并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議2024年

并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議2024年合同目錄第一章：引言1.1合同目的1.2合同背景1.3定義與術(shù)語(yǔ)第二章：顧問(wèn)的資質(zhì)與條件2.1顧問(wèn)資質(zhì)要求2.2顧問(wèn)的專業(yè)能力2.3顧問(wèn)的獨(dú)立性與保密義務(wù)第三章：服務(wù)范圍與內(nèi)容3.1服務(wù)范圍概述3.2財(cái)務(wù)顧問(wèn)的具體服務(wù)內(nèi)容3.3服務(wù)的持續(xù)性與變更第四章：顧問(wèn)的義務(wù)與責(zé)任4.1顧問(wèn)的盡職調(diào)查義務(wù)4.2顧問(wèn)的報(bào)告與建議責(zé)任4.3顧問(wèn)的保密責(zé)任第五章：委托方的權(quán)利與義務(wù)5.1委托方的合作義務(wù)5.2委托方的信息提供義務(wù)5.3委托方的決策權(quán)第六章：費(fèi)用與支付6.1顧問(wèn)費(fèi)用的構(gòu)成6.2費(fèi)用的支付方式與時(shí)間6.3費(fèi)用調(diào)整的條件與程序第七章：合同的簽訂7.1合同簽訂的條件7.2合同的生效7.3合同的書面形式要求第八章：合同的履行與監(jiān)督8.1履行的標(biāo)準(zhǔn)與要求8.2監(jiān)督的方式與程序8.3履行報(bào)告的提交第九章：違約責(zé)任9.1違約的認(rèn)定9.2違約的后果9.3違約賠償?shù)姆秶c計(jì)算第十章：不可抗力10.1不可抗力的定義10.2不可抗力的通知義務(wù)10.3不可抗力下的權(quán)利與義務(wù)第十一章：合同的變更與解除11.1變更的條件與程序11.2解除的條件與后果11.3變更與解除的通知方式第十二章：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決的方式12.2協(xié)商解決的程序12.3仲裁或訴訟的適用第十三章：合同的續(xù)簽與終止13.1續(xù)簽的條件與程序13.2終止的情形13.3終止后的權(quán)利與義務(wù)第十四章：合同的簽訂與生效14.1簽訂方14.2簽訂時(shí)間14.3簽訂地點(diǎn)14.4合同文本的保管與備案以上為《并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》的目錄草案，具體內(nèi)容需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和完善。第一章：引言1.1合同目的本合同旨在明確委托方與財(cái)務(wù)顧問(wèn)之間的合作關(guān)系，規(guī)范雙方在并購(gòu)重組過(guò)程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2合同背景鑒于委托方擬進(jìn)行并購(gòu)重組活動(dòng)，特聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供專業(yè)服務(wù)。1.3定義與術(shù)語(yǔ)本合同中使用的特定術(shù)語(yǔ)和定義見(jiàn)附件一。第二章：顧問(wèn)的資質(zhì)與條件2.1顧問(wèn)資質(zhì)要求顧問(wèn)應(yīng)具備相應(yīng)的財(cái)務(wù)、法律及并購(gòu)重組領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。2.2顧問(wèn)的專業(yè)能力顧問(wèn)應(yīng)能夠提供高質(zhì)量的財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和并購(gòu)策略建議。2.3顧問(wèn)的獨(dú)立性與保密義務(wù)顧問(wèn)應(yīng)保持獨(dú)立性，對(duì)委托方的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。第三章：服務(wù)范圍與內(nèi)容3.1服務(wù)范圍概述顧問(wèn)提供的服務(wù)包括但不限于財(cái)務(wù)分析、盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等。3.2財(cái)務(wù)顧問(wèn)的具體服務(wù)內(nèi)容具體服務(wù)內(nèi)容包括交易方案的制定、財(cái)務(wù)模型的構(gòu)建、市場(chǎng)分析等。3.3服務(wù)的持續(xù)性與變更服務(wù)的持續(xù)性基于合同期限，服務(wù)內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。第四章：顧問(wèn)的義務(wù)與責(zé)任4.1顧問(wèn)的盡職調(diào)查義務(wù)顧問(wèn)應(yīng)進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，確保提供的信息和建議準(zhǔn)確無(wú)誤。4.2顧問(wèn)的報(bào)告與建議責(zé)任顧問(wèn)應(yīng)定期向委托方提供書面報(bào)告，并提出專業(yè)建議。4.3顧問(wèn)的保密責(zé)任顧問(wèn)應(yīng)對(duì)在服務(wù)過(guò)程中獲得的所有信息保密，未經(jīng)委托方同意不得泄露。第五章：委托方的權(quán)利與義務(wù)5.1委托方的合作義務(wù)委托方應(yīng)與顧問(wèn)充分合作，提供所需的信息和支持。5.2委托方的信息提供義務(wù)委托方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向顧問(wèn)提供所需的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)信息。5.3委托方的決策權(quán)委托方擁有最終的決策權(quán)，顧問(wèn)的建議不構(gòu)成決定性的指令。第六章：費(fèi)用與支付6.1顧問(wèn)費(fèi)用的構(gòu)成顧問(wèn)費(fèi)用包括固定費(fèi)用、成功費(fèi)和可能的額外服務(wù)費(fèi)用。6.2費(fèi)用的支付方式與時(shí)間費(fèi)用應(yīng)根據(jù)合同約定的時(shí)間和方式支付，具體支付計(jì)劃見(jiàn)附件二。6.3費(fèi)用調(diào)整的條件與程序在特定情況下，如服務(wù)范圍變更，顧問(wèn)費(fèi)用可經(jīng)雙方協(xié)商調(diào)整。第七章：合同的簽訂7.1合同簽訂的條件雙方應(yīng)具備簽訂本合同的法律資格和相應(yīng)的決策授權(quán)。7.2合同的生效本合同自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。7.3合同的書面形式要求本合同及其所有附件應(yīng)以書面形式制定，并由雙方各執(zhí)一份。以上為《并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》前七章的詳細(xì)內(nèi)容，具體條款需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和完善。第八章：合同的履行與監(jiān)督8.1履行的標(biāo)準(zhǔn)與要求顧問(wèn)應(yīng)按照合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求提供服務(wù)，確保服務(wù)的專業(yè)性和有效性。8.2監(jiān)督的方式與程序委托方有權(quán)對(duì)顧問(wèn)的工作進(jìn)行監(jiān)督，顧問(wèn)應(yīng)配合委托方的監(jiān)督工作，并提供必要的工作記錄和文件。8.3履行報(bào)告的提交顧問(wèn)應(yīng)定期向委托方提交履行報(bào)告，報(bào)告應(yīng)包括工作進(jìn)展、問(wèn)題及解決方案等。第九章：違約責(zé)任9.1違約的認(rèn)定違約行為包括但不限于違反合同條款、未按時(shí)提供服務(wù)、提供錯(cuò)誤信息等。9.2違約的后果違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償?shù)姆秶c計(jì)算違約賠償應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失、合同規(guī)定及有關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行計(jì)算。第十章：不可抗力10.1不可抗力的定義不可抗力指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況。10.2不可抗力的通知義務(wù)一方因不可抗力影響合同履行時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相應(yīng)證明。10.3不可抗力下的權(quán)利與義務(wù)不可抗力發(fā)生時(shí)，受影響方可根據(jù)情況部分或全部免除責(zé)任。第十一章：合同的變更與解除11.1變更的條件與程序合同的變更應(yīng)基于雙方協(xié)商一致，變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確定。11.2解除的條件與后果合同可在特定條件下解除，解除后雙方應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定處理相關(guān)事宜。11.3變更與解除的通知方式變更或解除合同應(yīng)以書面形式通知對(duì)方。第十二章：爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決的方式爭(zhēng)議首選協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟。12.2協(xié)商解決的程序雙方應(yīng)首先進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商應(yīng)在合理期限內(nèi)完成。12.3仲裁或訴訟的適用協(xié)商不成時(shí)，可提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)或法院。第十三章：合同的續(xù)簽與終止13.1續(xù)簽的條件與程序合同期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽，續(xù)簽應(yīng)遵循合同約定的程序。13.2終止的情形合同可在特定情況下終止，包括但不限于違約、不可抗力等。13.3終止后的權(quán)利與義務(wù)合同終止后，雙方應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定處理財(cái)務(wù)結(jié)算、資料返還等事宜。第十四章：合同的簽訂與生效14.1簽訂方甲方（委托方）：，乙方（顧問(wèn)方）：14.2簽訂時(shí)間本合同簽訂時(shí)間為：____年__月__日。14.3簽訂地點(diǎn)本合同簽訂地點(diǎn)為：______。14.4合同文本的保管與備案雙方應(yīng)各自保管一份合同原件，并按照規(guī)定進(jìn)行備案。以上為《并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》后七章的詳細(xì)內(nèi)容，具體條款需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和完善。多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明在涉及多方參與的并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議中，附件條款扮演著至關(guān)重要的角色，尤其是在主導(dǎo)方發(fā)揮核心作用的情況下。以下是針對(duì)多方主導(dǎo)時(shí)的附件條款及說(shuō)明的詳細(xì)內(nèi)容：一、附件條款的構(gòu)成1.1附件條款應(yīng)包括但不限于項(xiàng)目范圍、服務(wù)細(xì)節(jié)、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、保密協(xié)議等。1.2附件條款應(yīng)詳細(xì)列明各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，以及在特定情況下的操作流程。二、主導(dǎo)方的權(quán)利與義務(wù)2.1主導(dǎo)方有權(quán)決定合同的基本框架和主要條款。2.2主導(dǎo)方有義務(wù)確保合同的公平性，并考慮到所有參與方的利益。三、參與方的權(quán)利與義務(wù)3.1參與方應(yīng)根據(jù)主導(dǎo)方設(shè)定的框架履行自身的義務(wù)。3.2參與方有權(quán)在合同允許的范圍內(nèi)提出修改建議，但最終決定權(quán)在主導(dǎo)方。四、服務(wù)范圍與任務(wù)分配4.1附件條款應(yīng)明確顧問(wèn)服務(wù)的具體范圍和任務(wù)分配。4.2應(yīng)根據(jù)各方的專業(yè)能力和資源進(jìn)行合理分配。五、費(fèi)用與支付機(jī)制5.1附件條款應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用構(gòu)成和支付時(shí)間表。5.2應(yīng)設(shè)立透明的費(fèi)用管理和支付流程，確保費(fèi)用的合理性和及時(shí)性。六、保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1附件條款應(yīng)規(guī)定嚴(yán)格的保密條款，保護(hù)商業(yè)秘密和敏感信息。6.2應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用規(guī)則，特別是在成果共享方面。七、盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)管理7.1主導(dǎo)方應(yīng)組織盡職調(diào)查，確保并購(gòu)重組的合法性和合規(guī)性。7.2附件條款應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理措施，以降低不確定性和潛在風(fēng)險(xiǎn)。八、合同變更與解除8.1附件條款應(yīng)規(guī)定合同變更和解除的條件和程序。8.2變更或解除合同應(yīng)遵循公平、透明的原則，并得到所有參與方的同意。九、違約責(zé)任9.1附件條款應(yīng)明確違約的定義、責(zé)任和賠償機(jī)制。9.2違約責(zé)任應(yīng)與違約行為的嚴(yán)重程度和實(shí)際損失相匹配。十、不可抗力條款10.1附件條款應(yīng)定義不可抗力事件，并規(guī)定受影響方的通知義務(wù)。10.2不可抗力發(fā)生時(shí)，應(yīng)允許受影響方根據(jù)情況調(diào)整合同履行。十一、爭(zhēng)議解決機(jī)制11.1附件條款應(yīng)規(guī)定爭(zhēng)議解決的首選方式，如協(xié)商、調(diào)解。11.2對(duì)于無(wú)法通過(guò)協(xié)商解決的爭(zhēng)議，應(yīng)明確仲裁或訴訟的程序和適用法律。十二、合同的生效與備案12.1附件條款應(yīng)說(shuō)明合同的生效條件，包括簽字蓋章等。12.2應(yīng)規(guī)定合同文本的保管和備案要求，確保合同的正式性和權(quán)威性。十三、附加條款的優(yōu)先級(jí)13.1如附件條款與主合同內(nèi)容發(fā)生沖突，應(yīng)明確附件條款的優(yōu)先適用性。13.2附件條款應(yīng)作為主合同不可分割的一部分，具有同等法律效力。十四、其他約定14.1附件條款可根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況和需求，增加其他必要的約定。14.2應(yīng)允許在合同執(zhí)行過(guò)程中根據(jù)實(shí)際情況對(duì)附件條款進(jìn)行適時(shí)的更新和修訂。以上附件條款及說(shuō)明旨在為多方參與的并購(gòu)重組項(xiàng)目提供明確的操作指南和法律框架，確保項(xiàng)目的順利進(jìn)行和各方利益的平衡。各方應(yīng)認(rèn)真閱讀并遵守本附件條款及說(shuō)明的規(guī)定。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：附件一：項(xiàng)目詳細(xì)工作范圍及任務(wù)分配表。附件二：顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用構(gòu)成及支付時(shí)間表。附件三：保密協(xié)議及知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬聲明。附件四：盡職調(diào)查報(bào)告模板及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。附件五：不可抗力事件認(rèn)定及處理流程。附件六：合同變更、修訂及終止的書面通知格式。附件七：爭(zhēng)議解決機(jī)制的詳細(xì)程序和操作指南。二、違約行為及認(rèn)定：違約行為包括但不限于未按時(shí)完成合同約定的工作、未達(dá)到合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、違反保密協(xié)議、未按期支付合同款項(xiàng)等。違約行為的認(rèn)定應(yīng)基于事實(shí)和證據(jù)，由合同各方或指定的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行公正評(píng)估。三、法律名詞及解釋：保密協(xié)議：指合同各方就保護(hù)商業(yè)秘密和技術(shù)秘密所達(dá)成的協(xié)議。知識(shí)產(chǎn)權(quán)：指在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)。盡職調(diào)查：指對(duì)并購(gòu)重組目標(biāo)進(jìn)行全面的調(diào)查分析，以評(píng)估潛在的風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值。不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況。四、規(guī)定合同的爭(zhēng)議解決機(jī)制，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等程序：首選解決爭(zhēng)議的方式為協(xié)商，各方應(yīng)本著公平、誠(chéng)信的原則進(jìn)行協(xié)商。如協(xié)商未能解決爭(zhēng)議，可尋求第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解無(wú)效時(shí)，可提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。仲裁未能解決或未約定仲裁的情況下，可向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。五、明確合同的生效條件、變更與解除程序及合同終止后的相關(guān)事宜：生效條件：合同自各方簽字蓋章之日起生效。變更與解除程序：合同變更或解除應(yīng)經(jīng)各方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。合同終止后的相關(guān)事宜：包括但不限