合同制定及審批操作規(guī)范（2024年度）

合同制定及審批操作規(guī)范（2024年度）本合同目錄一覽1.合同制定及審批概述1.1合同制定的目的和原則1.2合同制定的范圍和內(nèi)容1.3合同制定的程序和流程2.合同審批的組織與管理2.1合同審批的組織結(jié)構(gòu)2.2合同審批的管理職責(zé)2.3合同審批的流程和時(shí)限3.合同審批的文件和資料3.1合同審批所需的文件和資料3.2文件和資料的準(zhǔn)備和提交3.3文件和資料的審核和歸檔4.合同審批的標(biāo)準(zhǔn)和條件4.1合同審批的標(biāo)準(zhǔn)和要求4.2合同審批的重點(diǎn)和難點(diǎn)4.3合同審批的通過和拒絕理由5.合同審批的決策和簽署5.1合同審批的決策程序5.2合同審批的簽署權(quán)限5.3合同審批的簽署形式6.合同審批的監(jiān)督和評(píng)估6.1合同審批的監(jiān)督機(jī)制6.2合同審批的評(píng)估指標(biāo)6.3合同審批的改進(jìn)和優(yōu)化7.合同審批的風(fēng)險(xiǎn)管理7.1合同審批的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估7.2合同審批的風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施7.3合同審批的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和處理8.合同審批的培訓(xùn)和宣傳8.1合同審批的培訓(xùn)內(nèi)容和方法8.2合同審批的宣傳和推廣8.3合同審批的培訓(xùn)和宣傳效果評(píng)估9.合同審批的記錄和報(bào)告9.1合同審批的記錄要求9.2合同審批的報(bào)告格式和內(nèi)容9.3合同審批的報(bào)告歸檔和查詢10.合同審批的保密和信息安全10.1合同審批的保密義務(wù)10.2合同審批的信息安全措施10.3合同審批的保密和信息安全違規(guī)處理11.合同審批的變更和解除11.1合同審批的變更條件11.2合同審批的解除程序11.3合同審批的變更和解除記錄12.合同審批的違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決12.1合同審批的違約行為和責(zé)任12.2合同審批的爭(zhēng)議解決方式12.3合同審批的違約和爭(zhēng)議記錄13.合同審批的監(jiān)督和審計(jì)13.1合同審批的監(jiān)督機(jī)制13.2合同審批的審計(jì)程序13.3合同審批的監(jiān)督和審計(jì)報(bào)告14.合同審批的終止和后續(xù)工作14.1合同審批的終止條件14.2合同審批的后續(xù)工作內(nèi)容14.3合同審批的終止和后續(xù)工作記錄第一部分：合同如下：第一條合同制定的目的和原則1.1目的本合同旨在明確雙方在合同制定及審批操作規(guī)范方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保合同內(nèi)容的合法性、合規(guī)性和合理性，維護(hù)雙方合法權(quán)益，促進(jìn)合作的順利進(jìn)行。1.2原則（1）平等原則：雙方在合同制定及審批過程中，應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，確保合同的合法性和有效性。（2）合規(guī)原則：合同內(nèi)容應(yīng)符合我國(guó)法律法規(guī)、政策規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得違反社會(huì)公德。（3）審慎原則：雙方在合同審批過程中應(yīng)審慎評(píng)估合同風(fēng)險(xiǎn)，確保合同的可行性和可控性。（4）保密原則：雙方應(yīng)對(duì)合同內(nèi)容及審批過程中的相關(guān)信息予以保密，不得泄露給第三方。第二條合同制定的范圍和內(nèi)容2.1范圍本合同適用于雙方在2024年度內(nèi)簽訂的所有合同，包括但不限于銷售合同、采購(gòu)合同、服務(wù)合同、租賃合同等。2.2內(nèi)容（1）合同的基本信息：包括合同雙方名稱、合同編號(hào)、簽訂日期等。（2）合同的主體條款：包括合同雙方的權(quán)益、義務(wù)、責(zé)任等。（3）合同的附屬條款：包括合同的生效、終止、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等。（4）合同的審批流程：包括合同審批的程序、時(shí)限、審批權(quán)限等。第三條合同制定的程序和流程3.1程序（1）合同起草：由甲方根據(jù)業(yè)務(wù)需要，擬定合同草稿。（2）合同審核：甲方將合同草稿提交給乙方，乙方對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行審核。（3）合同修改：乙方根據(jù)審核結(jié)果，對(duì)合同草稿進(jìn)行修改。（4）合同審批：甲方對(duì)修改后的合同進(jìn)行審批。（5）合同簽署：雙方簽署合同，合同生效。3.2流程（1）甲方起草合同，并將合同草稿提交給乙方。（2）乙方在收到合同草稿后，應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)完成審核，并將審核意見反饋給甲方。（3）甲方根據(jù)乙方審核意見，對(duì)合同草稿進(jìn)行修改。（4）甲方將修改后的合同提交給乙方審批。（5）乙方在收到修改后的合同后，應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)完成審批，并將審批結(jié)果反饋給甲方。（6）雙方在合同審批通過后，簽署合同，合同生效。第四條合同審批的組織與管理4.1組織結(jié)構(gòu)（1）甲方設(shè)立合同審批部門，負(fù)責(zé)合同審批工作。（2）乙方設(shè)立合同審批小組，負(fù)責(zé)合同審批工作。4.2管理職責(zé)（1）甲方合同審批部門負(fù)責(zé)擬定合同審批流程、標(biāo)準(zhǔn)和制度，并進(jìn)行合同審批工作。（2）乙方合同審批小組負(fù)責(zé)對(duì)甲方提交的合同進(jìn)行審核，并提出審核意見。4.3合同審批的流程和時(shí)限（1）甲方將合同草稿提交給乙方，乙方在收到合同草稿后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)完成審核。（2）乙方將審核意見反饋給甲方，甲方在收到審核意見后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成修改。（3）甲方將修改后的合同提交給乙方，乙方在收到修改后的合同后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)完成審批。（4）雙方在合同審批通過后，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成簽署。第五條合同審批的文件和資料5.1文件和資料（1）合同草稿及其修改稿。（2）合同審批申請(qǐng)表。（3）合同審批意見反饋表。（4）合同簽署登記表。5.2文件和資料的準(zhǔn)備和提交（1）甲方應(yīng)按照合同審批流程，準(zhǔn)備相應(yīng)的文件和資料，并提交給乙方。（2）乙方在收到甲方提交的文件和資料后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審核，并提出審核意見。5.3文件和資料的審核和歸檔（1）乙方應(yīng)對(duì)甲方提交的文件和資料進(jìn)行審核，確保合同內(nèi)容的合法性和合規(guī)性。（2）審核通過的文件和資料，應(yīng)由雙方共同歸檔，以便后續(xù)查詢和管理。第六條合同審批的標(biāo)準(zhǔn)和條件6.1標(biāo)準(zhǔn)（1）合法性：合同內(nèi)容應(yīng)符合我國(guó)法律法規(guī)、政策規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（2）合規(guī)性：合同內(nèi)容應(yīng)符合雙方內(nèi)部管理制度和行業(yè)規(guī)范。（3）合理性：合同內(nèi)容應(yīng)確保雙方權(quán)益平衡，風(fēng)險(xiǎn)可控。6.2條件（1）合同雙方具備簽訂合同的資格和能力。（2）合同內(nèi)容第八條合同審批的決策和簽署8.1決策程序（1）甲方合同審批部門對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行審議，形成審議意見。（2）乙方合同審批小組對(duì)甲方提交的合同進(jìn)行審議，形成審議意見。（3）雙方根據(jù)審議意見，就合同內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見。（4）甲方合同審批部門根據(jù)協(xié)商結(jié)果，形成合同審批決策。8.2簽署權(quán)限（1）甲乙雙方指定的合同簽署人具有簽署合同的權(quán)限。（2）合同簽署人應(yīng)按照甲乙雙方的授權(quán)范圍，簽署合同。8.3簽署形式（1）雙方簽署合同，應(yīng)采用書面形式，并由合同簽署人簽字或蓋章。（2）合同簽署時(shí)，應(yīng)確保合同內(nèi)容及相關(guān)文件完整、清晰、無誤。第九條合同審批的監(jiān)督和評(píng)估9.1監(jiān)督機(jī)制（1）甲方設(shè)立合同審批監(jiān)督小組，對(duì)合同審批工作進(jìn)行監(jiān)督。（2）乙方設(shè)立合同審批監(jiān)督小組，對(duì)合同審批工作進(jìn)行監(jiān)督。9.2評(píng)估指標(biāo)（1）合同審批的及時(shí)性：合同審批應(yīng)在約定的時(shí)限內(nèi)完成。（2）合同審批的準(zhǔn)確性：合同內(nèi)容應(yīng)符合法律法規(guī)、政策規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（3）合同審批的合規(guī)性：合同內(nèi)容應(yīng)符合雙方內(nèi)部管理制度和行業(yè)規(guī)范。9.3評(píng)估和改進(jìn)（1）甲方應(yīng)定期對(duì)合同審批工作進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)改進(jìn)。（2）乙方應(yīng)定期對(duì)合同審批工作進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)改進(jìn)。第十條合同審批的風(fēng)險(xiǎn)管理10.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估（1）甲方應(yīng)識(shí)別合同審批過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行評(píng)估。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核，并提出審核意見。10.2風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)措施（1）甲方應(yīng)制定合同審批風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行審核，并提出審核意見。10.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和處理（1）甲方應(yīng)采取措施預(yù)防合同審批過程中的風(fēng)險(xiǎn)，如法律培訓(xùn)、制度完善等。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方采取的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施進(jìn)行審核，并提出審核意見。第十一條合同審批的培訓(xùn)和宣傳11.1培訓(xùn)內(nèi)容和方法（1）甲方應(yīng)對(duì)合同審批人員進(jìn)行法律法規(guī)、政策規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方提交的培訓(xùn)內(nèi)容進(jìn)行審核，并提出審核意見。11.2宣傳和推廣（1）甲方應(yīng)對(duì)合同審批流程、制度進(jìn)行宣傳和推廣。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方提交的宣傳活動(dòng)進(jìn)行審核，并提出審核意見。11.3培訓(xùn)和宣傳效果評(píng)估（1）甲方應(yīng)定期對(duì)培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)進(jìn)行效果評(píng)估。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方提交的評(píng)估結(jié)果進(jìn)行審核，并提出審核意見。第十二條合同審批的記錄和報(bào)告12.1記錄要求（1）甲方應(yīng)按照合同審批流程，做好審批記錄。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方提交的審批記錄進(jìn)行審核，并提出審核意見。12.2報(bào)告格式和內(nèi)容（1）甲方應(yīng)按照規(guī)定的格式，提交合同審批報(bào)告。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方提交的報(bào)告中內(nèi)容進(jìn)行審核，并提出審核意見。12.3報(bào)告歸檔和查詢（1）甲方應(yīng)將審批報(bào)告歸檔，便于后續(xù)查詢和管理。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方提交的歸檔報(bào)告進(jìn)行審核，并提出審核意見。第十三條合同審批的保密和信息安全13.1保密義務(wù)（1）甲方應(yīng)對(duì)合同審批過程中獲取的乙方信息予以保密。（2）乙方應(yīng)對(duì)合同審批過程中獲取的甲方信息予以保密。13.2信息安全措施（1）甲方應(yīng)采取措施保護(hù)合同審批過程中的信息安全。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方制定的信息安全措施進(jìn)行審核，并提出審核意見。13.3保密和信息安全違規(guī)處理（1）甲方應(yīng)對(duì)保密和信息安全違規(guī)行為進(jìn)行處理。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方提交的違規(guī)處理結(jié)果進(jìn)行審核，并提出審核意見。第十四條合同審批的終止和后續(xù)工作14.1終止條件（1）合同審批過程中，出現(xiàn)法律法規(guī)、政策規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)禁止的情形。（2）合同審批過程中，出現(xiàn)合同雙方協(xié)商一致終止的情形。14.2后續(xù)工作內(nèi)容（1）合同審批終止后，雙方應(yīng)對(duì)已審批的合同進(jìn)行清理。（2）合同審批終止后，雙方應(yīng)對(duì)合同審批過程中產(chǎn)生的文件和資料進(jìn)行歸檔。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：合同草稿及其修改稿附件2：合同審批申請(qǐng)表附件3：合同審批意見反饋表附件4：合同簽署登記表附件5：合同審批流程圖附件6：合同審批標(biāo)準(zhǔn)和要求清單附件7：合同審批培訓(xùn)資料附件8：合同審批宣傳材料附件9：合同審批記錄模板附件10：合同審批報(bào)告格式附件11：保密協(xié)議附件12：信息安全措施清單附件13：合同審批違規(guī)處理辦法附件14：合同審批終止和后續(xù)工作處理指南附件1：合同草稿及其修改稿本附件包含合同的初步草稿、修改稿以及雙方就合同內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商后形成的最終稿。所有草稿和修改稿均應(yīng)以書面形式提交，并注明版本號(hào)和修訂日期。附件2：合同審批申請(qǐng)表本附件用于記錄合同審批的申請(qǐng)信息，包括合同名稱、合同雙方、合同金額、合同期限等內(nèi)容。甲方應(yīng)按照乙方提供的格式填寫申請(qǐng)表格，并提交給乙方。附件3：合同審批意見反饋表本附件用于記錄乙方對(duì)甲方提交的合同草稿的審核意見。乙方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)填寫此表格，并將審核意見反饋給甲方。附件4：合同簽署登記表本附件用于記錄合同簽署的相關(guān)信息，包括簽署人、簽署日期、簽署地點(diǎn)等內(nèi)容。合同簽署后，甲方應(yīng)按照乙方提供的格式填寫此表格，并提交給乙方。附件5：合同審批流程圖本附件以圖形的方式展示合同審批的流程，包括合同起草、審核、修改、審批、簽署等各個(gè)環(huán)節(jié)。附件6：合同審批標(biāo)準(zhǔn)和要求清單本附件詳細(xì)列出合同審批的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和要求，包括合法性、合規(guī)性、合理性等評(píng)估指標(biāo)。附件7：合同審批培訓(xùn)資料本附件包含甲方對(duì)乙方合同審批人員進(jìn)行培訓(xùn)的資料，包括法律法規(guī)、政策規(guī)定、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。附件8：合同審批宣傳材料本附件用于宣傳和推廣合同審批流程和制度，包括宣傳冊(cè)、海報(bào)等形式。附件9：合同審批記錄模板本附件提供合同審批過程中所需記錄的模板，包括審批記錄、報(bào)告等。附件10：合同審批報(bào)告格式本附件規(guī)定了合同審批報(bào)告的格式要求，包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、提交時(shí)間等。附件11：保密協(xié)議本附件為雙方簽訂的保密協(xié)議，約定雙方在合同審批過程中獲取的信息予以保密，不得泄露給第三方。附件12：信息安全措施清單本附件詳細(xì)列出甲方應(yīng)采取的信息安全措施，以保護(hù)合同審批過程中的信息安全。附件13：合同審批違規(guī)處理辦法本附件規(guī)定了合同審批過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為的處理辦法，包括處理程序、處理結(jié)果等。附件14：合同審批終止和后續(xù)工作處理指南本附件提供了合同審批終止后的處理指南，包括已審批合同的清理、文件和資料的歸檔等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未在約定的時(shí)限內(nèi)完成合同審批。2.甲方提交的合同內(nèi)容不符合法律法規(guī)、政策規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.乙方未在約定的時(shí)限內(nèi)完成合同審核。4.乙方未按照約定提供審核意見。5.雙方未按照合同審批流程進(jìn)行審批。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約：甲方應(yīng)支付違約金，違約金金額為合同金額的1%。2.乙方違約：乙方應(yīng)支付違約金，違約金金額為合同金額的1%。示例說明：假設(shè)甲方未能在10個(gè)工作日內(nèi)完成合同審批，則甲方應(yīng)支付合同金額1%的違約金。同理，如果乙方未能在5個(gè)工作日內(nèi)完成合同審核，則