公司訴訟風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)則制度

公司訴訟風(fēng)險(xiǎn)防控規(guī)則制度1適用范圍本管理文件適用于公司采用訴訟方式解決糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。2風(fēng)險(xiǎn)描述2.1運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn):(1)訴訟準(zhǔn)備階段風(fēng)險(xiǎn):證據(jù)的收集程序和方法不合法，侵害他人的合法利益或違反法律禁止性規(guī)定，在審理階段法院會(huì)認(rèn)定該資料不能作為證據(jù)使用。(2)案件審理階段的風(fēng)險(xiǎn):①訴訟請(qǐng)求不適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。如果訴訟請(qǐng)求不當(dāng)，甚至在開始時(shí)就會(huì)造成無法啟動(dòng)訴訟程序。作為原告，如果夸大、縮小訴訟請(qǐng)求或者訴訟請(qǐng)求權(quán)競合時(shí)選擇不當(dāng)，讓對(duì)方當(dāng)事人抓住把柄，不僅會(huì)影響訴訟主張的實(shí)現(xiàn)，還會(huì)加大訴訟的成本和負(fù)擔(dān)，直至被法院駁回訴訟請(qǐng)求。②超過訴訟時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)。超過了法律規(guī)定的訴訟時(shí)效期限，就喪失司法保護(hù)請(qǐng)求權(quán)，無法獲得勝訴。③代理人授權(quán)不明的風(fēng)險(xiǎn)。律師可能因授權(quán)不明而擅作主張以謀取私利，如以企業(yè)名義私下達(dá)成不合理的和解協(xié)議，給企業(yè)造成損失。④申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全不當(dāng)，一方面，在存在申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全的可能和必要的情況下，如果不申請(qǐng)或因申請(qǐng)不當(dāng)被駁回，那么很可能導(dǎo)致對(duì)方的財(cái)產(chǎn)被轉(zhuǎn)移、證據(jù)滅失。另一方面，如果申請(qǐng)人的保全申請(qǐng)不當(dāng)，也可能承擔(dān)賠償被申請(qǐng)人損失的不利后果。(3)案件執(zhí)行中的風(fēng)險(xiǎn)：超過法律規(guī)定的執(zhí)行申請(qǐng)時(shí)效，法院不予立案或立案后被法院裁定不予執(zhí)行；對(duì)于那些明顯沒有還債能力的被告或有償付能力但無視法律尊嚴(yán)和生效裁決，企業(yè)面臨著案件執(zhí)行不能的風(fēng)險(xiǎn)。3相關(guān)制度、規(guī)范、細(xì)則文件名稱XX建設(shè)工程公司法律糾紛案件管理辦法1.總則2.法律糾紛案件的管理3.法律糾紛案件的辦理與過程控制4.訴訟費(fèi)用5.案卷歸檔6.附則

4業(yè)務(wù)流程4.1訴訟管理工作流程圖5風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)描述及操作規(guī)程風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主責(zé)部門及防控操作規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述主責(zé)部門防控操作規(guī)則收集證據(jù)證據(jù)的收集程序和方法必須合法，不能侵害他人的合法利益或違反法律禁止性規(guī)定，否則，即使能夠證明事實(shí)情況，法院也會(huì)認(rèn)定該資料不能作為證據(jù)使用。法律部(1)企業(yè)日常經(jīng)濟(jì)往來中，要有強(qiáng)烈的證據(jù)保存意識(shí)，一些文書和信函都有可能作為將來至關(guān)重要的證據(jù)，要妥善保管。在正常商業(yè)活動(dòng)中，可以利用隨身攜帶錄音筆或者小型攝像機(jī)來保留證據(jù)，防范可能發(fā)生的合同糾紛；(2)如果進(jìn)入訴訟程序，確實(shí)無法收集到證據(jù)，也可以在舉證期限屆滿前申請(qǐng)法院取證；(3)在調(diào)查收集證據(jù)的過程中，一定要注意取證不能侵犯他人合法權(quán)益或者違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，如違反社會(huì)公共利益和社會(huì)公德、侵害他人隱私等，將被法院視為非法證據(jù)，不能作為證據(jù)使用。訴訟程序訴訟請(qǐng)求不適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。如果訴訟請(qǐng)求不當(dāng)，甚至在開始時(shí)就會(huì)造成無法啟動(dòng)訴訟程序。作為原告，如果夸大、縮小訴訟請(qǐng)求或者訴訟請(qǐng)求權(quán)競合時(shí)選擇不當(dāng)，讓對(duì)方當(dāng)事人抓住把柄，不僅會(huì)影響訴訟主張的實(shí)現(xiàn)，還會(huì)加大訴訟的成本和負(fù)擔(dān)，直至被法院駁回訴訟請(qǐng)求。法律部企業(yè)訴訟提出訴訟請(qǐng)求前，要仔細(xì)分析案件所涉及到的法律關(guān)系，比較哪一種法律關(guān)系最容易贏得勝利。也就是說為達(dá)到相同的訴訟目的，可以有多種訴訟請(qǐng)求以供選擇，但究竟主張那種訴訟請(qǐng)求，哪種訴訟請(qǐng)求更容易受到法院支持，這就需要企業(yè)做出正確的選擇。這是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)的工作，需要對(duì)法律有比較全面深入地把握。超過訴訟時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)。超過了法律規(guī)定的訴訟時(shí)效期限，就喪失司法保護(hù)請(qǐng)求權(quán)，無法獲得勝訴。發(fā)生糾紛部門(1)企業(yè)作為原告方在起訴時(shí)，如果時(shí)間較長，就必須針對(duì)己方的訴訟請(qǐng)求，準(zhǔn)備好證明沒有超過訴訟時(shí)效的證據(jù)，或者能夠證明延誤訴訟不是出于自身的過錯(cuò)；(2)企業(yè)作為被告方在接到應(yīng)訴通知書和原告的起訴狀之后，應(yīng)審查原告的起訴是否超過法定訴訟時(shí)效。選擇管轄法院不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)。如果選擇法院的級(jí)別管轄、地域管轄錯(cuò)誤，對(duì)方當(dāng)事人若提出管轄權(quán)異議可能被法院移送管轄法院外，帶來訴訟支出過高、時(shí)間延誤的后果，需要避免。法律部(1)有時(shí)候?yàn)榱艘?guī)避地方保護(hù)主義的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)可以有意識(shí)的提高或者降低訴訟請(qǐng)求、變更訴訟請(qǐng)求的切入點(diǎn)或拆分訴訟標(biāo)的，以達(dá)到主動(dòng)選擇一審法院的目的；(2)如果訴訟請(qǐng)求并不一定固定，那么可以在起訴時(shí)選定對(duì)自己有利的訴訟金額，以達(dá)到選擇法院的目的。代理人授權(quán)不明的風(fēng)險(xiǎn)。律師可能因授權(quán)不明而擅作主張以謀取私利，如以企業(yè)名義私下達(dá)成不合理的和解協(xié)議，給企業(yè)造成損失。法律部(1)委托授權(quán)時(shí)對(duì)律師能做什么最好寫清楚，一般情況下可以一般代理，一般代理時(shí)，律師對(duì)于重大事項(xiàng)必須獲得當(dāng)事人的同意，這樣就防止了律師濫用代理權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)；(2)公司的法務(wù)人員也可作為訴訟代理人之一，對(duì)聘請(qǐng)的律師進(jìn)行監(jiān)督。申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全不當(dāng)，一方面在申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全的可能且必要的情況下，如不申請(qǐng)或申請(qǐng)不當(dāng)被駁回，可能導(dǎo)致對(duì)方轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)、毀滅證據(jù)。另一方面如申請(qǐng)人的保全申請(qǐng)不當(dāng)，也可能承擔(dān)賠償被申請(qǐng)人損失的不利后果。法律部(1)企業(yè)如果覺察到對(duì)方有轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)意圖、證據(jù)可能滅失時(shí)，就一定要及時(shí)申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全；(2)財(cái)產(chǎn)保全不能亂用，要全面考慮財(cái)產(chǎn)保全對(duì)自己的實(shí)際意義以及如果自己敗訴，是否會(huì)因保全而使自己遭受更大的經(jīng)濟(jì)損失。作為被告不出庭或無故退庭，是對(duì)法官的不尊重和對(duì)法庭的藐視，有時(shí)是對(duì)自身權(quán)利的放棄；作為原告不出庭或未經(jīng)法庭許可中途退庭，將按撤回起訴處理法律部參加訴訟的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)積極出庭舉證質(zhì)證、進(jìn)行辯論，提出自己的觀點(diǎn)主張，全力爭取有利于己的訴訟結(jié)果，冷靜認(rèn)真地對(duì)待庭審。企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任，因?yàn)榕e證不利而被法院判決承擔(dān)不利后果。法律部應(yīng)當(dāng)理解法律和司法解釋關(guān)于各種經(jīng)濟(jì)糾紛案件舉證責(zé)任分配的規(guī)定，該承擔(dān)的要在舉證期限內(nèi)積極舉證，避免不利后果的風(fēng)險(xiǎn)；不該自己承擔(dān)的，要據(jù)理力爭，以免蒙受不必要的損失。因仲裁而喪失訴訟資格。選擇仲裁既不能上訴，也不能到法院就同一糾紛提起訴訟。仲裁裁決的事項(xiàng)超出了仲裁協(xié)議的內(nèi)容或仲裁的管轄范圍僅導(dǎo)致仲裁可能被申請(qǐng)撤銷。法律部(1)在選擇爭議解決方式時(shí)盡量選擇法院訴訟；(2)要謹(jǐn)慎對(duì)待仲裁協(xié)議條款，將仲裁風(fēng)險(xiǎn)加以全盤考慮，國內(nèi)合同，在遇有政府背景的合同相對(duì)人時(shí)最好選擇己方或第三地的仲裁機(jī)構(gòu)；涉外合同的仲裁地點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁庭組成、適用的仲裁規(guī)則以及準(zhǔn)據(jù)法都要在仲裁協(xié)議中寫清楚交付。執(zhí)行贏了官司卻拿不到錢。對(duì)于那些明顯沒有還債能力的被告，即使贏了官司也拿不到錢，那企業(yè)就面臨著白白支出訴訟費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)方有錢還，但無視法律尊嚴(yán)和生效裁決，拒不執(zhí)行，也有可能逃避債務(wù)。法律部(1)為了避免出現(xiàn)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)在起訴前調(diào)查對(duì)方的財(cái)務(wù)狀況，適當(dāng)情況下可進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全，絕不能貿(mào)然起訴；(2)在法律規(guī)定的申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效內(nèi)申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，不要聽信被告的還款承諾導(dǎo)致逾期；（3）為了避免被告惡意的拒不執(zhí)行，當(dāng)事人要積極配合法院的執(zhí)行工作，積極申請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)線索，動(dòng)用一切可能的合法手段拿到自己的執(zhí)行款。6訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警6.1預(yù)警等級(jí)按照企業(yè)訴訟風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響程度的高低把訴訟風(fēng)險(xiǎn)分為紅色、橙色、黃色、藍(lán)色三個(gè)預(yù)警等級(jí)，其中藍(lán)色等級(jí)表示企業(yè)訴訟處于相對(duì)安全情形。紅色、橙色、黃色預(yù)警等級(jí)按下列情形發(fā)布相應(yīng)警示：序號(hào)預(yù)警指標(biāo)紅色預(yù)警指標(biāo)值橙色預(yù)警指標(biāo)值黃色預(yù)警指標(biāo)值1證據(jù)重要證據(jù)丟失、滅失一般證據(jù)丟失、滅失證據(jù)原件丟失、滅失2時(shí)效訴訟請(qǐng)求超出訴訟時(shí)效訴訟請(qǐng)求的訴訟時(shí)效臨界訴訟時(shí)效疏于管理3舉證責(zé)任未履行舉證責(zé)任未充分履行舉證責(zé)任未充分行使訴訟權(quán)利進(jìn)行舉證4根本違約對(duì)方出現(xiàn)或即將出現(xiàn)根本違約行為我方出現(xiàn)或即將出現(xiàn)根本違約行為出現(xiàn)意外事件可能導(dǎo)致一方根本違約5出庭未按時(shí)出庭出庭日遲到幾個(gè)案件出庭日沖突6申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全查封期限屆滿查封期限臨界財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人有破產(chǎn)嫌疑6.2預(yù)警報(bào)告預(yù)警等級(jí)報(bào)告人報(bào)告時(shí)間報(bào)告內(nèi)容報(bào)告路線紅色預(yù)警法律部情況發(fā)生或獲取信息的2小時(shí)內(nèi)問題發(fā)生的原因、既成的事實(shí)或可能會(huì)發(fā)生的事實(shí)、可預(yù)見的經(jīng)濟(jì)損失。向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（辦公室）報(bào)告，由其向董事會(huì)報(bào)告。橙色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的一個(gè)工作日內(nèi)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（辦公室）上報(bào)，由其使情況向董事會(huì)報(bào)告。黃色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的三個(gè)工作日內(nèi)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)（辦公室）報(bào)告。6.3預(yù)警反應(yīng)(1)出現(xiàn)預(yù)警后，法律部工作人員及時(shí)對(duì)預(yù)警信息分析整理，并出具預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)初步調(diào)查報(bào)告。(2)在初步調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)新情況需上升預(yù)警等級(jí)的，應(yīng)與相關(guān)責(zé)任人建議啟動(dòng)相應(yīng)預(yù)警應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。(3)相關(guān)調(diào)查、評(píng)估或檢查完成后，法律部出具預(yù)警處理報(bào)告，相關(guān)預(yù)警排除或進(jìn)入相關(guān)處理環(huán)節(jié)。預(yù)警處理報(bào)告應(yīng)包含預(yù)警信息出現(xiàn)的成因、相關(guān)調(diào)查、評(píng)估或檢查的過程、發(fā)現(xiàn)的問題、處理措施、處理結(jié)果、對(duì)本次預(yù)警有效性的評(píng)價(jià)等內(nèi)容。6.4預(yù)警后期處置及日常管理(1)重大法律糾紛或其預(yù)警中暴露出來的問題，及時(shí)處理，及時(shí)總結(jié)，避免可控風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生，減少不可控風(fēng)險(xiǎn)的損失。(2)對(duì)出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預(yù)警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。(3)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告內(nèi)容要嚴(yán)格保密，任何人不得隨意對(duì)外泄露。如有泄露，對(duì)公司產(chǎn)生不良后果，應(yīng)追究泄密者責(zé)任，并按公司保密制度進(jìn)行處理。(4)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于整個(gè)重大法律糾紛管理的全過程。同時(shí)建立連接上下級(jí)、各部門的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。(5)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估。7監(jiān)督檢查7.1監(jiān)督檢查主體(1)監(jiān)事會(huì)。依據(jù)公司章程對(duì)訴訟進(jìn)行檢查監(jiān)督；(2)公司監(jiān)察部。依據(jù)公司授權(quán)和部門職能描述，對(duì)公司訴訟進(jìn)行監(jiān)督。7.2檢查監(jiān)督方式按公司規(guī)定的檢查權(quán)限定期或不定期進(jìn)行檢查。7.3監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容(1)糾紛的評(píng)估情況；(2)訴訟時(shí)效維護(hù)情況；(3)證據(jù)材料歸檔情況；(4)企業(yè)參與訴訟的全過程；(5)案件的執(zhí)行情況；(6)企業(yè)開展的訴訟各項(xiàng)活動(dòng)的合法性；(7)訴訟