠、投入不足，管理制度不健全，安全管理人員缺失，無證作業(yè)、

違章操作時有發(fā)生，違章作業(yè)是造成事故的主要原因，具體表現(xiàn)為作業(yè)人員違章操作、操作不當，甚至

無證作業(yè)，維護缺失，管理不善等；這些情況反映出企業(yè)主體責任落實還不到位。

6總局特種設(shè)備安全監(jiān)管新要求

1

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6.1健全企業(yè)責任體系

6.1.1特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員的法定要求（具體

見《特種設(shè)備安全法》），分別對特種設(shè)備生產(chǎn)和使用單位及其主要負責人和特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全

員之間的責任分工和關(guān)系作了進一步梳理明確，著力構(gòu)建企業(yè)落實特種設(shè)備安全主體責任的層次體系。

6.1.2考慮特種設(shè)備使用單位數(shù)量眾多，在單位規(guī)模、設(shè)備數(shù)量、管理水平等方面存在較大差異，故

分設(shè)備類別分別規(guī)定了應(yīng)當設(shè)立安全總監(jiān)的情形，做到實事求是、精準管理。

6.2細化風險管控制度

6.2.1建立了日管控、周排查、月調(diào)度制度，要求特種設(shè)備生產(chǎn)和使用單位建立基于特種設(shè)備安全風

險防控的動態(tài)管理機制，制定特種設(shè)備安全風險管控清單。

6.2.2由安全員每天排查風險，形成每日檢查記錄，實行日報告、零報告。

6.2.3由安全總監(jiān)每周分析研判，消除問題隱患，形成周排查整治報告。

6.2.4由企業(yè)主要負責人每月調(diào)度安全狀況，安排下月工作，形成月調(diào)度會議紀要。

6.3明確履職保障

6.3.1細化特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全員依法履職的保障機制和管理要求，明確職責清單、獎懲機制、

一票否決、盡職免責等方面的要求。

6.3.2進一步強化特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全員的一票否決制度，強調(diào)特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全員發(fā)現(xiàn)

存在危及安全的缺陷以及嚴重事故隱患時，應(yīng)當提出停止相關(guān)特種設(shè)備生產(chǎn)和使用活動等否決建議，并

要求企業(yè)立即分析研判，采取處置措施，消除風險隱患，確保責任落實落地。

6.4明確法律責任

6.4.1根據(jù)不同違法情形，對單位處罰、人員處罰分別進行了規(guī)定，強化執(zhí)法的精準性。

6.4.2明確未按規(guī)定建立安全管理制度，未按規(guī)定配備、培訓、考核安全總監(jiān)和質(zhì)量安全員的，由市

場監(jiān)管部門對單位給予行政處罰。

6.4.3主要負責人、安全總監(jiān)、安全員未按要求開展日管控、周排查、月調(diào)度的，由市場監(jiān)管部門對

責任人給予行政處罰。

7學習宣貫

7.1從特種設(shè)備法律法規(guī)標準書店購買正式有效版本的《特種設(shè)備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)

督管理規(guī)定》（市場監(jiān)管總局令2023年第74號）（以下簡稱74號令）。

7.2從網(wǎng)上下載《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展“特種設(shè)備企業(yè)主體責任推進年”活動的通知》（市

監(jiān)特設(shè)發(fā)〔2023〕33號）文件。

7.3單位的法定代表人組織本單位安全總監(jiān)、安全員及相關(guān)人員學習74號令及市監(jiān)特設(shè)發(fā)〔2023〕33

號文件，并做相應(yīng)記錄。

8建章立制

8.1各特種設(shè)備使用單位任命本單位的安全總監(jiān)及安全員，具體要求見74號令及市監(jiān)特設(shè)發(fā)〔2023〕

33號文件。

8.2制定安全總監(jiān)及安全員的崗位職責及本單位的配套管理制度。

8.3召開專題會議，宣布本單位落實74號令及市監(jiān)特設(shè)發(fā)〔2023〕33號文件的方案，并強調(diào)落實74

號令及市監(jiān)特設(shè)發(fā)〔2023〕33號文件的重要性。

9文件落實

9.1使用單位必須建立特種設(shè)備安全責任體系：企業(yè)主要負責人全面負責，特種設(shè)備安全總監(jiān)、特種

設(shè)備安全員分級負責，通過“關(guān)鍵少數(shù)”把特種設(shè)備使用安全責任落實到人，確保出了問題后找得到人、

2

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查得清事、落得了責。要加強對特種設(shè)備安全管理人員的培訓、考核，并記入教育培訓考核檔案，使安

全管理人員具備與崗位相適應(yīng)的安全知識和管理能力。

9.2使用單位應(yīng)當建立基于特種設(shè)備安全風險防控的動態(tài)管理機制（雙重預防機制），結(jié)合本企業(yè)實

際，制定《特種設(shè)備使用安全風險管控清單》，落實自查要求，確保日管控、周排查、月調(diào)度工作制度

落實到位，并有見證材料。

9.3使用單位應(yīng)視隱患為事故，建立基于特種設(shè)備安全風險防控的動態(tài)管理機制，結(jié)合本單位實際制

定《安全風險管控清單》，對安全管理人員發(fā)現(xiàn)的風險隱患，應(yīng)當立即采取防范措施，及時整改到位，

實行風險隱患清單管理、動態(tài)更新、閉環(huán)整改。針對本單位可能發(fā)生的特種設(shè)備事故特點及危害，加強

風險辨識和評估，制定相應(yīng)的事故應(yīng)急專項預案，定期進行應(yīng)急演練，切實提高應(yīng)急處置能力。

9.4使用單位配備的安全總監(jiān)及安全員是否持特種設(shè)備安全管理證書，按照TSG08-2017的要求執(zhí)行。

9.5安全員：組織對特種設(shè)備進行日常巡檢，安全員每日根據(jù)《安全風險管控清單》，按照相關(guān)安全

技術(shù)規(guī)范和本單位安全管理制度的要求，對投入使用的特種設(shè)備進行巡檢，形成《每日安全檢查記錄》，

未發(fā)現(xiàn)問題的，也應(yīng)當予以記錄，實行零風險報告。

9.6安全總監(jiān)：管理層中負責本單位特種設(shè)備使用安全的管理人員，每周至少組織一次風險隱患排查，

分析研判本單位特種設(shè)備使用安全管理情況，研究解決日管控中發(fā)現(xiàn)的問題，形成《每周安全排查治理

報告》。

9.7使用單位主要負責人：每月至少聽取一次安全總監(jiān)管理工作情況匯報，對當月特種設(shè)備安全日常

管理、風險隱患排查治理等情況進行總結(jié)，對下個月重點工作作出調(diào)度安排，形成《每月安全調(diào)度會議

紀要》。

9.8使用單位需建立健全：《安全總監(jiān)職責》、《安全員守則》、《安全風險管控清單》、《安全日

管控制度》、《安全周排查制度》、《安全月調(diào)度制度》。

9.9明確隱患排查頻次：日管控、周排查、月調(diào)度（特種設(shè)備生產(chǎn)單位、使用單位可以根據(jù)實際需要，

加大管控、排查和調(diào)度頻次，但不能低于規(guī)章的要求）。

9.10特種設(shè)備使用單位應(yīng)當按照要求填寫《每日（特種設(shè)備）質(zhì)量安全檢查記錄》《每周特種設(shè)備質(zhì)

量安全排查治理報告》和《每月特種設(shè)備質(zhì)量安全調(diào)度會議紀要》。

9.11使用單位需保存的記錄：《每日安全檢查記錄》、《每周安全排查治理報告》、《每月安全調(diào)度

會議紀要》。保存期限不得低于1個許可周期（氣瓶充裝單位）或特種設(shè)備使用壽命。

10獎勵與處罰

10.1鼓勵使用單位建立對安全總監(jiān)和安全員的激勵約束機制，對工作成效顯著的給予表彰和獎勵，對

履職不到位的予以懲戒。

10.2市場監(jiān)督管理部門在查處使用單位違法行為時，應(yīng)當將使用單位落實安全主體責任情況作為判斷

其主觀過錯、違法情節(jié)、處罰幅度等考量的重要因素。做好后續(xù)監(jiān)管銜接，通過失信聯(lián)合懲戒機制，讓

違法失信者一處違規(guī)、處處受限。

10.3市場監(jiān)管部門將組織對特種設(shè)備安全總監(jiān)、安全員進行監(jiān)督抽查并公布考核結(jié)果，對考核不合格

的，企業(yè)應(yīng)當立即采取整改措施。通過壓實企業(yè)考核培訓、基層監(jiān)管部門監(jiān)督抽查兩個責任，確保安全

總監(jiān)和安全員持續(xù)保持相關(guān)能力，發(fā)揮職責作用，把好安全關(guān)口。

10.4市場監(jiān)管部門在日常檢查中將重點查看“日管控、周排查、月調(diào)度”機制落實情況，以嚴格規(guī)范

的制度推動企業(yè)主體責任落實。

10.5鼓勵、倡導特種設(shè)備使用單位采用特種設(shè)備主體責任信息化應(yīng)用平臺，智能化置入特種設(shè)備安全

管理的相關(guān)規(guī)定和要求，實現(xiàn)系統(tǒng)智能判別，逐步用系統(tǒng)替代人，實現(xiàn)企業(yè)特種設(shè)備安全管理工作智能

化。

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A

A

附錄A

（資料性）

相關(guān)報表

A.1安全檢查記錄

安全檢查記錄見表A.1。

表A.1每日XXXX安全檢查記錄

檢查日期：年月日

序號檢査項目檢査內(nèi)容檢査結(jié)果處理結(jié)果備注

按檢查項目細化，如：人員配備、違章

1人員

作業(yè)、安全教育等

設(shè)備定期檢驗、自行檢查、設(shè)備本體、

2設(shè)備本體安全附件、安全保護裝置、有無事故隱

患等

安全附件或

3安全保護裝

置

4環(huán)境

政府監(jiān)督、

5

通報、預警

6投訴舉報

7輿情信息

8

9

10

采取的防范措施：

安全員：

注1：以上檢查結(jié)果合格直接打“√”，若有不合格則在“檢查結(jié)果”欄內(nèi)填寫不合格具體情況，同時填寫處理結(jié)

果。

注2：以上為樣表，特種設(shè)備使用單位可根據(jù)本單位的《XX安全風險管控清單》調(diào)整檢査項目，細化檢査內(nèi)容。

4

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A.2安全排査報告

安全排查報告見表A.2。

表A.2每周XXXX安全排查報告

日期：年月日第周

上周安全風險隱患問題整改

核實情況

本周主要（質(zhì)量）安全風險隱

患和整改情況

本周安全管理情況評價□安全風險可控，無較大安全風險隱患存在安全風險隱患，需盡快釆取防范措施

下周工作重點

安全管理員意見：

簽名：年月日

安全總監(jiān)意見：

簽名：年月日

5

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A.3每月安全調(diào)度會議紀要

每月安全調(diào)度會議紀要見表A.3。

表A.3每月安全調(diào)度會議紀要

（）月

會議時間會議地點

會議主持人會議記錄人

參會人員：

會議內(nèi)容：

1.本月巡査主要問題：

2.本月整改方案落實情況：

3.本月還未解決的問題：

4.月調(diào)度相關(guān)內(nèi)容（如制度修訂、人員崗位職責變化等）：

5.其他安全事項：

6.會議研究釆取的措施：

備注：

6

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A.4安全總監(jiān)職責：

（一）協(xié)助主要負責人履行本單位氣瓶充裝安全的領(lǐng)導職責，確保本單位氣瓶充裝的安全使用；

（二）按有關(guān)規(guī)定要求，落實氣瓶充裝安全管理機構(gòu)的設(shè)置、特種設(shè)備安全管理人員的配備；

（三）組織宣傳、貫徹《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》《特種設(shè)備使

用管理規(guī)則》《氣瓶安全技術(shù)規(guī)程》等氣瓶有關(guān)法律法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標準；

（四）組織制定本單位氣瓶安全管理制度，督促落實氣瓶充裝安全責任制，組織開展氣瓶安全合規(guī)

管理，組織制定《氣瓶充裝安全風險管控清單》；

（五）組織建立并負責維護氣瓶充裝質(zhì)量安全追溯信息平臺；

（六）組織制定氣瓶事故應(yīng)急專項預案,并開展應(yīng)急演練；

（七）對本單位氣瓶充裝安全管理工作實施情況進行檢查，分析研判氣瓶充裝安全管理狀況，研究

解決日管控中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向主要負責人報告有關(guān)情況，提出改進措施；

（八）組織開展風險隱患排查及治理工作；

（九）按照規(guī)定組織開展氣瓶充裝安全風險評價工作，擬定督促、落實氣瓶充裝安全風險防控措施；

（十）落實氣瓶安全事故報告義務(wù)，發(fā)生事故及時上報，采取措施防止事故擴大，配合事故調(diào)查處

理；

（十一）對氣瓶安全員進行安全教育和技術(shù)培訓，監(jiān)督、指導氣瓶安全員做好相關(guān)工作；

（十二）組織編制安全用氣須知或者用氣說明書；

（十三）組織實施報廢氣瓶的去功能化和辦理注銷使用登記；

（十四）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他氣瓶充裝安全管理職責。

7

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A.5安全員守則：

（一）按相應(yīng)安全技術(shù)規(guī)程要求，建立健全氣瓶安全技術(shù)檔案；

（二）組織制定氣瓶安全充裝操作規(guī)程；

（三）依據(jù)《氣瓶充裝安全風險管控清單》對氣瓶充裝進行日常巡檢，形成《每日氣瓶充裝安全檢

查記錄》。組織實施氣瓶充裝前、后檢查，充裝過程檢查，糾正和制止違章作業(yè)行為；

（四）落實本單位氣瓶充裝質(zhì)量安全追溯信息平臺的各項功能，逐只掃描出廠氣瓶追溯標簽,確保

氣瓶滿足可追溯要求；

（五）組織對氣瓶作業(yè)人員進行教育和培訓；

（六）落實風險隱患排查和治理；

（七）編制氣瓶充裝前后自行檢查和定期檢驗計劃，督促落實自行檢查、定期檢驗和后續(xù)整改等工

作；

（八）按照規(guī)定報告氣瓶事故，參加氣瓶事故救援，協(xié)助進行事故調(diào)查和善后處理；

（九）負責向用氣方宣傳用氣安全須知或者提供用氣說明書；

（十）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他氣瓶充裝安全管理職責。

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A.6特種設(shè)備使用安全風險“日管控、周排查、月調(diào)度”管理制度

1目的

為了落實本單位特種設(shè)備使用安全主體責任，強化主要負責人特種設(shè)備安全責任，規(guī)范特種設(shè)備安

全管理人員行為，根據(jù)《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》及《特種設(shè)備使

用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定》（總局令第74號）等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本單位實際情

況制定本制度。

2范圍

適用于本單位內(nèi)對特種設(shè)備使用安全風險隱患管控有關(guān)的管理層及各職能有關(guān)人員

3職責

3.1本單位主要負責人對本單位特種設(shè)備使用安全工作全面負責，建立并落實特種設(shè)備使用安全主

體責任的長效機制。

3.2特種設(shè)備安全總監(jiān)負責特種設(shè)備安全風險“日管控、周排查、月調(diào)度”管理制度的編制、修改

及更新。

3.3特種設(shè)備安全員按照要求落實特種設(shè)備安全風險日管控相關(guān)工作，按照制度要求及時上報特種

設(shè)備安全總監(jiān)或單位主要負責人

3.4特種設(shè)備安全總監(jiān)負責對于風險排查中發(fā)現(xiàn)的特種設(shè)備安全風險隱患問題，明確責任人，督促

相關(guān)責任人采取相適應(yīng)的防范措施，及時解決發(fā)現(xiàn)的問題，向主要負責人報告有關(guān)情況，提出改進措施。

4管理要求

4.1主要負責人根據(jù)本單位使用的特種設(shè)備數(shù)量、用途、使用環(huán)境等情況配備合適的安全總監(jiān)和足

夠數(shù)量的安全員，并逐臺明確負責的安全員；安全員負責日管控具體工作的情況落實，協(xié)助安全總監(jiān)負

責“周排查、月調(diào)度”具體工作的情況落實。

4.2日管控

4.2.1日管控風險內(nèi)容參照各類特種設(shè)備的《風險管控清單》

4.2.2工作期間，特種設(shè)備安全員每日根據(jù)《風險管控清單》進行檢查，管控各個環(huán)節(jié)可能存在的

9

T/SXHJ0003—2023

特種設(shè)備安全風險隱患，并將檢查結(jié)果匯總記錄在《每日壓力容器/壓力管道安全檢查記錄》表上，可

采用電子表格的形式予以記錄。未發(fā)現(xiàn)問題的，也應(yīng)當予以記錄，實行零報告。

4.2.3對于日管控檢查中發(fā)現(xiàn)的特種設(shè)備安全風險隱患問題，明確責任人，及時反饋特種設(shè)備安全

總監(jiān)，立即采取防范措施。對于現(xiàn)場能立即整改的應(yīng)立即整改；對于不能現(xiàn)場立即整改的，應(yīng)明確整改

期限，在后續(xù)日管控檢查中跟蹤驗證整改落實情況。

4.3周排查

4.3.1工作期間，特種設(shè)備安全總監(jiān)每周至少組織1次風險隱患排查，全面排查使用過程各環(huán)節(jié)可

能存在的特種設(shè)備安全風險隱患。

4.3.2工作期間，排查可以結(jié)合日管控情況、現(xiàn)場自查情況、其他各渠道收集的特種設(shè)備安全信息

等，分析特種設(shè)備安全管理情況，檢討日管控中存在的問題，對于頻繁發(fā)生或者存在較高特種設(shè)備安全

風險的問題，應(yīng)制定相應(yīng)的糾正預防措施，督促相關(guān)人員落實整改，并進行跟蹤驗證整改結(jié)果。

4.3.3對于周排查形成的《每周壓力容器/壓力管道安全排查治理報告》，應(yīng)及時報至特種設(shè)備安全總監(jiān)，

抄送相關(guān)責任負責人，使其知曉存在的特種設(shè)備安全風險，督促相關(guān)責任人采取相應(yīng)的管控措施，確保

特種設(shè)備安全風險可控。

4.3.4對排查出的風險隱患，如能在短期完成治理整改的，應(yīng)立即采取措施進行治理排除；對情況

復雜、短期內(nèi)難以治理排除的，要制訂整改方案和應(yīng)對預案，落實治理整改措施、整改效果、責任人和

期限等，防范突發(fā)事件的發(fā)生。

4.4月調(diào)度

4.4.1根據(jù)落實主體責任要求，由特種設(shè)備安全總監(jiān)負責月調(diào)度具體工作的情況落實，由單位主要

負責人組織召開月調(diào)度會議，聽取特種設(shè)備安全總監(jiān)關(guān)于特種設(shè)備安全管理工作的情況匯報

4.4.2由特種設(shè)備安全總監(jiān)匯總最近一個月度內(nèi)單位的特種設(shè)備使用安全管理工作情況，主要包括

“日管控、周排查”中發(fā)現(xiàn)的重大特種設(shè)備安全風險問題及整改情況，日常特種設(shè)備安全管理情況的匯

總分析。

4.4.3由特種設(shè)備安全總監(jiān)對近一個月內(nèi)單位的特種設(shè)備使用安全管理工作情況進行匯報，對當月

特種設(shè)備使用安全日常管理、風險隱患排查治理等情況進行工作總結(jié)。

4.4.4對于日常特種設(shè)備安全管理中發(fā)現(xiàn)存在的不足問題，由相關(guān)責任人進行報告，采取有效的應(yīng)

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對措施進行處置

4.4.5由單位主要負責人對特種設(shè)備安全管理工作作出指示。

4.4.6特種設(shè)備安全總監(jiān)根據(jù)當月特種設(shè)備安全管理工作情況、會議討論決議及單位主要負責人指

示，制定下個月特種設(shè)備安全管理重點工作計劃，并形成《每月特種設(shè)備安全調(diào)度會議紀要》

5記錄

5.1壓力容器/壓力管道安全風險管控清單

5.2每日壓力容器/壓力管道安全檢查記錄

5.3每周壓力容器/壓力管道安全排查治理報告

5.4每月特種設(shè)備安全調(diào)度會議紀要

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A.7八大類特種設(shè)備風險管控清單

鍋爐安全風險管控清單

第一條為建立并落實鍋爐使用單位安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度

工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風險管控清單按照鍋爐使用中存在可能導致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不

安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個類別及動態(tài)風險進行劃分。

第三條人員類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；

（二）作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件；

（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓；

（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進行作業(yè)或到崗值守情況不符合要求。

第四條管理類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)；

（二）未按規(guī)定建立鍋爐使用安全節(jié)能管理制度；

（三）未按規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記；

（五）未按規(guī)定制定應(yīng)急預案并定期演練；

（六）鍋爐停爐期間未按規(guī)定對鍋爐及水處理設(shè)備進行停爐保養(yǎng)。

第五條設(shè)備類風險至少包括以下幾個方面：

（一）選用國家明令禁止或淘汰的鍋爐產(chǎn)品；

（二）未按規(guī)定調(diào)試、檢查和啟動鍋爐；

（三）鍋爐膨脹異常；

（四）鍋爐本體（含輔機附件）和鍋爐范圍內(nèi)管道出現(xiàn)異常等情況；

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（五）未按規(guī)定進行維護保養(yǎng)、自行檢查和定期檢驗。

第六條安全附件、儀表和安全保護裝置類風險至少包括以下內(nèi)容：

（一）安全閥、壓力表、液位計、溫度測量裝等未按規(guī)定定期試驗、校驗或校準；

（二）壓力、液位、溫度測量裝置示值誤差不正常；

（三）水位、壓力、溫度、點火程序控制、熄火保護等聯(lián)鎖保護裝置的設(shè)置不符合要求。

第六條環(huán)境類風險至少包括以下內(nèi)容：

鍋爐操作空間、鍋爐安置環(huán)境、安全警示標志等存在不符合要求的情況；

第七條熱水鍋爐、有機熱載體鍋爐的風險還包括以下內(nèi)容：

（一）熱水鍋爐系統(tǒng)、有機熱載體鍋爐系統(tǒng)不符合要求；

（二）自動補給水裝置、循環(huán)泵停泵聯(lián)鎖裝置不符合要求；

（三）膨脹罐、閃蒸罐、冷凝液罐等不符合要求。

第八條D級鍋爐風險還包括以下內(nèi)容：

（一）未對作業(yè)人員進行培訓；

（二）未開展定期自行檢查，未對安全附件定期維護；

（三）擅自對鍋爐進行改造；

（四）鍋爐使用年限超過8年。

第九條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第十條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐安全風險管控清單》（例表見附錄B1），當風險指標發(fā)生

變化時，需對清單及時進行調(diào)整。

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壓力容器安全風險管控清單

第一條為建立并落實壓力容器使用安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度

工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風險管控清單按照壓力容器使用中存在可能導致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人

的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷等4個類別進行劃分。

第三條人員類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓并考核合格；

（三）壓力容器作業(yè)人員未到崗值守。

第四條管理類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行的；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立壓力容器安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練；

（七）未按有關(guān)規(guī)定建立實施移動式壓力容器充裝質(zhì)量追溯

信息系統(tǒng)。

第五條設(shè)備類風險至少包括以下幾個方面：

（一）使用不符合要求或使用國家明令禁止的壓力容器；

（二）壓力容器超額定參數(shù)運行；

（三）未按規(guī)定要求開展自行檢查與維護保養(yǎng)；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報并接受檢驗；

（五）使用存在故障或異常情況的壓力容器；

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（六）使用安全附件及保護裝置不符合要求的壓力容器；

（七）對檢查檢驗發(fā)現(xiàn)的問題未及時進行處理；

（八）其他可能導致風險隱患的情況。

第六條環(huán)境類風險至少包括以下幾個方面：

（一）壓力容器的安全距離、安全防護措施不符合有關(guān)規(guī)定；

（二）移動式壓力容器裝卸作業(yè)環(huán)境不符合要求。

第七條其他來自政府監(jiān)督部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器安全風險管控清單》（例表見附錄B2），當風險指標發(fā)生變

化時，需對清單及時進行調(diào)整。

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氣瓶充裝風險管控清單

第一條為建立并落實氣瓶充裝安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作

制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風險管控清單按照氣瓶充裝中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、管理的缺

陷、設(shè)備的不安全狀態(tài)和環(huán)境的缺陷等4個類別進行劃分。

第三條人員類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓并考核合格。

第四條管理類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行的；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練；

（七）未有關(guān)規(guī)定建立實施氣瓶充裝質(zhì)量追溯信息系統(tǒng)。

第五條設(shè)備類風險至少包括以下幾個方面：

（一）使用不符合要求或使用國家明令禁止的特種設(shè)備；

（二）氣瓶錯充、超額定參數(shù)充裝和使用：

（三）未按規(guī)定要求開展氣瓶自行檢查與維護保養(yǎng)；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報并接受檢驗；

（五）使用存在故障或異常情況的特種設(shè)備；

（六）使用安全附件及保護裝置不符合要求的特種設(shè)備；

（七）對檢查檢驗發(fā)現(xiàn)的問題未及時進行處理；

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（八）其他可能導致風險隱患的情況。

第六條環(huán)境類風險至少包括以下幾個方面：

（一）充裝設(shè)備、設(shè)施的安全距離、安全防護措施不符合有關(guān)規(guī)定；

（二）氣瓶充裝作業(yè)環(huán)境不符合要求：

（三）移動式壓力容器卸載作業(yè)環(huán)境不符合要求。

第七條其他來自政府監(jiān)督部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第八條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《氣瓶充裝安全風險管控清單》（例表見附錄B3），當風險指標

發(fā)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。

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壓力管道安全風險管控清單

第一條為建立并落實壓力管道使用安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工

作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風險管控清單按照壓力管道使用中存在可能導致事故發(fā)生的壓力管道不安全狀態(tài)、人

的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷等4個類別進行劃分。

第三條人員類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員，未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和操作人員開展安全教育培訓并考核合格。

第四條管理類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行的；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。

第五條設(shè)備類風險至少包括以下幾個方面：

（一）使用不符合要求的壓力管道；

（二）壓力管道超額定參數(shù)運行；

（三）未按規(guī)定要求開展自行檢查與維護保養(yǎng)；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求申報并接受檢驗；

（五）使用存在故障或異常情況的壓力管道；

（六）使用安全附件及保護裝置不符合要求的壓力管道；

（七）對檢查檢驗發(fā)現(xiàn)的問題未及時進行處理；

（八）其他可能導致風險隱患的情況。

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第六條環(huán)境類風險至少包括壓力管道的安全距離、安全防護措施不符合有關(guān)規(guī)定。

第七條其他來自政府監(jiān)督部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第八條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道安全風險管控清單》（例表見附錄B4），當風險指標

發(fā)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。

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電梯安全風險管控清單

第一條為建立并落實電梯使用安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作

制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風險管控清單按照電梯使用中存在可能導致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人的不

安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個類別及動態(tài)風險進行劃分。

第三條人員類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；

（二）作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件；

（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓；

（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進行作業(yè)或到崗值守情況不符合要求。

第四條管理類風險至少包括以下幾個方面：

（一）采購國家命令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品；

（二）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)；

（三）未按規(guī)定建立未建立電梯使用安全管理制度；

（四）未按規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（五）未按規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記；

（四）未按規(guī)定制定應(yīng)急預案并定期演練；

（五）電梯維護保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應(yīng)的許可資質(zhì)。

第五條設(shè)備類風險至少包括以下幾個方面：

（一）選用國家命令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品；

（二）未按有關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范或合同約定進行維護保養(yǎng)；

（三）機房、通道（通道門）、手動緊急操作裝置和應(yīng)急救援程序是否符合安全技術(shù)規(guī)范的要求；

（四）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求安排定期檢驗或自行檢測。

第六條安全附件和安全保護裝置類風險至少包括以下內(nèi)容：

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（一）轎廂內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)和轎門防撞擊保護裝置是否有效；

（二）自動扶梯和自動人行道急停開關(guān)是否有效，且有清晰的永久性標識。

第七條環(huán)境類風險至少包括以下幾個方面：

（一）電梯運行環(huán)境存在不符合安全技術(shù)規(guī)范要求的情況。

（二）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置警示標志或說明；

（三）電梯使用場所是否在易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所；

第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯安全風險管控清單》（例表見附錄B5），當風險指標發(fā)生

變化時，需對清單及時進行調(diào)整。

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起重機械安全風險管控清單

第一條為建立并落實起重機械械使用安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)

度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風險管控清單按照起重機械使用中存在可能導致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人

的不安全行為、管理環(huán)和境上的缺陷等4個類別及動態(tài)風險進行劃分。

第三條人員類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）作業(yè)人員未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（三）未按有關(guān)規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育和技能培訓；

（四）未嚴格遵循操作規(guī)程進行起重作業(yè)。

第四條管理類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行操作規(guī)程；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按規(guī)定進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)和自行檢查，未對登高作業(yè)進行管理；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。

第五條設(shè)備類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按要求使用符合要求的起重機械或使用國家明令禁止的起重機械；

（二）未按實際情況選擇適合使用條件要求的起重機械；

（三）未按有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范要求安排定期檢驗；

（四）橋、粱架等主要受力構(gòu)件發(fā)生明顯的腐蝕、裂紋、塑性變形等；

（五）其他可能導致風險隱患的情況。

第六條安全保護裝置風險至少包括以下幾個方面：

（一）上限位裝置、斷錯相保護、制動器、行程限位、漏電保護器等安全保護裝置的故障及缺損；

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（二）急停開關(guān)功能缺失。

第七條環(huán)境類風險至少包括以下幾個方面：

（一）作業(yè)區(qū)域內(nèi)未有極端狀況如高海拔、危險品、極端天氣等；

（二）作業(yè)區(qū)域內(nèi)地面承載力未滿足要求；未有影響安全作業(yè)的障礙物；相應(yīng)的滅火措施未完備；

（三）起重機械的的作業(yè)區(qū)域內(nèi)未有必要的安全標識或說明；

第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《起重機械安全風險管控清單》（例表見附錄B6），當風險指標

發(fā)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。

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客運索道安全風險管控清單

第一條為建立并落實客運索道使用單位安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月

調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風險管控清單按照客運索道使用中存在可能導致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀態(tài)、人

的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個類別及動態(tài)風險進行劃分。

第三條人員類風險至少包括以下內(nèi)容：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；

（二）作業(yè)人員未持有相應(yīng)資格證件；

（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓；

（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進行作業(yè)或到崗值守情況不符合要求。

第四條管理類風險至少包括以下內(nèi)容：

（一）采購國家明令淘汰和已經(jīng)報廢的客運索道產(chǎn)品；

（二）未按規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)；

（三）未按規(guī)定制定管理制度、操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行的；

（四）未按規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（五）未按規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記；

（六）未按規(guī)定制定應(yīng)急預案并定期演練。

第五條設(shè)備類風險至少包括以下內(nèi)容：

（一）選用國家明令淘汰和已經(jīng)報廢的客運索道產(chǎn)品；

（二）未按規(guī)定進行試運行和例行安全檢查；

（三）未按規(guī)定進行維護保養(yǎng)、自行檢查和定期檢驗。

第六條安全附件、安全保護裝置和相關(guān)附屬設(shè)施類風險至少包括以下內(nèi)容：

（一）未將安全使用說明、安全注意事項、警示標志和乘客須知置于易于為乘客注意的顯著位置；

（二）安全保護裝置不齊全或失效；

（三）緊急驅(qū)動裝置、避雷設(shè)施、風速風向儀、通訊設(shè)施、救護設(shè)備及專用救援通道、安全通道、

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消防設(shè)施、隔離欄桿和活動門欄、站臺防滑設(shè)施等相關(guān)附屬設(shè)施未配備或不能正常使用。

第七條環(huán)境類風險至少包括以下內(nèi)容：

（一）客運索道線路和站址建在下列地區(qū)：山地風口，并與主導風向正交的地段上；

（二）客運索道線路與平行和交叉設(shè)施位置關(guān)系不符合相關(guān)規(guī)定要求；

（三）有雪崩、滑坡、塌方、溶洞、風暴、海嘯、洪水、火災等危及索道安全的地區(qū)，未經(jīng)過主管

部門批準并采取預防措施的；

（四）客運索道存在運行過程中，設(shè)備與巖石、樹木碰撞的風險。

第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《客運索道安全風險管控清單》（例表見附錄B7），當風險指標

發(fā)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。

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大型游樂設(shè)施安全風險管控清單

第一條為建立并落實大型游樂設(shè)施使用單位安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、

月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。

第二條本單位風險管控清單按照大型游樂設(shè)施使用中存在可能導致事故發(fā)生的設(shè)備的不安全狀

態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個類別及動態(tài)風險進行劃分。

第三條人員類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員或者未按規(guī)定持有相應(yīng)證件；

（二）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓；

（三）未嚴格遵循操作規(guī)程進行作業(yè)。

第四條管理類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按有關(guān)規(guī)定設(shè)置安全管理機構(gòu)；

（二）未按有關(guān)規(guī)定制定操作規(guī)程或者未按規(guī)定執(zhí)行操作規(guī)程；

（三）未按有關(guān)規(guī)定建立安全技術(shù)檔案；

（四）未按有關(guān)規(guī)定建立健全相關(guān)記錄檔案；

（五）未按有關(guān)規(guī)定及時辦理使用登記；

（六）未按有關(guān)規(guī)定開展應(yīng)急救援演練。

第五條設(shè)備類風險至少包括以下幾個方面：

（一）未按要求使用符合要求的大型游樂設(shè)施或使用國家明令禁止的大型游樂設(shè)施；

（二）大型游樂設(shè)施未經(jīng)檢驗