期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)試卷1（共116題）

期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)試卷1（共5套）（共116題）期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)1、期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。A、強(qiáng)制性和適度性B、統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合C、效率與公平相結(jié)合D、取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。2、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A、合理、有效B、保障投資者合法權(quán)益和公平救助C、取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)D、公開(kāi)、公平、公正標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定。3、()應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。A、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨公司D、期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定。4、期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來(lái)源為()。A、國(guó)家專項(xiàng)資金B(yǎng)、期貨公司交易手續(xù)費(fèi)C、期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)D、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第一款規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。5、()可以對(duì)期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。A、財(cái)政部B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)人民銀行D、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。6、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬()。A、期貨投資者保障基金B(yǎng)、期貨公司C、期貨交易所D、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。7、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A、期貨交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、財(cái)政部標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。8、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、財(cái)政部C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部D、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第一款規(guī)定。9、()定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第二款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。10、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部C、財(cái)政部D、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。11、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為()萬(wàn)元。A、15B、14.5C、14D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為：10+5×90%=14.5(萬(wàn)元)。12、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，()依法獲得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A、期貨交易所B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定。二、多項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)13、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。該辦法第二十條規(guī)定了具體的對(duì)期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。14、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。15、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。16、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。17、出現(xiàn)下列()情形時(shí)，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。18、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，關(guān)于期貨投資者保障基金的資金來(lái)源，以下說(shuō)法正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。19、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。20、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。21、使用期貨投資者保障基金前，()應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。三、判斷是非題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)22、期貨投資者保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理，統(tǒng)籌使用。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定。23、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金由期貨交易所代扣代繳。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。24、期貨投資者保障基金的管理機(jī)構(gòu)可以由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部指定。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。25、期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第一款規(guī)定。26、對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。27、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定。期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)每位個(gè)人投資者的期貨投資者保證金損失在()萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償。A、7B、8C、9D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失超過(guò)10萬(wàn)元的部分按()補(bǔ)償。A、50%B、70%C、80%D、100%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由()。A、期貨公司補(bǔ)償B、后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償C、交易所補(bǔ)償D、投資者自行承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、使用期貨投資者保障基金前，()應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)C、期貨交易所D、期貨公司保證金監(jiān)控中心標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》()進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)。A、第六十七條、第六十八條B、第六十八條、第六十九條C、第七十條、第七十一條D、第七十一條、第七十二條標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)()第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。A、《期貨交易管理?xiàng)l例》B、《期貨從業(yè)人員管理辦法》C、《期貨交易所管理辦法》D、《期貨公司管理辦法》標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以()名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。A、期貨交易所B、保障基金C、期貨公司D、期貨投資者標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》自()起施行。A、2007-8-1B、2007-10-1C、2008-8-1D、2007-10-1標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、判斷是非題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)9、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨公司從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、期貨公司可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理期貨投資者保障基金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其它資金運(yùn)用方式。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其它資產(chǎn)有效隔離。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨交易所。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析18、期貨交易所負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行不定期核查。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、期貨交易所定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每季度向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在本辦法實(shí)施之日起()個(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入保障基金賬戶。A、1B、2C、3D、4標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A、財(cái)政部B、期貨投資者保障基金C、期貨交易所D、期貨公司保證金監(jiān)控中心標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。A、財(cái)政部B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C、期貨交易所D、期貨公司保證金監(jiān)控中心標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、財(cái)政部C、期貨交易所D、期貨公司財(cái)務(wù)部門標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、鼓勵(lì)保障基金來(lái)源多元化，保障基金可以接受()A、社會(huì)捐贈(zèng)和其它合法財(cái)產(chǎn)B、社會(huì)捐贈(zèng)和行政撥款C、行政撥款和發(fā)行債券D、社會(huì)捐贈(zèng)和發(fā)行債券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、期貨公司財(cái)務(wù)部門D、財(cái)政部標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)()向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A、每日B、每月C、每季度D、每年標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、財(cái)政部D、期貨公司財(cái)務(wù)部門標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)9、保障基金的()的原則。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析11、期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行()，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其它資產(chǎn)有效隔離。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、()應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的()報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，以下說(shuō)法中，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，以下說(shuō)法中，正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》()進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析17、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》()進(jìn)行處罰。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析三、不定項(xiàng)選擇題(本題共2題，每題1.0分，共2分。)甲期貨交易所截至2009年第2季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所2009年第2季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為1000萬(wàn)元，那么：18、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的是()。A、單項(xiàng)基金B(yǎng)、共同基金C、專項(xiàng)基金D、聯(lián)合基金標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析2、期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者()的原則。A、投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)B、投資決策自主，投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)C、自由交易，投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)D、自由交易，投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析3、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由()從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15％繳納形成。A、基金管理公司B、證券交易所C、期貨公司D、期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析4、保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行()。A、比例補(bǔ)償B、全額補(bǔ)償C、部分補(bǔ)償D、申請(qǐng)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析5、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列支。A、管理費(fèi)用B、財(cái)務(wù)費(fèi)用C、投資收益D、營(yíng)業(yè)成本標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析6、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A、月度B、季度C、半年度D、年度標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析7、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。A、15B、20C、25D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析8、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到()億元人民幣的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。A、8B、9C、10D、15標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)9、期貨投資者保障基金是在()導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析10、期貨交易活動(dòng)實(shí)行()的原則。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析11、保障基金按照()的原則籌集。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析12、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析13、保障基金的管理和運(yùn)用遵循()原則。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析14、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司有()情形之一的，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析15、期貨投資者保障基金的()，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析16、()可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析三、判斷是非題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)17、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》是為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析18、期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析19、期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析20、投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析21、期貨投資者保障基金由期貨交易所集中管理、統(tǒng)籌使用。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析22、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、公平、有效的原則。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析23、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析24、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習(xí)試卷第5套一、單項(xiàng)選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)1、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由()根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。A、財(cái)政部B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰。2、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。A、效率B、公開(kāi)、合理、有效C、適度D、取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定。3、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A、期貨交易所根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況B、期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司盈利狀況標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第三款規(guī)定，對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金。各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A、月度B、季度C、半年度D、年度標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金。5、假設(shè)某期貨交易所截至2010年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬(wàn)元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金B(yǎng)、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬(wàn)元C、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬(wàn)元D、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第一項(xiàng)規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條第一項(xiàng)規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%。本題中，期貨交易所應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金為：3000×3%=90(萬(wàn)元)。6、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是()。A、期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)C、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。第十四條第二款規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)()向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。A、每日B、每月C、每季D、每年標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。8、甲公司進(jìn)行期貨投資，在投資過(guò)程中，由于乙期貨公司過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲經(jīng)濟(jì)損失達(dá)25萬(wàn)元。關(guān)于對(duì)甲的賠償，下列說(shuō)法正確的是()。A、對(duì)其中的10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，剩下的15萬(wàn)元按照80%的比例補(bǔ)償B、全部補(bǔ)償C、按照90%的比例補(bǔ)償D、按照80%的比例補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款第二項(xiàng)規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失的，保障基金應(yīng)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。因此，本題中，應(yīng)對(duì)甲損失中的10萬(wàn)元全額補(bǔ)償，剩下的15萬(wàn)元按照80%的比例補(bǔ)償。9、對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)模?)。A、由期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償B、由期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償C、由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償D、不再補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：參見(jiàn)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第二款規(guī)定。10、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是()。A、先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口B、先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失D、在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。11、保障基金管理機(jī)構(gòu)作為保障基金管理的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的情況報(bào)告()。A、保監(jiān)會(huì)和財(cái)政部B、證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部C、人力資源和社會(huì)保障部、銀監(jiān)會(huì)D、人力資源和社會(huì)保障部、證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。二、多項(xiàng)選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)12、下列各項(xiàng)屬于可以動(dòng)用期貨投資者保障基金的情形有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。第三條第二款規(guī)定，投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。13、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對(duì)()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第一款規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。14、期貨投資者保障基金的()，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式。15、()應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。16、關(guān)于對(duì)期貨投資者保障基金的監(jiān)管，下列說(shuō)法正確的是()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。第十八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。17、下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說(shuō)法，不正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第二款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況，存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。。第十四條規(guī)定，保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。第十七條規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)‘劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。18、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元，那么對(duì)甲、乙、丙投資者應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償?shù)恼f(shuō)法正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一