基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書范本

2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書范本合同編號(hào)：__________基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書甲方（委托方）：__________住所：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________乙方（受托方）：__________住所：__________法定代表人：__________聯(lián)系電話：__________第一條基金產(chǎn)品基本信息1.1基金名稱：__________1.2基金代碼：__________1.3基金類型：__________1.4基金管理人：__________1.5基金托管人：__________1.6基金合同期限：__________1.7基金募集規(guī)模：__________1.8甲方擬投資的基金份額：__________第二條委托內(nèi)容2.1甲方委托乙方持有、管理及處置甲方所投資的基金產(chǎn)品，包括但不限于：（1）基金產(chǎn)品的持有、保管；（2）基金產(chǎn)品的投資決策；（3）基金產(chǎn)品的交易執(zhí)行；（4）基金產(chǎn)品的收益分配；（5）基金產(chǎn)品的稅務(wù)處理；（6）基金產(chǎn)品的信息披露；（7）基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)控制；（8）基金產(chǎn)品的清算與結(jié)算；（9）基金產(chǎn)品其他相關(guān)事宜。2.2乙方應(yīng)按照甲方的投資意愿和本協(xié)議的約定，妥善保管基金產(chǎn)品相關(guān)文件，確保基金產(chǎn)品的安全、合規(guī)運(yùn)作。2.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，定期向甲方報(bào)告基金產(chǎn)品的投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)凈值、收益分配等情況。第三條委托期限3.1本協(xié)議的委托期限為：自本協(xié)議簽署之日起至基金合同期限屆滿之日止。3.2如基金合同期限延長(zhǎng)，甲方有權(quán)決定是否繼續(xù)委托乙方持有、管理及處置基金產(chǎn)品。如甲方?jīng)Q定繼續(xù)委托，雙方應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，約定延長(zhǎng)后的委托期限及相關(guān)事宜。第四條費(fèi)用及報(bào)酬4.1乙方應(yīng)按照基金合同的約定，向甲方收取基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)等費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式，按照基金合同的約定執(zhí)行。4.2乙方應(yīng)按照甲方的投資收益，向甲方支付約定的報(bào)酬。報(bào)酬的計(jì)算方式、支付時(shí)間及支付方式，由雙方另行約定。第五條合同的解除、終止和違約責(zé)任5.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲乙雙方均有權(quán)提前解除本協(xié)議。解除協(xié)議的，雙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。5.2有下列情形之一的，本協(xié)議自行終止：（1）基金合同期限屆滿；（2）甲乙雙方共同同意終止；（3）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。5.3乙方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方賠償損失。第六條保密條款6.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的簽訂、履行過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)狀況等保密信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。6.2保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至本協(xié)議解除、終止之日起五年止。第七條爭(zhēng)議解決7.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2本協(xié)議簽訂地為：__________。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽署日期：__________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.1甲方指令權(quán)：甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，向乙方發(fā)出買賣、持有、贖回等基金產(chǎn)品的指令。乙方應(yīng)按照甲方的指令及時(shí)執(zhí)行，并確?；甬a(chǎn)品的安全、合規(guī)運(yùn)作。1.2甲方變更權(quán)：甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，變更投資方案、投資額度、投資期限等。乙方應(yīng)根據(jù)甲方的變更請(qǐng)求，及時(shí)調(diào)整基金產(chǎn)品的投資策略。1.3甲方查詢權(quán)：甲方有權(quán)隨時(shí)向乙方查詢基金產(chǎn)品的投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)凈值、收益分配等情況。乙方應(yīng)保證甲方查詢權(quán)的實(shí)現(xiàn)，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金產(chǎn)品信息。1.4甲方先行還款權(quán)：如基金產(chǎn)品發(fā)生虧損，甲方有權(quán)要求乙方先行還款，確保甲方的本金安全。1.5甲方解除權(quán)：在基金合同期限內(nèi)，甲方有權(quán)解除委托，要求乙方返還基金產(chǎn)品。甲方解除權(quán)的行使，應(yīng)提前通知乙方，并按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明2.1乙方管理權(quán)：乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方投資目標(biāo)，自主決定基金產(chǎn)品的投資策略、買賣時(shí)機(jī)等。但乙方應(yīng)確?；甬a(chǎn)品的安全、合規(guī)運(yùn)作，并按照甲方的要求定期報(bào)告投資運(yùn)作情況。2.2乙方調(diào)整權(quán)：如市場(chǎng)情況發(fā)生變化，乙方有權(quán)調(diào)整基金產(chǎn)品的投資策略，但應(yīng)事先通知甲方，并征得甲方同意。2.3乙方保密義務(wù)：乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的投資信息、商業(yè)秘密等予以保密，不得向第三方披露。2.4乙方賠償責(zé)任：如因乙方原因?qū)е禄甬a(chǎn)品發(fā)生虧損，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，向甲方賠償損失。2.5乙方贖回權(quán)：在基金合同期限內(nèi)，如乙方認(rèn)為有必要，有權(quán)提前贖回甲方投資的基金產(chǎn)品。但應(yīng)提前通知甲方，并按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明3.1第三方中介職責(zé)：第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的約定，協(xié)助辦理基金產(chǎn)品的買賣、持有、贖回等事宜，并提供相關(guān)服務(wù)。3.2第三方中介費(fèi)用：第三方中介有權(quán)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容，向甲乙雙方收取約定的服務(wù)費(fèi)用。具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及支付方式，由甲乙雙方與第三方中介協(xié)商確定。3.3第三方中介保密義務(wù)：第三方中介應(yīng)對(duì)在業(yè)務(wù)過程中獲得的甲乙雙方及基金產(chǎn)品的商業(yè)秘密、投資信息等予以保密，不得向無(wú)關(guān)第三方披露。3.4第三方中介賠償責(zé)任：如因第三方中介原因?qū)е禄甬a(chǎn)品發(fā)生虧損，第三方中介應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，向甲方和/或乙方賠償損失。3.5第三方中介退出機(jī)制：如第三方中介未能按照約定履行其職責(zé)，甲乙雙方均有權(quán)要求第三方中介退出，并按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。本附件為合同的組成部分，與主合同具有同等法律效力。如本附件與主合同存在沖突，以本附件為準(zhǔn)。本附件的修改、補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。一、附件列表：1.基金產(chǎn)品說明書2.基金合同3.基金托管協(xié)議4.甲方投資證明文件5.乙方授權(quán)委托書6.第三方中介服務(wù)協(xié)議7.基金產(chǎn)品交易記錄8.基金產(chǎn)品收益分配記錄9.基金產(chǎn)品凈值公告10.基金產(chǎn)品費(fèi)用明細(xì)表二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為：未按約定時(shí)間支付基金費(fèi)用未按約定提供投資指令未按約定時(shí)間解除委托未按約定時(shí)間先行還款2.乙方違約行為：未按約定時(shí)間執(zhí)行甲方投資指令未按約定自主決定投資策略未按約定時(shí)間報(bào)告投資運(yùn)作情況未按約定保密甲方信息未按約定賠償甲方損失3.第三方中介違約行為：未按約定協(xié)助辦理基金產(chǎn)品事宜未按約定收取服務(wù)費(fèi)用未按約定保密甲乙雙方信息未按約定承擔(dān)賠償責(zé)任三、法律名詞及解釋：1.基金產(chǎn)品：指由基金管理人管理的，按照基金合同約定，為滿足投資者投資需求而設(shè)立的集合投資工具。2.甲方：指委托方，即基金產(chǎn)品的投資者。3.乙方：指受托方，即基金產(chǎn)品的代持者和管理者。4.第三方中介：指協(xié)助甲乙雙方辦理基金產(chǎn)品事宜的中介機(jī)構(gòu)。5.基金合同期限：指基金合同規(guī)定的基金產(chǎn)品存續(xù)期限。6.基金管理費(fèi)：指基金管理人按照基金合同約定，為管理和運(yùn)作基金產(chǎn)品而向基金收取的費(fèi)用。7.基金托管費(fèi)：指基金托管人按照基金合同約定，為保管和處置基金產(chǎn)品而向基金收取的費(fèi)用。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能按約定時(shí)間支付基金費(fèi)用。解決辦法：甲方應(yīng)按時(shí)支付基金費(fèi)用，如逾期支付，應(yīng)承擔(dān)遲延履行責(zé)任，向乙方支付逾期費(fèi)用。2.問題：乙方未能按約定時(shí)間執(zhí)行甲方投資指令。解決辦法：乙方應(yīng)立即按照甲方投資指令執(zhí)行，如因特殊情況無(wú)法執(zhí)行，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并征得甲方同意。3.問題：第三方中介未能按約定協(xié)助辦理基金產(chǎn)品事宜。解決辦法：第三方