關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范大綱

關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范大綱合同編號：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方和乙方愿意遵循誠實(shí)守信、平等自愿、公平公正的原則，就關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義1.1關(guān)聯(lián)交易：指在交易雙方中，至少一方對另一方具有控制、共同控制或重大影響的交易。1.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指在關(guān)聯(lián)交易過程中，可能違反法律法規(guī)、公司章程、內(nèi)部規(guī)定等導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。第二條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)2.1甲方和乙方應(yīng)共同制定并執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保關(guān)聯(lián)交易的真實(shí)性、合法性和合理性。2.2甲方和乙方應(yīng)確保關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的公允性，避免利益輸送和價(jià)格操縱。2.3甲方和乙方應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批程序和信息披露制度，保證關(guān)聯(lián)交易信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露。第三條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施3.1甲方和乙方在開展關(guān)聯(lián)交易前，應(yīng)進(jìn)行充分的市場調(diào)研和價(jià)格比較，確保關(guān)聯(lián)交易價(jià)格不高于市場獨(dú)立第三方的交易價(jià)格。3.2甲方和乙方應(yīng)建立獨(dú)立的定價(jià)機(jī)制，避免利用關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送。3.3甲方和乙方在進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，明確交易價(jià)格、付款方式、交付時(shí)間等事項(xiàng)。3.4甲方和乙方應(yīng)確保關(guān)聯(lián)交易合同的履行，避免因違約而引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。3.5甲方和乙方應(yīng)建立健全關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批程序，確保關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)在董事會或股東大會審批范圍內(nèi)。3.6甲方和乙方應(yīng)對關(guān)聯(lián)交易過程中的相關(guān)文件和資料進(jìn)行歸檔保管，以備查驗(yàn)。第四條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任4.1甲方和乙方應(yīng)分別指定專人負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。4.2甲方和乙方應(yīng)定期對關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自查和評估，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有效性。4.3甲方和乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)，及時(shí)采取整改措施，并向相關(guān)部門報(bào)告。4.4甲方和乙方應(yīng)對違反合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的行為進(jìn)行追責(zé)，包括但不限于行政處罰、經(jīng)濟(jì)賠償?shù)?。第五條信息披露與保密5.1甲方和乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露關(guān)聯(lián)交易信息。5.2甲方和乙方應(yīng)對關(guān)聯(lián)交易過程中獲取的商業(yè)秘密和個人信息予以保密，不得泄露給第三方。5.3甲方和乙方應(yīng)在關(guān)聯(lián)交易完成后，向監(jiān)管部門報(bào)告交易情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范情況。第六條違約責(zé)任6.1甲方和乙方違反本協(xié)議的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。6.2甲方和乙方應(yīng)承擔(dān)因關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的法律責(zé)任，包括但不限于罰款、賠償?shù)?。第七條爭議解決7.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施執(zhí)行細(xì)則2.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格比較市場調(diào)研報(bào)告3.關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批程序說明4.關(guān)聯(lián)交易信息披露制度5.關(guān)聯(lián)交易合同模板6.關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查評估表7.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)整改措施方案8.關(guān)聯(lián)交易披露報(bào)告9.關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管部門報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.違反關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，如未進(jìn)行市場調(diào)研、價(jià)格比較，導(dǎo)致利益輸送。2.未按照約定價(jià)格進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，存在價(jià)格操縱行為。3.未按照關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部審批程序進(jìn)行，如未提交董事會或股東大會審批。4.未按照法律法規(guī)和公司章程要求披露關(guān)聯(lián)交易信息。5.泄露關(guān)聯(lián)交易過程中的商業(yè)秘密和個人信息。6.未采取整改措施或整改不力，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)存在。三、法律名詞及解釋：1.關(guān)聯(lián)交易：指在交易雙方中，至少一方對另一方具有控制、共同控制或重大影響的交易。2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：指在關(guān)聯(lián)交易過程中，可能違反法律法規(guī)、公司章程、內(nèi)部規(guī)定等導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失或法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。3.內(nèi)部審批程序：指公司為關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)設(shè)立的一系列審批流程，確保交易合法合規(guī)。4.信息披露：指公司在關(guān)聯(lián)交易完成后，向監(jiān)管部門和公眾投資者披露交易情況和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范情況。5.違約金：指違約方按照合同約定向守約方支付的賠償金額。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：關(guān)聯(lián)交易價(jià)格高于市場獨(dú)立第三方價(jià)格。解決辦法：重新進(jìn)行市場調(diào)研和價(jià)格比較，調(diào)整關(guān)聯(lián)交易價(jià)格。2.問題：關(guān)聯(lián)交易未按照內(nèi)部審批程序進(jìn)行。解決辦法：建立健全內(nèi)部審批制度，確保關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)合規(guī)進(jìn)行。3.問題：關(guān)聯(lián)交易信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。解決辦法：完善信息披露制度，加強(qiáng)信息披露監(jiān)管。4.問題：泄露關(guān)聯(lián)交易過程中的商業(yè)秘密和個人信息。解決辦法：加強(qiáng)保密意識培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議，確保信息安全。5.問題：關(guān)聯(lián)交易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查評估結(jié)果顯示風(fēng)險(xiǎn)較高。解決辦法：針對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取針對性整改措施，加強(qiáng)合規(guī)管理。五、所有應(yīng)用場景：1.甲方為乙方提供產(chǎn)品或服務(wù)，乙方支付相應(yīng)價(jià)款。2.甲方購買乙方的產(chǎn)品或服務(wù)，支付相應(yīng)價(jià)款