QMS-審核知識歷年考題題庫

QMS-審核知識歷年考題題庫QMS-審核知識歷年考題題庫/QMS-審核知識歷年考題題庫QMS筆試主觀題題庫一,簡答題題號考題答案考試時間Q101請簡述及審核員有關(guān)的審核準(zhǔn)則1）“道德行為”原則：誠懇,正直,保守隱私和謹(jǐn)慎是審核員的道德行為。2）“公正表達(dá)”原則：審核員在審核過程中應(yīng)履行真實,精確地報告的義務(wù)。3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有推斷力。2007,6；2008；9；2009,12Q102審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負(fù)責(zé)人供應(yīng)了閥門檢驗標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：閥門出廠前應(yīng)逐件進(jìn)行耐壓試驗，試驗壓力1.2兆帕，保壓120秒。作為審核員你應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行審核，說出你的審核思路。這個題是針對這個情景寫標(biāo)準(zhǔn)8.2.4及相關(guān)條款的審核思路。核對組織的出廠檢驗標(biāo)準(zhǔn)是否滿足相關(guān)的法規(guī)要求；現(xiàn)場視察質(zhì)檢員的檢驗過程，是否逐件檢查，試驗壓力,保壓時間等是否遵守出廠檢驗標(biāo)準(zhǔn)。抽查近期檢驗記錄，確認(rèn)檢驗是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標(biāo)識；確認(rèn)放行產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行狀況是否滿足要求?，F(xiàn)場查看檢驗設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定檢定或校準(zhǔn)，查檢驗設(shè)備的鑒定校準(zhǔn)證據(jù)。現(xiàn)場詢問質(zhì)檢人員對出廠檢驗的了解狀況，查質(zhì)檢人員的資質(zhì),培訓(xùn),技能等方面的證據(jù)。2007,6；2009,6；2010,3為闡述題2010,9為類似闡述題Q1032007年2月上級集團公司對天利金屬制品公司的體制進(jìn)行了改革，天利公司隨即對內(nèi)部的組織機構(gòu)和職能進(jìn)行了調(diào)整。職能部門由9個削減到5個，部門職能和崗位設(shè)置也進(jìn)行了較大調(diào)整。依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？關(guān)注組織對質(zhì)量管理體系變更的策劃及實施（），變更之后體系是否完整。變更后涉及到的有關(guān)人員的職責(zé),權(quán)限（5.5.1）是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)（5.4.1）是否建立；調(diào)整后的崗位人力資源（6.2）是否滿足要求，相關(guān)文件是否得到修訂（4.2.3）。2007,6Q104試述審核證據(jù),審核發(fā)覺及審核結(jié)論三者關(guān)系審核組通過收集和驗證及審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對審核證據(jù)進(jìn)行評價獲得審核發(fā)覺，在綜合分析全部審核發(fā)覺的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而做出最終的審核結(jié)論。由此可見，審核準(zhǔn)則是推斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)覺的基礎(chǔ)，審核發(fā)覺是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。2007,9；2009,9Q104-1試述審核證據(jù),審核發(fā)覺及審核結(jié)論三者關(guān)系，并舉例說明審核證據(jù)是獲得審核發(fā)覺的基礎(chǔ)，審核發(fā)覺是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。例如，在初次認(rèn)證審核中，通過現(xiàn)場審核獲得證據(jù)，比照審核準(zhǔn)則（GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn),組織的質(zhì)量體系文件等），獲得審核發(fā)覺，（如開具不符合報告），匯總?cè)康膶徍税l(fā)覺（符合審核準(zhǔn)則和不符合審核準(zhǔn)則的狀況），考慮此次審核目的，作出審核結(jié)論（是否舉薦認(rèn)證注冊）。2010,3Q105審核員在質(zhì)管部查最近一次的管理評審材料，發(fā)覺管理評審報告中針對評審狀況，共提出四個改進(jìn)決策，審核員只看見其中一項由辦公室完成的改進(jìn)措施的實施狀況及其有效性的驗證記錄，你作為審核員應(yīng)如何接著審核？了解此三項改進(jìn)項的改進(jìn)措施的制定狀況，是否規(guī)定了責(zé)任部門,實施方法,時間進(jìn)度，初步評價改進(jìn)措施是否合理；到責(zé)任部門現(xiàn)場檢查這3項改進(jìn)措施的實施狀況，是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，確認(rèn)改進(jìn)措施的有效性，檢查實施記錄；查看是否對這些措施進(jìn)行了驗證，查閱驗證記錄。2007,9；2009,9；2010,6Q106請簡述監(jiān)督審核及復(fù)評（再認(rèn)證）審核的目的分別是什么監(jiān)督審核的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證的要求，并保持有效運行，以確定是否舉薦保持認(rèn)證注冊。再認(rèn)證的目的：驗證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證要求，并保持有效運行，以確定是否舉薦認(rèn)證注冊，換發(fā)證書。2007,9；2008,12；2010,3；2010,9Q107請簡要敘述認(rèn)證范圍及審核范圍的區(qū)分目的和作用不同。審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動的實施；認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備供應(yīng)滿足要求產(chǎn)品的實力范圍。內(nèi)容不同。審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置,組織單元,活動和過程及所覆蓋的時期的具體表述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品,過程,活動,場所的概述。運用者不同。審核組運用審核范圍；認(rèn)證范圍的運用者為認(rèn)證機構(gòu)和獲證組織。2007,12；2009,3Q108以下為一次審核活動中的場景描述：銷售科長說：“我們2007年1月份至今已處理39份顧客埋怨，顧客總體比較滿足”。審核員查閱了39份顧客埋怨記錄，經(jīng)核對企業(yè)《顧客埋怨管理制度》，認(rèn)為顧客埋怨的處理確實按要求執(zhí)行。審核員在及領(lǐng)導(dǎo)層溝通時說：顧客埋怨處理較好，但顧客滿足數(shù)據(jù)分析的結(jié)論中改進(jìn)方向不明確，還可以完善。請指出每句話分別含有審核發(fā)覺,審核證據(jù)或?qū)徍藴?zhǔn)則中的哪一項或幾項。第一句：銷售科長說的話為審核證據(jù)第二句：39份顧客埋怨記錄為審核證據(jù)，企業(yè)的《顧客埋怨管理制度》為審核證據(jù)，同時也是審核準(zhǔn)則，“顧客埋怨的處理確實按要求執(zhí)行”是審核發(fā)覺。第三句：審核發(fā)覺2007,12；2009,3Q109一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相像的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及部門的職責(zé)（至少說出六個）。職責(zé)請用GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號表示（例如，部門，銷售部，職責(zé)：7.2）技術(shù)部：職責(zé)：7.1，7.3生產(chǎn)部：職責(zé)：7.5質(zhì)量部：職責(zé)：7.5.1e，7.6，8.2.4，8.3，8.4，8.5選購 部：職責(zé)：7.4，8.4行政部：職責(zé)：4.2.3，4.2.4，5.5.3，5.6，8.2.2，8.4人事部：職責(zé)：6.2動力部：職責(zé)：6.32007,12；2010,9Q110請簡要敘述認(rèn)證過程的主要活動，并說明認(rèn)證過程及審核過程的關(guān)系認(rèn)證活動的主要活動包括：申請,受理,簽定認(rèn)證合同；啟動審核；文件評審；現(xiàn)場審核活動的打算及實施；編制,批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告，完成審核；技委會評定審核，認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)注冊,頒發(fā)認(rèn)證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核（換證審核）。認(rèn)證是從組織申請認(rèn)證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程中的重要部分。2008,3；2010,6Q111組織對供應(yīng)商進(jìn)行初次評價時，應(yīng)對哪些方面加以考慮？供方的資質(zhì),生產(chǎn)（服務(wù)）實力,產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量,供貨距離,價格,售后質(zhì)量保證,歷史業(yè)績及信譽等。2008,3Q112北京長江發(fā)展于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸XXX號水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進(jìn)瑞士ABB公司集散計算機限制,系統(tǒng)。公司依據(jù)建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個水泥企業(yè)供應(yīng)，同時為水泥企業(yè)供應(yīng)本公司所研發(fā)的水泥研磨用研磨劑。以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請依據(jù)這些信息描述審核范圍。位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號北京長江發(fā)展XXX號水泥熟料的生產(chǎn)和服務(wù)及水泥研磨劑的設(shè)計開發(fā),生產(chǎn)服務(wù)所涉及的活動。（審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置,組織單元,活動和過程及所覆蓋的時期的具體表述）2008,3Q113工廠不合格品限制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進(jìn)行重新檢驗，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗科沒發(fā)覺近三個月的重新檢驗記錄。你會如何接著審核（寫出2~3個步驟）？查最近三個月產(chǎn)品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有返工,返修的狀況。若有返工,返修的，抽查，抽查3-5次，追蹤其處理后是否進(jìn)行重新驗證，是否存在未經(jīng)重新驗證直接流轉(zhuǎn)或交付的狀況。若有重新驗證，在現(xiàn)場是否保存驗證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)要求。是否存在重新驗證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn),交付的狀況，對未達(dá)要求的產(chǎn)品的處理是否符合規(guī)范要求。查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步,降級等是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。2008,9；2009,3；2009,9；2009,12；2010,3Q114簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求主要內(nèi)容，至少寫出六條遵紀(jì)遵守法律,敬業(yè)誠信,客觀公正；努力提高個人的專業(yè)實力和聲譽；扶植所管理的人員拓展其專業(yè)實力；不擔(dān)當(dāng)本人不能勝任的任務(wù)；不介入利益沖突或利益競爭，不向任何托付方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正推斷的關(guān)系；不探討或透露任何及工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到托付方和/或聘用單位的書面授權(quán)；不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂,傭金,禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導(dǎo)性信息；不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽，及針對違反本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；不向受審核方供應(yīng)相關(guān)詢問。2008,9Q115結(jié)合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的要求，簡要說明企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些步驟？供應(yīng)商業(yè)績調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì),生產(chǎn)實力,產(chǎn)品質(zhì)量,服務(wù)水平，以及其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等；送檢樣品，組織各部門對其進(jìn)行初審，初審合格的供方列入試用供方名錄，小批量試用樣品；依據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入合格供方名錄，開始批量供貨；保持對供方的監(jiān)督，發(fā)覺問題要求整改；定期對供方的業(yè)績進(jìn)行評估，對供方進(jìn)行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。2008,12Q116請簡要說明審核支配應(yīng)包括哪些內(nèi)容審核目的；審核準(zhǔn)則和引用文件；審核范圍；現(xiàn)場審核活動的日期和地點；現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限（日程支配）；審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)；為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。2008,12Q117請闡述實施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？召開首次會議；現(xiàn)場審核，獲得審核證據(jù)；形成審核發(fā)覺，打算并形成審核結(jié)論；審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)部溝通,審核組及受審核方和認(rèn)證機構(gòu)的溝通）；召開末次會議。2009,6Q118請簡述審核支配及審核方案的主要區(qū)分審核支配由審核組長編制，是關(guān)于一次具體的審核活動和支配的文件；審核方案由審核方案管理人員建立，是特定時間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃,組織和實施審核所須要的全部活動）。審核方案中包括對審核支配的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核供應(yīng)所必要的全部活動和支配。2009,6Q119審核按支配進(jìn)行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？不正確，因為編制檢查表可以：保持審核目的的清晰和明確；保持審核內(nèi)容的周密和完整；保持審核路線的清晰和邏輯性；保持審核時間和節(jié)奏的合理性；保持審核方法的合理性，削減審核員的偏見和隨意性。2009,12Q120簡述及審核有關(guān)的原則1）“獨立性”原則。保持“獨立性”是實現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實施審核活動的審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)覺和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。2）“基于證據(jù)的方法”原則。在一個系統(tǒng)的審核過程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。2009,12；2010,9Q121現(xiàn)場審核發(fā)覺受審核方的《質(zhì)量手冊》對GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)都進(jìn)行了描述，卻脫離實際，該手冊已通過文審，作為審核員應(yīng)當(dāng)如何處理？通過具體審核，查清晰質(zhì)量手冊及實際運行不符之處，評價對體系影響大小，假如影響小，可作為不符合項提出，假如影響大，需報告審核組長，由組長組織探討，及受審核方溝通，必要時及審核托付方溝通，確定合適的處理方法。2010,3Q122簡述ISO9001標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法。標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括全部的過程；過程監(jiān)視和測量的目的是證明過程實現(xiàn)所策劃的結(jié)果的實力，發(fā)覺不滿足要求的狀況，實施改進(jìn)。常見的過程監(jiān)視和測量的方法，可以通過內(nèi)審,管理評審,例行的工作檢查,質(zhì)量目標(biāo)完成狀況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運行的信息，對過程實力進(jìn)行評審，確定過程的有效性。具體實施時，可借助統(tǒng)計技術(shù)，如SPC圖,趨勢圖,過程實力分析等進(jìn)行。2010,6二,闡述題1,請負(fù)責(zé)人介紹2,查閱程序文件要求3,標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容要求項目，要審全，不能照抄4,到相關(guān)部門（或結(jié)合）審核題號考題答案考試時間Q201某設(shè)備制造企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認(rèn)的過程”。審核員比照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款要求對該過程進(jìn)行審核時，接受審核的人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過程限制記錄，審核員進(jìn)行了查閱，發(fā)覺作業(yè)指導(dǎo)書具有較強的可操作性，過程限制記錄填寫具體,規(guī)范。審核員很滿足并結(jié)束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否相宜？假如是您，應(yīng)如何進(jìn)行審核？該審核員的審核不相宜，因為對7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序?qū)?.5.2過程確認(rèn)可以按以下思路進(jìn)行請負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)對表面噴涂生產(chǎn)過程確認(rèn)的支配，查閱過程確認(rèn)程序，表面噴涂過程確認(rèn)程序規(guī)定的確認(rèn)內(nèi)容是否充分,合理（如表面噴涂確認(rèn)的內(nèi)容涉及對噴涂工藝的評審,噴涂設(shè)備的認(rèn)可,噴涂工作人員實力鑒定等）；抽查3-5種主要產(chǎn)品的噴涂過程確認(rèn)記錄，檢查其對工藝評審,噴涂設(shè)備,人員資格鑒定狀況是否符合組織的規(guī)定；現(xiàn)場查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2-3個產(chǎn)品的確認(rèn)記錄，確認(rèn)其生產(chǎn)工藝,運用的設(shè)備,操作人員是否經(jīng)過確認(rèn)，關(guān)注過程變化是否有再確認(rèn)；了解組織對再確認(rèn)的支配，詢問近期有無發(fā)生再確認(rèn)的狀況，抽查再確認(rèn)的記錄，確定其滿足要求。結(jié)合其他部門的審核，了解交付后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗證過程確認(rèn)的有效性。2007,6Q202如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“不合格品限制”過程？8.3請負(fù)責(zé)人介紹不合格品限制程序，查閱不合格限制程序文件，對不合格的分類,處置職責(zé),方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分；查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定；抽查其中有返工,返修的不合格品，追查返工實施和重新驗證記錄，返工之后是否滿足要求；抽查其中讓步運用,放行接收不合格品，查閱其批準(zhǔn)記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國家法規(guī)規(guī)定不允許交付不合格品的狀況；到生產(chǎn)現(xiàn)場查看不合格品的標(biāo)識及處置，詢問現(xiàn)場工作人員是否知道不合格品處理程序；結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格狀況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當(dāng)。2007,6；2009,6Q203如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“內(nèi)部審核”過程？及“內(nèi)部審核”負(fù)責(zé)人溝通，了解內(nèi)部審核的職責(zé),程序；查閱《內(nèi)部審核限制程序》文件，對內(nèi)部審核的頻率,策劃和實施審核以及報告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求規(guī)定是否充分,相宜，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；了解內(nèi)審方案的策劃，查閱年度內(nèi)審支配,內(nèi)審支配，確認(rèn)方案對擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理；了解審核支配的實施狀況，抽查其中1次審核支配，確認(rèn)審核支配內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求，了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的狀況；了解審核人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，抽查審核員培訓(xùn)記錄,培訓(xùn)合格證，確認(rèn)其是否具備審核實力；檢查審核員對具體審核的策劃狀況，查閱內(nèi)審檢查表，依據(jù)其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2-3個關(guān)鍵部門，或3-5個關(guān)鍵過程的檢查表，確認(rèn)策劃的審核內(nèi)容,方法是否充分,合理；了解審核的實施狀況，如首末次會議,現(xiàn)場審核實施，查閱首末次會議記錄,現(xiàn)場審核檢查記錄，抽查2-3個關(guān)鍵部門檢查記錄，確認(rèn)收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃,記錄是否充分；查閱開具的不符合報告，了解其緣由分析及實行的訂正措施，確認(rèn)緣由分析是否充分，實行的措施是否相宜，措施的驗證狀況。抽查3-5份不符合報告，追蹤其訂正措施的實施狀況，確認(rèn)訂正措施是否有效；查閱內(nèi)審報告，了解整個內(nèi)審的實施,審核發(fā)覺,審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運行的實際狀況，確認(rèn)審核活動是否能發(fā)覺問題,持續(xù)改進(jìn)體系，以及其可信性,有效性。2007,9；2009,9Q204在審核“顧客滿足”時，公司銷售部部長告知審核員：“自體系運行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)顧客退貨的狀況，這說明顧客對我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿足，因此，我們沒有有關(guān)記錄。”審核員很滿足他們的工作，道謝后就離開了。你認(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？假如你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？不符合要求；因為標(biāo)準(zhǔn)8.2.1的內(nèi)容沒有審全；可以從以下方面實施請銷售部長介紹監(jiān)測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿足監(jiān)視和測量程序，組織策劃的監(jiān)測項目,職責(zé),方法是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；了解近期對顧客滿足信息收集的實施狀況，查閱相關(guān)記錄資料，比如顧客滿足度調(diào)查支配,顧客滿足度調(diào)查表,業(yè)務(wù)流失分析,顧客投訴等狀況，評價實施的活動是否滿足規(guī)定，評價收集的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿足狀況。了解組織對顧客信息的利用狀況，是否提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，重點關(guān)注顧客埋怨,投訴的后續(xù)改進(jìn)，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進(jìn)的有效性。查閱組織對監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計資料，了解顧客總體滿足狀況，是否把顧客滿足作為質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量。結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿足的實際狀況，確認(rèn)顧客滿足監(jiān)測工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實施及其有效性。2007,9；2008,12；2009,9Q205請說明如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的過程。到主控部門，請負(fù)責(zé)人介紹產(chǎn)品監(jiān)視和測量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3-5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分,合理；隨機從主要產(chǎn)品中抽取近3個月產(chǎn)品檢驗記錄，看是否符合檢驗規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字信息；抽查檢驗員的資質(zhì)和實力資料，確定是否勝任；到產(chǎn)品監(jiān)視和測量現(xiàn)場，請監(jiān)測人員介紹監(jiān)測要求，通過現(xiàn)場視察,查閱監(jiān)測記錄，看是否按規(guī)程實施；現(xiàn)場運用的監(jiān)視測量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準(zhǔn)或鑒定；現(xiàn)場查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測量標(biāo)識是否清晰；抽查例外放行的3-5份檢驗記錄查看對未實施完監(jiān)測例外放行的批準(zhǔn)是否滿足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立可追溯性的方法；結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品顧客反饋的質(zhì)量信息，證明產(chǎn)品監(jiān)視和測量的有效性。2007,12；2008,9；2010,9Q206查設(shè)計及開發(fā)更改時，審核員在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)在2006年8~12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件限制要求。審核員很滿足他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？假如你去審核，你會怎么做？不符合要求，因為7.3.7中的要求沒有查全；應(yīng)接著審核如下內(nèi)容：抽查3份更改單，審核以下方面內(nèi)容：是否進(jìn)行了評審,驗證,確認(rèn)，實施方式是否合適；評審是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影響，評價是否充分；查驗更改審批記錄，確認(rèn)批準(zhǔn)是否在更改正式實施前進(jìn)行；追蹤更改的執(zhí)行狀況，設(shè)計輸出是否按更改單要求進(jìn)行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標(biāo)識是否滿足規(guī)定；到設(shè)計輸出的運用部門確認(rèn)得到了更改；評價更改的有效性，更改是否達(dá)到了預(yù)期目的（受審核方自己評價的結(jié)果）；到生產(chǎn),質(zhì)量,銷售部門收集更改后的反饋信息，確認(rèn)設(shè)計更改的有效性。2007,12；2009,3；2009,12Q207審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說依據(jù)公司“管理評審限制程序”要求，在今年的內(nèi)部體系審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進(jìn)行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改狀況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成狀況進(jìn)行了分析；售后服務(wù)部供應(yīng)了用戶意見的反饋狀況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員隨即查閱了分發(fā)記錄，特別完整。審核員很滿足并結(jié)束了對該過程的審核。試問：審核員的審核是否相宜？為什么？假如是你，應(yīng)如何進(jìn)行審核？5.6不相宜，因為對“管理評審”審核不充分?？梢詮囊韵路矫孢M(jìn)行請主管領(lǐng)導(dǎo)介紹管理評審實施的程序及最近管理評審實施基本狀況；抽查管理評審程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6要求；抽查最近1次管理評審資料，查驗以下方面：查管理評審支配文件，時間支配是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結(jié)果,過程和產(chǎn)品的趨勢等方面信息，滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的要求；抽查3-5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結(jié)報告，確認(rèn)內(nèi)容是否充分；了解管理評審實施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)，包括評價改進(jìn)的機會和質(zhì)量管理體系變更的需求；查閱該次管理評審報告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運行總體相宜性,充分性和有效性狀況，提出哪些改進(jìn)決策；抽查其中3-5項改進(jìn)決策，是否制定了具體的改進(jìn)措施支配，到責(zé)任部門追蹤支配是否按要求實施及其有效性，查驗實施記錄。2008,3；2009,6Q208某公司辦公室是4.2.3文件限制的主控部門，審核在辦公室審核文件限制的狀況，辦公室主任告知審核員說：“有文件限制的職責(zé),要求和方法在《文件限制程序》中做出了明確規(guī)定，我們都是按這個程序文件的規(guī)定來管理文件的”。審核員查看了《文件限制程序》，抽查了《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件限制程序》的規(guī)定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿足，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？假如你去審核，你會怎么做？不符合，因為對“文件限制”過程審核不充分?？梢詮囊韵路矫孢M(jìn)行主控部門：查程序文件的編制是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求，內(nèi)容是否充分；查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，查看文件是否有編,審,批，是否有受控標(biāo)識，版本是否現(xiàn)行有效，文件保持是否完好；了解在體系運行期間，是否發(fā)生過文件更改狀況，如有，請負(fù)責(zé)人供應(yīng)所更改后的文件，從中抽取3-5份，查看文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標(biāo)識，更改的文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)；供應(yīng)及質(zhì)量體系有關(guān)的外來文件，從中抽取3-5份外來文件，查看外來文件是否得到識別，分發(fā)是否受到限制。查外來文件清單。組織是否有作廢文件存在，如有，查看是否對作廢文件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識；到相關(guān)部門，抽3-5份文件，了解現(xiàn)場運用的文件是否相宜，是否有編,審,批,受控標(biāo)識，是否是現(xiàn)行有效版本。2008,3；2008,9；2010,6（如何審文件限制條款？）Q209依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，如何審核“產(chǎn)品防護”過程？請負(fù)責(zé)人介紹對產(chǎn)品的防護要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件中對產(chǎn)品防護所須要的包裝,標(biāo)識,搬運及存儲環(huán)境方面的要求，規(guī)定是否合理；到生產(chǎn)現(xiàn)場，查看生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對產(chǎn)品是否進(jìn)行有效防護；到原材料,完成品存放現(xiàn)場，查看現(xiàn)場的包裝,存儲環(huán)境,堆放,防護標(biāo)識，以及搬運工具和方法是否能防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫是否為先進(jìn)先出；對產(chǎn)品為軟件的產(chǎn)品，檢查信息的保密,防修改措施以及備份措施的實際狀況；產(chǎn)品的交付過程，運輸方法是否滿足要求，對運輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對銷售部門接收到的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護不當(dāng)受損的狀況。2008,12Q210如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)對“顧客財產(chǎn)”進(jìn)行審核？請主管部門負(fù)責(zé)人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)過程主要涉及的顧客財產(chǎn)及其限制程序，查閱顧客財產(chǎn)限制相關(guān)文件，對顧客財產(chǎn)識別是否充分，限制程序規(guī)定是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.5.4的要求；了解組織對顧客財產(chǎn)驗證的方式，抽查3-5份驗證記錄（如顧客供應(yīng)原材料檢驗記錄,設(shè)備驗收記錄），確認(rèn)驗證是否符合要求，如出現(xiàn)顧客財產(chǎn)不滿足要求的狀況，是否及顧客溝通解決；了解對顧客財產(chǎn)的愛護措施，現(xiàn)場查看顧客財產(chǎn)的運用,儲存環(huán)境，是否滿足顧客財產(chǎn)防護要求，如顧客供應(yīng)原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境；檢查對顧客財產(chǎn)的維護是否滿足要求，如顧客供應(yīng)設(shè)備的維護保養(yǎng)狀況，現(xiàn)場查看設(shè)備的運行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求；詢問有無發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞或丟失的狀況（或通過查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿足要求。2009,3Q211某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的選購 和日常維護，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)批量和周期支配的制定，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門協(xié)助。依據(jù)第7章的要求如何對生產(chǎn)過程的限制進(jìn)行審核。主要關(guān)注7.1，7.5，7.6相關(guān)條款到技術(shù)管理部抽取3-5個主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求；到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)支配支配，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的支配信息,以及合適的生產(chǎn)工藝文件；現(xiàn)場視察工藝的執(zhí)行狀況，生產(chǎn)設(shè)備實力是否滿足工藝要求，運行是否正常，抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)工藝執(zhí)行狀況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場標(biāo)識,產(chǎn)品防護的實際狀況，是否滿足策劃要求；請質(zhì)量管理部門供應(yīng)以往監(jiān)視和測量記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)視和測量工作是否按策劃要求實施；檢查運用的監(jiān)測裝置是否滿足監(jiān)測要求，查看監(jiān)測裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄。2009,12Q212在某房產(chǎn)公司審核，該公司將公司房產(chǎn)設(shè)計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計院進(jìn)行，公司對設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行最終確認(rèn)。該公司針對7.3進(jìn)行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認(rèn)為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證明該公司對設(shè)計確認(rèn)和對外包過程的管理是符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的？4.1外包，7.3刪減不正確；房產(chǎn)公司雖然沒有設(shè)計資質(zhì)將設(shè)計和開發(fā)過程外包，但仍須要為設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)，如刪減7.3條款，將影響組織對設(shè)計和開發(fā)過程的限制實力。審核中應(yīng)關(guān)注收集以下方面證據(jù)：組織對設(shè)計和開發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對外包方的評價,選擇實施的記錄；了解組織參及設(shè)計和開發(fā)過程的支配。查設(shè)計方的相關(guān)資質(zhì)信息。組織參及外包實施標(biāo)準(zhǔn)7.3設(shè)計開發(fā)過程的實施狀況及相關(guān)記錄，查設(shè)計開發(fā)支配,組織參與的過程記錄；組織對設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的支配，查設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)過程及結(jié)果記錄；查設(shè)計和開發(fā)輸出，比照檢查及設(shè)計輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿足。2010,3Q213審核組于2009年12月到生產(chǎn)玩具的某企業(yè)審核，該企業(yè)的銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售,產(chǎn)品交付,產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及及市場,客戶的全部外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核涉及標(biāo)準(zhǔn)條款和審核思路?？梢詮囊韵路矫鎸︿N售部進(jìn)行請銷售部供應(yīng)近期及顧客簽訂的全部書面合同，從中抽取4-7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約實力。（7.2.2）抽查顧客的口頭要求的確認(rèn)，查閱口頭合同的確認(rèn)（7.2.2）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的限制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄（7.2.2）了解組織及組織的溝通渠道，請銷售部供應(yīng)及顧客溝通時的全部記錄（包括對顧客的投訴或埋怨的處理記錄），抽3-5份，查對顧客反饋信息和投訴或埋怨的處理狀況及其結(jié)果。（7.2.3）查看顧客財產(chǎn)限制程序，抽查顧客財產(chǎn)管理記錄（包括驗證，以及顧客財產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）抽查交付后活動的實施狀況，查閱實施記錄。（7.5.1f）了解組織顧客滿足的監(jiān)測程序，查閱監(jiān)測記錄（如顧客滿足度調(diào)查記錄,市場占有率分析,流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿足信息的利用狀況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續(xù)處理。（8.2.1）2010,6某企業(yè)生產(chǎn)PVC型材，審核員在擠塑工段發(fā)覺生產(chǎn)線上指示工作壓力的壓力表無指示，工人說，壓力表應(yīng)當(dāng)沒有問題，可能是設(shè)備上的管路堵了，不影響生產(chǎn)。審核員聽后點點頭，認(rèn)為工人說得挺有道理，于是道了謝就進(jìn)行下一項審核任務(wù)了。這位審核員做得對不對？為什么？假如您是審核員，您如何做？這位審核員做的不正確。因為對7.6監(jiān)視和測量設(shè)備,6.3基礎(chǔ)設(shè)施等標(biāo)準(zhǔn)條款沒有審全。應(yīng)當(dāng)從一下方面接著詢問車間管理人員工作壓力表為何沒有指示，是否識別了其不合格項，有無分析緣由和制定訂正措施，是否及生產(chǎn)設(shè)備主管部門溝通；查壓力表有無定期進(jìn)行檢定，現(xiàn)場是否能夠識別其校準(zhǔn)狀態(tài)；查擠塑工段的相關(guān)工藝文件，看壓力設(shè)定的工藝參數(shù)是如何規(guī)定的，是否有相關(guān)的工藝檢查記錄；查已生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求，該工序壓力參數(shù)是否影響到產(chǎn)品的符合性，有無對受此影響的產(chǎn)品實行適當(dāng)?shù)难a救措施；到設(shè)備主管部門查是否獲得該設(shè)備不正常運行的信息，沒有及時修理的緣由。請針對GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)條款（自擬部門），闡述審核思路和方法。如對生產(chǎn)車間審核，可以從以下方面進(jìn)行組織是否對生產(chǎn)和服務(wù)的過程進(jìn)行策劃，詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人如何策劃及確定生產(chǎn)和服務(wù)的過程，策劃結(jié)果能否確保這些過程受控；查生產(chǎn)過程中是否獲得產(chǎn)品特性的信息，如訂單要求,質(zhì)量限制點,操作留意事項,圖樣,技術(shù)條件,平安性等；查生產(chǎn)和服務(wù)過程中是否有作業(yè)指導(dǎo)書和工藝文件，操作規(guī)范等，隨機抽查3~5份文件，是否得到批準(zhǔn)，版本是否有效，保持清晰，易于識別；查生產(chǎn)和服務(wù)過程中所運用的設(shè)備是否能夠滿足產(chǎn)品的技術(shù)要求，是否維護和保養(yǎng)并保持記錄，設(shè)備是否完好和正常運轉(zhuǎn)，設(shè)備狀態(tài)能否識別；查生產(chǎn)和服務(wù)過程中所供應(yīng)的監(jiān)視和測量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)，監(jiān)視和測量的方法,頻次是否符合文件要求；詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，對產(chǎn)品放行的條件是否做出明確規(guī)定，現(xiàn)場抽查2~3批產(chǎn)品的檢驗記錄，產(chǎn)品放行是否符合規(guī)定要求，如有不合格品，查是否返工,返工后是否重新檢驗；查如何實施交付后的活動，如何協(xié)作銷售部做好售后服務(wù)，結(jié)合其他條款的審核，驗證是否實施參入了售后服務(wù)。例分析題條款判定：1,要事實不要推斷2,看結(jié)果不追緣由3,打近不打遠(yuǎn)4,只判一個條款5,能打?qū)ｍ棽淮蚓C合項不符合描述要點：1,時間,地點2,盡量引用原文3,轉(zhuǎn)述不能產(chǎn)生歧義題號考題存在主要問題答案考試時間Q301在機加工車間，某機床后靠墻處放著三個工件，審核員問這是否是合格產(chǎn)品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道?！痹趫霭徇\工說明說：“可能是昨天送庫剩下的，等會我就運走。”詢問當(dāng)班檢查員，回答說：“這三件產(chǎn)品有些問題，要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理?！碑a(chǎn)品狀態(tài)不清晰不符合“組織應(yīng)在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中，針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)”不符合事實：車間一角放著三個工件，當(dāng)班的檢查員說明這幾個工件有問題，等待張技術(shù)員出差回來后處理，但現(xiàn)場操作者,搬運工均不知工件有問題。2007,62008,12Q302在某玩具廠包裝車間，審核員發(fā)覺W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色水紋塑料板，而現(xiàn)場工人運用的是天藍(lán)色硬紙板做的。車間主任說明說，塑料板上星期就用完了，貨要的急，供應(yīng)科一時買不來。和設(shè)計科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問“圖紙和工藝部都沒顯示出來”，主任說“設(shè)計科科長說總工程師出差還沒有回來，更改單沒法批準(zhǔn)，圖紙也沒法改，先這么做，問題不大。”不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7..3.7“應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審,驗證和確認(rèn)，并在實施前得到批準(zhǔn)?！辈环鲜聦崳和婢甙b車間W18玩具包裝圖要求包裝底板的材料是銀灰色水紋塑料板，而現(xiàn)場工人運用的是天藍(lán)色硬紙板做的，對設(shè)計圖紙的更改未經(jīng)總工程師批準(zhǔn)。2007,62008,9Q303審核員在檢測室抽查產(chǎn)品檢測報告，共有5項指標(biāo)的檢測結(jié)果，而國家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目應(yīng)為8項。審核員詢問檢測室主任：“你們的檢測項目為什么比國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定少了3項？”檢測室主任說：“按要求應(yīng)當(dāng)是8項，而我們是按工廠的檢驗規(guī)程要求辦的?！苯又鍪玖嗽摍z驗規(guī)程，發(fā)覺確實少了3項要求。強檢項目缺項7.1c）不符合“產(chǎn)品所要求的驗證,確認(rèn),監(jiān)視,檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！辈环鲜聦崳耗钞a(chǎn)品檢驗規(guī)范比產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項目少了3項。經(jīng)抽查檢驗報告也未做這3項的檢測。2007,62008,9Q303-1審核員到質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗，從兩個月的檢驗記錄中抽查了8份，看到檢驗項目和方法均符合檢驗規(guī)范。審核員問質(zhì)檢科長：“這種產(chǎn)品是否有國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？”科長說：“有”，并向?qū)徍藛T供應(yīng)了此產(chǎn)品的GB3906-91標(biāo)準(zhǔn)。審核員將檢驗規(guī)范及國標(biāo)核對后，發(fā)覺檢驗規(guī)范中缺少國標(biāo)中要求的出廠試驗必需做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，強檢項目缺項7.1c）不符合“產(chǎn)品所要求的驗證,確認(rèn),監(jiān)視,檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！辈环鲜聦崳翰槟钞a(chǎn)品的成品檢驗，發(fā)覺該產(chǎn)品的檢驗規(guī)范缺少該產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)GB3906-91要求的出廠檢驗必需做的“操作試驗5次”和“絕緣電阻”項目，檢驗記錄表中也沒有這兩項檢驗項目。2009,9Q304審核員在物資管理部審核時了解到，近期從A化工廠選購 了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對A廠是如何評價的，物質(zhì)管理部長說：“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們確定今后就用這家了?！苯M織須要不符合“組織應(yīng)依據(jù)供方按組織的要求供應(yīng)產(chǎn)品的實力評價和選擇供方?！辈环鲜聦崳航M織向A化工廠選購 了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料，而供方A化工廠由顧客指定，產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定。2007,62008,122010,9Q305審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項目負(fù)責(zé)人時如何對鋼筋,水泥進(jìn)行檢驗的。項目負(fù)責(zé)人說：“本工程所用的鋼筋,水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產(chǎn)的鋼筋,水泥各種型號都通過了產(chǎn)品認(rèn)證，公司也于2000年就通過了質(zhì)量管理體系認(rèn)證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點點數(shù)量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負(fù)責(zé)的?！边x購 產(chǎn)品需檢驗或?qū)嵭衅渌匾幕顒硬环稀敖M織應(yīng)確定并實施檢驗或其他必要的活動，以確保選購 的產(chǎn)品滿足規(guī)定的選購 要求。”不符合事實：查建筑工地項目部發(fā)覺，未對向A公司選購 的鋼筋,水泥進(jìn)行驗證即投入運用。2007,62009,6Q306某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，工長確定用延長浸泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產(chǎn)量，每筐裝15件。在蒸汽不足的狀況下完成了生產(chǎn)任務(wù)。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。違反生產(chǎn)工藝不符合“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)?！辈环鲜聦崳很囬g某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，車間將工藝改成每筐裝15件，浸泡30分鐘，但工藝員并不知曉更改。2007,92008,122010,32010,9Q307審核員在一家家具廠的客戶服務(wù)部發(fā)覺，近一個月內(nèi)已有多家客戶投訴，反映的都是家具表面碰傷。審核員問：“你們是如何處理的？”服務(wù)部主任說：“我們接到客戶投訴后都做了具體的記錄，由我親自帶人派車給客戶換好的家具，并向他們道了謙?？蛻魧ψ罱K的處理結(jié)果是滿足的，假如再發(fā)生，還要這樣辦?！睕]有針對不合格的緣由實行措施不符合“組織應(yīng)實行措施，以消退不合格的緣由，防止不合格的再發(fā)生?！辈环鲜聦崳翰榭蛻舴?wù)部最近一個月接到多家客戶投訴家具表面擦傷，客戶部除派人全部給客戶更換外沒有實行其他改進(jìn)措施。2007,9Q308在某儀器制造公司銷售科審核時，審核員留意到一份編號為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長的附件電纜改為50米長?！变N售部長說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經(jīng)關(guān)照生產(chǎn)部門了?！睂徍藛T在審核倉庫時看到一張卡：“XX九芯電纜，長40米，共100根，合同號CHN-08-2006?！眰}庫保管員說：“這100根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶?！碑a(chǎn)品要求發(fā)生變更，文件沒有更改，相關(guān)人員不知不符合“若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到更改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求?！辈环鲜聦崳轰N售部CHN-08-2006的合同變更內(nèi)容為“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”，但在倉庫CHN-08-2006合同產(chǎn)品的管理卡片顯示電纜長度仍為40米，而且倉庫保管員聲稱不知道合同更改。2007,92010,3Q309在車間審核時，審核員了解到，公司要求的車間產(chǎn)品合格率為95%。審核員了解到近5個月合格率分別是：97.03%,96.52%,96.00%,95.30%,95.01%。問車間主任指標(biāo)完成的狀況，主任自信地說：“幾年來，我們這個指標(biāo)都能保持在98%以上，你說的狀況我還沒有留意到，不過也能達(dá)到95%，也算完成指標(biāo)了，不影響?yīng)劷??！睕]有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，沒有關(guān)注趨勢8.4不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)供應(yīng)以下有關(guān)方面的信息：c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括實行預(yù)防措施的機會”不符合事實：車間某產(chǎn)品合格率要求為95%，近5個月合格率分別是：97.03%,96.52%,96.00%,95.30%,95.01%，而車間沒有發(fā)覺此潛在不符合的趨勢。2007,9Q310在食品廠車間，審核員發(fā)覺窗戶放開，窗外是一條市政路，車流量很大，煙塵滾滾。車間主任說明說：“天太熱了，車間又沒有空調(diào)，沒方法，只能開窗通風(fēng)。”沒有管理工作環(huán)境6.4不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：6.4“組織應(yīng)確定和管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境?！辈环鲜聦崳菏称窂S車間沒有安裝空調(diào)，車間內(nèi)溫度高，車間開窗通風(fēng)，而車間外是市政馬路，灰塵很大。2007,92008,122010,3Q311審核員在某企業(yè)審核時發(fā)覺有一批產(chǎn)品的絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的500臺產(chǎn)品未實行措施。沒有實行及不合格的影響程度相適應(yīng)的措施8.3d）不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付開始運用后發(fā)覺產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)實行及不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施?！辈环鲜聦崳浩髽I(yè)有一批產(chǎn)品因元件有問題，導(dǎo)致絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的500臺產(chǎn)品未實行措施。2007,122009,32009,9Q312在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)覺其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份是顧客埋怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)覺質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理說明：“因為銷售人員常常外出，顧客找不到人是難免的。”產(chǎn)品信息,顧客埋怨溝通不暢不符合“組織應(yīng)對以下有關(guān)方面確定并實施及顧客溝通的有效支配：a）產(chǎn)品信息c）顧客反饋，包括顧客埋怨。不符合事實：因銷售部銷售人員常常外出，顧客常找不到人，顧客調(diào)查表有2份反映：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份埋怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)覺質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員。”2007,12Q313審核員在成品車間審核時，發(fā)覺A產(chǎn)品裝配后直接包裝出廠,檢驗員一般不作檢查，就問檢驗員，檢驗員說：按合同這批產(chǎn)品全部由顧客驗收，對不合格的產(chǎn)品顧客當(dāng)場拒收，因此沒有必要再制定產(chǎn)品接收規(guī)則并實施檢驗。沒有制定產(chǎn)品接收規(guī)則7.1c）不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對產(chǎn)品實現(xiàn)進(jìn)行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗證,確認(rèn),監(jiān)視,檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！辈环鲜聦崳涸谘b配車間審核時發(fā)覺A產(chǎn)品沒有經(jīng)過檢驗員檢測就直接進(jìn)行了包裝，也沒有制定這種產(chǎn)品的檢驗規(guī)程2007,122009,3Q314審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負(fù)責(zé)人：“這些規(guī)范中哪些是對你們適用的？”部門負(fù)責(zé)人說：“具體是哪些規(guī)范我也不清晰，好在這套書內(nèi)容很全面?！睂徍藛T發(fā)覺《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范已經(jīng)作廢。外來文件沒有識別并限制其分發(fā)4.2.3f）不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識別，并限制其分發(fā)。”不符合事實：在工程管理部看到一份《施工規(guī)范大全》，部門負(fù)責(zé)人不清晰哪些規(guī)范適用，并且其中有些已經(jīng)作廢。2007,122010,9Q315質(zhì)量部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了當(dāng)年的審核方案，方案表明當(dāng)年對每個部門審核一次，審核時間均相同，每個有關(guān)的過程也都支配了審核。審核員問，你們的審核方案是怎樣確定的，經(jīng)理說：“三年前建立質(zhì)量管理體系時，質(zhì)量手冊和程序文件都規(guī)定了每年要對每個部門進(jìn)行一次審核，我們始終是這樣做的?！睂徍藛T查了三年的記錄，確實每年都按文件要求對每個部門進(jìn)行了一次審核，而且沒有漏掉一個過程。審核員又查看了以前的審核報告，發(fā)覺其中不符合報告70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)覺的。內(nèi)部審核沒有考慮重要性及以往審核結(jié)果不符合“組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時應(yīng)考慮擬審核的過程區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果?！辈环鲜聦崳撼椴榻M織近三年的審核報告，發(fā)覺70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)覺的，而公司當(dāng)年審核方案表明每年對每個部門審核一次，審核時間均相同。2007,12Q316在審核郵電局發(fā)送科時，文件規(guī)定對全部的郵件由分選組分好后，按省,市,地區(qū)不同類別進(jìn)行包裝并放入防雨防潮專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)覺在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包打算發(fā)送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋嗎？發(fā)送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的狀況下用紙箱包裝了?！鳖櫩彤a(chǎn)品愛惜不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.4“組織應(yīng)愛惜在組織限制下或組織運用的顧客財產(chǎn)?！辈环鲜聦崳亨]電局文件規(guī)定郵件包裝后放入防雨防潮的專用袋內(nèi)發(fā)送，在發(fā)送科發(fā)覺發(fā)往青海的郵件用的是紙箱包裝發(fā)送。2008,32008,9Q317在銷售部門，審核員問銷售科長如何評價顧客滿足，銷售科長說：我們公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量很好，被國家主管部門評為免檢產(chǎn)品，再加上我們售后服務(wù)特別精彩，所以去年僅有兩位顧客對我們產(chǎn)品有些埋怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規(guī)定評價顧客滿足的方法。沒有對顧客滿足制定測量方法及進(jìn)行測量不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.1“作為質(zhì)量管理體系績效的一種測量，組織應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息，并確定獲得和利用這種信息的方法。”不符合事實：在銷售部門審核發(fā)覺組織未規(guī)定評價顧客滿足的方法。2008,32008,9Q318審核員在某手機生產(chǎn)廠審核成品試驗站時發(fā)覺有手機電磁輻射嚴(yán)峻超標(biāo)的狀況，問是為什么？質(zhì)檢站長說，我們查了，發(fā)覺是兩批零件有問題造成的。審核員問知道是哪兩批嗎？質(zhì)檢站長說，由于該零件是關(guān)鍵部件，我們管理很嚴(yán)格，從電腦上查到了全部產(chǎn)品的編號，而且我們已經(jīng)通知了生產(chǎn)部門和銷售部門，停止生產(chǎn)和運用這些零件的手機。審核員問發(fā)出過嗎？質(zhì)檢站長說我查過，已經(jīng)發(fā)出300臺，我們已確定只要顧客一提出來我們就退換。沒有實行及不合格的影響程度相適應(yīng)的措施8.3d）不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)交付或開始運用后發(fā)覺產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)實行及不合格的影響或潛在影響相適應(yīng)的措施。”不符合事實：企業(yè)因兩批手機零件有問題，導(dǎo)致手機電磁輻射嚴(yán)峻超標(biāo)，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知銷售部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的300臺產(chǎn)品未實行措施。2008,32009,9Q319審核員在客戶服務(wù)部查看今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，銷售科長說：“主要是A產(chǎn)品上運用的一批關(guān)鍵零件質(zhì)量不太好，我們退的退,換的換,賠的賠，即麻煩又虧本，但是這種零件買來后只進(jìn)行抽檢，不能保證100%合格，我們只好自認(rèn)倒霉了?！睕]有針對不合格的緣由實行措施不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2“組織應(yīng)實行措施，以消退不合格的緣由，防止不合格的再發(fā)生。”不符合事實：組織今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，主要緣由是A產(chǎn)品上運用的一個關(guān)鍵零件質(zhì)量不好，公司除退,換產(chǎn)品外，沒有實行訂正措施。2008,32009,62010,6Q320對高壓電力變壓器進(jìn)行出廠檢驗時，用高壓試驗器做耐壓試驗，最大電壓達(dá)到100KV。審核員查監(jiān)視和測量儀器的限制時，要求抽查該試驗器的檢定或校準(zhǔn)證書，計量室主任說：有，每次我們都把表頭拆下來送去檢定，隨后拿來該表頭的檢定證書，審核員看到均在有效期內(nèi)。高壓試驗器須要整體檢定，如此視為未檢定7.6a）不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6a）“組織比照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)規(guī)定的時間間隔或在運用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗證）?！辈环鲜聦崳翰橛嬃渴矣糜诟邏鹤儔浩鞒鰪S檢驗用的高壓試驗器的檢定或校準(zhǔn)，組織只對變壓測試器的表頭拆下送檢。2008,32009,6Q321審核員在供應(yīng)部抽查選購 合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019,011,和009）中“產(chǎn)品要求”一欄均寫明“按國家標(biāo)準(zhǔn)”，審核員問供應(yīng)部負(fù)責(zé)人，國家標(biāo)準(zhǔn)有無具體編號和名稱，供應(yīng)部負(fù)責(zé)人隨即問選購 員，選購 員說：“不清晰，設(shè)計部應(yīng)當(dāng)清晰?！惫?yīng)部負(fù)責(zé)人馬上打給設(shè)計科，但無人接聽；供應(yīng)部負(fù)責(zé)人很愧疚地說，過一會我告知你具體的名稱和編號。選購 信息不清晰不符合GB/T19001-2008“選購 信息應(yīng)表述擬選購 的產(chǎn)品?！辈环鲜聦崳涸诠?yīng)部抽查選購 合同，發(fā)覺三份購買鋼筋的合同（編號分別為019,011,009）中“產(chǎn)品要求”一欄均填寫“按國家標(biāo)準(zhǔn)”，但相關(guān)人員并不清晰執(zhí)行哪個國家標(biāo)準(zhǔn)。2008,92009,3Q322審核員在辦公室看見該辦公室運用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中8份文件已經(jīng)是第三版，于是審核員問你們對作廢文件怎么處理，辦公室文件管理員說“收回銷毀或蓋作廢章?！睂徍藛T看了一下15份文件上都沒有作廢標(biāo)識。作廢文件標(biāo)識4.2.3g）不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3g）“防止作廢文件的非預(yù)期運用，假如出于某種目的而保留作廢文件，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識?！辈环鲜聦崳汗疽?guī)定作廢文件應(yīng)收回銷毀或蓋作廢章，辦公室運用的“公司管理文件匯編”中，有15份均為第2版，查閱受控文件清單中表明其中有8份文件已經(jīng)是第3版，而這8份文件沒有作廢標(biāo)識。2008,12Q323某公司對熱處理工序進(jìn)行了過程確認(rèn)，審核員在現(xiàn)場審核時看到一份編號為WZ-053標(biāo)有“受控”標(biāo)識的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度限制儀顯示為830℃，工人回答說，溫度高一點，對退火質(zhì)量有保證。違反生產(chǎn)工藝不符合GB/T19001-2008“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)?！辈环鲜聦崳汗緦崽幚砉ば蜻M(jìn)行了過程確認(rèn)，在現(xiàn)場審核時看到一份編號WZ-053標(biāo)有“受控”的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度限制儀顯示為830℃。2009,32009,9Q324車間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核員在審核時發(fā)覺本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%,0.48%,0.48%,0.49%,0.49%。審核員就問，你們的廢品率已經(jīng)5天接近0.5%了，對此狀況車間實行了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這樣的狀況嗎？不過，0.49%還在0.5%以下，問題不大?！睕]有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，沒有關(guān)注趨勢8.4不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)供應(yīng)以下有關(guān)方面的信息：c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括實行預(yù)防措施的機會?！辈环鲜聦崳很囬g規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核時發(fā)覺本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%,0.48%,0.48%,0.49%,0.49%。車間未發(fā)覺該趨勢變化及實行措施的機會。2009,32009,92010,6（類似）Q325審核員查合同評審時，銷售科長說：本廠產(chǎn)品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特別合同須要評審，因此，我們從未評審過，這時在場的管理者代表說：“供應(yīng)科對每一份選購 合同均評審過?！彪S即打到供應(yīng)科調(diào)來評審記錄。沒有進(jìn)行合同評審不符合GB/T19001-2008“組織應(yīng)評審及產(chǎn)品有關(guān)的要求?！辈环鲜聦崳翰殇N售科發(fā)覺，銷售科未對在電腦城零售的家電產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評審。2009,6Q326某組織的企管部負(fù)責(zé)管理組織全部文件，審核員在企管部審核發(fā)覺，文件管理部供應(yīng)的“外來文件清單”上所列的文件有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應(yīng)發(fā)到哪些部門和人員運用，因此，只要其他部門來要，文件管理人員就復(fù)印一份給他們，也沒有相應(yīng)的發(fā)放記錄，審核員到技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時，發(fā)覺這兩個部門都存在作廢文件和有效文件混用的狀況。外來文件沒有識別并限制其分發(fā)4.2.3f）不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識別，并限制其分發(fā)?！辈环鲜聦崳何募芾聿抗?yīng)的“外來文件清單”中有5份作廢文件，企管部未明確外來文件的發(fā)放范圍，發(fā)放未作記錄，同時在技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時均發(fā)覺作廢文件和有效文件混用的狀況。2009,6Q328某服務(wù)公司增加大型餐飲項目，并針對這個項目寫了“項目支配書”，審核員問：“是怎么寫的項目支配？”負(fù)責(zé)人說：“大家一起想的留意，然后一起匯總，形成的項目支配書?！睂徍藛T翻看了全部的該項目的開發(fā)文件，發(fā)覺沒有對衛(wèi)生做出要求。設(shè)計輸出缺項7.3.3b）不符合GB/T19001-2008“這些輸入應(yīng)包括：b）適用的法律法規(guī)要求。”不符合事實：服務(wù)公司增加大型餐飲項目，翻看了全部的該項目開發(fā)的文件，發(fā)覺沒有對衛(wèi)生做出要求。2009,12Q329審核員審查試驗室發(fā)覺產(chǎn)品試驗須要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。要求檢測設(shè)備沒有配備7.6不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需實施的監(jiān)視和測量以及所須要的監(jiān)視和測量設(shè)備，為產(chǎn)品符合確定的要求供應(yīng)證據(jù)。”不符合事實：試驗室做產(chǎn)品試驗須要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。2009,12Q330審核員在審核倉庫時發(fā)覺一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，問是什么產(chǎn)品，庫管員回答說“不清晰”，旁邊的銷售科長說“顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，將來得及整理?！碑a(chǎn)品狀態(tài)不清晰不符合GB/T19001-2008“組織應(yīng)在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中，針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。”不符合事實：在審核倉庫發(fā)覺一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，銷售科長說“顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，將來得及整理?！睅旃軉T不清晰。2009,12Q331審核熱處理車間，作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5℃，實際現(xiàn)場的溫度是840℃，問為什么？操作者說：我們始終這樣干，作業(yè)指導(dǎo)書是錯的。違反生產(chǎn)工藝不符合GB/T19001-2008“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)?！辈环鲜聦崳簾崽幚碥囬g作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5℃，實際現(xiàn)場的溫度是840℃。2009,12Q332查顧客滿足度調(diào)查，發(fā)覺顧客對產(chǎn)品運輸造成的外觀損傷反饋較多，問是如何處理，答已經(jīng)通知運輸部門和產(chǎn)品包裝部門并已經(jīng)改進(jìn)，審核員及該顧客溝通，該顧客并不知情。沒有進(jìn)行顧客溝通不符合GB/T19001-2008“組織應(yīng)對以下有關(guān)方面確定并實施及顧客溝通的有效支配：c）顧客反饋，包括顧客埋怨?！辈环鲜聦崳翰轭櫩蜐M足度調(diào)查，發(fā)覺顧客對產(chǎn)品運輸造成的外觀損傷反饋較多，組織已經(jīng)通知運輸部門和產(chǎn)品包裝部門進(jìn)行處理，經(jīng)及顧客溝通，該顧客并不知情。2009,12Q333審核員在質(zhì)檢部審核，發(fā)覺天平,臺秤,熒光分析儀等檢測設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過期10天，質(zhì)檢部主任說，前半個月已請計量單位檢定校準(zhǔn)完，只是檢定校準(zhǔn)費未付，因此還沒有拿到合格標(biāo)簽。審核員說，校準(zhǔn)完就應(yīng)當(dāng)向計量部門付費，并問檢定熒光分析儀須要多少費用。主任說“熒光分析儀是我們自己校準(zhǔn)的?！贝藭r，檢驗員正好走過來，指著已檢過的5個同樣的試樣，驚異地說“你們沒動過試樣吧，剛才檢出這5個試樣中有2個不合格，現(xiàn)在不知道是哪2個了?！睂徍藛T和主任面面相覷。檢測設(shè)備沒有標(biāo)識7.6不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“確保結(jié)果有效，必要時測量設(shè)備應(yīng)：c）具有標(biāo)識，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)?！辈环鲜聦崳涸谫|(zhì)檢部審核，發(fā)覺天平,臺秤,熒光分析儀等檢測設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過期10天，經(jīng)查已經(jīng)對天平,臺秤進(jìn)行了檢定；熒光分析儀由組織自校，現(xiàn)場5個試校，其中有2個不合格，但未標(biāo)識，無法區(qū)分。2010,3Q334某玩具公司在2009年有兩個新產(chǎn)品上市，審核員在組裝現(xiàn)場審核時發(fā)覺，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產(chǎn)部主任說明說：“這種產(chǎn)品剛生產(chǎn)，技術(shù)部沒有向我們供應(yīng)色樣，我們正和技術(shù)部溝通此事呢?！睂徍藛T到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，果真沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。設(shè)計輸出沒有給誕生產(chǎn)適當(dāng)信息不符合GB/T19001-2008“設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)：b）給出選購 ,生產(chǎn)和服務(wù)供應(yīng)的適當(dāng)信息?！辈环鲜聦崳和婢吖驹?009年有兩個新產(chǎn)品上市，在組裝現(xiàn)場審核時發(fā)覺，玩具外殼顏色有明顯的差異，技術(shù)部沒有向我們供應(yīng)色樣，到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。2010,3Q335在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗規(guī)程》，審核員留意到該檢驗規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機抽樣。”審核員又查到表4.1中自行車中軸的批量范圍中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車的中軸數(shù)量≤500和＞10000時，檢驗員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗員會依據(jù)閱歷削減或加大成品檢驗的抽樣數(shù)，我們的檢驗員都有閱歷，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的狀況?！碑a(chǎn)品接收規(guī)則缺項7.1.c）不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對產(chǎn)品實現(xiàn)進(jìn)行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗證,確認(rèn),監(jiān)視,檢驗和試驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！辈环鲜聦崳嘿|(zhì)檢部的WI0302《成品檢驗規(guī)程》中對自行車零件的車銑成品抽樣，只規(guī)定了批量為501-10000時的抽樣數(shù)，未對≤500和＞10000的抽樣數(shù)作規(guī)定。2010,6Q335-1審核員在某廠包裝車間審核時，看見一堆紙箱，箱上噴有防震,防潮字樣。車間主任說：“這是經(jīng)銷店退回的一批儀表，紙箱并沒有破損?！睂徍藛T看著他們拆開紙箱，發(fā)覺儀表四周墊有發(fā)泡墊塊，但儀表裸裝在內(nèi)，且有些儀表已損壞。儀器防護不當(dāng)不符合GB/T19001-2008“組織應(yīng)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點期間對其供應(yīng)愛護，以保持符合要求。適用時，這種防護應(yīng)包括標(biāo)識,搬運,包裝,儲存和愛護?！辈环鲜聦崳喊b車間現(xiàn)場有一批經(jīng)銷店退回的儀表，包裝要求防震,防潮，但儀表裸裝在內(nèi)，有些儀表已損壞。2010,6Q336審核員在裝修公司業(yè)務(wù)部審核，一位女同志推門進(jìn)來，氣沖沖地對業(yè)務(wù)經(jīng)理說：“我們家的衛(wèi)生間又滲水了，把樓下住戶的墻給損壞了，這才裝修2個月都修了兩次了，為什么還是這樣呢，你今日必需給我解決?！睂徍藛T問王經(jīng)理，這個顧客的裝修項目出了什么問題？經(jīng)理說，這個客戶裝修時，要改造她家衛(wèi)生間，在改造過程中破壞了防水層，當(dāng)時我們沒有發(fā)覺，裝修后在運用過程中，發(fā)生了滲水的狀況，每次