DB13-T 5956-2024 行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范

ICS03.160CCSA0013DB13/T5956—2024I前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總體要求 5審核范圍 6審核機(jī)構(gòu) 27審核程序 28審核內(nèi)容 9審核意見 10檔案管理 附錄A（資料性）行政規(guī)范性文件合法性審核意見參考樣式 6參考文獻(xiàn) DB13/T5956—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)本文件由河北省司法廳提出并歸口。本文件起草單位：河北省司法廳、河北來儀（滄州）律師事務(wù)所。本文件主要起草人：蔣力、何濤、徐彬、王楊、趙亮亮、康士永。DB13/T5956—20241本文件規(guī)定了行政規(guī)范性文件合法性審核工作的總體要求、審核范圍、審核機(jī)構(gòu)、審核程序、審核內(nèi)容、審核意見、檔案管理等內(nèi)容。本文件適用于河北省各級(jí)人民政府、縣級(jí)以上人民政府部門、省以下實(shí)行垂直管理的部門、縣級(jí)以上人民政府依法設(shè)立的派出機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下統(tǒng)稱“制定機(jī)關(guān)”）的行政規(guī)范性文件合法性審核工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1行政規(guī)范性文件administrativenormativedocument除政府規(guī)章外，由制定機(jī)關(guān)依照法定權(quán)限、程序制定并公開發(fā)布，涉及公民、法人或其他組織權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的公文。3.2合法性審核legalityexamination具體承擔(dān)行政規(guī)范性文件合法性審核工作的部門或機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱審核機(jī)構(gòu)）對(duì)行政規(guī)范性文件的制定權(quán)限、程序、內(nèi)容等是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章、國(guó)家政策規(guī)定進(jìn)行審核。4總體要求4.1明確行政規(guī)范性文件合法性審核的范圍、主體、程序、職責(zé)和責(zé)任，建立健全程序完備、權(quán)責(zé)一致、相互銜接、運(yùn)行高效的合法性審核機(jī)制。4.2設(shè)立專門工作部門或明確相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)合法性審核工作，配齊配強(qiáng)審核工作力量，確保與審核工作任務(wù)相適應(yīng)。4.3堅(jiān)持應(yīng)審盡審，確保所有行政規(guī)范性文件均納入合法性審核范圍，實(shí)現(xiàn)審核全覆蓋。行政規(guī)范性文件未經(jīng)合法性審核或經(jīng)合法性審核不合法的，不得提交集體審議。不得以征求意見、會(huì)簽、參加審議等方式代替合法性審核。4.4堅(jiān)持認(rèn)真負(fù)責(zé)、客觀審慎的工作原則，嚴(yán)格審核要求，確保行政規(guī)范性文件合法、有效，同時(shí)關(guān)注文件內(nèi)容的適當(dāng)性問題。5審核范圍5.1認(rèn)定行政規(guī)范性文件主要取決于文件內(nèi)容，行政規(guī)范性文件內(nèi)容應(yīng)同時(shí)具備以下特征：a)外部適用性。行政規(guī)范性文件的內(nèi)容為制定機(jī)關(guān)對(duì)外履行行政管理職責(zé)事項(xiàng)，涉及公民、法人或其他組織權(quán)利義務(wù)；b)普遍適用性。行政規(guī)范性文件的內(nèi)容對(duì)符合適用條件的不特定的公民、法人或其他組織具有普遍約束力；c)反復(fù)適用性。行政規(guī)范性文件自實(shí)施之日起的一定時(shí)間段內(nèi),對(duì)同一行政管理事項(xiàng)可以反復(fù)DB13/T5956—202425.2決議、命令、公報(bào)、通報(bào)、報(bào)告、請(qǐng)示、議案、函、紀(jì)要等9類公文一般不能成為行政規(guī)范性文件。決定、公告、通告、意見、通知、批復(fù)等6類公文可以成為行政規(guī)范性文件，但本質(zhì)上是否屬于行政規(guī)范性文件，仍應(yīng)按照文件內(nèi)容來判斷。5.3以下文件不宜納入合法性審核的范圍，包括但不限于：a)僅含有專業(yè)技術(shù)指標(biāo)類內(nèi)容，不含有對(duì)外行政管理規(guī)范類內(nèi)容的文件，比如行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)操作規(guī)程；b)下達(dá)預(yù)算、分配資金、批復(fù)項(xiàng)目事項(xiàng)，不含有對(duì)外行政管理規(guī)范類內(nèi)容的文件；c)向上級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)送的各類請(qǐng)示報(bào)告；d)向無隸屬關(guān)系機(jī)關(guān)商洽工作、詢問和答復(fù)問題的函件；e)有關(guān)工作開展情況及工作安排事項(xiàng)、工作要點(diǎn)、目標(biāo)管理責(zé)任書、重點(diǎn)工作任務(wù)分解、考核結(jié)果、人事任免及表彰獎(jiǎng)懲等行政機(jī)關(guān)內(nèi)部管理事項(xiàng)；f)行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)行的管理規(guī)范、工作制度、機(jī)構(gòu)編制、會(huì)議紀(jì)要、工作方案等；g)工作領(lǐng)導(dǎo)小組以及議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)成立、撤銷及人員調(diào)整事項(xiàng)。6審核機(jī)構(gòu)6.1審核分級(jí)負(fù)責(zé)行政規(guī)范性文件合法性審核實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)制，各級(jí)人民政府及其部門要明確具體承擔(dān)行政規(guī)范性文件合法性審核工作的部門或機(jī)構(gòu)，主要包括以下情形：a)以縣級(jí)以上人民政府或其辦公機(jī)構(gòu)名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，或由縣級(jí)以上人民政府部門起草、報(bào)請(qǐng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后以部門名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，應(yīng)由起草部門審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，再由政府審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核；b)縣級(jí)以上人民政府部門自行制定的行政規(guī)范性文件，由本部門審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核；c)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府和街道辦事處制定的行政規(guī)范性文件，應(yīng)明確專門審核機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT審核人員開展審核工作；暫不具備審核條件的，可由縣（市、區(qū)）人民政府審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核；d)多個(gè)部門聯(lián)合制定的行政規(guī)范性文件，各部門審核機(jī)構(gòu)對(duì)涉及本部門的規(guī)定分別進(jìn)行審核，牽頭部門同時(shí)做好各部門審核意見的匯總收集工作。6.2審核協(xié)調(diào)機(jī)制6.2.1建立健全制定機(jī)關(guān)辦公機(jī)構(gòu)、起草部門以及其他相關(guān)單位配合審核機(jī)構(gòu)做好行政規(guī)范性文件合法性審核工作的協(xié)調(diào)機(jī)制。6.2.2涉及京津冀協(xié)同發(fā)展等內(nèi)容的行政規(guī)范性文件，應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與京津相關(guān)政府及其部門合法性審核機(jī)構(gòu)溝通，探索建立協(xié)作審核機(jī)制，促進(jìn)政策協(xié)同。7審核程序7.1收文登記收到送審文件后，應(yīng)進(jìn)行登記，履行收文分辦程序。7.2核查材料審核人員收到送審材料后應(yīng)及時(shí)核查完備性。認(rèn)為不完備的，應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)告知起草部門補(bǔ)充完善。送審材料應(yīng)包括但不限于：a)制定機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人關(guān)于行政規(guī)范性文件送審稿的批示或送審函；b)文件送審稿及其說明。送審稿應(yīng)格式規(guī)范,起草說明應(yīng)包括制定文件的必要性和可行性、需要解決的主要問題、擬規(guī)定的主要制度和擬采取的主要措施、起草情況、公開征求意見情況及意見采納反饋情況等內(nèi)容；c)制定依據(jù)。包括制定行政規(guī)范性文件所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)行政規(guī)范性文件；行政規(guī)范性文件條文依據(jù)對(duì)照表；DB13/T5956—20243d)程序性材料。包括征求意見、公眾參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、公平競(jìng)爭(zhēng)審查等材料，代政府起草或注明經(jīng)政府同意的文件，起草部門還應(yīng)當(dāng)提供合法性審核初審意見等相關(guān)材料e)審核內(nèi)容需要的其他材料。7.3依法審核7.3.1應(yīng)對(duì)送審稿的制定權(quán)限、程序、內(nèi)容等方面進(jìn)行合法性審核。7.3.2合法性審核應(yīng)以書面審核方式為主，根據(jù)實(shí)際需要，包括但不限于：a)查閱、復(fù)制、調(diào)取有關(guān)材料；b)要求起草部門說明有關(guān)情況；c)組織法律顧問、公職律師、有關(guān)專家學(xué)者召開座談會(huì)、專家論證會(huì)；d)委托第三方輔助審核。7.4形成并反饋審核意見7.4.1審核人員全面梳理文件送審稿可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，提出審核意見。7.4.2審核意見按辦文程序報(bào)批后，加蓋公章、統(tǒng)一編號(hào)后反饋相關(guān)部門。7.4.3行政規(guī)范性文件合法性審核時(shí)間一般不少于5個(gè)工作日，最長(zhǎng)不超過15個(gè)工作日（為了預(yù)防、應(yīng)對(duì)和處置突發(fā)事件，或執(zhí)行上級(jí)機(jī)關(guān)的緊急命令和決定需要立即制定實(shí)施行政規(guī)范性文件等7.4.4送審材料不全的,審核機(jī)構(gòu)應(yīng)一次性告知制定機(jī)關(guān),審核期限自送審材料補(bǔ)齊之日起算。審核過程中的起草部門補(bǔ)充材料、征求意見、專家論證等時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。制定機(jī)關(guān)根據(jù)審核機(jī)構(gòu)的意見修改后再次提交合法性審核的,審核期限重新計(jì)算。8審核內(nèi)容8.1權(quán)限審核8.1.1制定機(jī)關(guān)有權(quán)在法定權(quán)限范圍內(nèi)制定行政規(guī)范性文件。除法律、法規(guī)另有授權(quán)外，非常設(shè)機(jī)構(gòu)（議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)）及其辦事機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人民政府工作部門的派出機(jī)構(gòu)無權(quán)制定行政規(guī)范性文件。8.1.2依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、“三定”規(guī)定等，對(duì)行政規(guī)范性文件內(nèi)容是否符合制定機(jī)關(guān)法定職權(quán)進(jìn)行審核。8.2程序?qū)徍?.2.1評(píng)估論證制定機(jī)關(guān)或起草部門依法開展評(píng)估論證，包括但不限于：a)對(duì)行政規(guī)范性文件起草的必要性、可行性、合理性，是否進(jìn)行全面論證；b)對(duì)需要解決的問題、擬設(shè)立的主要制度、主要措施及其預(yù)期效果和可能產(chǎn)生的影響，是否c)對(duì)涉及重大公共利益或公眾權(quán)益，可能引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定、公共安全風(fēng)險(xiǎn)的行政規(guī)范性文件，是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；d)對(duì)專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的行政規(guī)范性文件，是否組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行論證。8.2.2征求意見行政規(guī)范性文件內(nèi)容涉及起草部門以外的國(guó)家機(jī)關(guān)權(quán)責(zé)事宜的，是否征求有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)意見，包括但不限于：a)涉及財(cái)政經(jīng)費(fèi)保障、機(jī)構(gòu)編制、表彰獎(jiǎng)勵(lì)等事項(xiàng)的，是否征求相關(guān)部門意見；b)涉及行政事業(yè)性收費(fèi)或價(jià)格管理事項(xiàng)的，是否征求財(cái)政、價(jià)格主管部門意見。行政規(guī)范性文件公開征求意見，包括但不限于：DB13/T5956—20244a)涉及群眾切身利益或?qū)?、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)有重大影響的，是否向社會(huì)公開征b)涉及特定群體利益的，是否與相關(guān)人民團(tuán)體、社會(huì)組織以及群眾代表進(jìn)行溝通協(xié)商；c)涉及市場(chǎng)主體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，是否充分聽取有代表性的市場(chǎng)主體和行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)的意見。8.2.3起草部門內(nèi)部合法性審核和集體討論部門起草，擬以政府或政府辦公機(jī)構(gòu)名義印發(fā)，或注明經(jīng)政府同意，以部門名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，起草部門審核機(jī)構(gòu)是否先行開展內(nèi)部合法性審核，部門是否集體審議通過。8.3.1是否存在違反行政許可法的事項(xiàng)，包括但不限于：a)將禁止事項(xiàng)轉(zhuǎn)變?yōu)樾姓S可；b)繼續(xù)實(shí)施或變相實(shí)施己取消的行政許可；c)以審批、批準(zhǔn)、登記、備案、年檢、年報(bào)、監(jiān)制、認(rèn)定、認(rèn)證等形式變相設(shè)立行政d)違法變更行政許可的實(shí)施機(jī)關(guān)；e)以增加前置許可或程序環(huán)節(jié)，變更行政許可期限等形式變更行政許可法定程序；f)違法增設(shè)或縮減法定行政許可條件；g)違法規(guī)定行政許可的撤銷、撤回或注銷情形；h)違法規(guī)定暫停實(shí)施或取消行政許可。8.3.2是否存在違反行政處罰法的事項(xiàng)，包括但不限于：a)增加或減少行政處罰種類；b)違法變更行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)；c)變更法定行政處罰程序；d)違法設(shè)立或取消行政處罰事項(xiàng)；e)變更行政處罰適用條件和對(duì)象；f)擴(kuò)大或縮小行政處罰的范圍、幅度；g)改變行政處罰從重或從輕、減輕、免除等規(guī)定。8.3.3是否存在違反行政強(qiáng)制法的事項(xiàng)，包括但不限于：a)擅自設(shè)立行政強(qiáng)制措施、行政強(qiáng)制執(zhí)行；b)違法變更行政強(qiáng)制的實(shí)施機(jī)關(guān)；c)違法變更行政強(qiáng)制種類、程序、適用條件；d)擴(kuò)大或縮小行政強(qiáng)制范圍、幅度；e)自行延長(zhǎng)或縮短行政強(qiáng)制期限；f)規(guī)定對(duì)居民生活采取停止供水、供電、供熱、供燃?xì)獾确绞狡仁巩?dāng)事人履行行政義務(wù)；g)規(guī)定收取因查封、扣押發(fā)生的保管費(fèi)用。8.3.4是否存在違反行政事業(yè)性收費(fèi)管理的事項(xiàng)，包括但不限于：a)自行設(shè)立行政事業(yè)性收費(fèi)項(xiàng)目；b)以停止執(zhí)行的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)好髁钊∠氖召M(fèi)項(xiàng)目仍然收費(fèi)；c)擅自調(diào)整收費(fèi)主體、對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)、范圍、期限等內(nèi)容；d)擅自取消、停征、減征、免征或緩征行政事業(yè)性收費(fèi)。8.3.5是否存在不利于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的情形，包括但不限于：a)違法干預(yù)或影響市場(chǎng)主體正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；b)違法設(shè)置市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出條件；c)強(qiáng)制或變相強(qiáng)制市場(chǎng)主體加入或退出行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等社會(huì)組織，強(qiáng)制或變相強(qiáng)制市場(chǎng)主體參加評(píng)比、達(dá)標(biāo)、表彰、培訓(xùn)、考核、考試等，或借前述活動(dòng)向市場(chǎng)主體收費(fèi)或d)給予市場(chǎng)主體的優(yōu)惠政策突破法律、法規(guī)、規(guī)章、國(guó)家政策的規(guī)定；e)擅自增加或擴(kuò)展失信主體名單設(shè)列領(lǐng)域范圍，不按規(guī)定程序認(rèn)定失信主體名單。8.3.6是否存在沒有法律、法規(guī)依據(jù)作出減損公民、法人和其他組織合法權(quán)益、增加其義務(wù)的其他DB13/T5956—20245情形，包括但不限于：a)違法設(shè)立行政征收、征用事項(xiàng)；b)增加禁止事項(xiàng)、變更禁止行為種類、縮減或變相縮減權(quán)利范圍；c)侵犯公民人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)權(quán)、休息權(quán)等合法權(quán)益；d)超越職權(quán)規(guī)定應(yīng)由市場(chǎng)調(diào)節(jié)、企業(yè)和社會(huì)自律、公民自我管理的事項(xiàng)；e)將法律、法規(guī)的倡導(dǎo)性條款規(guī)定為義務(wù)性要求；f)沒有法律、法規(guī)依據(jù)設(shè)立證明事項(xiàng)，或規(guī)定要求出具循環(huán)證明、重復(fù)證明、無謂證明等內(nèi)8.3.7是否存在與上級(jí)決策部署、國(guó)家改革方向不一致的問題。8.3.8是否存在沒有法律、法規(guī)依據(jù)作出增加本機(jī)關(guān)行政權(quán)力事項(xiàng)或減少本機(jī)關(guān)法定職責(zé)的情形。8.3.9制定市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等涉及市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行政規(guī)范性文件，是否進(jìn)行公平競(jìng)爭(zhēng)審查。8.3.10涉及京津冀協(xié)同發(fā)展的政策文件，是否符合政策互認(rèn)、政策協(xié)同、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏原則，是否符合產(chǎn)業(yè)鏈相互協(xié)同、創(chuàng)新鏈相互賦能、政策鏈深度融合、深化“放管服”改革、消除行政壁壘等要求。8.4依法需要審核的其他內(nèi)容。9審核意見9.1審核意見的種類審核機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)不同情形提出審核意見：a)文件送審稿制定權(quán)限、程序、內(nèi)容符合法律、法規(guī)、規(guī)章、國(guó)家政策文件等規(guī)定的，通過合法性審核；b)文件送審稿不屬于制定機(jī)關(guān)權(quán)限范圍的，建議不予制定或提交有權(quán)機(jī)關(guān)制定；c)文件制定程序不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的，建議履行完善相關(guān)程序；d)文件送審稿相關(guān)內(nèi)容，法律、法規(guī)、規(guī)章未作規(guī)定，但符合法律原則、國(guó)家政策或改革發(fā)展方向的探索性改革決策事項(xiàng)，明示法律風(fēng)險(xiǎn)；e)文件送審稿內(nèi)容不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、國(guó)家政策的，提出不合法或應(yīng)當(dāng)予以修改的審9.2審核意見的采納起草部門應(yīng)根據(jù)合法性審核意見對(duì)行政規(guī)范性文件進(jìn)行修改完善。特殊情況下，未完全采納合法性審核意見的，起草部門應(yīng)在提請(qǐng)制定機(jī)關(guān)決定時(shí)作出說明。9.3審核意見文本格式合法性審核意見從行政規(guī)范性文件制定主體、權(quán)限、程序、內(nèi)容等方面對(duì)行政規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行分析闡述，參考樣式見附錄A。10檔案管理10.1按照檔案管理有關(guān)規(guī)定，審核人員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)將審核資料整理齊全，及時(shí)移交檔案管理部門保管與利用，做到一事一檔組卷完整。10.2按照檔案管理有關(guān)規(guī)定，積極推進(jìn)合法性審核檔案信息化建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)合法性審核電子檔案數(shù)據(jù)及時(shí)歸檔。10.3嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，按法律、法規(guī)規(guī)定的期限和要求保存檔案，涉密材料應(yīng)按照所定密級(jí)嚴(yán)DB13/T5956—20246行政規(guī)范性文件合法性審核意見參考樣式規(guī)、規(guī)章和國(guó)家政策文件規(guī)定。2.文件制定主體不適格或超越法定權(quán)限。三、文件起草程序的審核意見2.根據(jù)《》（法律、法規(guī)、規(guī)章、國(guó)家政策文件）“內(nèi)容）的規(guī)定，文件起草應(yīng)履行程序，但送審材料未能體現(xiàn)，建議補(bǔ)充完善程序。3.已經(jīng)完成規(guī)定的起草程序，但對(duì)相關(guān)意見未采納且沒有說明理由的，建議與意見 2.文件內(nèi)容部分違法或不當(dāng) 3.文