2021年度招標(biāo)師項(xiàng)目管理與招標(biāo)采購(gòu)課件講義

全國(guó)招標(biāo)師職業(yè)水平考試

項(xiàng)目管理與招標(biāo)采購(gòu)

解說(shuō)人陸杰峰

二OO九年七月

第一章項(xiàng)目管理應(yīng)用知識(shí)體系

1.項(xiàng)目屬性（理解）

①具備特定目的唯一性

②具備暫時(shí)一次性

③具備漸進(jìn)不斷完善周期性

④具備資源需求多樣性

⑤具備不擬定性或風(fēng)險(xiǎn)

⑥具備業(yè)主或也許成為業(yè)主發(fā)起人

2.項(xiàng)目生命周期（熟悉）

普通劃分為四到六個(gè)階段：

①開始階段

②籌劃階段

③執(zhí)行和控制階段

S

'M

n

c

l

、

階

段

性

任

務(wù)

圖1-2項(xiàng)目生命周期

3.項(xiàng)目利益有關(guān)方（熟悉）

利益有關(guān)方普通涉及項(xiàng)目發(fā)起人和投資人、投資人指派項(xiàng)目經(jīng)理和管理團(tuán)隊(duì)、

承擔(dān)項(xiàng)目任務(wù)執(zhí)行者即承包商或供應(yīng)商等；尚有另一類利益有關(guān)方,如政府機(jī)構(gòu)、

新聞媒體、社會(huì)群體、行業(yè)組織、項(xiàng)目成果顧客等。項(xiàng)目發(fā)起人和投資人，有權(quán)

決定項(xiàng)目與否啟動(dòng)并持續(xù)進(jìn)行，因此既是項(xiàng)目重要決策方，也是項(xiàng)目總體目的制

定者。業(yè)主指派項(xiàng)目經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)管理團(tuán)隊(duì)是項(xiàng)目管理核心。

4.項(xiàng)目目的管理注意事項(xiàng)（掌握）

目的管理應(yīng)明確和解決如下四個(gè)問(wèn)題：

1）擬定項(xiàng)目管理目的范疇與重點(diǎn)。

項(xiàng)目設(shè)定什么管理目的并突出哪些重點(diǎn)要遵從如下考慮：

①基于發(fā)起人市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素是什么？

②發(fā)起人決策項(xiàng)目啟動(dòng)非市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)因素是什么？

③各項(xiàng)指標(biāo)參數(shù)如何擬定？

2）項(xiàng)目管理目的約束

“四重約束”（范疇、質(zhì)量、時(shí)間、資源）

3）項(xiàng)目管理目的制定與貫徹。

①制定管理目的需具備一定技術(shù)基本和管理?xiàng)l件，管理目的形成也將是

由淺到深

②項(xiàng)目總體管理目的制定只能由項(xiàng)目發(fā)起人承擔(dān)

③項(xiàng)目允許證、工作任務(wù)書和工作分解構(gòu)造這三項(xiàng)重要管理成果就是由

淺到深對(duì)項(xiàng)目作出整體制約性描述，是表述目的管理最適當(dāng)載

體。

④區(qū)別管理項(xiàng)目制定者與實(shí)現(xiàn)目的執(zhí)行者

4）項(xiàng)目績(jī)效管理及考核

5.項(xiàng)目績(jī)效管理、考核內(nèi)容（掌握）

①績(jī)效管理籌劃

②績(jī)效溝通

③績(jī)效考核和評(píng)價(jià)

④薪酬管理

6.項(xiàng)目管理任務(wù)（熟悉）

①項(xiàng)目綜合管理

②項(xiàng)目范疇管理

③項(xiàng)目時(shí)間管理

④項(xiàng)目成本管理

⑤項(xiàng)目質(zhì)量管理（產(chǎn)品項(xiàng)目質(zhì)量：八個(gè)指標(biāo)、服務(wù)項(xiàng)目質(zhì)量：四個(gè)指標(biāo)）

⑥項(xiàng)目人力資源管理

⑦項(xiàng)目溝通管理

⑧項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

⑨項(xiàng)目采購(gòu)管理

7.項(xiàng)目管理組織方式、特點(diǎn)（掌握）

①項(xiàng)目式組織（也稱直線式組織）

特點(diǎn)：每個(gè)人只有一種上級(jí)，上級(jí)對(duì)下級(jí)管理是直接即不通過(guò)職能部門，

是一種直線關(guān)系。長(zhǎng)處是關(guān)系單一，決策迅速。缺陷是管理水平取決于個(gè)

人，相似崗位重復(fù)設(shè)立，導(dǎo)致資源揮霍。

②職能式組織

特點(diǎn)：上級(jí)對(duì)下級(jí)管理需通過(guò)職能機(jī)構(gòu)完畢，長(zhǎng)處是專業(yè)水平較高，缺陷

是較難在專業(yè)間協(xié)調(diào)。特別合用于公司承擔(dān)專業(yè)強(qiáng)卻單一合同業(yè)務(wù)或任

務(wù)。

③矩陣式組織：是項(xiàng)目式組織與職能式組織結(jié)合產(chǎn)物，按項(xiàng)目部主導(dǎo)還是由

職能部門主導(dǎo)，矩陣式組織又可分為強(qiáng)矩陣和弱矩陣兩種方式）

1）強(qiáng)矩陣組織：項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)上級(jí)職能部門發(fā)出是指令性籌劃任務(wù)，職能部門

向項(xiàng)目部提供是征詢性意見。

2）弱矩陣組織：項(xiàng)目部參加協(xié)調(diào)但不處在主導(dǎo)，而由上級(jí)組織職能部門進(jìn)行

主導(dǎo)組織方式。

④組合式組織

8.項(xiàng)目管理組織方式選取（掌握）

①項(xiàng)目式組織

適合內(nèi)部未設(shè)立專業(yè)職能部門企事業(yè)單位實(shí)行項(xiàng)目管理狀況，同步實(shí)行是單

一項(xiàng)目。

②職能式組織

適合企事業(yè)單位內(nèi)部已設(shè)立專業(yè)職能性支持體系，單位同一時(shí)期內(nèi)往往執(zhí)行

各種專業(yè)性類似項(xiàng)目。

③矩陣式項(xiàng)目

適合于企事業(yè)單位內(nèi)已設(shè)立專業(yè)職能性支持體系，項(xiàng)目實(shí)行期較長(zhǎng)，內(nèi)部協(xié)

調(diào)工作量大且較為困難項(xiàng)目。

④組合式組織

適合在單位與項(xiàng)目?jī)蓚€(gè)層面浮現(xiàn)特殊狀況、具備特別規(guī)定，且采用上述單一

組織方式均不太適當(dāng)項(xiàng)目或項(xiàng)目群管理。

第二章招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目管理

1.采購(gòu)與招標(biāo)采購(gòu)概念（熟悉）

采購(gòu)是以各種不同方式，涉及購(gòu)買、租憑、借貸、互換等，獲得貨品及

服務(wù)所有權(quán)或使用權(quán)。

招標(biāo)采購(gòu)是政府是政府和公司采購(gòu)基本方式之一。招標(biāo)采購(gòu)方式長(zhǎng)處:

①能有效實(shí)現(xiàn)物有所值目的

②能增進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)

③能增進(jìn)投標(biāo)人進(jìn)行技術(shù)改造，提供管理水平

④防止徇私舞弊問(wèn)題產(chǎn)生

2.招標(biāo)采購(gòu)與項(xiàng)目管理互有關(guān)系（熟悉）

①采購(gòu)管理是項(xiàng)目管理重要構(gòu)成某些

②招標(biāo)采購(gòu)工作具備項(xiàng)目特性和屬性

3.招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目特點(diǎn)（熟悉）

①服務(wù)質(zhì)量特點(diǎn)：不擬定性、提供和使用同步性、復(fù)雜性。

可以從三方面度量招標(biāo)服務(wù)質(zhì)量：功能性、經(jīng)濟(jì)性、時(shí)間性。

②進(jìn)度特點(diǎn)：

招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)度籌劃必要服從于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或整體項(xiàng)目進(jìn)度規(guī)定。

③成本特點(diǎn)：

招標(biāo)采購(gòu)服務(wù)工作所發(fā)生費(fèi)用。

④招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目組織特點(diǎn)：

招標(biāo)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)宜同步對(duì)若干個(gè)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目即項(xiàng)目群進(jìn)行管理。

4.招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用控制目的、辦法、辦法（掌握）

表2-2招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目控制目的、辦法和辦法

序工作

控制目的重要辦法重要辦法

號(hào)內(nèi)容

1.招標(biāo)程序合理；L嚴(yán)格執(zhí)行法定程序；

質(zhì)1.責(zé)任分派矩陣；

2.價(jià)格合理低價(jià)；2.建設(shè)市場(chǎng)信息庫(kù)并充分運(yùn)用公共信息平臺(tái)；

量2.排列圖；

13.合同完善無(wú)歧義；3.采用事前預(yù)測(cè)，事中檢查、糾正，事后總結(jié)、

控3.抽樣調(diào)查記錄；

4.中標(biāo)、合同、結(jié)算評(píng)價(jià)；

制4.流程圖

價(jià)格基本一致4.招標(biāo)文獻(xiàn)系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯合理，避免投訴

1.精確、完整頓解委托人意圖，提供完整備案資

1.在規(guī)定期間內(nèi)完畢

進(jìn)1.工作構(gòu)造分解；料，與行政監(jiān)督管理部門充分溝通，及時(shí)反饋過(guò)

所有招標(biāo)工作；

度2.里程牌籌劃；程問(wèn)題；

22.滿足建設(shè)項(xiàng)目（生

控3.甘特圖或網(wǎng)絡(luò)圖；2.掌握項(xiàng)目總體進(jìn)度對(duì)招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目籌劃時(shí)間規(guī)

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)）整體進(jìn)度規(guī)

制4.項(xiàng)目管理軟件定；

定

3.有效做好項(xiàng)目和子目的工作時(shí)間順序和搭接關(guān)

系；

4.對(duì)里程碑籌劃和重要招標(biāo)工作環(huán)節(jié)設(shè)立檢查

點(diǎn)，并定期進(jìn)行考核

1.建立費(fèi)用管理（申報(bào)、報(bào)銷等）制度、原則及

費(fèi)1.類比預(yù)計(jì)法；

在滿足質(zhì)量、進(jìn)度規(guī)審核、審批程序；

用2.自上而下預(yù)計(jì)法；

3定前提下，使采購(gòu)成2.厲行節(jié)約，減少額外費(fèi)用支出；

控3.自下而上預(yù)計(jì)法；

本和費(fèi)用最低3.合理安排人力資源，避免間歇式工作，采用招

制4.費(fèi)用籌劃曲線

標(biāo)項(xiàng)目群管理方式；充分運(yùn)用信息和共享資源

5.招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目服務(wù)要素管理和考核指標(biāo)（掌握）

表2-3招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目服務(wù)要素管理和考核指標(biāo)

序號(hào)服務(wù)要素服務(wù)要素重要內(nèi)容考核指標(biāo)

項(xiàng)目背景描述、組織機(jī)構(gòu)、工作分解、責(zé)任針對(duì)性、完整性、系統(tǒng)

管理方案

分派、進(jìn)度籌劃、費(fèi)用籌劃、質(zhì)量控制辦法等性、時(shí)效性

質(zhì)量保證體系、招標(biāo)方式、招標(biāo)組織形式、

符合性（法規(guī)、制度、

質(zhì)量保證工作流程、項(xiàng)目機(jī)構(gòu)人員、人員責(zé)任、管理制

質(zhì)流程）、合理性

度

量

1手段、辦法和辦法，質(zhì)量控制程序，過(guò)程控

管質(zhì)量控制有效性

制點(diǎn)設(shè)立

理

及時(shí)性、符合性、規(guī)范

質(zhì)量驗(yàn)收驗(yàn)收原則、中間、階段驗(yàn)收

性

招標(biāo)公示、招標(biāo)文獻(xiàn)及所附合同、澄清與修完整性、系統(tǒng)性、嚴(yán)謹(jǐn)

技術(shù)文獻(xiàn)

改、備案性、及時(shí)性

進(jìn)工作分解進(jìn)度目的細(xì)化、成果分解或流程分解合理性、邏輯性

度工作排序工作時(shí)間有關(guān)性、工作順序、工作搭接合理性、邏輯性

2

管進(jìn)度編制、時(shí)間預(yù)計(jì)、成本預(yù)計(jì)、項(xiàng)目開始

進(jìn)度安排合理性、邏輯性

理和結(jié)束日期

費(fèi)

費(fèi)用預(yù)算資源消耗、成本分類、資源分派精確性、合理性

用

3

管

費(fèi)用控制費(fèi)用籌劃、變更控制、費(fèi)用調(diào)節(jié)精確性、及時(shí)性

理

人組織機(jī)構(gòu)分派任務(wù)、明確職責(zé)、建立制度合理性

力合理性、及時(shí)性、有效

4團(tuán)隊(duì)建設(shè)人員配備、專業(yè)構(gòu)造、溝通

資性

源

績(jī)效評(píng)價(jià)勉勵(lì)、約束、考核指標(biāo)合理性、可操作性

6.采購(gòu)信息管理目的、辦法、辦法（掌握）

目的：旨在通過(guò)采購(gòu)信息傳播有效組織管理和控制，為項(xiàng)目采購(gòu)提供增值服

務(wù)。

辦法重要有：理解和掌握采購(gòu)信息來(lái)源并進(jìn)行分類；運(yùn)用采購(gòu)信息管理手段;

建立采購(gòu)信息管理系統(tǒng)

辦法：①原則化辦法②制度化辦法

7.采購(gòu)信息技術(shù)應(yīng)用（熟悉）

1）計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及其應(yīng)用

①計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

②Internet網(wǎng)絡(luò)

2）多媒體計(jì)算機(jī)技術(shù)

3）專用軟件應(yīng)用

8.招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)類型（理解）

依照風(fēng)險(xiǎn)處置方式分類，可分為可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和不可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

從采購(gòu)市場(chǎng)需求和供應(yīng)主體及互相影響角度分類，分為招標(biāo)方風(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)方

風(fēng)險(xiǎn)和供需市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

9.招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析及應(yīng)對(duì)辦法（理解）

招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析：①招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)辨認(rèn)②招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)計(jì)

③招標(biāo)采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

應(yīng)對(duì)辦法：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用等，以及

這些辦法組合

10.招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目籌劃編制內(nèi)容（掌握）

（1）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目背景描述

（2）招標(biāo)采購(gòu)組織方式與團(tuán)隊(duì)組建

招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)有如下基本權(quán)限：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建權(quán)、財(cái)務(wù)決策權(quán)、項(xiàng)

目實(shí)行控制權(quán)。

（3）編制采購(gòu)籌劃應(yīng)考慮問(wèn)題

（4）編制招標(biāo)采購(gòu)籌劃

（5）制定招標(biāo)采購(gòu)里程碑籌劃

（6）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目工作分解

（7）招標(biāo)采購(gòu)責(zé)任分派矩陣

（8）招標(biāo)采購(gòu)人力資源籌劃

編制根據(jù)：招標(biāo)采購(gòu)工作分解、采購(gòu)工作進(jìn)度籌劃、歷史信息、人力資源

安排描述。

（9）招標(biāo)采購(gòu)費(fèi)用預(yù)計(jì)

重要根據(jù)：工作分解構(gòu)造、資源需求籌劃、資源價(jià)格工作持續(xù)時(shí)間、歷史

信息。

（10）招標(biāo)采購(gòu)工作先后關(guān)系擬定

（11）招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)度籌劃制定

1L招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目籌劃實(shí)行及檢查（掌握）

（1）檢查范疇

（2）檢查內(nèi)容

①招標(biāo)采購(gòu)工作詳細(xì)籌劃（項(xiàng)目管理方案）；

②招標(biāo)文獻(xiàn)；

③招標(biāo)采購(gòu)工作進(jìn)度；

④招標(biāo)采購(gòu)工作人員構(gòu)成；

⑤招標(biāo)采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中面臨風(fēng)險(xiǎn)和不擬定性鑒別和控制

第三章工程建設(shè)項(xiàng)目管理

1.工程建設(shè)項(xiàng)目生命周期：

功能策劃乃立項(xiàng)

圖3-1工程建設(shè)項(xiàng)目生命周期

2.工程建設(shè)項(xiàng)目常用管理模式（熟悉）

1）老式管理模式（DBB）

圖3-5老式管理模式

圖3-6建造管理模式

業(yè)主任命CM經(jīng)理與各個(gè)施工、設(shè)計(jì)、設(shè)備供應(yīng)、安裝等承包商之間則

只是業(yè)務(wù)上管理和協(xié)調(diào)關(guān)系。

CM模式最大長(zhǎng)處是可以縮短工程從設(shè)計(jì)到竣工周期，一方面整個(gè)工程

可以提前投產(chǎn)，另一方面減少了由于通貨膨脹等不利因素導(dǎo)致影響。CM模

式下合同方式多為平行發(fā)包，管理協(xié)調(diào)困難。

3）管理承包模式（MC）

圖3-7管理承包模式

MC模式下核心參加者不是普通意義上CM經(jīng)理，而是管理承包商。項(xiàng)

目管理風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)關(guān)系由業(yè)主轉(zhuǎn)移給管理承包商（MC）,承包商與供貨商均直

接與MC（管理承包商）簽約，而不是與業(yè)主簽約。管理承包模式（MC）在

國(guó)內(nèi)較典型運(yùn)用就是當(dāng)前廣泛施行政府工程代建制。

兩百

圖3-8政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目代建模式示意圖

4)設(shè)計(jì)采購(gòu)建造模式(EPC)

EPC合同普通應(yīng)為總價(jià)包干合同，EPC模式雖然具備頗多長(zhǎng)處，普通多

限于大型工業(yè)與基本設(shè)施工程建設(shè)項(xiàng)目采用。

沿■[+曲T祇華分旬

圖3-9設(shè)計(jì)采購(gòu)建造模式

5）設(shè)計(jì)+管理模式（D+M）

圖3J0設(shè)計(jì)+管理模式

6）自設(shè)管理機(jī)構(gòu)平行發(fā)包模式

圖3-11自設(shè)管理機(jī)構(gòu)平行發(fā)包

7）委托代理式管理模式

而日管鉀不詢公百

丁和旗語(yǔ)飾日技士

業(yè)主7管理公司承擔(dān)

a）工程建設(shè)項(xiàng)目投資管理程序（理解）

當(dāng)前投資與建設(shè)管理程序重要是政府對(duì)項(xiàng)目行政管理程序，形成了分級(jí)、分

段、分類和分項(xiàng)管理格局。

圖3-14可行性研究及其在項(xiàng)目決策體系中地位

作用：①?zèng)Q策基本根據(jù)②編制投資項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)及組織實(shí)行根據(jù)

③籌集資金根據(jù)④審批項(xiàng)目根據(jù)⑤訂立關(guān)于項(xiàng)目各類合同或合同根據(jù)

⑥構(gòu)成項(xiàng)目后評(píng)價(jià)重要根據(jù)

5.投資體制改革特性、原則、目的、管理方式（熟悉）

投資體制改革核心內(nèi)容之一就是對(duì)投資項(xiàng)目審批制度改革。

特性：①實(shí)行自主決策、自我約束公司投資制度

②市場(chǎng)對(duì)投資資源配備起基本性作用

③實(shí)行靈活有效投資宏觀調(diào)控

原則：①效益原則，投資體制改革核心目的就是要提高投資效益，效益原則

是擬定國(guó)內(nèi)投資體制改革目的模式最高原則

②市場(chǎng)取向原則

③適度與國(guó)際接軌原則

目的：投資體制改革核心目的就是要提高投資效益

管理方式：審批制、核準(zhǔn)制、備案制三者并立投資項(xiàng)目管理制度

6.公司投資項(xiàng)目核準(zhǔn)類型、核準(zhǔn)條件、核準(zhǔn)程序、核如期限（熟悉）

核準(zhǔn)類型:

政府對(duì)公司投資項(xiàng)目核準(zhǔn)分為三類，內(nèi)資公司在國(guó)內(nèi)境內(nèi)投資工程建設(shè)項(xiàng)

目核準(zhǔn)，對(duì)內(nèi)資公司在國(guó)內(nèi)境外投資工程建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)，以及對(duì)外資公司在

國(guó)內(nèi)境內(nèi)投資工程建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)。內(nèi)資公司不使用政府性資金投資建設(shè)重大

項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，需經(jīng)政府核準(zhǔn)。外商投資項(xiàng)目和內(nèi)資公司境外投資項(xiàng)目，

均需政府核準(zhǔn)。

核準(zhǔn)條件：

符合國(guó)家法律法規(guī)；符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、

行業(yè)準(zhǔn)入原則和土地運(yùn)用總體規(guī)劃；符合國(guó)家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理;

重要產(chǎn)品未對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成壟斷；未影響國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)安全；合理開發(fā)并有效運(yùn)

用資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；未對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)

目建設(shè)地公眾利益產(chǎn)生重大不利影響等。

核準(zhǔn)程序：①編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告②申報(bào)③受理④委托評(píng)估

⑤行業(yè)主管部門審核⑥征求公眾意見和專家評(píng)議

⑦核如期限⑧核準(zhǔn)決定⑨對(duì)核準(zhǔn)決定異議解決

核如期限：受理申請(qǐng)報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)

7.公司投資項(xiàng)目備案程序（熟悉）

公司投資項(xiàng)目備案，按照屬地原則，實(shí)行分級(jí)備案制。

星J

項(xiàng)目備案確認(rèn)書,專人項(xiàng)

8.工程建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)內(nèi)容、參數(shù)、環(huán)節(jié)(理解)

財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)內(nèi)容：對(duì)于經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，重要是評(píng)價(jià)項(xiàng)目賺錢能力、償債能力和財(cái)

務(wù)生存能力；對(duì)于非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，可以只評(píng)價(jià)項(xiàng)目財(cái)務(wù)生存能力。

財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)：①預(yù)測(cè)、擬定項(xiàng)目財(cái)務(wù)基本數(shù)據(jù)

②選用合理財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)參數(shù)

③估算鈔票流量并編制各類輔助報(bào)表

④編制各類財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)表，計(jì)算財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行項(xiàng)目

賺錢能力、償債能力、財(cái)務(wù)生存能力分析。

⑤對(duì)擬選方案進(jìn)行不擬定性分析

⑥給出項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)論，編寫財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)告。

表3-2財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)表及評(píng)價(jià)指標(biāo)一覽表

評(píng)價(jià)

評(píng)價(jià)報(bào)表評(píng)價(jià)指標(biāo)指標(biāo)含義指標(biāo)應(yīng)用

內(nèi)容

財(cái)務(wù)內(nèi)部收益項(xiàng)目在計(jì)算期內(nèi)凈鈔票流FIRRN財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益

率(FIRR)量合計(jì)等于零時(shí)折現(xiàn)率率項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)可行

按照財(cái)務(wù)基準(zhǔn)收益率計(jì)算

項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值FNPVNO

得出項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)凈鈔票流

盈鈔票流量表(FNPV)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)可行

量現(xiàn)值和

利

項(xiàng)目投資回收以項(xiàng)目?jī)羰找婊厥胀顿Y所回收期短，闡明項(xiàng)目

能

期需要時(shí)間抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)

力

項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年份息稅前利潤(rùn)

總投資收益率項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)可行

利潤(rùn)與利潤(rùn)與項(xiàng)目總投資比率

時(shí)，總投資收益率普通

分派表項(xiàng)目資本金項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年份年凈利潤(rùn)與

應(yīng)高于同行業(yè)參照值

凈利潤(rùn)率項(xiàng)目資本金比率

適度資產(chǎn)負(fù)債率闡明

各期末負(fù)債總額與資產(chǎn)總

資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)負(fù)債率公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安

償額比率

全、穩(wěn)健

債

借款償還期內(nèi)各年息稅前

能利息備付率應(yīng)不不大于1

借款還本利潤(rùn)與該年應(yīng)付利息比值

力

付息籌劃表借款償還期內(nèi)各年用于還

償債備付率應(yīng)不不大于1

本付息資金與改年應(yīng)還本付

息比值

貝力足夠凈鈔票流量是項(xiàng)

計(jì)算期各年各年鈔票流入與鈔票流出

務(wù)目財(cái)務(wù)可持續(xù)基本條

凈鈔票流量差額

生財(cái)務(wù)籌劃件

存鈔票流量表合計(jì)盈余資金不不大

能合計(jì)盈余資金各年凈鈔票流量合計(jì)于等于零是項(xiàng)目財(cái)務(wù)

力生存必要條件

9.建設(shè)項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)合用范疇、環(huán)節(jié)（理解）

合用范疇：①政府預(yù)算內(nèi)投資公益性項(xiàng)目和公共基本設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目、生態(tài)環(huán)

境項(xiàng)目、資源開發(fā)項(xiàng)目等；

②政府各項(xiàng)專項(xiàng)建設(shè)基金投資基本設(shè)施、基本產(chǎn)業(yè)建設(shè)項(xiàng)目；

③運(yùn)用國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款，需要政府主權(quán)信用擔(dān)保項(xiàng)

目；

④法律、法規(guī)規(guī)定其她政府投資項(xiàng)目；

⑤需要政府核準(zhǔn)公司投資項(xiàng)目

評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)：①擬定項(xiàng)目目的和評(píng)價(jià)范疇；

②辨認(rèn)與計(jì)算項(xiàng)目涉及經(jīng)濟(jì)效益與費(fèi)用；

③編制項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)費(fèi)用效益流量表；

④計(jì)算國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，分析項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)效益（見表3-3）

指標(biāo)名稱指標(biāo)含義指標(biāo)應(yīng)用

按照社會(huì)折現(xiàn)率將計(jì)算期內(nèi)

ENPV20

經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值（ENPV）各年經(jīng)濟(jì)凈效益流量折現(xiàn)到建

國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)可行

設(shè)期初現(xiàn)值和

計(jì)算期內(nèi)經(jīng)濟(jì)凈效益流量現(xiàn)EIRRN社會(huì)折現(xiàn)率

經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率（EIRR）

值合計(jì)等于零時(shí)折現(xiàn)率項(xiàng)目具備滿意經(jīng)濟(jì)效益

計(jì)算期內(nèi)效益流量現(xiàn)值與費(fèi)RBC》1

經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用比（RBC）

用流量現(xiàn)值比值項(xiàng)目具備滿意經(jīng)濟(jì)效益

⑤對(duì)擬選取方案進(jìn)行不擬定性分析

⑥給出項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)結(jié)論

10.工程建設(shè)項(xiàng)目不擬定性分析（理解）

不擬定性分析涉及：盈虧平衡分析和敏感性分析

11.工程建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)評(píng)價(jià)重要內(nèi)容及環(huán)節(jié)（理解）

社會(huì)評(píng)價(jià)重要內(nèi)容：

①社會(huì)影響分析

②項(xiàng)目與所在地互相適應(yīng)性分析

③社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析

社會(huì)評(píng)價(jià)基本環(huán)節(jié)；

①社會(huì)資料調(diào)查

②辨認(rèn)影響和風(fēng)險(xiǎn)因素

③方案改進(jìn)與優(yōu)化

12.工程建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)文獻(xiàn)報(bào)批（理解）

環(huán)境評(píng)價(jià)程序：

①環(huán)境條件調(diào)查

②預(yù)測(cè)、分析環(huán)境影響因素

③對(duì)環(huán)境影響效果進(jìn)行定量分析

④分析并制定環(huán)保及污染治理辦法，比選環(huán)境治理方案

⑤編制環(huán)境影響評(píng)價(jià)文獻(xiàn)

環(huán)境影響評(píng)價(jià)文獻(xiàn)報(bào)批：

①實(shí)行審批制項(xiàng)目，送可行性研究報(bào)告之前完畢報(bào)批

②實(shí)行核準(zhǔn)制項(xiàng)目，提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之前完畢報(bào)批

③實(shí)行備案制項(xiàng)目，項(xiàng)目開工前完畢報(bào)批

13.工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程管理階段劃分（熟悉）

1）初步?jīng)Q策階段

2）設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段

3）設(shè)計(jì)階段

4）施工階段

5)動(dòng)用前準(zhǔn)備階段

6)處在工程保修責(zé)任期使用階段

交

圖例：DM------項(xiàng)目決策(DecisionMaking)

PP-----工程籌劃(ProjectPlanning)

PC------項(xiàng)目操作控制(ProjectControlling)

RD-----項(xiàng)目保修期(RemedyingDefects)

14.項(xiàng)目管理各階段業(yè)主方承擔(dān)重要項(xiàng)目管理工作內(nèi)容(熟悉)

1)初步?jīng)Q策階段

2)設(shè)計(jì)準(zhǔn)備與審定決策階段

3)工程設(shè)計(jì)與籌劃階段

4）施工階段

5）試生產(chǎn)階段

6）保修階段

15.工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)行方式（熟悉）

1）業(yè)主方自設(shè)管理機(jī)構(gòu)實(shí)行管理方式

2）業(yè)主方委托專業(yè)管理征詢單位代理管理

3）業(yè)主方與管理征詢單位一體化項(xiàng)目管理

4）由專業(yè)項(xiàng)目管理單位進(jìn)行管理承包

這種方式下，所有設(shè)計(jì)與施工合同均由承包項(xiàng)目管理目的管理征詢單位與

對(duì)方訂立。

5）BOT、PPP等特殊工程建設(shè)項(xiàng)目管理實(shí)行方式

16.工程建設(shè)監(jiān)理制度（熟悉）

強(qiáng)制實(shí)行監(jiān)理制工程建設(shè)項(xiàng)目范疇：

①國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)工程

②大中型公用事業(yè)工程

③成片開發(fā)建設(shè)住宅社區(qū)工程

④運(yùn)用外國(guó)政府或者國(guó)家組織貸款、援助資金工程

⑤國(guó)家規(guī)定必要實(shí)行監(jiān)理其她工程

17.建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定（熟悉）

（1）市場(chǎng)準(zhǔn)入法律法規(guī)（①注冊(cè)資本②具備法定職業(yè)資格專業(yè)技術(shù)人員③技

術(shù)裝備④法律、行政法規(guī)規(guī)定其她條件）

（2）公司資質(zhì)管理

（3）建筑業(yè)從業(yè)人員職業(yè)資格管理

18.項(xiàng)目進(jìn)度籌劃體系構(gòu)成（熟悉）

1）建立項(xiàng)目業(yè)主與管理征詢方月/周籌劃體系，從項(xiàng)目啟動(dòng)到開始施工過(guò)

程中，項(xiàng)目核心進(jìn)度管理工作就是由業(yè)主和管理征詢方以向其她各參加方下達(dá)進(jìn)

度指令方式進(jìn)度管理。

2）建立項(xiàng)目重要參加方共同編制并執(zhí)行多級(jí)進(jìn)度籌劃體系

①第一級(jí)籌劃一一項(xiàng)目進(jìn)度總控制籌劃

a.由業(yè)主或管理征詢單位編制項(xiàng)目進(jìn)度總控制籌劃初始版本；

b.項(xiàng)目進(jìn)度總控制籌劃正式版本；

c.調(diào)改版本

②第二級(jí)籌劃一一各專業(yè)工程進(jìn)度籌劃

③第三級(jí)籌劃一一項(xiàng)目短周期工程綜合進(jìn)度籌劃，是完全執(zhí)行性籌劃

19.項(xiàng)目進(jìn)度管理核心角色（理解）

業(yè)主及其聘任管理征詢單位所作進(jìn)度管理工作無(wú)疑處在核心地位；項(xiàng)目

管理部經(jīng)理在項(xiàng)目進(jìn)度管理中應(yīng)發(fā)揮核心作用；項(xiàng)目進(jìn)度管理應(yīng)實(shí)行管理部

全員管理。

20.項(xiàng)目進(jìn)度籌劃編制環(huán)節(jié)及進(jìn)度籌劃控制技術(shù)手段（理解）

編制環(huán)節(jié)：

①運(yùn)用工作（工程）分解構(gòu)造擬定管理任務(wù)和子項(xiàng)任務(wù)

②運(yùn)用組織分解構(gòu)造界定承擔(dān)上述任務(wù)機(jī)構(gòu)與崗位

③檢查任務(wù)和子任務(wù)之間邏輯關(guān)系

④草擬進(jìn)度籌劃

⑤完善并優(yōu)化進(jìn)度籌劃

進(jìn)度籌劃控制技術(shù)手段：

①橫道圖

②核心途徑法

③PERT圖

21.建設(shè)工程合同訂立原則、根據(jù)（熟悉）

建設(shè)工程合同訂立基本原則應(yīng)涉及平等原則、自愿原則、公平、公正原

則、誠(chéng)實(shí)信用原則和守法原則。

22.建設(shè)工程項(xiàng)目合同類型及合用范疇（熟悉）

1）按簽約各方關(guān)系分類

2）按計(jì)價(jià)方式分類

3）按合同范疇大小分類

4）按項(xiàng)目實(shí)行專業(yè)分類

23.建設(shè)工程項(xiàng)目履行合同擔(dān)保形式（熟悉）

1）定金。給付定金一方不履行商定債務(wù)，無(wú)權(quán)規(guī)定返還定金。收受定金一方

不履行商定債務(wù)，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金?？辈煸O(shè)計(jì)合同實(shí)行定金擔(dān)保制定，

勘察合同定金應(yīng)為勘察費(fèi)30%,設(shè)計(jì)合同定金應(yīng)為設(shè)計(jì)費(fèi)20%。

2）保證

3）抵押

4）留置

5）質(zhì)押

24.投標(biāo)保證金種類及區(qū)別、履約擔(dān)保形式及區(qū)別（熟悉）

投標(biāo)保證金形式有諸各種，普通有：鈔票、支票，銀行匯票，不可撤銷信

用證，銀行保函，由保險(xiǎn)公司或者擔(dān)保公司出具投標(biāo)保證書。

履約擔(dān)保普通有三種形式：銀行保函、履約擔(dān)保書和保存金。

25.勘察設(shè)計(jì)合同示范文本、施工合同示范文本、委托監(jiān)理合同示范文本重

要內(nèi)容（掌握）

勘察、設(shè)計(jì)合同示范文本：

①勘察合同示范文本

②設(shè)計(jì)合同文獻(xiàn)示范文本

施工合同示范文本：

①《合同書》

②《通用條款》

③《專用條款》

④附件

委托監(jiān)理合同示范文本：

由“工程建設(shè)委托監(jiān)理合同”、“建設(shè)工程委托監(jiān)理合同原則條件”、“建

設(shè)工程委托監(jiān)理合同專用條件”構(gòu)成

26.FIDIC合同條件四個(gè)新范本合用范疇、合用條件（熟悉）

1）《施工合同條件》（新紅皮書），不但可以用于土木工程，也可以用于房屋

建筑工程；新紅皮書合用條件為：

①各類大型復(fù)雜工程；

②業(yè)主負(fù)責(zé)大某些或所有設(shè)計(jì)工作；

③承包商重要工作為施工，但也可承擔(dān)某些設(shè)計(jì)工作，如工程中某些土木、

機(jī)械、電力工程設(shè)計(jì)；

④由工程師監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書；

⑤普通采用單價(jià)合同，按工程量表中單價(jià)支付完畢工程量；

⑥業(yè)主樂(lè)意承擔(dān)比較大風(fēng)險(xiǎn)

2）《生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)一建造合同條件》（新黃皮書）。新黃皮書被推薦用于電

力或機(jī)械設(shè)備提供和施工安裝，以及房屋建筑或其她土木工程設(shè)計(jì)和實(shí)行。

新黃皮書合用條件為：

①該合同條件支付管理程序與負(fù)責(zé)劃分基于總價(jià)合同，因而普通合用于大

型項(xiàng)目中安裝工程；

②業(yè)主只負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目綱要和提出對(duì)設(shè)備性能規(guī)定，承包商負(fù)責(zé)所有設(shè)計(jì)

工作和所有施工安裝工作；

③工程師來(lái)監(jiān)督設(shè)備制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書;

④風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)較均衡，新黃皮書與新紅皮書相比，最大區(qū)別在于新黃皮書業(yè)

主不再將合同絕大某些風(fēng)險(xiǎn)由自己承擔(dān)，而將一定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至承包商。

3）《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》（銀皮書）。合用條件：

①私人投資項(xiàng)目，如BOT項(xiàng)目（地下工程太多工程除外）

②基本設(shè)施項(xiàng)目（如發(fā)電廠、公路、鐵路、水壩等）或類似項(xiàng)目，業(yè)主提

供資金并但愿以固定價(jià)格交鑰匙方式來(lái)履行項(xiàng)目；

③業(yè)主代表直接管理項(xiàng)目實(shí)行過(guò)程，采用較寬松管理方式，但嚴(yán)格進(jìn)行竣

工實(shí)驗(yàn)和竣工后實(shí)驗(yàn)，以保證竣工項(xiàng)目質(zhì)量；

④項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大某些由承包商承擔(dān)，但業(yè)主樂(lè)意為此多付出一定費(fèi)用，由于

承包商在投標(biāo)時(shí)必定會(huì)加入較大風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。

4）《簡(jiǎn)要合同格式》（綠皮書）。合用于投資規(guī)模相對(duì)較小民用和土木工程。

27.各種合同要點(diǎn)（掌握）

28.勘察設(shè)計(jì)合同當(dāng)事人重要責(zé)任義務(wù)（熟悉）

1）勘察發(fā)包人應(yīng)提供勘察根據(jù)文獻(xiàn)和資料

①提供本工程批準(zhǔn)文獻(xiàn)，以及用地、施工勘察允許等批件

②提供工程勘察任務(wù)委托書、工程勘察工作范疇已有技術(shù)資料及工程所需坐

標(biāo)和標(biāo)高資料；提供勘察工作范疇地下已有埋藏物資料及詳細(xì)位置分布圖

③其她必要有關(guān)資料。

2）設(shè)計(jì)發(fā)包人應(yīng)提供文獻(xiàn)和資料

①設(shè)計(jì)根據(jù)文獻(xiàn)和資料

A.經(jīng)批準(zhǔn)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目建議書

B.都市規(guī)劃允許文獻(xiàn)

C.工程勘察資料

②項(xiàng)目設(shè)計(jì)規(guī)定

A.工程范疇和規(guī)模

C.設(shè)計(jì)根據(jù)原則

D.法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)滿足其她條件

3）勘察發(fā)包人重要責(zé)任

按規(guī)定提供勘察相應(yīng)資料，查清地下埋藏物狀況；提供必要生產(chǎn)、生活條

件；保護(hù)勘察人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；按實(shí)際發(fā)生工作量支付勘察費(fèi)。

4）設(shè)計(jì)發(fā)包人重要責(zé)任

準(zhǔn)時(shí)提供設(shè)計(jì)根據(jù)文獻(xiàn)和基本資料，對(duì)資料對(duì)的性負(fù)責(zé)；提供必要設(shè)計(jì)現(xiàn)

場(chǎng)工作條件；負(fù)責(zé)外部協(xié)調(diào)工作，涉及設(shè)計(jì)階段成果完畢后，由發(fā)包人組織

鑒定和驗(yàn)收，并完畢報(bào)批手續(xù)。

5）勘察人重要責(zé)任

勘察人應(yīng)按國(guó)家技術(shù)規(guī)范、原則、規(guī)程和發(fā)包人任務(wù)委托書及技術(shù)規(guī)定

進(jìn)行勘察，按合同規(guī)定期間提交質(zhì)量合格勘察成果資料，并對(duì)質(zhì)量負(fù)責(zé)。

6）設(shè)計(jì)人重要責(zé)任

保證設(shè)計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量，完畢初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)文獻(xiàn)；對(duì)外部

設(shè)計(jì)資料進(jìn)行審查；配合施工；保護(hù)發(fā)包人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

29.建設(shè)工程施工合同（示范文本）合用范疇、構(gòu)成、通過(guò)招標(biāo)訂立合同程

序（熟悉）

該合同條件重要應(yīng)用于按照老式“設(shè)計(jì)一招標(biāo)一建造”模式實(shí)行項(xiàng)目，特別

是那些規(guī)模大、復(fù)雜限度高、發(fā)包人提供設(shè)計(jì)工程建設(shè)項(xiàng)目。

施工合同重要由合同書、通用條款和專用條款及附件構(gòu)成。

招標(biāo)是工程施工承包合同訂立最重要形式

30.工程征詢和監(jiān)理合同專用條件內(nèi)容（熟悉）

①合同合用法律及監(jiān)理根據(jù)

②征詢、監(jiān)理范疇和監(jiān)理工作內(nèi)容

③外部條件涉及內(nèi)容

④雙方商定委托人應(yīng)提供工程資料及提供時(shí)間

⑤委托人對(duì)監(jiān)理人書面提交并規(guī)定作出決定事宜作出書面答復(fù)時(shí)間

⑥委托人免費(fèi)向征詢、監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供設(shè)施

⑦在征詢、監(jiān)理期間，委托人免費(fèi)向征詢監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供工作人員數(shù)

⑧委托人向征詢監(jiān)理人支付報(bào)酬計(jì)算辦法、支付時(shí)間、金額和獎(jiǎng)勵(lì)辦法

⑨支付報(bào)酬幣種和匯率

⑩發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，委托人與征詢、監(jiān)理人應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，雙方

批準(zhǔn)選取哪一種仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁或向人民法院起訴

31.工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理工作程序（熟悉）

圖3-24工程建設(shè)項(xiàng)目合同管理基本過(guò)程

32.合同管理根據(jù)和原則（熟悉）

重要根據(jù)：合同、工作成果、變更申請(qǐng)

基本原則：全面管理原則、防止為主原則、分類管理原則、流程管理原則

33.合同分析內(nèi)容

a）合同合法性分析

b）合同完備性分析

c）合同公平性分析

d）合同整體性分析和合同類型選取

e）合同條款選用分析

0合同間協(xié)調(diào)分析

g）合同應(yīng)變性分析

h）合同文字唯一性和精確性分析

34.合同訂立程序

工程建設(shè)項(xiàng)目合同雙方當(dāng)事人采用要約、承諾方式達(dá)到一致意見，訂立

合同。承諾以書面形式作出，招標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)告知書即為承諾。

35.合同履行、違約責(zé)任

合同履行：①實(shí)際履行，又叫實(shí)物履行；

②全面履行，又叫恰當(dāng)履行；

合同違約責(zé)任:①支付違約金；

②支付補(bǔ)償金；

③采用補(bǔ)救辦法；

④繼續(xù)履行合同；

⑤解除合同

承擔(dān)違約責(zé)任原則和條件

①要有不履行合同行為

②行為人要有過(guò)錯(cuò)

在關(guān)系到補(bǔ)償金確認(rèn)時(shí)：

①要有損害事實(shí)②違約行為和損害事實(shí)之間要有因果關(guān)系。

36.合同變更因素、根據(jù)、范疇

合同變更因素和根據(jù)：在合同變更指令中詳細(xì)闡明

合同變更范疇：重要涉及工程數(shù)量、技術(shù)規(guī)范、合同條件、設(shè)計(jì)文獻(xiàn)及圖紙、

施工進(jìn)度及條件等

37.合同爭(zhēng)議與糾紛解決辦法（熟悉）

和諧協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟

38.合同索賠分類、反索賠重要途徑（熟悉）

索賠分類：

a）按索賠發(fā)生因素分類

b）按索賠目分類

c）按索賠根據(jù)分類

d）按索賠關(guān)于當(dāng)事人分類

e）按索賠業(yè)務(wù)性質(zhì)分類

0按索賠解決方式分類

反索賠重要途徑：一是減少或防止也許產(chǎn)生索賠；二是反索賠，對(duì)抗承包人

索賠規(guī)定。

39.工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)質(zhì)量控制內(nèi)容、控制辦法（熟悉）

控制內(nèi)容：

a）執(zhí)行國(guó)家建設(shè)法律法規(guī)和各項(xiàng)技術(shù)原則；

b）保證設(shè)計(jì)方案滿足業(yè)主提出各項(xiàng)功能規(guī)定；

c）設(shè)計(jì)文獻(xiàn)中選用建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)注明規(guī)格、型號(hào)、性能

等技術(shù)指標(biāo)，其質(zhì)量必要符合國(guó)家及行業(yè)規(guī)定原則；

d）設(shè)計(jì)圖紙必要按規(guī)定具備國(guó)家批準(zhǔn)出圖印章及建筑師、構(gòu)造工程師執(zhí)業(yè)

印章，并按規(guī)定通過(guò)有效審圖程序。

控制辦法：

1）科學(xué)策劃項(xiàng)目設(shè)計(jì)實(shí)行方案；

2）組織設(shè)計(jì)招標(biāo)；

3）組織供方采購(gòu)；

4）協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)過(guò)程；

5）控制設(shè)計(jì)深度；

6）組織施工圖圖紙會(huì)審；

7）控制設(shè)計(jì)變更質(zhì)量

40.工程建設(shè)項(xiàng)目參加各方施工質(zhì)量控制目的

序號(hào)參加方施工質(zhì)量控制目的

運(yùn)用施工全過(guò)程質(zhì)量監(jiān)督管理和決策，保證竣工項(xiàng)目達(dá)到工程合同

1建設(shè)單位

所擬定質(zhì)量原則

實(shí)行對(duì)施工質(zhì)量驗(yàn)收簽證、設(shè)計(jì)變更控制及糾正施工中所發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)

勘察、

2問(wèn)題，采納變更設(shè)計(jì)合理化建議等，保證各項(xiàng)施工成果與勘察、設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)單位

文獻(xiàn)所規(guī)定原則相一致

應(yīng)用各種辦法通過(guò)施工全過(guò)程質(zhì)量自控，保證交付滿足施工合同及

3施工單位

設(shè)計(jì)文獻(xiàn)所規(guī)定質(zhì)量原則建設(shè)工程產(chǎn)品

通過(guò)審核施工質(zhì)量文獻(xiàn)，報(bào)告報(bào)表及現(xiàn)場(chǎng)旁站檢查，平行檢測(cè)，施

4監(jiān)理單位工指令和結(jié)算支付控制等手段應(yīng)用，監(jiān)控施工單位質(zhì)量行為，協(xié)調(diào)施

工關(guān)系，履行工程質(zhì)量監(jiān)督責(zé)任

41.施工質(zhì)量控制過(guò)程及其內(nèi)容

控制過(guò)程控制內(nèi)容

序號(hào)

1施工準(zhǔn)備開工前全面施工準(zhǔn)備和施工過(guò)程中各分某些項(xiàng)工程施工

作業(yè)前施工準(zhǔn)備

2施工過(guò)程全過(guò)程施工生產(chǎn)及其中各分某些項(xiàng)工程施工作業(yè)過(guò)程

3施工驗(yàn)收隱蔽工程、檢查批、分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程、

建設(shè)工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收等全過(guò)程

42.工程保修

a）基本設(shè)施工程、房屋建筑地基基本工程和主體構(gòu)造工程，為設(shè)計(jì)文獻(xiàn)規(guī)

定該工程合理使用年限；

b）屋面防水工程、有防水規(guī)定衛(wèi)生間、房間和外墻面防滲漏保修期為5年;

c）供熱與供冷系統(tǒng)保修期為兩個(gè)采暖期和供熱期；

d）電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程保修期2年；

e）其她項(xiàng)目保修期限由承發(fā)包雙方在合同中規(guī)定。

43.工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收（熟悉）

1）建設(shè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)定

a.涉及構(gòu)造安全材料及施工內(nèi)容，應(yīng)有按照規(guī)定對(duì)材料及施工內(nèi)容進(jìn)行

見證取樣檢測(cè)資料

b.對(duì)涉及構(gòu)造安全和使用功能重要某些工程、專業(yè)工程應(yīng)進(jìn)行功能性抽

樣檢測(cè)；

c.工程外觀質(zhì)量應(yīng)由驗(yàn)收人員通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查后共同確認(rèn)成果

2）建設(shè)工程施工質(zhì)量檢查評(píng)估驗(yàn)收基本內(nèi)容及辦法

a.分某些項(xiàng)工程內(nèi)容抽樣檢查；

b.施工質(zhì)量保證資料檢查;

c.工程外觀質(zhì)量檢查和確認(rèn)。

3）工程質(zhì)量不符合規(guī)定解決

44.工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)營(yíng)和改進(jìn)（熟悉）

1）工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理體系建立；

2）工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理體系運(yùn)營(yíng)規(guī)定；

3）工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量改進(jìn)

45.安全管理目的、程序、職業(yè)病

目的：1）減少或消除人不安全行為目的

2）減少或消除設(shè)備、材料不安全狀態(tài)目的；

3）作用現(xiàn)場(chǎng)安全控制目的

程序：1）辨認(rèn)危險(xiǎn)源，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；

2）擬定項(xiàng)目安全管理目的；

3）編制項(xiàng)目安全技術(shù)辦法籌劃；

4）施工安全技術(shù)辦法籌劃貫徹和實(shí)行；

5）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

6）施工安全檢查

職業(yè)病：法定職業(yè)病為10大類共115種。

46.一體化管理體系建立和運(yùn)營(yíng)（理解）

構(gòu)建規(guī)定：1）建立一體化管理方針目的

2）制定管理辦法籌劃或管理方案

3）調(diào)節(jié)組織構(gòu)造，明確職責(zé)和權(quán)限

4）編寫體系文獻(xiàn)

47.管理體系認(rèn)證程序（理解）

當(dāng)前質(zhì)量管理體系、環(huán)境與職業(yè)健康、安全管理體系認(rèn)證已經(jīng)成為建筑

公司進(jìn)入市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定和投標(biāo)入圍基本資格。監(jiān)督審核普通每年一次，認(rèn)證

證書有效期為3年，3年后需重新進(jìn)行認(rèn)證和注冊(cè)。

48.現(xiàn)行工程建設(shè)項(xiàng)目投資構(gòu)成（理解）

工程建設(shè)項(xiàng)目投資構(gòu)成重要?jiǎng)澐譃榻ㄔO(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金

49.建安工程造價(jià)內(nèi)容構(gòu)成（理解）

重要涉及四某些：直接費(fèi)、間接費(fèi)、利潤(rùn)和稅金

50.工程計(jì)價(jià)根據(jù)（理解）

定額計(jì)價(jià)根據(jù)和工程量清單計(jì)價(jià)根據(jù)

51.工程量清單計(jì)價(jià)根據(jù)和辦法（理解）

工程量清單進(jìn)行計(jì)價(jià)，其本質(zhì)上是由建設(shè)產(chǎn)品買方和賣方在建設(shè)市場(chǎng)上

依照供求狀況、信息狀況進(jìn)行自由競(jìng)價(jià)，從而最后可以訂立工程合同價(jià)格辦

法。是編制招標(biāo)控制價(jià)、投標(biāo)報(bào)價(jià)、計(jì)算工程量、支付工程款、調(diào)節(jié)合同價(jià)

款、辦理竣工結(jié)算以及工程索賠等根據(jù)之一。

52.建設(shè)項(xiàng)目各階段造價(jià)體現(xiàn)形式（理解）

1）投資估算

2）設(shè)計(jì)概算（單位工程概算、單項(xiàng)工程綜合概算和工程建設(shè)項(xiàng)目總概算三級(jí)）

建筑工程概算編制辦法：概算定額法、概算指標(biāo)法、類似工程預(yù)算法。

設(shè)備及安裝工程概算編制辦法：預(yù)算單價(jià)法、擴(kuò)大單價(jià)法、設(shè)備價(jià)值百

分比法、綜合噸位指標(biāo)法。

對(duì)總概算投資超過(guò)批準(zhǔn)投資估算10%以上,應(yīng)查明因素,重新上報(bào)審批。

設(shè)計(jì)概算審查辦法：對(duì)比分析法、查詢核算法、聯(lián)合會(huì)審法。

3）施工圖預(yù)算

編制辦法：有工料單價(jià)法、綜合單價(jià)法。

4）竣工結(jié)算：竣工財(cái)務(wù)決算闡明書、竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表、工程竣工圖和工程

竣工造價(jià)對(duì)比分析構(gòu)成。

53.工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)解決辦法（熟悉）

慣用風(fēng)險(xiǎn)處置工具備：

1）風(fēng)險(xiǎn)回避

2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

①設(shè)定保護(hù)性合同條款

②工程擔(dān)保

③工程保險(xiǎn)：建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)、職工意外傷害保險(xiǎn)等

3）風(fēng)險(xiǎn)減輕

4）風(fēng)險(xiǎn)自留

54.工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類（理解）

a）按產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)因素性質(zhì)劃分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

b）按工程建設(shè)項(xiàng)目階段劃分

55.工程保險(xiǎn)（熟悉）

“建筑工程一切險(xiǎn)”和“安裝工程一切險(xiǎn)”

索賠及理賠：建筑安裝工程保險(xiǎn)中，被保險(xiǎn)人索賠時(shí)效自損失發(fā)生之日起，

不超過(guò)2年。

第四章貨品生產(chǎn)和貿(mào)易管理

1.生產(chǎn)管理目（理解）

目是建立一種高效率生產(chǎn)制造系統(tǒng)，為公司制造有競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品，提供顧

客滿意產(chǎn)品。產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力重要體現(xiàn)為產(chǎn)品性能、質(zhì)量和價(jià)格三大要素。

2.開發(fā)研究概念（理解）

開發(fā)研究指運(yùn)用基本研究和應(yīng)用研究成果，為創(chuàng)造新產(chǎn)品、新辦法、新

技術(shù)、新材料或變化既有產(chǎn)品、辦法和技術(shù)而進(jìn)行研究。研究與開發(fā)管理重

要有研究費(fèi)用管理、研發(fā)組織管理和專利管理三大類。生產(chǎn)制造型公司重要

采用開發(fā)研究辦法。

3.環(huán)保節(jié)能標(biāo)志（熟悉）

有四類，除了能源效率標(biāo)記為國(guó)家強(qiáng)制公司執(zhí)行外，別的標(biāo)志都屬公司

自選項(xiàng)目。“I型環(huán)境標(biāo)志”又名“中華人民共和國(guó)環(huán)境標(biāo)志”，作為官方標(biāo)志,

不但質(zhì)量合格并且符合環(huán)保規(guī)定。"II型環(huán)境標(biāo)志”是第三方評(píng)審體系?！肮?jié)

能標(biāo)志”，表白該產(chǎn)品符合關(guān)于質(zhì)量、安全等方面原則規(guī)定，效率或能耗指標(biāo)

相稱于國(guó)際先進(jìn)水平或接近國(guó)際水平國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。“能源效率標(biāo)記”表達(dá)用

能產(chǎn)品能源效率級(jí)別、能源消耗量等指標(biāo)。

4.庫(kù)存管理概念（理解）

庫(kù)存是以支持生產(chǎn)、維護(hù)、操作和客戶服務(wù)為目而存儲(chǔ)各種物料。庫(kù)存

管理重要與庫(kù)存物料籌劃和控制關(guān)于。

5.評(píng)價(jià)庫(kù)存控制原則（理解）

①庫(kù)存占用資金額

②庫(kù)存資金周轉(zhuǎn)次數(shù)

③維持或者提高客戶服務(wù)水平

6.貨品質(zhì)量原則（熟悉）

貨品質(zhì)量原則分為國(guó)標(biāo)、部級(jí)原則（行業(yè)原則）、公司原則三級(jí)。部級(jí)原

貝1J、公司原則不得與國(guó)標(biāo)抵觸；公司原則不得與部級(jí)原則相抵觸；凡沒(méi)有國(guó)

標(biāo)、部級(jí)原則產(chǎn)品，都應(yīng)制定公司原則。

7.貨品售后服務(wù)（熟悉）

貨品售后服務(wù)普通涉及產(chǎn)品安裝、維修、保養(yǎng)、質(zhì)保期內(nèi)免費(fèi)服務(wù)、備

配件供應(yīng)和抱怨解決、緊急需求等。

8.貨品強(qiáng)制性質(zhì)量監(jiān)督手段（熟悉）

對(duì)于貨品強(qiáng)制性質(zhì)量監(jiān)督手段重要為強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（3C認(rèn)證）和工業(yè)

產(chǎn)品生產(chǎn)允許制度。

9.質(zhì)量認(rèn)證制度和生產(chǎn)允許制度（理解）

質(zhì)量認(rèn)證依其性質(zhì)可分為強(qiáng)制性認(rèn)證和非強(qiáng)制性認(rèn)證，或者依其對(duì)象可

以分為產(chǎn)品認(rèn)證和管理體系認(rèn)證；認(rèn)證標(biāo)志名稱為“中華人民共和國(guó)強(qiáng)制認(rèn)

證”（英文名稱為"ChinaCompulsoryCertificationv；質(zhì)量認(rèn)證制度中，與

產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證相應(yīng)尚有質(zhì)量管理體系第三方認(rèn)證制度，其核心是證明公司質(zhì)

量管理基本能力。

10.質(zhì)量鑒定（理解）

產(chǎn)品質(zhì)量鑒定是在解決產(chǎn)品質(zhì)量爭(zhēng)議時(shí)鑒定產(chǎn)品質(zhì)量狀況重要方式。申

請(qǐng)人或者質(zhì)量爭(zhēng)議雙方當(dāng)事人任何一方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量鑒定報(bào)告有異議，應(yīng)當(dāng)在收到

質(zhì)量鑒定報(bào)告之日起15日內(nèi)提出。

1L國(guó)內(nèi)貿(mào)易常用支付工具（熟悉）

1）匯票

2）本票

3）支票

4）電匯

5）即期信用證

6）銀行保函

12.國(guó)內(nèi)貿(mào)易交付方式（熟悉）

1）工廠交付

2）顧客現(xiàn)場(chǎng)交付

13.國(guó)內(nèi)貿(mào)易運(yùn)送方式（熟悉）

1）航空貨運(yùn)；

局限性：a.運(yùn)送費(fèi)用較其她運(yùn)送方式更高b.艙容有限

c.容易受惡劣氣候影響。

2）公路運(yùn)送：運(yùn)送成本僅次于航空運(yùn)送，持續(xù)性較低，平均運(yùn)距最短，安全

性較低。

3）水路運(yùn)送：五種方式中運(yùn)送能力最大一種，成本低。通行能力受自然條

件影響較大，運(yùn)送速度慢。

4）鐵路運(yùn)送：運(yùn)送機(jī)動(dòng)性較小，半途需要倒運(yùn)、駁運(yùn)，在途時(shí)間較長(zhǎng)。

5）管道運(yùn)送：專用性強(qiáng)。

14.國(guó)際貿(mào)易特點(diǎn)（理解）

1）國(guó)家干預(yù)，限制嚴(yán)格

2）狀況復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)很大：政策變化風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、

運(yùn)送風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)。

3）強(qiáng)手如林、競(jìng)爭(zhēng)激烈

4）地區(qū)制約、需求多樣

15.國(guó)際貿(mào)易合用法律體系（理解）

1）合用合同當(dāng)事人所在國(guó)國(guó)內(nèi)關(guān)于法律

2）合用關(guān)于國(guó)際協(xié)定、公約或公約

16.國(guó)際貿(mào)易合用慣例（理解）

在下列狀況中，國(guó)家貿(mào)易慣例對(duì)當(dāng)事人有約束力：第一，當(dāng)事人在合同中明

確表達(dá)選用某項(xiàng)國(guó)際慣例；第二，當(dāng)事人沒(méi)有排除對(duì)其已懂得或應(yīng)當(dāng)懂得某項(xiàng)慣

例合用，而該慣例在國(guó)際貿(mào)易中為同類合同當(dāng)事人所廣泛懂得并經(jīng)常遵守，則應(yīng)