2019年 7月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試試題

2019年7月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試的方式。

小編根據(jù)考友反饋、群友分享給大家整理了這些考點(diǎn)和真題，供大家參考！

1、在不采用信用交易的情況下，投資者()。

A.可以根據(jù)個(gè)人的信用卡資金額度買入證券

B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀(jì)商的授信

C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個(gè)交易日內(nèi)平倉

D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實(shí)際存在的證券

【答案】D

2、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制基本思路是(??)。

I企業(yè)的市場價(jià)值小于重置成本

II企業(yè)的市場價(jià)值大于重置成本

III此時(shí)企業(yè)很容易以相對較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票

IV此時(shí)企業(yè)難以相對較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票

A.I、II

B.II>III

C.IILIV

D.I>III

【答案】B

【解析】托賓q理論的傳導(dǎo)機(jī)制可以表示為：貨幣供應(yīng)量t-股價(jià)t-托賓qt

一投資t一總產(chǎn)出t。當(dāng)q值大于1時(shí);企業(yè)的市場價(jià)值將會大于重置成本，此

時(shí)企業(yè)很容易以相對較高的價(jià)格來發(fā)行較少的股票，并買到較多的新投資品，這

會導(dǎo)致投資增加，最終會提高社會總需求和總產(chǎn)品。

3.銀行債券的主要投資者()

A.地方政府

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

【答案】C

4、關(guān)于交易所市場說法錯(cuò)誤的是：（）

I.交易所是有組織的市場

II.交易所所有的都是公司制

III.投資者可以直接進(jìn)行場內(nèi)交易

IV.交易所可以決定證券的價(jià)格

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、HI、IV

D.I、IkIlkIV

【答案】C

5.銀行間債券市場的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。

A.10

B.1000

C.100

D.50

【答案】C

6.證券公司將自有資金投資于（）,且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80%的，無

須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國債

D.權(quán)證

【答案】C

7.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流

的金融交易是（）。

A.金融期貨

B.金融互換

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融期權(quán)

【答案】B

8.不屬于債券買賣交易報(bào)價(jià)方式的是（）。

A.雙邊報(bào)價(jià)

B.大額報(bào)價(jià)

C.公開報(bào)價(jià)

D.對話報(bào)價(jià)

【答案】B

9.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的

情形是（）。

A.最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

B.最近2年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到3%

D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到3%

【答案】A

【解析】

根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條，B項(xiàng)，不得擔(dān)任獨(dú)

立財(cái)務(wù)顧問的情形應(yīng)是最近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);C項(xiàng)，應(yīng)是上

市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超

過5%;D項(xiàng)，應(yīng)是持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到

或者超過5%。

10、無限售條件股份包括()

I.境內(nèi)上市外資股

II.國家持股

III.境外上市外資股

IV.國有法人持股

A.I、II

B.I.III

C.IILIV

D.I、II、III、IV

【答案】B

11、根據(jù)()規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

A.《公司法》

B.《中國證券登記階段有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》

C.《證券法》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

【答案】B

12、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有0特點(diǎn)。

I.存在信用風(fēng)險(xiǎn)

I[.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

III.發(fā)行規(guī)模大

IV.資金來源廣

A.n、m、iv

B.I、IkIII

C.IILW

D.I、HI

【答案】A

13、中央銀行是代表一國政府()的重要機(jī)構(gòu)。

I.發(fā)行法償貨幣

H.制定和執(zhí)行貨幣政策

III.創(chuàng)造利潤

IV.實(shí)施金融監(jiān)管

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】B

14.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有(兀

I、機(jī)構(gòu)投資者購入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬

于金融商品轉(zhuǎn)讓，計(jì)征增值稅

II、機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

III、機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納稅所得額,

征收企業(yè)所得稅

IV、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅

A.I,IkIII

B.I、n、HI、IV

C.I、IV

D.ii、ni、iv

【答案】D

解析：I項(xiàng)說法錯(cuò)誤，機(jī)構(gòu)投資者購入基金、信托、理財(cái)產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)

品持有至到期，不屬于金融商品轉(zhuǎn)讓。

15、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括0。

A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】A

16、（）制度是一國在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情

況下，有限度地引進(jìn)外資、開發(fā)資本市場的一項(xiàng)過渡性的制度。

A.ETF

B.L0F

C.QDII

D.QFII

【答案】D

17.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷售產(chǎn)品提供服

務(wù)的過程中，禁止進(jìn)行的活動有()。

I.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

II.向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級低于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

III.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或服務(wù)

IV.向投資者就不確定的事項(xiàng)提供確定性的判斷

A.I、II、IlkIV

B.I、III、IV

C.I、H、IV

D.II、III

【答案】B

18.下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的為()。

I.期貨購買者

II.期權(quán)出售者

III.期權(quán)購買者

IV.期貨出售者

A.II、HI、IV

B.I、n、in

C.I.IKIV

D.I、III、IV

【答案】D

19.()不屬于純粹風(fēng)險(xiǎn)。

A.地震

B.洪水

C.交通事故

D.宏觀調(diào)控

【答案】D

20.下列不屬于欺詐客戶行為的是()。

A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格

B.利用傳播媒介誤導(dǎo)投資者的信息

C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券

D.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

【考點(diǎn)】禁止欺詐客戶行為(1.4)

【答案】A

21.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進(jìn)行交易

B.公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

C.國家控股的企業(yè)之間不因?yàn)閲铱毓啥哂嘘P(guān)聯(lián)關(guān)系

D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益

【答案】A

22、封閉式基金的()在基金合同期限內(nèi)固定不變。

A.基金凈資產(chǎn)

B.基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)的總值

D.基金份額總額

【答案】D

23、下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對證券公司正向激勵(lì)作用的說法，錯(cuò)誤的是()。

A、加強(qiáng)合規(guī)管理

B、培育向心競爭力

C、便于證券公司廣告宣傳

D、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力

【答案】C

24.根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)的是

()。

A.董事會

B.合規(guī)總監(jiān)

C.總經(jīng)理

D.證券公司及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

【答案】D

25.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法，正確的是()。

A.股票必須采用紙面形式

B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

C.股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式

D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求的其他形式

【答案】C

26.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與

區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍的說法，正確的有()。

I參股區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)

n分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場