內(nèi)部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度

內(nèi)部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)掌控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為確保企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營活動(dòng)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，保護(hù)企業(yè)和員工的利益，訂立本制度。本制度依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部管理要求進(jìn)行訂立。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)內(nèi)全部員工及相關(guān)合作方。第三條定義和解釋內(nèi)部合規(guī)：指企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)運(yùn)營活動(dòng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和企業(yè)內(nèi)部管理要求的情況。風(fēng)險(xiǎn)掌控：指對(duì)可能顯現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理評(píng)估、預(yù)警和掌控的過程。第二章內(nèi)部合規(guī)管理第四條合規(guī)責(zé)任企業(yè)管理層維護(hù)和強(qiáng)調(diào)內(nèi)部合規(guī)的緊要性，并為合規(guī)工作供應(yīng)必需的資源和支持。各部門負(fù)責(zé)人必需確保本部門的日常運(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)要求，并承當(dāng)相應(yīng)的合規(guī)責(zé)任。第五條信息保護(hù)合規(guī)全體員工必需遵守信息保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)，并依照企業(yè)內(nèi)部相關(guān)制度和流程執(zhí)行信息安全管理工作。相關(guān)部門負(fù)責(zé)訂立并實(shí)施信息安全和數(shù)據(jù)保護(hù)措施，定期進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控。第六條人力資源合規(guī)人力資源部門應(yīng)訂立和完善招聘、員工培訓(xùn)、勞動(dòng)合同管理等合規(guī)制度，并確保相關(guān)文件和記錄的完整性和規(guī)范性。各部門負(fù)責(zé)人必需核實(shí)員工的身份和資格，嚴(yán)格執(zhí)行招聘流程，并保證勞動(dòng)合同的合法性和有效性。第七條財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)合規(guī)財(cái)務(wù)部門應(yīng)依據(jù)國家會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，確保會(huì)計(jì)核算信息的準(zhǔn)確性及時(shí)性和合規(guī)性。相關(guān)部門負(fù)責(zé)核實(shí)和授權(quán)各類經(jīng)濟(jì)合同，確保資金支出符合合規(guī)要求，并建立資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。第八條市場營銷合規(guī)銷售、市場和營銷部門應(yīng)確保廣告、宣傳等市場活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)守則。企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)在推廣過程中，應(yīng)遵從誠實(shí)守信、公平競爭的原則，嚴(yán)禁虛假宣傳和欠妥競爭行為。第九條合規(guī)培訓(xùn)和宣傳企業(yè)應(yīng)定期組織內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)，提高全體員工對(duì)合規(guī)管理的理解和意識(shí)。企業(yè)應(yīng)通過內(nèi)部郵件、企業(yè)內(nèi)部網(wǎng)站等途徑，不定期發(fā)布合規(guī)相關(guān)宣傳料子，提示員工注意合規(guī)事項(xiàng)。第三章風(fēng)險(xiǎn)掌控管理第十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和評(píng)估可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)報(bào)告給企業(yè)管理層，并訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控方案。第十一條內(nèi)部掌控與審計(jì)各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)建立和完善內(nèi)部掌控制度，確保運(yùn)營活動(dòng)的合規(guī)性和規(guī)范性。審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)企業(yè)各項(xiàng)運(yùn)營活動(dòng)進(jìn)行審核和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告并跟進(jìn)整改。第十二條應(yīng)急管理與災(zāi)備企業(yè)應(yīng)訂立應(yīng)急管理和災(zāi)備預(yù)案，應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的緊急事件和自然禍害。各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)訂立本部門的應(yīng)急預(yù)案，并組織相關(guān)演練和培訓(xùn)，確保應(yīng)急響應(yīng)本領(lǐng)。第十三條外部合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)應(yīng)建立與外部合作伙伴的合規(guī)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，確保外部合作伙伴的合規(guī)性和穩(wěn)定性。合作部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)與外部合作伙伴的合作進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。第四章執(zhí)紀(jì)違規(guī)處分第十四條執(zhí)紀(jì)和違規(guī)行為界定執(zhí)紀(jì)行為指對(duì)內(nèi)部合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)掌控管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和獎(jiǎng)懲的行為。違規(guī)行為指違反國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范以及企業(yè)內(nèi)部管理制度的行為。第十五條違規(guī)獎(jiǎng)懲制度針對(duì)內(nèi)部違規(guī)行為，將采取紀(jì)律懲戒措施，包含但不限于口頭警告、書面警告、責(zé)令檢查、停職調(diào)查、降職處分等。嚴(yán)重違規(guī)行為將依法追究法律責(zé)任，同時(shí)將紀(jì)律處分與法律追責(zé)相結(jié)合。第十六條申訴和舉報(bào)機(jī)制企業(yè)建立申訴和舉報(bào)機(jī)制，鼓舞員工以實(shí)名形式對(duì)涉嫌違規(guī)行為提出申訴和舉報(bào)。企業(yè)將對(duì)申訴和舉報(bào)進(jìn)行保密處理，對(duì)確鑿的舉報(bào)行為進(jìn)行調(diào)查，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。第五章附則第十七條自查和整改各部門應(yīng)定期組織內(nèi)部合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)掌控的自查工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改。自查結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給企業(yè)管理層，并落實(shí)整改方案。第十八條風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)急預(yù)案的演練企業(yè)應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急預(yù)案的演練，提高員工應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)急事件的本領(lǐng)。演練結(jié)果應(yīng)及時(shí)總結(jié)和評(píng)估，不絕完善應(yīng)急預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。第十九條本制度修改和解釋本制度的修改由企業(yè)管理層負(fù)責(zé)，并及時(shí)對(duì)全體員工進(jìn)行通知和培訓(xùn)。對(duì)本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)管理層全部。第二十條生效日期和備案本制度自發(fā)布之日起生效