工程建設(shè)監(jiān)理管理辦法

工程建設(shè)監(jiān)理管理辦法第一章總則第一條為加強鐵路工程建設(shè)的監(jiān)督和管理，規(guī)范監(jiān)理工作，提高監(jiān)理水平，明確指揮部和監(jiān)理單位各自的職責范圍，依據(jù)《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（JTJ[2010]）、監(jiān)理委托合同及有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。第二條監(jiān)理單位應(yīng)建立責權(quán)明確、科學(xué)嚴格的工程建設(shè)監(jiān)理監(jiān)督機制、激勵機制和內(nèi)部協(xié)調(diào)機制，建立并完善工程建設(shè)項目監(jiān)理管理流程，堅持“誠信、規(guī)范、廉潔、高效”的監(jiān)理管理基本原則，通過專業(yè)、科學(xué)的監(jiān)控管理，全面履行工程監(jiān)理合同，實現(xiàn)工程建設(shè)“五控兩管一協(xié)調(diào)”的管理目標。第三條本辦法適用于參建監(jiān)理單位及全體監(jiān)理人員。第二章管理機構(gòu)及職責第四條指揮部對監(jiān)理單位及監(jiān)理工作進行監(jiān)督管理。指揮部負責對監(jiān)理的日常管理工作，其它部門負責對監(jiān)理工作進行業(yè)務(wù)上的檢查指導(dǎo)。第五條指揮部管理職責：（一）審查現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)、總監(jiān)理工程師和監(jiān)理人員的資格；（二）審查現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)《監(jiān)理規(guī)劃》和《監(jiān)理實施細則》等文件；（三）監(jiān)督檢查監(jiān)理合同的履行情況；（四）檢查監(jiān)理單位的現(xiàn)場監(jiān)理工作；（五）負責對監(jiān)理單位進行考核。第三章監(jiān)理工作職責第六條監(jiān)理機構(gòu)的主要職責（一）編制施工監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則，并組織實施，認真開展現(xiàn)場監(jiān)理工作，切實履行監(jiān)理合同和投標承諾；（二）按監(jiān)理合同規(guī)定的工作范圍、內(nèi)容和約定的組織形式，確定監(jiān)理機構(gòu)的人員分工和崗位職責，配足現(xiàn)場監(jiān)理人員,在滿足現(xiàn)場工作需要的基礎(chǔ)上應(yīng)有一定的儲備；（三）現(xiàn)場監(jiān)理人員必須做到年齡結(jié)構(gòu)合理、專業(yè)配套、素質(zhì)較高。并接受崗前培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方可上崗；（四）按招標文件、監(jiān)理合同及投標承諾的要求，配備現(xiàn)場檢驗檢測和交通通信設(shè)備，儀器設(shè)備的數(shù)量和型號要滿足現(xiàn)場工作需要；（五）組建監(jiān)理試驗室，建立健全監(jiān)理試驗工作質(zhì)量保證體系，確保其有效運行，按相關(guān)規(guī)定對工程質(zhì)量進行檢測、試驗和使用的材料、設(shè)備、構(gòu)配件、半成品、成品質(zhì)量進行檢測，并監(jiān)督檢查施工單位試驗室工作；（六）未經(jīng)指揮部批準，不得更換主要監(jiān)理人員，擬更換人員的資格和能力應(yīng)符合招標文件的要求；（七）督促檢查施工單位安全質(zhì)量保證體系的建立和實施；（八）檢查施工單位履約情況（包括人員、機械設(shè)備、儀器、檢測試驗設(shè)備等），有權(quán)對不符合要求的施工技術(shù)、管理人員提出更換意見；（九）審查實施性施工組織設(shè)計文件并簽署意見，按權(quán)限簽署工程開工報告，審查施工單位的施工計劃，提交工程進度評估報告；（十）組織或參與工程質(zhì)量檢查、評價與驗收，檢查施工進度與施工質(zhì)量，提交監(jiān)理工程質(zhì)量評估報告和監(jiān)理工作總結(jié)報告；（十一）組織或參與處理變更設(shè)計事宜；（十二）審查并簽發(fā)單位工程停工令、復(fù)工令、工程付款憑證和工程結(jié)算書；（十三）組織或參與工程安全質(zhì)量事故的處理；（十四）審核監(jiān)理合同段內(nèi)施工單位的月、季、年度和末次驗工計價；（十五）組織編寫和簽發(fā)監(jiān)理月、季、年報及監(jiān)理工作總結(jié)；（十六）協(xié)助組織完成竣工資料的編制；（十七）參加交工驗收、工程初驗和竣工驗收，簽發(fā)工程移交證書；（十八）負責缺陷責任期內(nèi)工程的所有監(jiān)理工作。第四章監(jiān)理工作依據(jù)第七條監(jiān)理工作依據(jù)：（一）國家有關(guān)法律、法規(guī)和鐵道部有關(guān)規(guī)章、制度；（二）國家有關(guān)標準、規(guī)范、規(guī)程；（三）國家對建設(shè)項目的批復(fù)文件；（四）審核合格的施工圖；（五）指揮部與設(shè)計、施工、監(jiān)理單位依法簽定的勘察設(shè)計合同、施工合同、委托監(jiān)理合同和材料供應(yīng)合同；（六）經(jīng)批準的有關(guān)本工程的設(shè)計文件、指導(dǎo)性施工組織設(shè)計、季和年度建設(shè)計劃、變更設(shè)計、環(huán)保等全部技術(shù)管理文件；（七）指揮部有關(guān)本工程的文件、規(guī)定，指揮部組織各方參加的聯(lián)席會議紀要等。第五章監(jiān)理管理第八條

指揮部對監(jiān)理機構(gòu)管理建立下列制度：（一）監(jiān)理報告檢查制度。監(jiān)理單位的監(jiān)理報告按規(guī)定時間和內(nèi)容上報指揮部，由指揮部組織對監(jiān)理報告檢查和處理。（二）例會制度。為加強指揮部與監(jiān)理單位的信息交流互通，建立指揮部負責人與總監(jiān)的每月例會制度，由指揮部、監(jiān)理單位有關(guān)人員參加，交流工程和監(jiān)理情況，交換意見，部署監(jiān)理工作。（三）檢查制度。根據(jù)監(jiān)理合同和有關(guān)規(guī)定，對監(jiān)理單位履約情況和工作的定期檢查制度。（四）考核及獎懲制度。指揮部建立監(jiān)理工作考核辦法和考核標準，定期組織考核。（五）監(jiān)理信息及資料的管理制度。指揮部對監(jiān)理信息及有關(guān)資料實行歸檔管理。（六）監(jiān)理人員“警示”制度。對違紀、違規(guī)、失職的監(jiān)理人員按規(guī)定給予黃牌警告直至紅牌清退出場的懲罰制度。第六章監(jiān)理工作要求第九條監(jiān)理工作基本要求（一）工程監(jiān)理工作應(yīng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范，依據(jù)審核合格的施工圖，執(zhí)行工程建設(shè)技術(shù)規(guī)范和施工質(zhì)量驗收標準，按照委托監(jiān)理合同、工程承包合同及其他相關(guān)文件實施監(jiān)理工作。（二）現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對建設(shè)項目的質(zhì)量、進度、投資控制，合同及信息管理，現(xiàn)場施工安全管理和環(huán)保水保監(jiān)督等實施監(jiān)理，履行監(jiān)理職責。（三）工作獨立，文字、數(shù)據(jù)記錄真實準確。（四）按照監(jiān)理合同、招標文件、投標承諾和指揮部的有關(guān)文件規(guī)定，配足現(xiàn)場監(jiān)理人員，滿足現(xiàn)場工作需要，現(xiàn)場監(jiān)理人員必須做到年齡結(jié)構(gòu)合理、專業(yè)配套、素質(zhì)較高。（五）進場監(jiān)理人員必須參加上崗培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格后方可上崗。（六）按照監(jiān)理合同和投標承諾，配齊監(jiān)理機構(gòu)的試驗、檢測儀器及辦公、生活、交通設(shè)施設(shè)備，滿足監(jiān)理工作和新標準的要求。（七）監(jiān)理人員在施工現(xiàn)場應(yīng)規(guī)范管理、統(tǒng)一標識，佩戴統(tǒng)一安全帽和胸卡。（八）嚴禁監(jiān)理人員委托施工單位代行檢查、檢驗。（九）監(jiān)理人員的出勤率不得低于95%。其中總監(jiān)理工程師離開現(xiàn)場3天及以上，應(yīng)提前將離開理由和其臨時代理負責人報指揮部，經(jīng)批準后方可離開；未經(jīng)批準，不得更換監(jiān)理人員。第十條監(jiān)理工作制度監(jiān)理單位應(yīng)建立如下工作制度，并報指揮部批準后實施：（一）施工方案審核制度；（二）工程質(zhì)量和原材料檢測試驗制度；（三）工程質(zhì)量檢查制度（含日常檢查、隱蔽工程檢查、工序質(zhì)量檢查、重點工程關(guān)鍵部位檢查、旁站監(jiān)理等制度）；（四）施工圖現(xiàn)場核對制度；（五）變更設(shè)計審查制度；（六）原材料、半成品、構(gòu)配件及設(shè)備質(zhì)量復(fù)檢制度；（七）驗工計價制度；（八）試驗管理制度；（九）監(jiān)理資料管理及臺賬管理制度；（十）質(zhì)量安全事故報告制度；（十一）工地例會制度；（十二）信息化管理制度（十三）其他制度。內(nèi)部管理制度包括：監(jiān)理工作重大問題請示報告制度、人員考核制度、培訓(xùn)學(xué)習(xí)制度、內(nèi)部財務(wù)管理制度、責任追究制度、監(jiān)理工作紀律等。第十一條監(jiān)理工作報表要求（一）按統(tǒng)一的報表格式上報,不得自行設(shè)計和采用其它表格；（二）報表填寫應(yīng)做到：及時、真實、準確、規(guī)范，文字清楚，內(nèi)容齊全，不得弄虛作假或者漏頁、漏項；（三）月、季、年報填寫迄止時間的規(guī)定：1.月報：為上月26日至本月25日；2.雙月報：為雙月的25日（二、四、六、八、十、十二）；3.年報：為上年12月26日至本年12月25日；（四）監(jiān)理單位于當月28日前、季末月底前、年末12月底前，分別將工程監(jiān)理月報、季報、年報上報指揮部各一份；（五）各類報表的數(shù)據(jù)要真實、文字闡述要準確，簽字蓋章要規(guī)范齊全；（六）在實施監(jiān)理過程中，總監(jiān)理工程師應(yīng)定期向指揮部書面報告監(jiān)理工作情況。工程驗收前應(yīng)提交工程質(zhì)量評估報告，項目驗收后應(yīng)提交監(jiān)理總結(jié)報告。第七章監(jiān)理人員管理第十二條

監(jiān)理人員開展監(jiān)理工作，應(yīng)遵循以下守則：（一）維護國家的利益，按照“守法、誠信、公正、科學(xué)”的準則執(zhí)業(yè)；（二）認真貫徹、執(zhí)行國家和鐵道部有關(guān)工程建設(shè)的政策、法規(guī)、規(guī)范和標準，嚴格履行監(jiān)理合同規(guī)定的責任、權(quán)力和義務(wù)；（三）努力學(xué)習(xí)，不斷提高自身的專業(yè)水平和綜合素質(zhì)；（四）不得同時在兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動；（五）不能在施工、材料、設(shè)備生產(chǎn)供應(yīng)單位兼職，嚴禁向所監(jiān)理標段介紹施工隊伍，指定建筑構(gòu)配件、設(shè)備、材料的生產(chǎn)廠家；（六）不泄露所監(jiān)理工程各方認為需要保密的事項；（七）嚴格監(jiān)理，熱情服務(wù)，秉公辦事、平等待人，不收受施工單位禮品、禮金。第十三條指揮部對全線監(jiān)理人員嚴格實行“監(jiān)理人員違紀、違規(guī)、失職警示”制度。（一）凡發(fā)現(xiàn)有下列情況之一的，將“紅牌”清退出場，并給予通報：1.嚴重失職、與其他單位串通，給工程建設(shè)造成不利影響和損失的；2.出于個人私利，故意刁難施工單位的；3.向施工單位吃、拿、卡、要或接收禮金、禮物，經(jīng)核查屬實的；4.所監(jiān)理的工程項目出現(xiàn)與監(jiān)理職責有關(guān)的工程質(zhì)量事故；5.偽造原始資料、監(jiān)理憑證、或未經(jīng)檢查盲目簽字的；6.執(zhí)行和掌握技術(shù)標準、規(guī)范、設(shè)計圖紙、施工合同不嚴格，且造成損失或影響的；7.故意損害指揮部或設(shè)計、施工等單位利益的；8.其它嚴重違紀、違規(guī)、失職行為經(jīng)核查屬實的。（二）凡發(fā)現(xiàn)下列情況之一的，將“黃牌”警告，并給予通報：1.執(zhí)行和掌握技術(shù)標準、規(guī)范、設(shè)計圖紙、施工合同不嚴格，造成損失或影響情節(jié)較輕的；2.不認真填寫監(jiān)理日志，經(jīng)檢查仍不糾正的；3.其它一般違紀、違規(guī)、失職行為經(jīng)核查屬實的；4.對工程重點部位、關(guān)鍵工序檢查無記錄，應(yīng)旁站而不到場的；5.擅離職守，給工程建設(shè)造成損失或影響的。第十四條凡“黃牌”警告累計達到2次，將“紅牌”清退出場，并給予通報。第八章監(jiān)理工作考核第十五條監(jiān)理工作的考核（一）監(jiān)理工作的履約考核，按照監(jiān)理合同規(guī)定的《監(jiān)理工作考核辦法》進行考核，指揮部負責組織每月、季度的監(jiān)理工作考核；每月25號前，由監(jiān)理單位按考核標準自行打分，報指揮部，月末前進行檢查和考核。（二）指揮部應(yīng)加強監(jiān)理工作的日常檢查抽查和季度考核評價。月度組織對監(jiān)理工作進行日常檢查考核，月度考核情況計入季度考核評價，并將月、季度檢查、考核評價情況報指揮部和進行通報。（三）指揮部每半年組織一次由有關(guān)部門及單位參加的監(jiān)理工作綜合檢查、考核評價。并將有關(guān)部門對監(jiān)理工作進行的日?；?qū)ｍ棛z查、抽查情況計入季度考核評價。（四）指揮部根據(jù)日常檢查考核情況和季度考核評價結(jié)果，予以考核和批準當季應(yīng)付監(jiān)理費用。第十六條監(jiān)理工作考核的獎懲措施（一）指揮部根據(jù)對監(jiān)理工作的考核評價情況，按照《監(jiān)理工作考核辦法》的有關(guān)規(guī)定實施獎懲，獎勵或扣罰監(jiān)理單位的監(jiān)理費用。（二）對于季度考核為不合格的，指揮部將給予“黃牌”警告和通報批評，并限期整改，處以扣款，且將考核評價結(jié)果通報其上級主管部門。（三）年度內(nèi)累計兩次季度考核結(jié)果為不合格的，指揮部將出示“紅牌”，并依據(jù)監(jiān)理合同及其它有關(guān)規(guī)定加倍處罰，要求調(diào)整主要管理人員，直至終止監(jiān)理合同。（四）由于監(jiān)理單位或其監(jiān)理人員過錯造成工程延期、質(zhì)量安全事故、或引起合同索賠時，將依據(jù)監(jiān)理合同條款和按其承擔的責任予以處罰。（五）由于監(jiān)理人員違反建設(shè)監(jiān)理規(guī)定和監(jiān)理人員守則，而損害指揮部或施工單位合法權(quán)益時，視情節(jié)輕重予以處罰；并要求監(jiān)理單位予以警告、通報批評、暫停監(jiān)理工作、責令該監(jiān)理人員退場；直至報告建設(shè)部、鐵道部監(jiān)理管理部門，建議取消其監(jiān)理執(zhí)業(yè)資格。（六）對于弄虛作假或申報材料嚴重失實的監(jiān)理單位和監(jiān)理人員，指揮部將通報批評監(jiān)理單位及主要負責人，并視情節(jié)輕重予以處罰。第十七條監(jiān)理考核評價工作（一）對監(jiān)理考核評價工作，按照鐵道部《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理考核評價暫行辦法》（鐵建設(shè)【2008】3號）規(guī)定執(zhí)行，指揮部負責監(jiān)理考核評價工作的組織管理。（二）監(jiān)理項目考核評價是指揮部對監(jiān)理單位現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)工作進行的評價，評價結(jié)果分為甲、乙、丙三級；監(jiān)理考核評價每半年一次。在考核期內(nèi)，監(jiān)理工作實施時間不超過2個月的，不納入本期考核評價范圍。（三）監(jiān)理應(yīng)堅持客觀、公開、公正的原則，監(jiān)理考核評價工作自覺接受紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督。指揮部對評價的公正、公平和結(jié)果真實有效負責。（四）有下列情況之一的，監(jiān)理項目考核評價為乙級：1、未經(jīng)指揮部同意，監(jiān)理單位擅自調(diào)整專業(yè)監(jiān)理工程師的；2、應(yīng)檢查的施工單位內(nèi)業(yè)資料出現(xiàn)虛假或與現(xiàn)場不符的；3、施工現(xiàn)場沒有場地平面布置圖、或未按平面圖布置、或泥漿污水直接排放的；4、監(jiān)理工程發(fā)生一起一般安全事故、一起質(zhì)量較大事故或三起（含）以上一般質(zhì)量事故；5、監(jiān)理人員因不稱職或廉潔問題被清退人員1-2人的。（六）考核期內(nèi)有下列情況之一的，監(jiān)理項目考核評價為丙級：1、未經(jīng)指揮部批準，擅自更換總監(jiān)理工程師或?qū)I(yè)監(jiān)理工程師調(diào)整人數(shù)累計達總?cè)藬?shù)20%及以上的；2、未按規(guī)定對地材、填料、擊實實驗、密實度檢測等進行見證或平行試（檢）驗的、或檢驗試驗頻次不夠，或出具虛假試（檢）驗報告的；3、未按驗標對隱蔽工程進行檢查驗收，或?qū)﹄[蔽工程進行檢查驗收而由他人代簽或事后補簽驗收記錄的；4、未按規(guī)定核實驗工計價資料，發(fā)生虛假驗工的；5、與其他單位相互串通，變更設(shè)計弄虛作假的；6、在營業(yè)線、臨近營業(yè)線施工，施工單位沒有與設(shè)備管理單位簽訂安全協(xié)議的；7、監(jiān)理工程發(fā)生較大及以上等級生產(chǎn)安全事故、發(fā)生重大及以上等級質(zhì)量事故的，或發(fā)生兩起及以上一般生產(chǎn)安全事故、兩起及以上質(zhì)量較大事故、或一起一般生產(chǎn)安全事故并一起質(zhì)量較大事故的；8、監(jiān)理人員因不稱職或廉潔問題被清退人數(shù)3人及以上的，或監(jiān)理人員在本項目監(jiān)理行為觸犯法律的。

第十八條監(jiān)理工作檢查的主要內(nèi)容（一）檢查內(nèi)容包含監(jiān)理招標文件、投標承諾、合同及規(guī)范所要求的監(jiān)理服務(wù)形式、范圍與內(nèi)容；（二）監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置中的人員數(shù)量、素質(zhì)、持證情況、專業(yè)配備、年齡結(jié)構(gòu)和進場的試驗檢測儀器設(shè)備是否與監(jiān)理合同及投標承諾相符，監(jiān)理機構(gòu)的交通、通信、辦公設(shè)備及生活設(shè)施等是否滿足監(jiān)理合同及監(jiān)理工作要求；（三）監(jiān)理單位的組織機構(gòu)、管理體系及各項制度是否完備、合理、可行，機構(gòu)及人員職責是否明確，監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則是否編制并經(jīng)審批；（四）安全、質(zhì)量、進度、投資、環(huán)保及創(chuàng)新等監(jiān)理工作程序是否制定、完備及執(zhí)行，專項崗前培訓(xùn)是否進行；（五）監(jiān)理單位是否按照“工作獨立，文字、數(shù)據(jù)記錄真實準確”的基本要求開展工作，是否做到標準化、規(guī)范化、科學(xué)化，是否有監(jiān)理工作創(chuàng)新；（六）監(jiān)理單位各項制度是否貫徹認真，安全質(zhì)量責任是否分解落實，合同規(guī)定的監(jiān)理義務(wù)是否全面、準確履行；（七）監(jiān)理人員是否對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序?qū)嵤┡哉?，監(jiān)理的見證檢測和平行檢驗頻次是否符合規(guī)定要求；（八）監(jiān)理人員是否對工程驗收項目和隱蔽工程逐一檢查、無一漏項，并嚴格執(zhí)行施工質(zhì)量驗收規(guī)定；旁站、巡視到位及記錄是否真實完整；（九）監(jiān)理的工程質(zhì)量是否符合驗收標準，監(jiān)理指令是否閉合和落實；（十）對施工工藝和施工的每一工序是否實施了有效的事前、事中和事后控制；（十一）安全質(zhì)量隱患及事故的控制、處理是否到位；（十二）驗工計價、進度控制、合同管理、信息管理是否準確到位，監(jiān)理人員是否深入現(xiàn)場及時了解和解決施工中出現(xiàn)的問題；（十三）監(jiān)理人員是否及時檢查、簽證，有無漏檢、誤簽及擅離職守現(xiàn)象，是否遵守監(jiān)理人員基本守則，是否持證上崗、認真履行職務(wù)；（十四）監(jiān)理臺帳是否完備，監(jiān)理日志和監(jiān)理記錄是否規(guī)范、及時、真實、整潔，是否及時報送監(jiān)理報