忠于職守-主動(dòng)合規(guī)

忠于職守主動(dòng)合規(guī)

———對(duì)合規(guī)建設(shè)的心得體會(huì)2007-10-1215:47:42

（聯(lián)社葉靖茹）

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正因?yàn)楹弦?guī)如此重要，作為合規(guī)部員工更應(yīng)該主動(dòng)合規(guī)。我時(shí)刻提醒自己：不管從事什么行業(yè)，什么崗位，都需要盡職。盡職是做好工作的基礎(chǔ)，只有恪盡職守，才能體現(xiàn)誠(chéng)信，才能做到主動(dòng)合規(guī)。合規(guī)要從自己身邊工作做起，例如我平時(shí)工作之一是協(xié)助同事對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示，特別對(duì)各社部（辦）與外界不同主體簽訂各種各類合同及對(duì)涉及外聘律師訴訟經(jīng)濟(jì)案件進(jìn)行審查并出具法律意見，從而最大限度地減少不合規(guī)行為實(shí)際發(fā)生的可能性。每次合同審查，我主要從大的六方面入手：1、查找合同中每一款項(xiàng)有沒有與國(guó)家明文規(guī)定的法律法規(guī)相抵觸；2、有沒有不合情、不合理、不合規(guī)款項(xiàng)；3、有沒有違反我社制度、規(guī)則、準(zhǔn)則；4、合同款項(xiàng)中有沒有保障到我社合法權(quán)益。5、合同中有沒有約定違約責(zé)任條款；6、有沒有約定糾紛解決途徑。而對(duì)于外聘律師訴訟案件，則主要審查案件主體是否適格，簽訂合同是否合法，訴訟時(shí)效是否在有效期間內(nèi)，案件的法律瑕疵，律師收費(fèi)方案是否合理等。如果發(fā)現(xiàn)有不合規(guī)問題時(shí)及時(shí)出示法律意見，指出問題所在，不會(huì)因?yàn)榕鹿芾砣藛T或其他任何工作人員的打擊報(bào)復(fù)或冷遇而將不合規(guī)問題忽視不理。相反，如果這樣做，不但會(huì)使同事有承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能，更重要是給單位埋下不定時(shí)炸彈，這樣做的后果不但害了同事，而且害了單位，最終也就害了自己。當(dāng)我遇到不能解決問題時(shí)，我會(huì)主動(dòng)翻閱法律書籍，查找相關(guān)資料，向部門領(lǐng)導(dǎo)、同事請(qǐng)教，向我社的法律顧問咨詢，盡心盡職盡責(zé)地把工作做好。每次的疑難問題都會(huì)帶給我收獲，通過各種方法解決出來的問題，不僅豐富了我的法律知識(shí)，開闊了我的知識(shí)面，而且增加了我對(duì)合規(guī)工作興趣和熱愛，更使我明白在工作中應(yīng)該做什么、怎么做、做到什么程度，對(duì)不合規(guī)的事不敢為，不能為，不想為。

同時(shí)，我將主動(dòng)配合與協(xié)助我部根據(jù)我社工作特點(diǎn)結(jié)合實(shí)際情況制定覆蓋從高級(jí)管理層到基層全部員工合規(guī)手冊(cè)，完善內(nèi)部規(guī)章制度并使之系統(tǒng)化，使其符合外部法律法規(guī)要求，實(shí)現(xiàn)我社內(nèi)部規(guī)章制度體系的合規(guī)、完善，并與外部法律法規(guī)不發(fā)生抵觸。這樣做，目的是解決員工有章不循、有規(guī)不依、有令不止的現(xiàn)象，把員工的行為真正納入到制度的軌道。

我們的各項(xiàng)規(guī)章制度正如一臺(tái)計(jì)算機(jī)，每一項(xiàng)制度都是一個(gè)計(jì)算機(jī)的零件，如果我們不按程序去操作它、維護(hù)它，哪怕是少了一個(gè)零件，也會(huì)使計(jì)算機(jī)無(wú)法正常運(yùn)作，無(wú)法發(fā)揮它的各項(xiàng)功能，也就無(wú)法體現(xiàn)出它的價(jià)值。因此每一項(xiàng)制度都是非常重要的，而各項(xiàng)規(guī)章制度的維護(hù)和貫徹需要我們廣大的員工嚴(yán)格執(zhí)行。我們需要制度的約束固然重要，但更需要我們員工以實(shí)際行動(dòng)去執(zhí)行、實(shí)踐，否則文字上的制度是蒼白無(wú)力的，只有將制度用具體行動(dòng)表現(xiàn)出來，使之產(chǎn)生效果才能真正體現(xiàn)出合規(guī)的價(jià)值。合規(guī)是銀行每一位員工的責(zé)任。合規(guī)是一種辨別風(fēng)險(xiǎn)的能力，更是一種意識(shí)，所以要想做到完全在工作中合規(guī)守法，就不僅要求自己在思想上做到主動(dòng)抵制社會(huì)各種誘惑，還要在業(yè)務(wù)上做到公正、公平、合法，嚴(yán)格按照工作流程辦事，從每一件小事做起，將依法合規(guī)落實(shí)到每一件工作之中，盡我所能把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)降到最低，做好自己的本職工作，使自己養(yǎng)成合規(guī)的好習(xí)慣并上升為穩(wěn)定的價(jià)值理念和行動(dòng)取向，主動(dòng)合規(guī)。正因?yàn)楹弦?guī)如此重要，作為合規(guī)部員工更應(yīng)該主動(dòng)合規(guī)。我時(shí)刻提醒自己：不管從事什么行業(yè)，什么崗位，都需要盡職。盡職是做好工作的基礎(chǔ)，只有恪盡職守，才能體現(xiàn)誠(chéng)信，才能做到主動(dòng)合規(guī)。合規(guī)要從自己身邊工作做起，例如我平時(shí)工作之一是協(xié)助同事對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示，特別對(duì)各社部（辦）與外界不同主體簽訂各種各類合同及對(duì)涉及外聘律師訴訟經(jīng)濟(jì)案件進(jìn)行審查并出具法律意見，從而最大限度地減少不合規(guī)行為實(shí)際發(fā)生的可能性。每次合同審查，我主要從大的六方面入手：1、查找合同中每一款項(xiàng)有沒有與國(guó)家明文規(guī)定的法律法規(guī)相抵觸；2、有沒有不合情、不合理、不合規(guī)款項(xiàng)；3、有沒有違反我社制度、規(guī)則、準(zhǔn)則；4、合同款項(xiàng)中有沒有保障到我社合法權(quán)益。5、合同中有沒有約定違約責(zé)任條款；6、有沒有約定糾紛解決途徑。而對(duì)于外聘律師訴訟案件，則主要審查案件主體是否適格，簽訂合同是否合法，訴訟時(shí)效是否在有效期間內(nèi)，案件的法律瑕疵，律師收費(fèi)方案是否合理等。如果發(fā)現(xiàn)有不合規(guī)問題時(shí)及時(shí)出示法律意見，指出問題所在，不會(huì)因?yàn)榕鹿芾砣藛T或其他任何工作人員的打擊報(bào)復(fù)或冷遇而將不合規(guī)問題忽視不理。相反，如果這樣做，不但會(huì)使同事有承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可能，更重要是給單位埋下不定時(shí)炸彈，這樣做的后果不但害了同事，而且害了單位，最終也就害了自己。當(dāng)我遇到不能解決問題時(shí)，我會(huì)主動(dòng)翻閱法律書籍，查找相關(guān)資料，向部門領(lǐng)導(dǎo)、同事請(qǐng)教，向我社的法律顧問咨詢，盡心盡職盡責(zé)地把工作做好。每次的疑難問題都會(huì)帶給我收獲，通過各種方法解決出來的問題，不僅豐富了我的法律知識(shí)，開闊了我的知識(shí)面，而且增加了我對(duì)合規(guī)工作興趣和熱愛，更使我明白在工作中應(yīng)該做什么、怎么做、做到什么程度，對(duì)不合規(guī)的事不敢為，不能為，不想為。

同時(shí)，我將主動(dòng)配合與協(xié)助我部根據(jù)我社工作特點(diǎn)結(jié)合實(shí)際情況制定覆蓋從高級(jí)管理層到基層全部員工合規(guī)手冊(cè)，完善內(nèi)部規(guī)章制度并使之系統(tǒng)化，使其符合外部法律法規(guī)要求，實(shí)現(xiàn)我社內(nèi)部規(guī)章制度體系的合規(guī)、完善，并與外部法律法規(guī)不發(fā)生抵觸。這樣做，目的是解決員工有章不循、有規(guī)不依、有令不止的現(xiàn)象，把員工的行為真正納入到制度的軌道。

我們的各項(xiàng)規(guī)章制度正如一臺(tái)計(jì)算機(jī)，每一項(xiàng)制度都是一個(gè)計(jì)算機(jī)的零件，如果我們不按程序去操作它、維護(hù)它，哪怕是少了一個(gè)零件，也會(huì)使計(jì)算機(jī)無(wú)法正常運(yùn)作，無(wú)法發(fā)揮它的各項(xiàng)功能，也就無(wú)法體現(xiàn)出它的價(jià)值。因此每一項(xiàng)制度都是非常重要的，而各項(xiàng)規(guī)章制度的維護(hù)和貫徹需要我們廣大的員工嚴(yán)格執(zhí)行。我們需要制度的約束固然重要，但更需要我們員工以實(shí)際行動(dòng)去執(zhí)行、實(shí)踐，否則文字上的制度是蒼白無(wú)力的，只有將制度用具體行動(dòng)表現(xiàn)出來，使之產(chǎn)生效果才能真正體現(xiàn)出合規(guī)的價(jià)值。合規(guī)是銀行每一位員工的責(zé)任。合規(guī)是一種辨別風(fēng)險(xiǎn)的能力，更是一種意識(shí)，所以要想做到完全在工作中合規(guī)守法，就不僅