2024版全新標(biāo)準(zhǔn)證券投資基金基金合同(樣式一)

合同編號：__________鑒于基金托管人同意按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，擔(dān)任基金的基金托管人；鑒于中國證監(jiān)會對基金的備案申請予以備案并不表明其對基金的價值做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風(fēng)險；為保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，明確投資者的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范證券投資基金活動，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、公平原則的基礎(chǔ)上，經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本合同，以共同遵守。一、基金合同當(dāng)事人1.1投資者1.1.1投資者應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者條件，具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于規(guī)定限額。1.1.2投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫賬戶信息，并按照基金合同約定的時間和方式履行支付投資款項、接受投資回報、繳納基金費(fèi)用等義務(wù)。1.2基金管理人1.2.1基金管理人應(yīng)當(dāng)具備法律法規(guī)規(guī)定的基金管理資格，按照法律法規(guī)和基金合同約定從事基金管理活動。1.2.2基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，對基金的投資、運(yùn)作、風(fēng)險控制等方面進(jìn)行全面管理。1.3基金托管人1.3.1基金托管人應(yīng)當(dāng)具備法律法規(guī)規(guī)定的基金托管資格，按照法律法規(guī)和基金合同約定從事基金托管活動。1.3.2基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立托管，確?；鹭敭a(chǎn)的安全。二、基金的基本情況2.1基金名稱：__________2.2基金類型：__________2.3基金投資范圍：__________2.4基金投資策略：__________2.5基金份額：__________2.6基金存續(xù)期限：__________2.7基金募集規(guī)模：__________2.8基金成立日期：__________三、基金的投資3.1投資者同意按照基金合同約定將其投資款項委托給基金管理人管理。3.2基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資。3.3基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，對基金財產(chǎn)進(jìn)行托管。四、基金的費(fèi)用4.1基金費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等。4.2管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)、計算方法和支付方式，按照基金合同的約定執(zhí)行。五、基金的收益分配5.1基金的收益分配原則、分配方式和分配時間，按照基金合同的約定執(zhí)行。5.2基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時足額地將基金收益分配給投資者。六、基金的信息披露6.1基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。6.2投資者有權(quán)查閱、復(fù)制基金合同、招募說明書、定期報告等基金信息披露文件。七、基金的風(fēng)險揭示7.1投資者應(yīng)當(dāng)充分了解并接受基金的投資風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。7.2基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金的投資風(fēng)險進(jìn)行充分揭示，并提供必要的風(fēng)險控制措施。八、基金的終止和清算8.1基金的終止和清算條件、程序和方式，按照基金合同的約定執(zhí)行。8.2基金終止后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時進(jìn)行清算，并將清算結(jié)果報告投資者。九、爭議的處理9.1本合同的簽訂、履行、終止、解釋及爭議解決等事項，適用中華人民共和國法律法規(guī)的規(guī)定。9.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。十、其他事項10.1本合同自投資者、基金管理人、基金托管人三方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2本合同未盡事宜，可由投資者、基金管理人、基金托管人另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.3本合同一式三份，投資者、基金管理人多方為主導(dǎo)時的，附加條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明11.1甲方權(quán)利與義務(wù)的特別約定11.1.1甲方有權(quán)對基金的投資決策、運(yùn)作情況、財務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督，并要求基金管理人、基金托管人提供相關(guān)信息。11.1.2甲方應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的約定，不得濫用甲方主導(dǎo)地位影響基金的正常運(yùn)作。11.1.3甲方有權(quán)在基金合同約定的范圍內(nèi)，對基金的投資策略、投資范圍等進(jìn)行調(diào)整。11.1.4甲方應(yīng)當(dāng)對基金管理人、基金托管人的履職情況進(jìn)行評估，并在必要時提出更換基金管理人、基金托管人的建議。11.2甲方主導(dǎo)下的決策機(jī)制11.2.1甲方主導(dǎo)下的決策事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過甲方內(nèi)部決策程序，并形成書面決議。11.2.2甲方應(yīng)當(dāng)在決策前與基金管理人、基金托管人進(jìn)行充分溝通，聽取其意見。11.2.3甲方?jīng)Q策事項涉及基金合同修改的，應(yīng)當(dāng)征得基金管理人、基金托管人的同意。11.3甲方主導(dǎo)下的風(fēng)險管理11.3.1甲方應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險管理制度，對基金的投資風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制。11.3.2甲方應(yīng)當(dāng)定期對基金的風(fēng)險狀況進(jìn)行審查，并采取必要措施防范風(fēng)險。11.3.3甲方主導(dǎo)下的風(fēng)險控制措施，不得違反法律法規(guī)和基金合同的約定。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項條款及說明12.1乙方權(quán)利與義務(wù)的特別約定12.1.1乙方有權(quán)根據(jù)基金合同約定，獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不受甲方及其他第三方的干預(yù)。12.1.2乙方應(yīng)當(dāng)依法履行基金管理職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。12.1.3乙方有權(quán)在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，調(diào)整基金的投資策略和投資范圍。12.1.4乙方應(yīng)當(dāng)對基金的投資業(yè)績、風(fēng)險控制等方面負(fù)責(zé)，并接受甲方的監(jiān)督。12.2乙方主導(dǎo)下的決策機(jī)制12.2.1乙方主導(dǎo)下的決策事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過乙方內(nèi)部決策程序，并形成書面決議。12.2.2乙方應(yīng)當(dāng)在決策前與甲方進(jìn)行充分溝通，聽取其意見。12.2.3乙方?jīng)Q策事項涉及基金合同修改的，應(yīng)當(dāng)征得甲方的同意。12.3乙方主導(dǎo)下的風(fēng)險管理12.3.1乙方應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險管理制度，對基金的投資風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制。12.3.2乙方應(yīng)當(dāng)定期對基金的風(fēng)險狀況進(jìn)行審查，并采取必要措施防范風(fēng)險。12.3.3乙方主導(dǎo)下的風(fēng)險控制措施，不得違反法律法規(guī)和基金合同的約定。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項條款及說明13.1第三方中介的定義13.1.1本合同所指第三方中介，包括但不限于基金銷售機(jī)構(gòu)、投資顧問、財務(wù)顧問、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。13.1.2第三方中介應(yīng)當(dāng)具備法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)，并按照法律法規(guī)和基金合同的約定履行職責(zé)。13.2第三方中介的權(quán)利與義務(wù)13.2.1第三方中介有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。13.2.2第三方中介應(yīng)當(dāng)為甲乙雙方提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。13.2.3第三方中介應(yīng)當(dāng)對甲乙雙方的商業(yè)秘密和投資者信息保密。13.2.4第三方中介不得利用其地位從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的行為。13.3第三方中介的責(zé)任13.3.1第三方中介因過錯導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失或投資者利益受損的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。13.3.2第三方中介違反法律法規(guī)和基金合同約定的，甲乙雙方有權(quán)解除合同，并要求其承擔(dān)違約責(zé)任。13.4第三方中介的更換13.4.1甲乙雙方有權(quán)在必要時更換第三方中介。13.4.2更換第三方中介應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，并確?；疬\(yùn)作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。13.4.3更換第三方中介的，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)及時通知對方，并按照法律法規(guī)和基金合同的約定辦理相關(guān)手續(xù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋一、附加列表：1.1甲方權(quán)利與義務(wù)的特別約定1.1.1甲方有權(quán)對基金的投資決策、運(yùn)作情況、財務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)督，并要求基金管理人、基金托管人提供相關(guān)信息。1.1.2甲方應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的約定，不得濫用甲方主導(dǎo)地位影響基金的正常運(yùn)作。1.1.3甲方有權(quán)在基金合同約定的范圍內(nèi)，對基金的投資策略、投資范圍等進(jìn)行調(diào)整。1.1.4甲方應(yīng)當(dāng)對基金管理人、基金托管人的履職情況進(jìn)行評估，并在必要時提出更換基金管理人、基金托管人的建議。1.2乙方權(quán)利與義務(wù)的特別約定1.2.1乙方有權(quán)根據(jù)基金合同約定，獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不受甲方及其他第三方的干預(yù)。1.2.2乙方應(yīng)當(dāng)依法履行基金管理職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。1.2.3乙方有權(quán)在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，調(diào)整基金的投資策略和投資范圍。1.2.4乙方應(yīng)當(dāng)對基金的投資業(yè)績、風(fēng)險控制等方面負(fù)責(zé)，并接受甲方的監(jiān)督。1.3第三方中介的權(quán)利與義務(wù)1.3.1第三方中介有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。1.3.2第三方中介應(yīng)當(dāng)為甲乙雙方提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。1.3.3第三方中介應(yīng)當(dāng)對甲乙雙方的商業(yè)秘密和投資者信息保密。1.3.4第三方中介不得利用其地位從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的行為。二、違約行為及認(rèn)定：2.1甲方違約行為及認(rèn)定2.1.1甲方濫用主導(dǎo)地位影響基金正常運(yùn)作的，認(rèn)定為甲方違約。2.1.2甲方未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失或投資者利益受損的，認(rèn)定為甲方違約。2.1.3甲方未經(jīng)乙方同意擅自調(diào)整投資策略或投資范圍的，認(rèn)定為甲方違約。2.2乙方違約行為及認(rèn)定2.2.1乙方未依法履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失或投資者利益受損的，認(rèn)定為乙方違約。2.2.2乙方未按基金合同約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失或投資者利益受損的，認(rèn)定為乙方違約。2.2.3乙方未對基金的投資業(yè)績、風(fēng)險控制等方面負(fù)責(zé)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失或投資者利益受損的，認(rèn)定為乙方違約。2.3第三方中介違約行為及認(rèn)定2.3.1第三方中介未提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失或投資者利益受損的，認(rèn)定為第三方中介違約。2.3.2第三方中介泄露甲乙雙方商業(yè)秘密或投資者信息的，認(rèn)定為第三方中介違約。2.3.3第三方中介利用地位從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的行為的，認(rèn)定為第三方中介違約。三、法律名詞及解釋：3.1基金投資者：指將資金委托給基金管理人管理，享有基金收益分配權(quán)利和承擔(dān)基金虧損風(fēng)險的自然人、法人或其他組織。3.2基金管理人：指接受基金投資者委托，按照法律法規(guī)和基金合同約定從事基金管理活動的機(jī)構(gòu)。3.3基金托管人：指接受基金投資者委托，按照法律法規(guī)和基金合同約定從事基金托管活動的機(jī)構(gòu)。3.4投資策略：指基金管理人根據(jù)基金合同約定，為實現(xiàn)基金投資目標(biāo)而采取的具體投資方法和措施。3.5投資范圍：指基金合同約定的基金投資所涉及的具體行業(yè)、領(lǐng)域或地域。3.6風(fēng)險控制：指基金管理人為防范和降低基金投資風(fēng)險所采取的措施和方法。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：4.1投資者對基金運(yùn)作不滿意，要求更換基金管理人或基金托管人解決辦法：甲方應(yīng)當(dāng)充分了解投資者的訴求，評估基金管理人或基金托管人的履職情況，如確有必要更換，則按照法律法規(guī)和基金合同的約定辦理更換手續(xù)。4.2基金管理人與基金托管人在履行職責(zé)時出現(xiàn)分歧解決辦法：甲乙雙方應(yīng)當(dāng)及時溝通，協(xié)商解決分