工程建設管理制度匯編

工程建設管理制度匯編

第一章總則

第一條為加工程建設項目的管理，規(guī)范工作程序，確保工程質

量、進度、安全、成本管理及文明施工。根據國家有關法律、法規(guī)，

結合公司實際情況，特制定本管理制度。

第二條本管理制度合用于公司本部及所屬子公司的工程項目

建設管理。

第三條本規(guī)定的解釋權為公司綜合辦公室。

第二章公司各部門職責

第一條法務工作部

建立依法辦公流程和風險管控措施。依法對公司工程建設項目建

設程序、合同進行法律審查和監(jiān)督管理。

第二條財務審計部

建立內審管控機制，負責對公司工程項目資金使用實施管理與監(jiān)

督。組織對已竣工的工程項目進行內部審核。

第三條工程項目部

公司工程項目部根據區(qū)城建計劃的部署，制定公司年度工程建設

實施計劃。在公司的領導下，全面管理、監(jiān)督各承建單位工作，對各

工程項目的安全、質量、技術、進度、資料、材料及成本等方面進行

指導與催促，并定期進行各項專項檢查評比、考核。

第四條其他部門

根據公司下達的工程建設項目任務，依法依規(guī)做好項目具體實施

工作。

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第三章承建單位職責

負責工程項目的建設工作，編制工程項目建設招投標技術文件，

組織招投標工作，同時做好工程質量的監(jiān)督和竣工驗收工作。

第一條在公司的領導下，科學組織項目的實施。溝通協調涉及

項目建設各相關部門。

第二條制定各項規(guī)章制度，明確各崗位職責與分工。

第三條按月向公司工程項目部上報項目完成情況、項目計劃及

需要協調的問題。

第四條設計管理

1、負責項目全過程設計管理，提供前期報建過程中技術支持。

2、組織編制設計任務書，指導設計院完成施工圖設計。

3、組織設計院參加圖紙會審及技術交底。

4、負責組織設計院參加重大施工方案的審定，協調設計院處理

現場技術問題。

5、組織設計院參加重要隱蔽工程、分項工程、分部工程和竣工

驗收。

第五條市政報建管理

1、負責接通施工水電。

2、負責紅線內桿線和管線遷移。

3、負責申報工程質、安監(jiān)并取患上市政工程規(guī)劃、施工許可等

手續(xù)。

4、組織市政工程相關驗收。

第六條進度控制

1、根據公司對項目工程的總體要求，編制制定工程建設總進度

控制計劃和年度進度控制計劃，并上報公司工程項目部。

2、根據公司審核通過的項目施工總進度控制計劃和年度進度控

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制計劃組織編制項目樣板確認計劃、施工圖交付計劃、分包進場計劃、

甲供材料（設備）進場計劃等。催促相關部門按計劃和現場實際情況及

時完成有關工作。

3、審查施工單位編制并經監(jiān)理審核通過的施工組織設計和施工

進度計劃，監(jiān)督進度計劃的完成情況，做好進度計劃的動態(tài)管理。

第七條質量控制

1、編制重要工序的質量控制要點，嚴格審查監(jiān)理審查過的施工

方案，并監(jiān)督監(jiān)理、施工單位落實實施。

2、監(jiān)督與質量相關的合約條款的落實情況，做好質量目標的動

態(tài)控制。

3、催促并審核施工單位報送材料計劃，負責甲供材料（設備）樣

板的保存、跟蹤等。

4、反饋設計中存在的問題，組織設計變更的交底及實施。

5、對關鍵部位的質量抽查，參加隱蔽工程驗收。

6、對質監(jiān)部門、公司提出的整改意見跟蹤監(jiān)理和施工單位及時

落實到位。

7、處理現場工程技術問題。

8、對主要的建造部品和工序進行樣板示范。

第八條成本控制及合同管理

I、參預勘察、監(jiān)理、施工、設備、材料單位的考察。

2、組織零星工程的委托，編制合同并安排施工。

3、初審支付進度款，確認現場簽證，初審補充預算，對工程結

算的初審。

4、根據合同條款，采集一手資料，與公司法務審計部門一起辦

理工程保險索賠及對承建離和供應商的索賠、反索賠工作。

5、參預工程、物資招標文件和合同條款的編制與審核。

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第九條協調管理

1、開工準備:場地拆遷清理、桿線及管線遷移、提供基準點、

地形及管線圖、施工開口報批、圍墻、臨建施工報批、暫時排水報批、

現場"三通一平"。

2、辦理質監(jiān)、安監(jiān)報批工作，協助辦理施工許可證。

3、協調質監(jiān)站、安監(jiān)站、城管局、環(huán)保及街道等周邊關系，協

調監(jiān)理單位、承建商、供應商之間的關系，監(jiān)督監(jiān)理安排好各種工序

的穿插施工。

4、組織圖紙會審及技術交底。

5、組織重大施工方案的審定，協調處理現場技術問題。

6、每月審核監(jiān)理提交的《監(jiān)理月報》，編制《工程月報》抄送

公司、承建單位及有關部門，《工程月報》必須包括項目的進度、質

量、安全及需公司協調解決的問題。

7、組織分項工程中重要部位、分部工程及竣工驗收。

第十條工程資料管理

1、整理工程文件，完成有關竣工資料的采集。

2、竣工驗收通過后催促監(jiān)理、施工單位按期向城建檔案館和公

司管理檔案的部門移交合格的存檔資料。

第四章工程會議制度

第一條公司項目管理部會議：每月最后一周擇日召開，公司分

管副總、各分公司負責人、各項目負責經理必須參加。各分公司負責

人挨次匯報本月工作完成情況和下月工作計劃，公司分管領導對各項

目經理部的工作提出指導和要求。

第二條工程計劃會：每月第一周擇日召開，承建單位分管領導

主持，項目經理部經理、項目副經理，總工、相關部門人員，監(jiān)理單

位總監(jiān)，各施工單位項目經理參加。會議上各施工單位書面上報上月

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進度完成情況，下月進度計劃以及需協調的工程重大事項。會議記要

由承建單位項目經理部整理發(fā)放。

第三條監(jiān)理例會。每周固定時間召開，監(jiān)理單位總監(jiān)主持，各

參建單位項目負責人及技術負責人參加。施工單位要提前準備，需匯

報主要內容有:上周工程發(fā)展情況，質量、進度、安全方面存在問題，

分析原因及采取措施，下周進度計劃，其他需要承建單位協調解決的

問題等，既要全面又要簡明扼要。會議結束后，由監(jiān)理單位2日內

形成會議記要，承建單位代表和各方確認后簽發(fā)。施工單位要嚴格按

會議中提出的要求施工，若會議精神落實不徹底、不到位造成不良后

果，按相應規(guī)定處罰。

第三條暫時會議。針對突發(fā)事件暫時組織會議，由總監(jiān)發(fā)出通

知。根據事件的內容通知相關單位負責人參加。

第四條會議紀律。預會人員須按時參加，普通不患上請假。總

監(jiān)或者施工單位項目經理如若確有事不能參加會議者，需提前向承建

單位、監(jiān)理單位請假。事先未請假或者請假未經承建、監(jiān)理方允許而

不到會者

每次處罰金500元。會議遲到超過5分鐘者每次處罰金200元。

第五章工程管理要求

第一條加強施工管理，規(guī)范施工現場工作程序，確保工程施工

的質量、進度、安全和文明施工，維護公司的信譽和權益。

第二條施工單位進場后應嚴格按照國家法律、法規(guī)、規(guī)范規(guī)定、

行業(yè)標準、、施工圖紙、建設單位要求等進行操作施工，使質量、進

度、安全、文明現場等方面達到合同約定目標。凡是施工單位原因導

致承建單位或者建設項目被投訴或者被媒體負面報導、暴光，施工單

位必須采取積極措施消除影響，并接受承建單位處罰或者索賠。

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第三條施工總包單位必須發(fā)揮在施工中的積極主導作用，建立

健全各項管理制度。施工總包單位在質量、安全、文明施工等方面的

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各項工作，包括對各分包單位、材料供應商等各承建單位的正當統(tǒng)一

協調管理。

第四條施工單位進場后由承建單位組織監(jiān)理單位、施工單位對

施工現場的設備、設施、測量控制點、場地標高、原有管線、附著物

等進行交接驗收，并進行書面確認，明確保護責任方及相應的損壞賠

償標準或者修復責任。

第五條施工單位開工前一周必須上報項目部管理機構、質量保

證體系、安全保證體系、現場文明施工措施，管理人員、特殊作業(yè)人

員等前期資料，經監(jiān)理單位審查批準后，報承建單位項目經理部備案，

中途不患上任意變更。

第六條施工單位主要管理人員（項目經理、生產經理、技術負

責人和施工隊長等〉隨時保證通訊聯系暢通。施工期間因工作需要聯

系不到管理人員的，對施工單位每次處罰金200元。

第七條施工單位開工前需上報正式完整的《施工組織設計》或

者《施工方案》，必須包括"施工總進度計劃"、"材料、設備進場計

劃"、"勞動力計劃"、"安全文明施工措施表"等主要內容，經總監(jiān)審

批、并報承建單位項目經理部備案后執(zhí)行。

第八條施工單位參加周例會時應提供書面文件：包括但不限于

本周進度計劃完成情況，未完成原因分析及下周趕搶措施，下周進度

計劃，安全文明施工及工程質量情況，需承建單位協調的事項等。

第九條施工單位必須于每月25日一30日間書面上報“下月進

度計劃和本月完成情況報表”進度計劃必須具體、詳細、可行，包

括勞動力安排、趕搶措施、主要工程量等。

第十條施工單位在簽訂合同之前已充分了解工地及周圍環(huán)境，

掌握了所有工程施工有關的情況，如地質情況、供水、供電情況、氣

候情況、道路交通情況、周圍居民情況等，承建單位將施工場地移交

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給施工單位后，施工單位應負管理責任。除非不可抗力或者承建單位

原因，如發(fā)生不測事件（如施工安全、環(huán)境污染、擾民等）或者工期

延誤、財產損失的，由施工單位承擔一切責任。

第十一條施工單位和監(jiān)理單位如因工程進度、質量、安全等責

任原因或者因不勝任工作、不服從承建單位管理造成重大損失等原因

導致施工單位項目經理、項目總監(jiān)被要求撤換（或者更換），按合同

約定進行處罰。施工單位項目部、監(jiān)理單位項目部其他人員的撤換

（或者更換）的處罰按合同相關條款執(zhí)行。

第十二條施工單位施工時應顧全大局，對于只顧自己施工，而

對兄弟單位工程施工質量造成重大影響者，需賠償兄弟單位的損失，

并視情節(jié)嚴重情況處罰金1000元~5000元。

第十三條在施工過程中，如有單位施工進度緩慢，達不到計劃

要求，對下一步工序施工單位發(fā)展造成負面影響者，承擔下道工序施

工單位的機械、材料、人工損失。

第六章工程質量管理

第一條監(jiān)理規(guī)劃報承建單位審批，施工組織設計（或者施工方

案）的審批程序:施工單位技術負責人一分管監(jiān)理工程師一總監(jiān)一承

建單位項目經理部備案。

第二條監(jiān)理單位和施工單位要在開工前，共同擬定隱蔽工程、

分項工程和工序驗收清單，報呈承建單位備案。

第三條對于基坑支護、基坑降排水、大體積桂、外墻腳手架、

模板支撐系統(tǒng)等重要及關鍵工序，要求施工單位制定有針對性的專項

方案、完善報批手續(xù)，并切實貫徹執(zhí)行。

第四條承建單位項目經理部及監(jiān)理單位做好日常質量管理工

作的同時，重點加強對關鍵工序如防水工程、隱蔽工程、預制構件吊

裝工程、屋面工程、外立面、原材料等的質量監(jiān)督，對突發(fā)事件應果

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斷、及時、正確處理并上報。

第五條承建單位組織施工圖交底和會審。施工單位、監(jiān)理單位

必須組織力量，認真核對。如因施工單位不認真履行自審造成未發(fā)現

圖紙中不符施工規(guī)范要求，以及圖紙標注不清、做法不明、專業(yè)之間

矛盾等造成的費用增加和工期損失均由施工單位自行承擔責任。

第六條施工單位必須按照設計圖紙，有關規(guī)范、規(guī)程，監(jiān)理、

承建單位的要求及經批準的《施工組織設計》、《施工方案》等進行施

工，嚴禁擅自更改施工工藝、圖紙等不規(guī)范操作行為。保證施工技術

人員跟班作業(yè)，專職質檢員應切實履行相應職責。

第七條施工單位工序施工完成經"三檢"合格后方可報驗;報驗

資料必須真實并符合相關要求，否則監(jiān)理單位、承建單位有權拒絕驗

收。驗收時，施工單位技術負責人、專職質檢員必須陪同；驗收中發(fā)

現的問題必須詳盡記錄，整改合格后并經相關人員復驗無誤后方可進

行下道工序。凡未經驗收或者復驗不合格自行進行下道工序，監(jiān)理單位、

承建單位有權要求返工，并追究相關人員責任，該工序因返工造成的

工作量增加，不計入工程結算。

第八條施工單位必須嚴格按規(guī)范施工，并及時檢查施工質量，

建立自檢體系，要求責任到人，并把人員名單報給監(jiān)理單位。承建單

位或者監(jiān)理單位在巡視過程中，發(fā)現問題提出限期整改，施工單位若

整改不及時，每次處罰金500元。在承建單位或者監(jiān)理單位提出

工程質量通知單后，施工單位仍不按規(guī)定施工，并造成嚴重后果的,

必須及時徹底整改，并處罰金每次10000元。監(jiān)理單位第一次驗收

不合格，要求施工單位整改，在二次驗收中仍存在較多問題時，對

施工方每次處罰金2000元。監(jiān)理方在驗收及巡視中如發(fā)現類同問

題屢次浮現，每次處罰金5000元。

第九條甲供材料、設備進場時由承建單位項目經理部組織監(jiān)理

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單位、施工單位、供貨單位進行驗收，驗收無異議后辦理交接、入庫

手續(xù);施工單位自行采購的材料、設備必須提前24小時提供供貨合同

及進場清單;必須經監(jiān)理單位檢驗合格后方可入庫；承建單位項目經

理部有權隨時參加驗收或者抽檢。

第十條施工單位及監(jiān)理單位應保證各項資料的真實、有效、及

時、完備，且在正常的工作時間內在現場隨時提供備查；承建單位項

目經理部有權隨時對施工單位質量驗收，技術交底、安全生產、文明

施工等資料，監(jiān)理單位見證取樣，旁站等資料進行檢查，如發(fā)現有虛

假、后補現象，將視后果情況進行處罰?？⒐を炇涨?，施工單位、監(jiān)

理單位必須提供經質監(jiān)站審核合格的資料，否則由此延誤工期由責任

方承擔相應責任。

第十一條承建單位、監(jiān)理單位對工程質量有懷疑時，有權隨時

進行各種檢驗、檢測（含破壞性檢測），無論是否通過驗收，施工單位

不患上以任何理由拒絕或者不配合;如檢測檢驗結果符合質量要求，

檢測檢驗費用及返工費由建設單位承擔，否則，由施工單位承擔一

切費用和后果。

第十二條監(jiān)理單位在具備驗收條件時不予及時驗收或者超出

驗收標準故意刁難施工單位，一經查實，每次處罰金1000元，并

責令監(jiān)理單位對當事人進行處罰，情節(jié)惡劣的清退。

第十三條承建單位項目經理部和監(jiān)理單位根據工程實際情況

確定樣板間，工藝樣板等，施工單位必須編制相關作業(yè)設計，經監(jiān)理

審核后執(zhí)行。承建單位及監(jiān)理單位驗收后封樣作為工序、工藝驗收的

標準和依據。

第十四條已竣工工程在未交付前，施工總包單位應負責所有已

完工程（含分包、三方工程）的成品保護工作，并承擔毀損、火災、丟

失風險，保護期間發(fā)生損壞、失竊等，施工總包單位負責修復并自行

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承擔相應修復費用。

第七章工程進度管理

第一條各施工單位開工前必須根據合同約定的工期及節(jié)點工

期目標制定總進度計劃及分解計劃，并制定詳細的各項資源保證計劃;

施工單位應充分考慮到可能發(fā)生的影響因素（如冬季、雨季、農忙、

停電、停水、擾民等），制定相應保證措施和解決方案。該部份內容

必須切實可行，并報監(jiān)理單位、承建單位審核。

第二條施工單位如沒有完成認可的月度進度計劃或者連續(xù)兩

周的周計戈山則必須做出專題書面報告并就未完成原因進行分析，

提出補救、趕搶措施及調整計劃。

第三條施工單位提交《甲供材料、設備進場計劃》，并根據實

際進度，提前一個月提交準確供應時間，并于進場前一周進行最后確

認，否則造成的工期延誤及待工損失自行承擔。

第四條施工單位必須服從監(jiān)理單位、承建單位對工程進度的要

求與管理，如施工單位原因造成的工期嚴重滯后，及主要節(jié)點工期無

法完成，承建單位有權要求施工單位采取特殊趕搶措施，或者承建單

位直接采取強制措施。甚至，承建單位有權根據合同有關條款進行處

訓rxn，

勒令施工單位退場，并由施工單位賠償一切損失。

第八章工程文明施工管理

第一條施工單位在進場后，根據文明施工有關規(guī)定、現場情況

及合同約定的標化現場要求制定臨設布置方案，生產區(qū)和糊口區(qū)分開,

并繪制施工總平面布置圖報監(jiān)理單位、承建單位項目經理部審核，經

批準后方可開展臨設搭建工作。

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第二條嚴格進行施工總平面管理。施工單位按照經批準的施工

總平面布置圖建立各種暫時設施，各種材料、構件、半成品按平面布

置堆放整齊，施工場地平整，道路暢通，施工用水、電設施及路線按

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照規(guī)定架設整齊，排水系統(tǒng)狀態(tài)良好，消防設施完備。

第三條施工總包單位應建立健全現場安全文明施工管理制度，

并有權要求任何進入現場的人員、分包單位遵守執(zhí)行。

第四條在沿街的圍墻、建造物外（腳手架）立面，承建單位將根

據需要做宣傳內容，其它任何單位均無權不經承建單位項目經理部同

意擅自做任何宣傳廣告。

第五條施工期間必須做封閉式管理，設置完善嚴格的門崗制度，

現場嚴禁任何非生產人員進入，非參建單位人員進入現場必須經承建

單位項目經理部允許，且必須由承建單位人員陪同方可進入。

第六條施工現場主要施工人員需掛牌上崗；所有施工人員的安

全帽應按照有關文明現場的規(guī)定的要求區(qū)分顏色，并有本單位明顯的

標識。

第七條施工單位應遵守地方政府和有關部門對施工場地交通、

施工噪聲、施工現場環(huán)境衛(wèi)生和場外污染等管理規(guī)定，并辦理有關手

續(xù)，如因此造成被有關部門罰款等全部由施工單位負責。施工單位負

責廁所、廚房等污水的外抽和垃圾清除外運及相關的一切費用。

第八條如果在現場挖掘土方工作的過程中，發(fā)現電線、水管管

道，或者其它公共設施以及文物，施工單位應即將住手挖掘工作，并

及時報告承建單位或者專門機構。施工單位根據有關指示，負責修理

被破壞的公共設施，并恢復原狀，費用由責任方承擔。

第九條凡是在施工過程中形成的建造垃圾包括砂石、磚頭、瓦

塊、落地灰、混凝土碎塊等必須定點堆放，且每日收工后堆放成方，

在無充分理由的情況下嚴禁使用。如需外運，提前通知監(jiān)理單位或者

承建單位，如有違反處處罰金1000元，由此引起的其他后果施工

單位自負。

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第九章工程安全生產管理

第一條施工單位進場施工前，必須根據有關安全法規(guī)、規(guī)范及

操作規(guī)程要求并根據工程的實際情況制定切實可行的安全管理制度，

報監(jiān)理、承建單位項目經理部批準后執(zhí)行。任何進入現場施工的單位

和個人必須嚴格執(zhí)行。制度必須包括以下內容：高空作業(yè)、密閉空間

作業(yè)、基坑作業(yè);大型機械設備的安裝、驗收、運行操作和維護檢查；

手持電動工具的檢查、維護;各類機械電器設備的使用規(guī)程;動火作業(yè)；

暫時用電路線拉設;易燃、易爆化學驚險品的保管和使用;現場驚險區(qū)

域的安全設施和標志的管理;施工過程中的揚塵、噪音控制;安全衛(wèi)生

維護用品的配備和使用;現場作業(yè)人員連續(xù)工作時間的控制;現場作業(yè)

人員和管理人員的安全、環(huán)保教育;必要的應急響應預案等。

第二條施工單位必須建立健全安全責任制和各工種的安全操

作規(guī)程，設有專職生產安全員，按要求履行安全員職責，當工程進度

與安全發(fā)生矛盾時必須服從“安全第一”的原則以確保生產安全。安

全員必須持證上崗，無證上崗或者無專職安全員的單位，一經發(fā)現必

須停工整改。

第三條施工單位必須認真貫徹"安全第一，預防為主"的八字方

針，加強施工人員的三級安全教育，做到管理有組織，教育有記錄，

檢查有結果，責任到人，措施患上力。施工單位必須為每一個施工人

員購買工傷保險;特殊工種必須持證上崗。

第四條施工單位的塔吊等大型施工設備必須按規(guī)定經安監(jiān)部

門檢驗合格，領取準用證并報監(jiān)理備案后方可使用，驗收合格牌必須

掛于醒目顯眼處。

第五條施工機具必須按規(guī)定做好嚴格的防護措施并有驗收合

格的手續(xù)方可使用，重點是盤鋸、鋼筋彎曲機、砂漿攪拌機、卷揚機

等，皮帶輪設有防護罩，嚴禁使用倒順開關，發(fā)現其中一項不符合要

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求的必須即將停工整改。

第六條施工用電的架設、使用必須執(zhí)行《施工現場暫時用電安

全技術規(guī)范》等相關規(guī)范要求，所有的電氣設備、電纜等必須是正規(guī)

廠家產品;所有電氣設備必須做到"一機一箱一閘一漏"設備外殼必須

進行保護接地?？偱潆娤鋬缺仨毰溆泻细竦穆╇姳Ｗo器、空氣開關、

電表等，施工現場所有電氣設備必須采用保護接地系統(tǒng)。一經檢查發(fā)

現不符合要求的即將勒令整改，并每次處罰金100元~500元。

第七條腳手架搭設、基坑支護、模板及其支撐系統(tǒng)等必須有詳

細的施工方案和計算書并符合有關安全規(guī)范要求，經審核后方可進行。

檢查發(fā)現不符合要求的必須即將停工整改。

第八條發(fā)現施工現場未戴安全帽或者佩戴不正確者，每人次罰

款

100元。高處懸空作業(yè)未系安全帶者每人次處罰金200元，各洞口、

井口、臨邊等未按規(guī)定設警示、圍護欄桿的，一經發(fā)現每處處罰金

200元。

第九條承建單位項目經理部、監(jiān)理單位依據合同、規(guī)范和管理

規(guī)定，對現場安全生產進行管理，施工單位必須積極主動配合，服從

管理。對違反規(guī)定要求拒不整改、態(tài)度惡劣者，除對項目部進行罰款

外，承建單位有權勒令相關責任人退場，情節(jié)嚴重的還將向相應的主

管部門進行通報。

第十條施工單位辦理本單位在施工場地的人員生命財產和機

械設備的保險，并支付相應的保險費用。

第十章工程技術，經濟聯系表單管理

第一條工程技術，經濟類聯系表單包括設計變更單、技術核定

單、材料（設備）核價單、任務派工單、工程簽證單等。

第二條設計變更單是由設計單位應承建單位要求出具經承建

單位認可的變更。設計變更單由承建單位項目經理部統(tǒng)一登記并加蓋

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項目經理部章后交有關單位或者個人執(zhí)行。

第三條技術核定單是指由施工單位、監(jiān)理單位在工程施工過程

中提出的修改、變更、處理辦法等。技術核定單須經提出單位項目技

術負責人、總監(jiān)簽字后報承建單位項目經理部，項目經理部根據現場

工程實際情況、按公司制度確定是否要修改或者變更，如確實需要修

改變更，應在規(guī)定時間內辦理完成。

第四條材料（設備）核價單指施工中的工程材料、設備無生產廠

家、無定額價、無信息價等，由甲乙雙方商議確定，核價單由乙方提

出，承建單位負責組織相關單位審核，審核后雙方書面確認后執(zhí)行。

第五條任務派工單用于因承建單位原因在施工過程中與設計

要求無關的更改及零星工程的委托。施工單位不患上拒絕執(zhí)行。

第六條工程簽證單是指項目施工過程中，凡發(fā)生引起工程造價

變化，且不屬于包干合同范圍內的事項時，均屬于工程簽證。施工單

位上報的工程簽證單必須是內容詳盡、具體、明確、必要時要有圖或

者照片、計算式以及預算報表。承建單位按照合同規(guī)定的原則，對

引起工程簽證的原因首先進行核實、確認，并簽署明確意見和日期。

對量和價的認定，量的認定由監(jiān)理單位和承建單位負責，價的認定

由跟蹤審計單位負責，并對造價超過2萬元的簽證復核工程量。工

程簽證本著先算后干的原則，按照先報批、后履行、再復核的程序,

施工完畢后，施工單位及時上報承建單位驗收，監(jiān)理單位和承建單

位對完成情況驗收復核。對于緊急關簽證可以先開工，但七天內必

須補辦審批手續(xù)。對施工單位上報的工程簽證按照合同規(guī)定的期限，

應及時進行審

批答復，及時歸檔并下發(fā)相關單位和部門。

第十一章工程結算管理

第一條遵照執(zhí)行法務審計部有關工程結算管理辦法。

第二條工程結算依據為施工合同（含投標報價或者預算）、投標

文件、招標文件、竣工圖、圖紙會審、材料（設備）核價單和工程簽證，

其他文件不作為結算依據。

第三條凡涉及費用的設計變更、技術核定單、任務派工單須辦

理工程簽證，履行相關簽字手續(xù)后，加蓋項目經理部章方為有效文件。

第十二章承建單位文件資料流轉規(guī)定

第一條總則

為規(guī)范項目文件資料流轉程序，提高工作效率，制定此規(guī)定。

第二條合用對象

項目管理的全體工作人員。

第三條工作流程

1、圖紙及設計變更發(fā)放

1.1承建單位資料員簽收由設計院發(fā)送的圖紙或者設計變更，按

項目登記臺帳，并記錄收件數量及時間，由承建單位經理簽發(fā)至項

目經理部資料員。

1.2承建單位資料員必須在當日將收到的圖紙或者設計變更發(fā)

送至項目經理，由項目經理簽發(fā)至項目副經理、項目總工、相應專

業(yè)工程師、監(jiān)理單位和施工單位，并登記臺帳。

1.3所有圖紙和設計變更都必須發(fā)送至項目經理及項目總工。

1.4圖紙和設計變更必須保證項目經理部、監(jiān)理部和相關施工單

位每單位兩份原件。

1.5以上工作的時限為二天。

1.6每月五日前，資料員將圖紙和設計變更發(fā)送情況匯總報項目

經理。

2、外單位來文的接收和回復

2.1外單位來文包括各類文件、工作聯系單、專項報告、付款申

請、工程簽證和技術核定單等。

15

2.2所有外單位來文統(tǒng)一由承建單位項目經理部資料員簽收。

2.3項目經理部資料員必須在當日將收到的來文發(fā)送至項目經

理，項目經理簽發(fā)至相關人員，并做好發(fā)文簽收記錄。

2.4除工程付款外，所有需回復或者處理外單位來文必須在5個

日歷日內書面回復或者辦結（需經項目經理確認），按規(guī)定需上報承

建單位分管領導和公司領導的，也應與5日內完成所有簽字審批

程序，回復統(tǒng)一由項目經理部資料員下發(fā)。

2.5所有收文和回復必須登記臺帳并至少留一份原件在項目經

理部存檔。

3、項目經理部發(fā)文

3.1項目經理部向公司其他部門，外單位發(fā)文由各專業(yè)工程師擬

文，經項目經理審核后由項目資料員統(tǒng)一發(fā)放，并做好發(fā)文登記。以

公司名義的發(fā)文需經分管領導和公司領導審核后辦理。

3.2各專業(yè)工程師對已發(fā)出的文件的落實和回復情況要及時跟

蹤，5個日歷日內必須回復完畢，特殊情況經辦人需上報項目經理，

必要時項目經理上報分管領導和公司領導。

3.3所有發(fā)文必須登記臺帳并至少留一份原件在項目經理部資

料員處存檔。

4、工程合同和工程付款

4.1所有合同和工程付款必須由承建單位簽訂并具體實施。

4.2承建單位簽訂的施工合同流程：項目經理部經辦人起草合同

并發(fā)起合同審批單一項目經理會簽一法務審計部經理會簽一分管領

導會簽一公司領導審批一項目經理部資料員登記一項目經理簽發(fā)一

項目經理部資料員發(fā)放。

4.3工程款支付流程：施工單位申請一監(jiān)理部審核一項目經理部

資料員一專業(yè)工程師審核一項目經理審核一計劃財務部審核一分管

16

領導審核一公司領導審批一項目經理部資料員辦理。

4.4合同審批單及工程用款申請單必須至少留一份原件報公司

工程項目部資料員存檔。

5、任務派工單、工程簽證單、材料（設備）核價單和技術核定單

5.1任務派工單及施工單位上報的工程簽證單、核價單和技術核

定單要求不少于六份原件。

5.2以上文件需經監(jiān)理簽認后統(tǒng)一由項目經理部資料員接收后

經發(fā)至各相關專業(yè)工程師，專業(yè)工程師按照公司相關規(guī)定附相應審批

表格交項目經理部資料員辦理，辦理完成后交資料員統(tǒng)一下發(fā)和存檔。

5.3所有任務派工單、工程簽證單、核價單和技術核定單的發(fā)文

必須登記臺帳并至少留一份原件在項目經理部存檔。

5.4以上工作原則在二個工作日內完成項目經理部內流轉，特殊

情況經辦人需上報項目經理，必要時上報分管領導和公司領導。

6、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理大綱、施工組織設計和重要專項施工方案

6.1各監(jiān)理部在正式開工前七個日歷日內將監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃

和監(jiān)理細則報項目經理部資料員，經項目經理、分管領導審查合格后

存檔。

6.2各施工單位在正式開工前七個日歷日內將經總監(jiān)理工程師

審核通過的施工組織設計報項目經理部資料員，經項目經理和分管領

導審查合格后存檔。

6.3重要專項工程施工單位必須在專項工程實施前七個日歷日

內將經總監(jiān)理工程師審核通過的專項施工方案報項目經理部資料員，

經項目經理和分管領導審查合格后存檔，必要時需報公司組織專項審

查。

7、計劃資料

7.1項目總計劃，年度計劃和月度計劃需在各項目經理部存檔。

17

7.2項目經理部所有人員必須在每月二十日前將項目經理和分

管領導審核過的本月計劃完成情況和下月工作計劃匯總至項目經理

部資料員處，并報公司工程項目部。

7.3項目經理部例會、工程計劃會、監(jiān)理例會的會議記要均需在

項目經理部資料員處存檔。

8、圖紙會審

8.1施工單位正式開工前必須進行圖紙會審，承建單位分管領導、

法務審計部、項目經理部、設計院、監(jiān)理單位和施工單位參加。

8.2圖紙會審由項目經理部組織。

8.3圖紙會審前需項目經理部、監(jiān)理部和施工單位集中讀圖會審,

并提前十天匯總圖紙問題由資料員發(fā)送至項目經理部。項目經理部必

須對所有圖紙?zhí)岢鰧彶橐庖姟?/p>

8.4圖紙會審完成后設計單位必須逐條明確答復，不能有未解決

問題，需公司確定的問題項目經理部負責跟蹤解決。

8.5圖紙會審完成后一周內出圖紙會審記錄，按公司相關規(guī)定進

行審核。

8.6施工白圖的審查。在施工藍圖出圖前，如需進行施工白圖的

審查，項目經理部在接到施工白圖十日內組織部門及相關人員完成自

審會審，統(tǒng)一審查意見后反饋給設計院，審查意見和反饋意見由項目

經理部資料員發(fā)送并登記臺賬。

9、文件的借閱

9.1文件借閱做好詳細記錄并需明確歸還時間，履行借閱登記手

續(xù)。

9.2資料員是文件管理的第一責任人。

第十三章主要工作流程及說明

、圖紙會審及設計交底流程

18

1、定義:圖紙會審及設計交底是指由項目經理部組織、法務審

計部、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位參加，對設計圖紙浮現的問題

進行解答的工作。

2、流程:項目經理部發(fā)放圖紙一法務審計部、設計單位、施工

單位、監(jiān)理單位審查一項目經理部匯總、反饋意見一項目經理部組織

召開圖紙審查及設計交底會議答疑一項目經理部完成報批。

3、使用表單:圖紙會審及設計交底審查單

4、說明：

⑴設計單位必須依據國家設計技術管理的有關規(guī)定，對提交的

施工圖紙，進行系統(tǒng)的設計技術交底。

（2）項目經理部應在交底會議答疑前7日將本單位、施工單位及

監(jiān)理單位的審查意見匯總之后反饋給設計單位。

⑶圖紙會審及設計技術交底會議的組織

圖紙會審及設計技術交底在施工單位進場之前進行，開會時間由

項目經理部決定并發(fā)通知，參加人員應包括建設單位（項目經理部、

法務審計部）、設計單位（各專業(yè)負責人、設計人）、施工單位、監(jiān)理單

位等相關人員。

⑷圖紙會審及設計技術交底會議的程序

（1）由設計單位介紹設計意圖，結構設計特點，工藝布置與工藝

要求，施工中注意事項等。

（2）各有關單位對圖紙中存在的問題進行提問（分組進行）。

（3）設計單位對各方提出的問題進行答疑。

（4）各單位針對問題進行研究與協調，制訂解決辦法。

（5）工程造價變化超過2萬元需經分管領導審核;超過5萬元需

經公司領導審批，超過10萬元需報公司招標小組討論。

二、設計變更審查流程

19

1、用途:設計變更是指設計單位依據承建單位、施工單位要求或

者設計單位發(fā)現設計錯誤時對原設計做出的調整，包括對原設計內

容進行修改、完善、優(yōu)化。

2、設計變更審查流程:項目經理部經辦人初審（1天）一項目經理

部總工（1天）一項目經理（1天）一法務審計部核價（2天）一分管領導

審核一公司領導審批一返回項目經理部。

3、使用表單:設計變更審查單

4、說明：

⑴項目經理部依據設計變更審查單及附件辦理設計變更審查手

續(xù)，完成審查后在“設計變更審查單"蓋上項目經理部章下發(fā)至監(jiān)理單

位。

（2）引起造價變化需辦理工程簽證。

⑶不符合規(guī)定的設計變更審查單經辦人即時退回。

（4）工程造價變化超過2萬元需經分管領導審核;超過5萬元需

經公司領導審批；超過10萬元需報公司招標小組（）討論。

三、技術核定審查流程

1、用途:用于對各工種或者專業(yè)發(fā)生矛盾時進行技術核定審查。

施工單位對施工圖設計理解表示不清，需進一步明確的；對施工圖

內的施工做法及材料使用有異議的;結合實際情況提出更好施工方案

的。

2、流程:項目經理部經辦人初審（1天）一項目經理部總工（1天）f

項目經理（1天）一法務審計部核價會簽（2天）一分管領導審核一公司

領導審批一返回項目經理部。

3、使用表單:技術核定單、技術核定審查單。

4、說明：

⑴項目經理部依據施工單位提供的技術核定單及附件辦理技術

核定審委手續(xù)，完成審查后在"技術核定單"上蓋項目經理部章下發(fā)至

20

監(jiān)理單位。

⑵引起造價變化需辦理工程簽證。

⑶不符合規(guī)定的技術核定單經辦人即時退回。

（4）工程造價變化超過2萬元需經分管領導審核;超過5萬元需

經公司領導審批；超過10萬元需報公司招標小組（由主要領導、分

管領導、法務部、工程部、紀檢人員組成）討論。

四、合同審批流程

1、用途:用于計劃財務部審核各類合同簽訂的審批。

2、流程:項目經理部經辦人擬定合同、發(fā)起流程（5天）一項目經

理會簽（2天）一法務審計部會簽（2天）一分管領導審核一公司領導審

批蓋章存檔一工程竣工后存檔。

3、使用表單:合同審批單。

4、說明：

經辦部門須在招標完成2天內完成所有招投標資料接收手續(xù)，

經辦人5天內根據招投標文件、會議記要等擬定合同文本。

五、任務派工審查流程

1、用途:用于因甲方原因在施工過程中與設計要求無關的更改及

零星工程任務派遣的審查。

2、流程:項目經理部經辦人（1天）一法務審計部核價（2天）一項目

經理（1天）一分管領導審核一公司領導審批。

3、使用表單:任務派遣審查單、任務派遣單。

4、說明：

⑴任務派工審查單無需發(fā)至施工單位，任務派工單經項目經理

簽字加蓋項目經理部章后生效。

⑵任務派工需辦理工程簽證。

⑶工程造價變化超過2萬元需經分管領導審核;超過5萬元需

21

經公司領導審批;超過10萬元需報公司招標小組討論。

六、工程簽證審查流程

1＞用途:用于對施工單位在涉及合同價款之外的責任事件簽證申

請的審查。

2、流程:項目經理部及法務審計部經辦人核對工程量（3天）一項目

經理（1天）一法務審計部會簽（1天）一分管領導審核一公司領導審批。

3、使用表單:工程簽證單、工程簽證審查單。

4、說明：

⑴項目經理部接收施工單位提交的工程簽證單及相關資料，辦

理審查手續(xù)，完成審查后由法務審計部在工程簽證單上簽署意見返回

項目經理部，據此，項目經理部蓋章發(fā)至施工單位。

⑵時效性:需要簽證的事項，施工單位須于完成后7日內報監(jiān)理，

監(jiān)理在2個工作日內簽署意見報項目經理部。事后無法計量的工程須

在隱蔽前報監(jiān)理，監(jiān)理在24小時內報項目經理部。

（3）簽證依據：簽證必須有設計變更通知單、技術核定單或者任

務派工單作為依據。

（4）項目經理部經辦人和法務審計部經辦人對超過2萬元的簽證

須同時到現場共同簽認，明確清晰計算數據、過程和工程量。

⑸不符合規(guī)定的工程簽證單經辦人即時退回。

七、用款支付流程

1、用途:用于對款項支付申請的審批。

2、流程:項目經理部經辦人（1天）一項目經理（1天）一法務審計

部（2天）一計劃財務部審核一分管領導審核一公司領導審批一付款。

3、使用表單:工程用款申請單。

4、說明：

（1）不符合規(guī)定的工程款項支付申請經辦人即時退回。

22

⑵特殊情況拒付款項可暫不辦理，但須向上一級簽署人說明。

八、施工圖預算、工程結算審查流程

1、用途:用于對施工圖預算、工程結算申請的審查。

2、流程：

①項目經理部主辦部份：經辦人（1天）一相關人員會簽（各專業(yè)工

程師）（7天）一項目經理（1天）一分管領導-＞資料移交法務審計部。②

法務審計部主辦部份:工程結算（施工圖預算）審計單位審核（7天-60天）

一法務審計部組織各方核對（3天-45天）-法務審計部審核（3天一30

天〉一項目經理一分管領導審核一公司領導審批一結算書發(fā)至項目經

理部。

3、使用表單:結算（施工圖預算）資料簽收表、工程結算（施工圖

預算）申請表，工程結算（施工圖預算）審查表。

4、說明：

（1）項目經理部對施工單位提交的施工圖預算、工程結算及附件

進行審查并交法務審計部辦理工程結算手續(xù)。

（2）法務審計部相關人員工程結算會簽時需注明總分包單位問費

用結清情況及應扣房租、水電等費用。

（3）法務審計部接受項目經理部提供的結算資料時，如須補充資

料應在3天內一次性列出問題清單，項目經理部經辦人負責落實;此

后，結算中浮現的資料問題，由法務審計部負責有關問題聯系解決。

九、材料（設備）簽證審查流程

1、用途:用于對預算外乙購材時所作的簽證的審查。

2、流程：

法務審計部經辦人對核價資料進行審查，資料合格后時間視為受

理時項目經理部經辦人（2天）f項目經理（1天）一交法務審計部核價

（5天）一分管領導一公司領導。

23

3、使用表單:材料簽證審查單，材料簽證申請單。

4、說明：

⑴項目經理部接收施工單位提交的材料簽證申請及相關資料，

交由法務審計部進行內部審查，審查結束后由法務審計部在施工單位

提交的材料上簽署蓋章后返還項目經理部，據此，項目經理部蓋章發(fā)

至施工單位。

(2)簽證依據:簽證必須有原招標文件中確定的暫定價部份、設計

變更通知單、技術核定單、任務派工單、圖紙交底記錄等作為依據。

24

表1圖紙會審及設計交底審查單

編號：日期：年月日

項目名稱設計單位

會審內容

經辦人：

日期：

項目經理部

法務審計部

分管領導

公司領導

25

表2設計變更審查單

編號：日期：年月日

項目名稱設計單位

變更原因□外部審查□設計原因口建設單位口監(jiān)理/施工單位建議

審查內容

經辦人：

日期：

項目經理部

法務審計部

分管領導

公司領導

26

表3技術核定單

項目名稱：

工程名稱分項工程名稱

圖號編號

內容：

施工單位（章）：監(jiān)理單位（章）：

項目負責人：總監(jiān)理工程師：

年月日年月日

設計單位（章）：建設單位（章）：

項目負責人：項目負責人：

年月日年月日

27

表4技術核定審查單

項目名稱:

單位工程專業(yè)

核定單編號部位

核定內容

經辦人：

日期：

項目經理部

法務審計部

分管領導

公司領導

28

表5合同審批單（工程類）

項目名稱:

合同編號合同名稱

報審部門報審時間

承辦人承辦人建議

固定總價固定單價按實結算

合同金額結算辦法

洽談單位承包商：

合同內容

其他說明

項目經理部

法務審計部

分管領導

公司領導

29

表6任務派工審查單

項目名稱:編號:

工程內容

施工單位

計劃完成時間

預估工作量

經辦人：

日期：

項目經理部

法務審計部

分管領導

公司領導

30

表1任務派工單

項目名稱:編號:

工程名稱

施工單位

計劃完成時間

工作內容

經辦人：

日期：

項目經理（章）：

日期：

31

表8工程簽證單

項目名稱:

工程名稱分項工程名稱

簽證內容簽證編號

簽證內容：

施工單位（章）：監(jiān)理單位（章）：

項目負責人：總監(jiān)理工程師：

年月日年月日

建設單位建設單位

法務審計部（章）：項目經理部（章）：

年月日年月日

32

表9工程簽證審查單

項目名稱:

單位工程專業(yè)

施工單位編號

簽證內容

經辦人：

日期：

項目經理部

法務審計部

分管領導

公司領導

33

表10工程用款申請單

項目名稱:

合同額

單位工程名稱

（萬