GB∕ T 40148-2021 科技評估基本術(shù)語（正式版）

ICS01.040.03科技評估基本術(shù)語國家市場監(jiān)督管理總局國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會GB/T40148—2021 I 3科技評估一般術(shù)語 25科技評估管理術(shù)語 4 57科技評估技術(shù)方法術(shù)語 8科技評估結(jié)果術(shù)語 8 IGB/T40148—2021本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由全國科技評估標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(SAC/TC580)提出并歸口。1GB/T40148—2021科技評估基本術(shù)語1范圍本文件規(guī)定了科技評估的基本術(shù)語和定義。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3科技評估一般術(shù)語3.1科技活動scienceandtechnologyactivities3.2評價(jià)與咨詢活動。注1:廣義的科技評估包括評估機(jī)構(gòu)或?qū)＜医M開展的與科技活動有關(guān)的各類評價(jià)、評議和評審活動。狹義的科技評估特指評估機(jī)構(gòu)開展的與科技活動有關(guān)的各類評價(jià)活動。注2:科技評估為政府和社會各方提供服務(wù)，為優(yōu)化科技管理和決策、合理配置資源、加強(qiáng)引導(dǎo)激勵和監(jiān)督問責(zé)、提高科技活動實(shí)施效果提供參考和依據(jù)。3.33.42GB/T40148—20214科技評估類型術(shù)語把科技評估活動中具有某種共同屬性或特征的類型歸并至一起，把具有不同屬性或特征的類型區(qū)分開來的過程。科技規(guī)劃評估scienceandtechnologyplaneva在科技規(guī)劃編制、實(shí)施或結(jié)束等階段對規(guī)劃開展的各類專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。注1:廣義的科技計(jì)劃評估泛指對科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)和(或)其項(xiàng)目、項(xiàng)目承擔(dān)單位等相關(guān)活動和要素開展的各類評估活動。注2:狹義的科技計(jì)劃評估是指對科技計(jì)劃整體的綜合評估活動。在科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)概算審批前對概算開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。對科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。在科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算審批前對預(yù)算開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。3GB/T40148—20214.10和影響開展的各類專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.11對科技獎勵工作或其評獎對象開展的各類專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.12對特定產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域科技創(chuàng)新情況開展的各類專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.13對特定區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新情況開展的各類專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.14等組織開展的各類專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.15對從事科技活動的各類組織機(jī)構(gòu)開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.16科技人才評估scienceandtechn對各類科技人才個(gè)人或團(tuán)隊(duì)開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.17對從事科技活動的各類組織機(jī)構(gòu)和個(gè)人的信用開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.18在科技活動實(shí)施前開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.19在科技活動實(shí)施過程中開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4GB/T40148—2021注：一般包括科技活動的實(shí)施進(jìn)展、組織管理、階段成果、預(yù)期目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、職責(zé)履行程度、風(fēng)險(xiǎn)和可持續(xù)性等4.20在科技活動完成后開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.21委托評估commissionedevaluation被動評估由評估機(jī)構(gòu)或評估專家組根據(jù)外部委托和任務(wù)需求開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。4.22主動評估由評估機(jī)構(gòu)自主設(shè)定評估任務(wù)，不需要外部委托而開展的專業(yè)化評價(jià)與咨詢活動。5科技評估管理術(shù)語委托者consignor提出評估需求和目的，委托評估任務(wù)，提供相關(guān)經(jīng)費(fèi)和條件保障的組織機(jī)構(gòu)或個(gè)人。評估專家組evaluationexpertteam評估機(jī)構(gòu)evaluationorganization注：評估機(jī)構(gòu)主要是專業(yè)性科技評估機(jī)構(gòu)，也可以是兼營科技評估業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)。評估項(xiàng)目組evaluationprojectteam評估機(jī)構(gòu)為完成某項(xiàng)評估業(yè)務(wù)，組建的項(xiàng)目工作小組。評估項(xiàng)目組長evaluationprojectteamleader評估項(xiàng)目組中主持開展評估工作的負(fù)責(zé)人。咨詢專家consultant根據(jù)評估任務(wù)需要，評估機(jī)構(gòu)在評估項(xiàng)目組之外聘請的，為相關(guān)事項(xiàng)提供咨詢意見的專家。評估人員evaluationpersonnel參與評估活動的人員。5GB/T40148—2021等科技活動及其有關(guān)行為和要素。評估活動的委托者和評估結(jié)果的使用者。利益相關(guān)者stakeholder評估準(zhǔn)則evaluationcriterion評估者對評估活動過程和結(jié)果承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。評估質(zhì)量控制evaluationquali為保證評估活動的質(zhì)量而采取的控制過程和措施。評估活動預(yù)期實(shí)現(xiàn)的意圖。評估任務(wù)evaluationtask對評估對象進(jìn)行分析和評價(jià)的有關(guān)方面和問題。圍繞評估內(nèi)容提出的評估活動需回答的有關(guān)問題。評估范圍evaluationscope6GB/T40148—2021評估證據(jù)evaluationevidence評估依據(jù)evaluationbasis評估活動遵循的依托和判斷基準(zhǔn)。評估活動中對評估對象進(jìn)行比較和評價(jià)的參照標(biāo)準(zhǔn)。注：包括評估對象前后縱向比較時(shí)的初期狀態(tài)，與其他對象橫向比較時(shí)其他對象的同期狀態(tài)，與預(yù)期目標(biāo)、政策規(guī)范要求或標(biāo)桿等比較時(shí)的期望狀態(tài)等。評估基線evaluationbaseline評估對象的初期狀態(tài)。注：評估基線是評估基準(zhǔn)的一種類型，可據(jù)此對評估對象進(jìn)行前后比較和評價(jià)。評估程序evaluationprocedure為完成評估任務(wù)所執(zhí)行的系統(tǒng)性工作步驟。反映評估對象特征的因素或變量。定性指標(biāo)qualitativeindicator評估指標(biāo)體系evaluationindicator系統(tǒng)反映評估對象特征的一組指標(biāo)。7GB/T40148—2021評估活動的工作計(jì)劃。評估機(jī)構(gòu)制定的對評估方案進(jìn)行細(xì)化和補(bǔ)充的工具性文件。注：用于指導(dǎo)和規(guī)范評估人員和其他相關(guān)人員開展評估業(yè)務(wù)。7科技評估技術(shù)方法術(shù)語運(yùn)用統(tǒng)一設(shè)計(jì)的問卷向若干調(diào)查對象了解有關(guān)事實(shí)和(或)觀點(diǎn)的方法。成本效益分析costbenefitanalysis將評估對象所消耗的所有資源的成本和由該對象的實(shí)施帶來的效益進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析的方法。88科技評估結(jié)果術(shù)語注2:由評估專家組形成的評估報(bào)告有時(shí)又稱為專家組意見。評估活動形成的具有保存價(jià)值的文件。9GB/T40148—2021[1]GB/T20000.1—2014標(biāo)準(zhǔn)化工作指南第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)活動的通用術(shù)語[2]GB/T20091—2006組織機(jī)構(gòu)類型[3]中國科學(xué)技術(shù)指標(biāo)2016,中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部，2016[5]國家科研計(jì)劃課題評估評審暫行辦法，科技部、財(cái)政部、國家計(jì)委、國家經(jīng)貿(mào)委(國科發(fā)財(cái)字[6]國家科技計(jì)劃項(xiàng)目評估評審行為準(zhǔn)則與督查辦法，中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部(科技部令第7號),2003[7]科技評估工作規(guī)定(試行),中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部(國科發(fā)政〔2016〕382號),2016[8]評估和面向結(jié)果管理的關(guān)鍵術(shù)語，經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織發(fā)展援助委員會(OECD/DAC),2002漢語拼音索引A案例研究…………7.3B比較研究…………7.2C層次分析………7.11產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新評估……………4.12成本效益分析……7.8創(chuàng)新基地評估…………………4.14D定量指標(biāo)………6.15定性指標(biāo)………6.16多指標(biāo)綜合評估………………7.10F反饋意見…………8.6J技術(shù)就緒度評價(jià)…………………7.9K科技成果評估……4.9科技規(guī)劃評估……4.3科技活動…………3.1科技機(jī)構(gòu)評估…………………4.15科技計(jì)劃概算評估………………4.5科技計(jì)劃評估……4.4科技計(jì)劃指南評估………………4.6科技績效評估…………………4.10科技獎勵評估…………………4.11科技評估…………3.2科技評估標(biāo)準(zhǔn)……3.4科技評估標(biāo)準(zhǔn)化…………………3.3科技評估分類……4.1科技人才評估…………………4.16科技項(xiàng)目評估……4.7科技項(xiàng)目預(yù)算評估………………4.8科技信用評估…………………4.17科技政策評估……4.2L利益相關(guān)者……5.11利益相關(guān)者座談…………………7.4邏輯框架………7.12P評估報(bào)告…………8.1評估程序………6.12評估檔案…………8.7評估對象…………5.9評估范圍…………6.5評估方案………6.19評估方法………6.13評估工作底稿……8.5評估機(jī)構(gòu)…………5.4評估基線………6.11評估基準(zhǔn)………6.10評估結(jié)果…………8.2評估目的…………6.1評估內(nèi)容…………6.3評估人員…………5.8評估任務(wù)…………6.2評估時(shí)間…………6.6評估手冊………6.20評估項(xiàng)目組………5.5評估項(xiàng)目組長……5.6評估信息…………6.7評估依據(jù)…………6.9評估議題…………6.4評估責(zé)任………5.13評估者……………5.2評估證據(jù)…………6.8評估證據(jù)報(bào)告……8.3評估指標(biāo)………6.14評估指標(biāo)權(quán)重…………………6.18評估指標(biāo)體系…………………6.17評估質(zhì)量………5.14評估質(zhì)量控制…………………5.15評估專家組………5.3評估準(zhǔn)則………5.12Q區(qū)域科技創(chuàng)新評估……………4.13S聲明………………8.4實(shí)地調(diào)研…………7.6事后評估………4.20事前評估………4.18事中評估………4.19T同行評議…………7.5W委托評估………4.21委托者……………5.1問卷調(diào)查…………7.1文獻(xiàn)計(jì)量…………7.7無委托評估……4.22Y用戶……………5.10Z咨詢專家…………5.7英文對應(yīng)詞索引Aanalytichierarchyprocess…………………7.11Bbibliometrics…………………7.7Ccasestudy……………………7.3commissionedevaluation……………………4.21comparativestudy……………7.2consignor………………………5.1consultant……………………5.7costbenefitanalysis…………………………7.8Eevaluator………………………5.2evaluationaccountability……………………5.13evaluationbaseline…………………………6.11evaluationbasis………………6.9evaluationbenchmark………………………6.10evaluationcontent……………6.3evaluationcriterion…………………………5.12evaluationduration…………………………6.6GB/T40148—2021evaluationevidence…………………………6.8evaluationevidencereport……………………8.3evaluationexpertteam………………………5.3evaluationhandbook………………………6.20evaluationindicator…………………………6.14evaluationindicatorsystem…………………6.17evaluationindicatorweight…………………6.18evaluationinformation………………………6.7evaluationissue………………6.4evaluationmethod…………………………6.13evaluationobjective…………………………6.1evaluationobject……………5.9evaluationorganization………………………5.4evaluationpersonnel…………………………5.8evaluationprocedure………………………6.12evaluationprojectteam………………………5.5evaluationprojectteamleader………………5.6evaluationquality……………5.14evaluationqualitycontrol…………………5.15evaluationrecord……………8.7evaluationreport……………8.1evaluationresult………………8.2evaluationscheme……………6.19evaluationscope………………6.5evaluationtask………………6.2evaluationworkingpaper……………………8.5ex-anteevaluation…………………………4.18ex-postevaluation…………………………4.20Ffeedback………………………8.6fieldsurvey……………………7.6Iindustryscienceandtechnologyinnovationevaluation……………………4.12innovationbaseevaluation…………………4.14Llogicalframework……………7.12Mmid-termevaluation…………………………4.19multi-indicatorcomprehensiveevaluation…………………7.10Nnoncommissionedevaluation………………………4.22Ppeerreview………………7.5Qqualitativeindicator…………………6.16quantitativeindicator………………6.15questionnaire……………………………7.1Rregionalscienceandtechnologyinnovationevaluation…………4.13Sscienceandtechnologyachievementevaluation…………………4.9scienceandtechnologyactivities……………………3.1scienceandtechnologyawardevaluation…………4.11scienceandtechnologycreditevaluation………………………4.17scienceandtechnologyevaluation……………………3.2scienceandtechnologyevaluationclassification…………………4.1scienceandtechnologyevaluationstandard………………………3.4scienceandtechnologyevaluationstandardization………………3.3scienceandtechnologyorganizationevaluation………