集團法務(wù)系統(tǒng)建設(shè)采購項目投標方案（技術(shù)方案）

集團法務(wù)系統(tǒng)建設(shè)采購項目投標方案

目錄

第一章項目概況...................................6

1.1.項目實施背景...............................6

1.2.項目總體目標...............................7

1.3.現(xiàn)有問題與提升.............................9

第二章項目需求解析...............................19

2.1項目整體需求...............................19

2.2業(yè)務(wù)管理需求...............................24

2.3系統(tǒng)集成需求...............................25

2.4系統(tǒng)性能要求...............................26

2.5項目管理與技術(shù)服務(wù)要求....................27

2.6總體功能要求應答一覽表....................27

第三章方案設(shè)計思路..............................28

3.1.系統(tǒng)建設(shè)重點.............................28

3.2.方案設(shè)計原則.............................30

3.3.方案設(shè)計.................................33

3.4.項目實施策略.............................34

第四章系統(tǒng)總體解決方案.........................39

4.1.設(shè)計理念.................................39

4.2.體系架構(gòu).................................42

4.3.系統(tǒng)平臺介紹.............................47

4.4.系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)描述.........................54

0

4.5.系統(tǒng)應用效益.............................57

第五章合同管理業(yè)務(wù)解決方案.....................59

5.1.業(yè)務(wù)方案簡述.............................59

5.2.相對方管理...............................60

5.3.合同簽訂前事務(wù)管理.......................65

5.4.合同分類管理.............................68

5.5.合同履行管理.............................77

5.6.合同異常管理.............................83

5.7.合同歸檔與關(guān)閉...........................85

5.8.項目合同管理.............................87

5.9.合同風險管控.............................90

第六章法律事務(wù)管理業(yè)務(wù)解決方案..................99

6.1.法律基礎(chǔ)管理.............................99

6.1.1.法務(wù)機構(gòu)管理.......................99

6.1.2.工作計劃..........................99

6.1.3.工作總結(jié).........................100

6.1.4.文件管理.........................100

6.2.法律事務(wù)團隊.............................101

6.2.1.外聘律師管理.....................101

6.2.2.法務(wù)人員管理.....................101

6.3.糾紛管理.................................103

6.3.1.糾紛上報.........................103

6.3.2.糾紛信息.........................104

6.3.3.糾紛處理.........................104

1

6.3.4.法律意見書........................105

6.4.案件管理...............................106

6.4.1.案件申請..........................107

6.4.2.案件材料.........................107

6.4.3.案件定級.........................107

6.4.4.案件處理.........................108

6.4.5.案件策劃.........................108

6.4.6.案件進展.........................109

6.4.7.判決結(jié)果.........................110

6.4.8.判決執(zhí)行.........................110

6.4.9.結(jié)案歸檔...........................111

6.4.10.案件中心..........................111

6.4.11.風險案例總結(jié)和發(fā)布...............111

6.5.授權(quán)委托管理...........................112

6.5.1.授權(quán)委托申請.....................113

6.5.2.授權(quán)委托領(lǐng)用......................114

6.5.3.授權(quán)書歸檔.......................114

6.5.4.授權(quán)委托變更.....................114

6.5.5.授權(quán)委托監(jiān)控......................114

6.6.印章管理...............................116

6.6.1.印章登記..........................116

6.6.2.印章申請..........................117

6.6.3.印章使用記錄.....................117

6.6.4.印章借用申請.....................117

2

6.6.5.印章借用登記.....................117

6.6.6.印章歸檔...........................117

6.6.7.印章臺賬.........................118

6.7.文書模板.................................119

6.8.打假管理.................................120

6.8.1.打假公司管理.....................120

6.8.2.打假案件申報.....................120

6.8.3.打假案件材料.....................120

6.8.4.打假案件策劃.....................120

6.8.5.案件團隊.........................121

6.8.6.案件目標...........................121

6.8.7.打假案件訴訟管理.................121

6.8.8.打假案件處理結(jié)果跟蹤...............122

第七章系統(tǒng)操作需求解決方案.....................123

7.1.UI結(jié)構(gòu)...................................123

7.2.數(shù)據(jù)維護.................................125

7.3.數(shù)據(jù)查詢.................................126

7.4.數(shù)據(jù)統(tǒng)計和報表...........................130

7.5.系統(tǒng)操作日志.............................133

第八章系統(tǒng)集成解決方案.........................134

8.1.接口平臺介紹.............................134

8.2.與ERP系統(tǒng)集成...........................142

8.3.保留與財務(wù)系統(tǒng)集成.......................144

8.4.與MIP系統(tǒng)集成...........................146

3

8.5.與相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)交換數(shù)據(jù)...................148

8.6.統(tǒng)一流程管理集成.........................149

8.7.移動應用集成.............................150

第九章系統(tǒng)性能保障.............................151

9.1.系統(tǒng)吞吐量...............................151

9.2.可靠性...................................151

9.3.可用性...................................151

9.4.可維護性.................................152

9.5.安全性...................................152

9.6.兼容性...................................152

9.7.可擴展性.................................153

9.8.用戶體驗.................................153

第十章系統(tǒng)軟硬件環(huán)境方案.......................154

10.1.開發(fā)環(huán)境...............................154

10.2.運行環(huán)境...............................155

第十一章項目管理承諾書.........................159

11.1.項目管理原則...........................160

11.2.項目實施方法和體系.....................162

11.3.項目管理制度...........................163

11.4.項目團隊計劃...........................166

11.5.項目質(zhì)量管理...........................178

11.6.項目配置管理...........................179

11.7.項目變更管理...........................181

11.8.項目風險管理...........................184

4

11.9.項目文檔管理...........................193

第十二章質(zhì)量保障程序...........................195

12.1.設(shè)計階段的質(zhì)量控制.....................195

12.2.實施中的質(zhì)量控制.......................197

12.3.售后服務(wù)保證措施.......................200

12.4.售后服務(wù)承諾...........................203

第十三章培訓建議書.............................211

13.1.培訓目的...............................211

13.2.培訓要求和原則.........................214

13.3.培訓效果評估...........................218

第十四章其他輔助要求...........................219

14.1.前期準備...............................219

14.2.安裝環(huán)境調(diào)試...........................219

14.3.系統(tǒng)初始化.............................219

14.4.培訓資源協(xié)調(diào)...........................219

第十五章項目成果驗收標準.......................220

15.1.系統(tǒng)測試...............................220

15.2.數(shù)據(jù)移植...............................222

15.3.系統(tǒng)上線...............................224

15.4.正式驗收...............................225

15.5.項目交付件.............................226

5

第一章項目概況

1.1.項目實施背景

在經(jīng)濟全球化不斷加劇的背景下，法治經(jīng)濟和契約經(jīng)濟

的理念已經(jīng)逐漸深入市場的每個角落，企業(yè)作為經(jīng)濟發(fā)展的

重要載體，其市場競爭日趨激烈，企業(yè)經(jīng)營的法律環(huán)境變得

日益復雜。合同作為所有經(jīng)濟活動的起點，是企業(yè)遵循市場

經(jīng)濟規(guī)律的重要體現(xiàn)。為了適應市場的變化和業(yè)務(wù)的快速發(fā)

展，企業(yè)十分有必要加強對合同的規(guī)范管理，以不斷提高企

業(yè)經(jīng)營管理水平和風險把控能力，提升企業(yè)的協(xié)同作戰(zhàn)水

平。

企業(yè)要加快推進信息化建設(shè)，通過信息化手段將合同審

核作為不可逾越的風險管控環(huán)節(jié)，建立健全合同信息共享機

制，提高企業(yè)法務(wù)管理工作水平和效率。

目前企業(yè)法務(wù)系統(tǒng)存在多系統(tǒng)并行使用，沒有統(tǒng)一的模

板、流程、權(quán)限控制等標準，用戶使用體驗較差，功能較單

一，合同管理、案件管理等沒有全周期管理。本項目規(guī)劃建

立一套標準的集團法務(wù)體系，實現(xiàn)合同模板的制定，合同關(guān)

聯(lián)性的處理，合同的審簽，合同的蓋章，合同的歸檔，合同

的履行、監(jiān)控、查詢等需求的實現(xiàn)；同時加強集團糾紛案件

管理、授權(quán)書管理、律師庫管理、商標維權(quán)等的管理力度。

基于此系統(tǒng)實現(xiàn)集團法務(wù)統(tǒng)一入口和統(tǒng)一管控。

6

1.2.項目總體目標

結(jié)合本RFP為輸入，配合法務(wù)部門的實際需求，標準化合

同模板和案件模板，規(guī)范合同類型及屬性定義，規(guī)劃案件類

型和屬性定義，搭建集團級法務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)平臺的國際化，

并作為集團法務(wù)的唯一管理平臺，方便用戶快速的草擬合同

和案件，通過固化模板，減少重復的工作量以及用戶因為手

工填寫產(chǎn)生的錯誤，由于目前系統(tǒng)移動化的趨勢，需要定制

移動端的APP應用，充分考慮系統(tǒng)的易用性和系統(tǒng)的用戶體

驗。

本項目需要以先進的信息化技術(shù)手段，建設(shè)符合XX集團

實際業(yè)務(wù)需要的法律事務(wù)管理相關(guān)的合同管理、印章管理、

法律事業(yè)管理業(yè)務(wù)子系統(tǒng)，支持公司各項法律事務(wù)工作的開

展，提高法務(wù)工作效率，加強業(yè)務(wù)管理及企業(yè)法律風險管控。

合同管理子系統(tǒng)需要實現(xiàn)XX集團集團公司及其成員企業(yè)

從合同起草、登記、審批、簽訂、履行、監(jiān)控到履約完畢后

的評估和查詢統(tǒng)計的全生命周期管理。減少人為操作風險，

實現(xiàn)信息透明、監(jiān)控便捷，具備查詢、匯總、提醒功能，并

建立相關(guān)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫。

印章管理子系統(tǒng)需要實現(xiàn)公司各類公章分類管理，對印章

使用、借用、備案、刻制等分別設(shè)定審批處理流程，防止印

章誤用、濫用的法律風險。

糾紛管理子系統(tǒng)需要提供非訴案件、被訴案件、主動起訴

7

案件填寫與報送，并實現(xiàn)通過系統(tǒng)進行流程化的案件處理，

建立相應的糾紛案件數(shù)據(jù)庫。

本項目所建設(shè)的法務(wù)電子化系統(tǒng)需要支持智能手機或平

板電腦(iPhone、iPad、Android操作系統(tǒng))等智能移動終

端的應用，滿足領(lǐng)導或相關(guān)業(yè)務(wù)管理人員進行流程審批、業(yè)

務(wù)處理、信息查閱等方面的移動應用需求。

8

1.3.現(xiàn)有問題與提升

大型制造企業(yè)在目前的市場形勢下，面臨著巨大的危機：

>客戶需求日益分化并且迅速變化：

社會的發(fā)展，使人們的生活和生產(chǎn)方式發(fā)生了巨大的變

革，人們越來越不滿足于千篇一律的產(chǎn)品，更加傾向于追求

個性化的產(chǎn)品，并且更加容易發(fā)生喜好的改變。由此導致生

產(chǎn)商必須快速適應形形色色的需求，進而對整個產(chǎn)業(yè)鏈提出

了更高的要求。

>融資成本與難度增加、供應鏈成本增加：

前十多年的房地產(chǎn)迅猛發(fā)展，把大量的資金轉(zhuǎn)入房地產(chǎn)相

關(guān)行業(yè)，導致實體企業(yè)的融資日益困難，進而導致大量的實

體企業(yè)在生存與死亡的邊緣掙扎，最終也導致可供選擇的供

應商減少。而客戶需求的離散化必然要求企業(yè)進行個性化營

銷、柔性化生產(chǎn)、社會化供應鏈。

>內(nèi)部人力成本急速增加：

中國的人口紅利已經(jīng)消失，正步入老齡化社會，但整個社

會的生產(chǎn)力水平又沒有達到可以支持少量勞動者即可推動

社會運作的程度，基于這個現(xiàn)象，各行各業(yè)均已經(jīng)出現(xiàn)了用

人危機，具體表現(xiàn)在各崗位沒有充足合適的待聘人員，需要

大量的培訓才能上崗，同時，員工的流動性明顯增加，不停

的尋找更高薪水，更好環(huán)境的工作。

>傳統(tǒng)信息化已經(jīng)捉襟見肘：

9

制造業(yè)的信息化是以ERP和財務(wù)管理為核心的信息系統(tǒng)，

其前提假設(shè)是完整、精確的計劃，基于此進行MRP運算，保

證制造成本最低。很顯然，這個假設(shè)在當前的社會環(huán)境下已

經(jīng)不太現(xiàn)實。以客戶為中心的營銷基本是無法達到ERP所要

求的那種精度的。

大型制造集團企業(yè)面臨的問題總結(jié)起來，可以歸結(jié)為三對

管理矛盾：分散與集中、動態(tài)與持續(xù)、效益與風險。

>分散與集中：

集團化企業(yè)的一個重要特點就是分散，表現(xiàn)在組織分散、

空間分散、業(yè)務(wù)分散、信息分散。

>動態(tài)與持續(xù)：

集團化企業(yè)始終處于動態(tài)的變化之中，無論是內(nèi)在組織和

人的動態(tài)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展的動態(tài)變化，還是外在的環(huán)境的動

態(tài)變化、商機的動態(tài)變化，都無法阻止，只能順應變化。企

業(yè)的愿景、目標、文化則是需要持續(xù)的建設(shè)方能達成。

>效益與風險：

企業(yè)始終要在長期效益與短期效益、顯性效益與隱性效益

中取舍，要在追求效益的同時注意風險。通過風險識別、風

險控制來達成效益與風險的兼顧。

上述的危機和矛盾，對制造業(yè)而言，是危險，更是機會。

因為互聯(lián)網(wǎng)的持續(xù)進化，導致大量的新技術(shù)、新體驗、新習

慣涌現(xiàn)。具體表現(xiàn)為從技術(shù)層面看，大數(shù)據(jù)技術(shù)、云計算、

10

移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等新潮技術(shù)已經(jīng)得到廣泛深入的應用，

并且已經(jīng)提供了社會化、規(guī)?；纳虡I(yè)模式。從社會生活層

面來看，以上述技術(shù)為支持的電子商務(wù)、移動應用、無縫溝

通已經(jīng)滲透到社會生活的方方面面，可以說是無處不在。真

正的信息化社會隨著移動互聯(lián)網(wǎng)的普及，正在快速走來。信

息化社會的一個重大特征就是信息民主化。先進制造企業(yè)就

是要充分應用信息民主化來打造自己獨特的企業(yè)戰(zhàn)略，把握

競爭優(yōu)勢。

1.4.1合同與法務(wù)管理信息化戰(zhàn)略

國務(wù)院總理李克強在政府工作報告中提出實施“中國制造

2025”,堅持創(chuàng)新驅(qū)動、智能轉(zhuǎn)型、強化基礎(chǔ)、綠色發(fā)展，

加快從制造大國轉(zhuǎn)向制造強國轉(zhuǎn)型。工信部產(chǎn)業(yè)政策司司長

馮飛表示，“中國制造2025”實質(zhì)上就是中國版的“工

業(yè)4.0”?！肮I(yè)4.0”就是把工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、云計算、機器

人融合在一塊，縮短供貨商和生產(chǎn)的時間，減少中間環(huán)節(jié)，

提高整個效率，然后使得整個生產(chǎn)過程變得更自動、更自主、

更有預測性。事實上，無論是德國的4.0戰(zhàn)略還是美國提出

的“先進制造和工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”戰(zhàn)略，抑或是中國提出的“中

國制造2025”,其矛頭無不指向了開放的網(wǎng)絡(luò)平臺。工業(yè)4.0

戰(zhàn)略的落地，實現(xiàn)大規(guī)模制造向大規(guī)模定制轉(zhuǎn)型，為用戶打

造按需設(shè)計、按需制造、按需配送的體系。同時制造商與其

供應鏈之間的關(guān)系也高度改變，由單純的買賣關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)楣?/p>

11

同面對用戶共創(chuàng)共享的利益共同體。在全球工業(yè)4.0的革命

浪潮下，新一輪的制造業(yè)變革不是在原有制造邏輯上的小修

小補，而是結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)信息通訊技術(shù)實現(xiàn)制造體系邏輯的全

新顛覆。在用戶、創(chuàng)客、供應商之間搭建了一個開放共贏的

生態(tài)圈，加速工業(yè)4.0戰(zhàn)略的落地。而對互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的把握

和應用的程度，決定了制造企業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)應用階段。

對中國集團型制造企業(yè)而言，建立以客戶為中心，實現(xiàn)業(yè)

務(wù)財務(wù)管控一體化的互聯(lián)網(wǎng)應用戰(zhàn)略不失為一種可行的方

式。而圍繞客戶的需求來展開業(yè)務(wù)，必然就是以合同為導向

的業(yè)務(wù)驅(qū)動戰(zhàn)略。而這也恰恰是社區(qū)化運營的核心。客戶、

企業(yè)、供應商通過合同緊密連接在一起，形成一個共同的消

費社區(qū)，各方的信息在此社區(qū)得到充分的表達和理解，并最

終形成對各方的約束與權(quán)利?；诖四Ｊ降男畔⒒軌虻玫?/p>

最大程度的共識，節(jié)約大量的交易成本。具體到此模式的信

息化實現(xiàn)，可以歸結(jié)為三點：建立以合同主數(shù)據(jù)為核心的內(nèi)

部合同系統(tǒng)，建立以滿足制造為核心的供應商系統(tǒng)，建立以

需求與滿意度為核心客戶系統(tǒng)，三個系統(tǒng)之間，可以合同來

進行互聯(lián)互通。

1.4.2合同與法務(wù)管理信息化難點突破

前已述及制造業(yè)推行工業(yè)4.0的一個核心是信息化互聯(lián)，

合同與法務(wù)系統(tǒng)作為一個連接客戶、企業(yè)、供應商的業(yè)務(wù)系

統(tǒng)，如果把它提升到集團管控的角度來建設(shè)，將是非常重要

12

的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

首先要充分認識到合同與法務(wù)系統(tǒng)不僅僅是管理合同與

法務(wù)本身，而是一種重要管理方法和管理戰(zhàn)略的執(zhí)行系統(tǒng)。

要認識到合同是企業(yè)發(fā)展的藍圖，是企業(yè)運營的儀表盤，是

資金流動的載體，更是貫通內(nèi)部與外部管理的抓手。

其次要認識到建設(shè)合同與法務(wù)系統(tǒng)需要從企業(yè)管理本身

入手，需要真正把對人的管理和發(fā)展擺到一個重要的位置。

良好的執(zhí)行系統(tǒng)一定是制度、流程和人的緊密匹配的協(xié)調(diào)體

系。要把企業(yè)的戰(zhàn)略目標和個人的發(fā)展結(jié)合，真正提升個人

的工作效率，降低其學習成本，營造一個分享的社區(qū)，推動

軟件與人的結(jié)合。

再次要把合同全生命周期管理全程貫通，充分借助PDCA

閉環(huán)管理原則，把業(yè)務(wù)的計劃與檢查放到同等重要的位置。

對法務(wù)管理、合同管理之間的關(guān)系要清晰明確的認識到，法

務(wù)從風險控制與處理的角度介入業(yè)務(wù)管理，合同從資金與進

度介入業(yè)務(wù)管理，其核心目標仍然是為了達成效率與風險的

統(tǒng)一。

以下基于XX集團法務(wù)管理目前主要存在的問題進行總體

分析，并提出相應的整體解決思路，為項目建設(shè)提供方向指

引。

序

問題簡述解決思路概述

號

13

基于目前存在的多套系統(tǒng)進行整

合、梳理與業(yè)務(wù)管理優(yōu)化，通過

目前企業(yè)法務(wù)系統(tǒng)

本項目建設(shè)一套適用于全集團法

1存在多系統(tǒng)并行使

務(wù)管理需求的信息系統(tǒng)，做到統(tǒng)

用。

一業(yè)務(wù)操作入口、統(tǒng)一業(yè)務(wù)管理

平臺、統(tǒng)一數(shù)據(jù)信息獲取渠道。

在新建設(shè)的法務(wù)系統(tǒng)中，建立統(tǒng)

一的合同模板庫、授權(quán)書模板、

以及其他法務(wù)文書模板；制定統(tǒng)

沒有統(tǒng)一的模板、流一的合同管理流程、糾紛案件管

2程、權(quán)限控制等標理流程、商標管理流程，規(guī)范業(yè)

準。務(wù)操作及處理活動；從組織、部

門、崗位、人員等不同維度分別

建立系統(tǒng)操作、數(shù)據(jù)訪問權(quán)限控

制規(guī)則，規(guī)范用戶對系統(tǒng)的應用。

充分共享系統(tǒng)內(nèi)及系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)

信息，減少用戶的表單及數(shù)據(jù)錄

3用戶使用體驗較差。入工作量，降低系統(tǒng)使用難度，

提高系統(tǒng)易用性，從而提升用戶

使用體驗。

功能較單一，合同管完善合同管理功能，建立合同草

4

理、案件管理等沒有擬、審批、蓋章、歸檔、履行進

14

全周期管理。度跟蹤、付款及合同履行結(jié)束的

全生命周期管理過程；通過系統(tǒng)

提供糾紛案件上報、案件受理、

案件處理狀態(tài)跟蹤、案件訴訟及

結(jié)案等全過程管理能力。

充分調(diào)查集團及各事業(yè)部的法務(wù)

本項目需要建立一

管理現(xiàn)狀，梳理分析相關(guān)業(yè)務(wù)流

套標準的集團法務(wù)

程，制定一套符合集團管理實際

體系，實現(xiàn)合同模板

需要的法務(wù)管理體系，并通過系

的制定，合同關(guān)聯(lián)性

統(tǒng)進行落地，實現(xiàn)合同模板管理、

5的處理，合同的審

合同草擬、審簽、蓋章、歸檔、

簽，合同的蓋章，合

履行監(jiān)控及合同信息查詢等全過

同的歸檔，合同的履

程管理。并提供關(guān)聯(lián)合同管理功

行、監(jiān)控、查詢等需

能，可關(guān)聯(lián)查詢類似合同，關(guān)聯(lián)

求的實現(xiàn)。

調(diào)閱供應商的歷史簽約合同。

在新建設(shè)的法務(wù)系統(tǒng)中，建立符

需要加強集團糾紛合集團管理需求的糾紛案件管

案件管理、授權(quán)書管理、授權(quán)書管理、律師庫管理、

6理、律師庫管理、商商標維權(quán)管理等業(yè)務(wù)功能，統(tǒng)一

標維權(quán)等的管理力集團法律事務(wù)管理工作平臺，規(guī)

度。范法務(wù)工作流程，提升法務(wù)工作

效率。

15

統(tǒng)一集團法務(wù)信息化管理平臺，

基于此系統(tǒng)實現(xiàn)集建立統(tǒng)一的法務(wù)工作入口、統(tǒng)一

7團法務(wù)統(tǒng)一入口和的單據(jù)提交、數(shù)據(jù)錄入及訪問、

統(tǒng)一管控。信息查閱及管理機制，簡化業(yè)務(wù)

人員的日常工作及系統(tǒng)使用。

新建設(shè)的法務(wù)系統(tǒng)，通過簡化業(yè)

務(wù)流程、規(guī)范系統(tǒng)操作、充分共

享系統(tǒng)數(shù)據(jù)、減少數(shù)據(jù)錄入量、

操作復雜，手工錄入

由系統(tǒng)依據(jù)業(yè)務(wù)進展進行實時監(jiān)

8資料過多，操作效率

控并提醒相關(guān)業(yè)務(wù)人員進行下階

較低。

段工作等方式，簡化用戶對系統(tǒng)

的操作復雜性，提高系統(tǒng)使用效

率，提升系統(tǒng)易用性。

由系統(tǒng)將合同簽訂、履行及案件

處理過程中的所有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行

歸集管理，提供用戶對相關(guān)業(yè)務(wù)

9統(tǒng)計數(shù)據(jù)缺失。數(shù)據(jù)進行匯總、統(tǒng)計及數(shù)據(jù)分析

的人機接口，并輸出相關(guān)數(shù)據(jù)匯

總統(tǒng)計報表及圖形，減少人工的

數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作量。

目前對各個事業(yè)部建立覆蓋全集團的法務(wù)管理系

10

的法務(wù)管理和風險統(tǒng)，將各事業(yè)部的法務(wù)工作全部

16

難以管控。納入系統(tǒng)進行管理，結(jié)合各事業(yè)

部的實際情況及系統(tǒng)應用需求，

建立統(tǒng)一的業(yè)務(wù)流程及管理規(guī)

范，做到可以統(tǒng)攬全局、統(tǒng)一監(jiān)

控、及事前防范、事中控制、事

后補救的風險管控機制，降低集

團法務(wù)風險。

綜上所述，集團的法律事務(wù)管理主要存在以下三個方面的

困難：

>法律事務(wù)處理方面：公司的法律事務(wù)信息化管理平臺不統(tǒng)

一，信息不對稱，存在多個信息源頭及業(yè)務(wù)處理平臺，系

統(tǒng)間的業(yè)務(wù)切割及界線不明顯，使用戶在進行實際業(yè)務(wù)活

動時產(chǎn)生疑惑，并可能重復勞動，導致工作效率較低，難

以多人流程化高效協(xié)同工作。

>管理制度貫徹方面：企業(yè)法律事務(wù)相關(guān)規(guī)章管理制度及業(yè)

務(wù)流程的執(zhí)行，缺少統(tǒng)一的平臺支撐，難以系統(tǒng)化、流程

化、規(guī)范化的進行有效監(jiān)管及風險控制、評估，導致管理

制度難以貫徹執(zhí)行，風險不可控。

>法律文化建設(shè)方面：由于缺少統(tǒng)一的業(yè)務(wù)平臺，法律事務(wù)

各項活動經(jīng)驗及知識難以長期累積，導致業(yè)務(wù)人員對法律

知識的了解與相關(guān)法律事務(wù)的處理經(jīng)驗不夠，所以需要借

助于系統(tǒng)，建立企業(yè)法律文化建設(shè)的長效機制，全面加強

17

法律文化建設(shè)，以保障企業(yè)的穩(wěn)健、安全、合規(guī)運行。

基于以上管理難題，本次項目將結(jié)合集團管理實際，以

法務(wù)信息系統(tǒng)作為載體，提升和完善公司的法律事務(wù)管理體

系。

建立和完善法律風險管理制度，進一步提高公司依法決

策、依法經(jīng)營和依法管理的水平。

建立、健全符合國家法律法規(guī)要求的公司規(guī)章制度及保障

其有效執(zhí)行的監(jiān)督管理體系。

建立、健全規(guī)范員工經(jīng)營管理活動和有效控制經(jīng)營管理權(quán)

力的責任追究機制。

建立公司法律風險識別、評估、管理機制，并將其融入公

司經(jīng)營管理活動中。

18

第二章項目需求解析

2.1項目整體需求

本項目需要通過建設(shè)XX集團統(tǒng)一的法務(wù)管理信息化平

臺，實現(xiàn)合同全生命周期管理，有效管理合同審批、簽訂、

歸檔、履約監(jiān)督、合同結(jié)算等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。規(guī)范合同文本起草

審批辦理流程，建立起合同標準范本庫以及條款庫，高效便

捷的方式進行合同起草。建立合同關(guān)鍵要素(文本、資金、

進度、標的)之間的關(guān)聯(lián)性，實現(xiàn)商務(wù)業(yè)務(wù)閉環(huán)。利用預警

提醒、查詢、統(tǒng)計和分析，及時、準確了解公司合同管理狀

況，防范風險，為公司經(jīng)營管理服務(wù)。

合同模板管理

基于XX集團的管理需要及業(yè)務(wù)特點，需要通過系統(tǒng)建

立合同模板庫。要求提供不同類型的合同模板，合同模板的

編輯方式要靈活、易操作，可將經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部審核的合同模

板作為標準合同樣本上傳到本系統(tǒng)中，形成公司統(tǒng)一的合同

模板庫。可實現(xiàn)自定義合同模板起草合同，將XX集團的WORD

格式合同導入系統(tǒng)，經(jīng)辦人將合同文本從系統(tǒng)在線打開后，

可直接在WORD中修改，完成后保存即可完成合同起草。合

同模板主要可分為兩種形式：一種為參考模板，針對同類型

的合同選取該種模板后，在一些條款上可以起到參考作用，

并可以根據(jù)合同的特性對部分條款進行調(diào)整；另一種為固定

19

格式模板，這種模板只允許填寫部分合同關(guān)鍵要素，不能對

模板內(nèi)容及固定的合同條款進行修改。

合同編號管理

需要對公司所有納入系統(tǒng)管理的合同進行統(tǒng)一編號，合

同編號可以由XX集團自定義其編碼規(guī)則，在系統(tǒng)中可以按

照預制的規(guī)則自動生成，既可以實現(xiàn)編號的統(tǒng)一管理、又能

保障編號的唯一性。

合同文本管理

在信息化日新月異、造假技巧也愈益高超的現(xiàn)今，如何

保障合同文本的真實有效，維護公司的合法權(quán)益，顯得尤為

重要。防止合同造假，我們最常用也是一直在用是簽字簽章，

除此之外，系統(tǒng)還提供文本水印的功能，給合同文本打上防

偽的水印，進一步鞏固防偽的力度，保障合同的合法性。

合同移動審批及審批時限管理

需要系統(tǒng)會自動給領(lǐng)導發(fā)送審批信息，提醒領(lǐng)導有需要

審簽信息，領(lǐng)導收到審簽信息后，通過移動設(shè)備就能登陸到

系統(tǒng)對待審簽的記錄并進行審批，領(lǐng)導審批完成后，系統(tǒng)自

動記錄審批意見。

需要系統(tǒng)對審批工作流程設(shè)置審批時限。通過設(shè)置審批

節(jié)點的審批時限，審批結(jié)束后可以查看各節(jié)點的審批節(jié)點所

花的時間(只計算工作時間)及整個流程審批所花費的時間，

如果超出了審批時限，系統(tǒng)將自動發(fā)送短信、郵件或內(nèi)部消

20

息給相關(guān)審批人。

合同文檔歸檔管理

合同信息管理系統(tǒng)應具有完善的合同相關(guān)資料的歸檔

管理功能，包括合同原稿、授權(quán)委托、合同審批表單、變更

文件、附圖、項目文件、招投標文檔和合同履行中的各種文

書等，避免因遺失或未及時存檔導致的合同風險。系統(tǒng)還應

該對文檔進行分類管理，并為每一份文檔設(shè)置關(guān)聯(lián)，保證歸

檔合同的索引及查詢要方便快捷。

合同蓋章管理

當合同談恰妥當后，會對合同加蓋印章，一個公司，可

能每天都會有多次蓋章動作，如果只是依靠傳統(tǒng)方法，如通

過Excel記錄蓋章情況，或者干脆就不做任何處理，只是憑

借腦力記憶，長年累月下來，可能就再也不知道蓋了多少章，

分別是什么類型的章，蓋章的歸屬合同，蓋章的用途等要素

了，或者至少統(tǒng)計起來是非常麻煩的，且使用傳統(tǒng)手工方法

記錄蓋章信息，記錄由用章管理員保存，信息無法共享，給

領(lǐng)導查詢統(tǒng)計用章情況帶成了不便，同時，由于信息的閉塞，

也加大了用章的風險。

預警提醒功能

合同履行過程中未能正常履行的階段工作事項需要能

實現(xiàn)自動預警提醒功能(預警項點事先確定),且能根據(jù)不

同的風險級別進行分級預警，在提醒相關(guān)責任人員的同時，

21

通知相關(guān)人員及責任領(lǐng)導的介入，相關(guān)人員可方便的進入系

統(tǒng)直觀的了解合同所產(chǎn)出的風險信息。提醒方式包括登錄界

面提醒、系統(tǒng)內(nèi)彈出提醒窗口、郵件提醒、短信提醒等。可

以對合同的進展計劃、結(jié)款計劃和關(guān)鍵要素進行預警，幫助

用戶提前做好財務(wù)規(guī)劃和分析決策，降低合同管理中的因延

誤付款、交貨滯后帶來的違約風險。系統(tǒng)提供的預警平臺還

需要開放預警配置功能，業(yè)務(wù)人員可根據(jù)需要添加必要的提

醒類型，保障業(yè)務(wù)的及時性。

合同信息安全管理

合同中的相關(guān)方及標的物等信息是企業(yè)的保密信息，合

同信息的安全管理要求在不影響工作效率的前提下盡可能

的保護企業(yè)的敏感信息，應根據(jù)用戶的職位、管理要求等配

置不同的系統(tǒng)權(quán)限，權(quán)限的管控要靈活，權(quán)限的變更要快捷。

此外，由于崗位的不同，能夠查詢合同內(nèi)容的范圍也不同，

為此，系統(tǒng)需要能夠?qū)?quán)限具體定義到字段，可以根據(jù)不同

崗位來區(qū)分設(shè)置。

統(tǒng)計及分析功能

合同信息管理系統(tǒng)應提供多種便捷的統(tǒng)計分析功能，方

便用戶及時的了解合同的簽訂和執(zhí)行進展情況。可以按時

間、客商、執(zhí)行狀態(tài)、合同名稱、項目信息、合同金額等不

同的維度進行復合條件的查詢、統(tǒng)計及分析，用戶可以方便

的自定義統(tǒng)計需要的報表內(nèi)容，并能進行形象的圖形顯示及

22

打印出相應的報表內(nèi)容，滿足不同的業(yè)務(wù)部門在一定期限或

特定原因下對特定范圍的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的匯總統(tǒng)計要求，提供多

種統(tǒng)計方式，支持自定義常用統(tǒng)計方案保存，能通過折線圖、

餅圖、直方圖等方式直觀展示結(jié)果，輔助經(jīng)營決策。

23

2.2業(yè)務(wù)管理需求

法務(wù)管理系統(tǒng)需要支持對合同全生命周期進行管理，包

括合同立項管理、審批、簽訂、履行、結(jié)算等過程。對發(fā)生

異常的合同進行跟蹤，包括合同的變更、簽訂補充協(xié)議等情

況。對項目類合同需要能夠與項目建立聯(lián)動，便于跟蹤項目

下所有合同的簽約、履行情況，以及從合同的維度對整個項

目進行監(jiān)管。系統(tǒng)需要能夠?qū)贤诤灱s、履約過程中所潛

在的風險進行識別記錄，并采取一定的有效措施控制合同風

險，保障合同正常履行。

系統(tǒng)需要提供全面的系統(tǒng)管理員后臺管理功能，包括組

織結(jié)構(gòu)的配置、用戶與權(quán)限的配置、流程配置等，提供便捷

的、界面化的、高效率的系統(tǒng)管理運維功能。

24

2.3系統(tǒng)集成需求

為規(guī)范各項業(yè)務(wù)經(jīng)營管理，提高工作效率，XX集團已經(jīng)

建立了多類業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)，并開放了大量的系統(tǒng)間集成

接口。為建立公司統(tǒng)一的法務(wù)管理平臺，并能夠貼合當前業(yè)

務(wù)實際，保障各項業(yè)務(wù)在各系統(tǒng)間能夠順暢執(zhí)行、信息充分

共享，法務(wù)管理系統(tǒng)需要具有良好的系統(tǒng)開放性與可擴展

性，需要與公司ERP、OA、SSO等系統(tǒng)進行深度業(yè)務(wù)集成。

法務(wù)管理系統(tǒng)需要基于現(xiàn)有的基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境進行構(gòu)建，并要

求納入公司域控管理，支持公司域控網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的訪問。

25

2.4系統(tǒng)性能要求

1)應用系統(tǒng)需要保持良好的用戶體驗及操作的友好性，系

統(tǒng)操作響應時間<2秒；

2)系統(tǒng)需要支持7x24小時不間斷穩(wěn)定運行，并保證數(shù)據(jù)的

準確、安全，具有高可靠性；

3)系統(tǒng)需要提供友好的人機界面與用戶交互體驗，有顯著

的任務(wù)列表，方便用戶對系統(tǒng)的操作使用；

4)需要具有良好的、高效的系統(tǒng)運維能力，對于普通的業(yè)

務(wù)數(shù)據(jù)更新(如：變更用戶、權(quán)限、業(yè)務(wù)審批流程等),

能夠不需要中斷系統(tǒng)運行，即可完成調(diào)整；提供完善的

可靠的系統(tǒng)容災、備份、恢復機制；提供靈活的、開放

的系統(tǒng)架構(gòu)，在業(yè)務(wù)或需求變更的情況下，能夠快速進

行二次定制開發(fā)，對于未來業(yè)務(wù)拓展，功能變化的靈活

性、擴展性的支持；

5)系統(tǒng)架構(gòu)安全，采用嚴格的身份鑒別機制和數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)

交互、輸入/輸出安全保護措施，并提供一定的安全審計

功能，記錄審計日志，保障系統(tǒng)運行安全及用戶信息安

全；

26

2.5項目管理與技術(shù)服務(wù)要求

為保障項目按進度按質(zhì)量要求順利執(zhí)行，需要建立貼合

實際的完整的項目管理體系，配備專業(yè)的具有豐富類似項目

經(jīng)驗的項目實施團隊，采用行之有效的項目管理方法與手

段。在項目實施過程中，雙方團隊成員需要保持良好的溝通，

需要對用戶方的實施團隊、合同管理信息化團隊、最終用戶

代表群體、內(nèi)部顧問、以及最終用戶分別提供充足的具有針

對性的培訓與講解，并提供相應的培訓教材和配套資料，使

各類用戶能夠充分學習各自所需的技能，保障系統(tǒng)高效運行

使用。

2.6總體功能要求應答一覽表

下表描述XX集團所提內(nèi)容分析需求與系統(tǒng)解決方案在

本文檔中所屬章節(jié)的對應關(guān)系。具體內(nèi)容詳見插件：

《XX集團法務(wù)管理系統(tǒng)滿足度自評表》

27

第三章方案設(shè)計思路

3.1.系統(tǒng)建設(shè)重點

本次法務(wù)管理信息化建設(shè)，需要解決大量的業(yè)務(wù)問題和

技術(shù)問題，結(jié)合XX集團的實際情況，我們認為需要突出解

決如下重點業(yè)務(wù)問題和技術(shù)問題：

1)以合同模板建設(shè)和推廣使用為契機，完善簽訂管理，

控制簽訂風險。

2)加強合同審批流程電子化管理，建立統(tǒng)一的審批管理

信息化平臺，解決信息關(guān)聯(lián)查詢的問題。

3)建立統(tǒng)一的合同編號規(guī)則，形成合同自動編號機制。

4)完善履行監(jiān)控，建立合適的預警機制，達到風險控制

前移的目的。

5)建立合同移動審批，領(lǐng)導可能通過移動設(shè)備進行合同

移動審簽。

6)建立統(tǒng)一的合同檔案管理機制，形成完整的檔案，方

便隨時調(diào)閱。

7)建立統(tǒng)一的合同臺帳，匯集常用管理信息要素，為后

期的業(yè)務(wù)操作和管理提供可靠的信息源，同時也把相

關(guān)的信息反映到臺帳的相關(guān)狀態(tài)中，形成實時的合同

數(shù)據(jù)視圖，使合同成為真正可靠的業(yè)務(wù)主數(shù)據(jù)。這也

是本次信息化建設(shè)的核心目標。

28

8)充分考慮到各種系統(tǒng)的數(shù)據(jù)集成問題，盡量減少用戶

的重復錄入。要把系統(tǒng)設(shè)計為用戶的日常操作及業(yè)務(wù)

處理與管理軟件的要求相一致，信息的錄入及處理過

程也就是業(yè)務(wù)的處理過程。

29

3.2.方案設(shè)計原則

在本次法務(wù)管理信息化的建設(shè)過程中，將充分貫徹已經(jīng)

通過檢驗的最佳實踐。我們認為，從業(yè)務(wù)管理的角度出發(fā)，

遵循如下原則對合同管理信息化的成功有非常大的裨益。

1)分類處理：

在XX集團的合同管理種類中主要以收款合同、付款合

同為主，即使同類合同，在面對不同的簽約方時，仍然有顯

著不同的管理方法。這要求在信息化的實踐過程中，充分考

慮實際情況，對所有合同按照不同的業(yè)務(wù)類別、不同的合同

屬性、所屬不同組織機構(gòu)、以及不同的管理要求等分別建立

不同的管理機制，采用貼合實際的管理方法，避免一刀切的

方式。

2)效率提升：

XX集團的業(yè)務(wù)在迅猛增長，需要借助信息化手段來提升

效率，降低成本。本來，信息化在效率提升方面有著先天的

優(yōu)勢，但實際中卻頻繁發(fā)現(xiàn)信息化導致重復勞動、甚至效率

更加低下的現(xiàn)象。這需要在建設(shè)中充分考慮業(yè)務(wù)的特點和總

體需求，盡量把數(shù)據(jù)的流程和業(yè)務(wù)操作分析清楚，做到一次

錄入，后續(xù)充分使用，無需重復錄入。簡言之，就是業(yè)務(wù)操

作的過程也是數(shù)據(jù)自然采集的過程和業(yè)務(wù)管理活動執(zhí)行的

過程，避免員工產(chǎn)生純粹為了信息化而錄數(shù)據(jù)的偏激思想。

3)風險控制：

30

風險控制是企業(yè)管理必須考慮的重要領(lǐng)域。在企業(yè)法務(wù)

管理信息化的過程中，需要從兩個方面來考慮這個問題：一

是借助信息化管理合同的風險；二是法務(wù)管理信息化建設(shè)本

身的風險。這兩個方面都有專門的知識和實踐可供借鑒，需

要在項目建設(shè)中切實遵循，盡量規(guī)避項目實施的風險，借助

于系統(tǒng)提高企業(yè)合同風險的防范與控制能力。

4)制度控制：

管理信息化的過程實質(zhì)上也是管理變革的過程，成功的

信息化最終帶來企業(yè)管理的提升。各項信息化的規(guī)劃、實施、

運維、廢止對管理都將會提出明確的要求，而這些要求最終

需要以制度的方式來形成約束力。信息化實現(xiàn)就要求管理制

度化，在此基礎(chǔ)上把制度轉(zhuǎn)換為可執(zhí)行的流程，把流程需要

承載的信息變成表單，把表單變?yōu)橛嬎銠C可錄入的記錄，在

表單與流程的運轉(zhuǎn)中，充分發(fā)揮計算機的計算能力和網(wǎng)絡(luò)共

享傳遞能力，把需要控制的點明確描述，形成規(guī)則，讓其自

動運行，避免人為的錯誤。企業(yè)管理制度與信息系統(tǒng)相融合，

使制度得到更加全面、徹底執(zhí)行。

5)信息集中：

企業(yè)不同的員工在信息的產(chǎn)生、流轉(zhuǎn)、使用的過程中承

擔的職責是不同的，對企業(yè)而言，信息集中的意義在于資源

的有效配置。決策層掌握了真實、全面、及時的信息后，可

以迅速做出正確的決策，以最優(yōu)化的方式配置資源。圍繞信

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息集中，需要從管理制度、流程、組織進行相應的變革，同

時在信息化的軟硬件規(guī)劃方面，也要充分考慮。

32

3.3.方案設(shè)計

鑒于XX集團的業(yè)務(wù)復雜度和既有信息化建設(shè)成果，建議

采用以建設(shè)合同主數(shù)據(jù)平臺為核心，進行新業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)與

已有系統(tǒng)接口集成與改造。

信息化基礎(chǔ)技術(shù)已經(jīng)發(fā)生了許多重要的變革，目前發(fā)展

迅猛的云計算技術(shù)、大數(shù)據(jù)技術(shù)、移動互聯(lián)已經(jīng)進入了企業(yè)

和民眾的生活。以往陌生的電子商務(wù)已經(jīng)深入滲透各個角

落。技術(shù)革命帶來的變化讓人們眼花繚亂又充滿了好奇和希

望。信息化從以往的少數(shù)人的操作、一把手工程演變?yōu)槿珕T

參與的企業(yè)資源分享工程，信息民主化已經(jīng)不再是口號而變

成了現(xiàn)實。

在本次信息化的建設(shè)中，我們建議充分考慮信息化的社

會化背景，保持良好的前瞻性。充分借鑒采用信息化2.0思

維來推進XX集團法務(wù)管理信息化的建設(shè)過程。建設(shè)以合同

主數(shù)據(jù)為核心的合同管理信息化平臺，充分體現(xiàn)了信息化

2.0思維成果。主數(shù)據(jù)平臺首先是基于私有云技術(shù)的SOA平

臺，充分體現(xiàn)軟件即服務(wù)的思想，把原有的分散在各個系統(tǒng)

中的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)以統(tǒng)一的方式提供服務(wù)，方便各個信息系統(tǒng)調(diào)

用，使用者無需知道到底是哪個系統(tǒng)提供的服務(wù)。

33

3.4.項目實施策略

本信息化項目是一個牽涉面廣、時間跨度長的復雜項

目，需要有一套科學的實施策略來保證項目在不同階段的順

利進行。

1)項目范圍策略：

項目中哪些做，哪些不做，做到什么程度，均要由范圍

管理來決定。這其中包括范圍定義、實施約定、范圍變更等。

在項目實施中一定要注意保持實施范圍的前后一貫性。改變

預定范圍的需求都要有正式的文檔記錄，并且經(jīng)過項目小組

討論其風險。在正式批準后方可執(zhí)行范圍的變化。

2)分期分階段策略：

大型項目往往不是少數(shù)人短時間可以完成，必須按照項

目管理“總體規(guī)劃、循序漸進、快速見效”的WBS分解原則

進行項目的分解。經(jīng)過分解規(guī)劃，一個大項目就可以變?yōu)槿?/p>

干個目標明確，組織有序的小項目了。采用分而治之的方法

自然而然的完成整體項目。

3)試點上線策略：

項目工作量較大、風險較高的情況下，采用選擇基礎(chǔ)較

好、配合度較高進行試點的方式實施，可以達到降低風險、

減少阻力、發(fā)現(xiàn)問題、快速驗證的效果。

4)需求管理策略：

項目需求盡管在合同中和需求報告中有明確的描述，但

34

實際執(zhí)行中仍然會出現(xiàn)與原來設(shè)想不一致的情況，需求的變

更要形成一套完整的流程，達到控制風險，符合實際的要求，

并且要照顧好雙方的利益。

5)知識轉(zhuǎn)移策略：

信息化項目帶來的還有管理思想和觀念的變化，雙方都

有許多知識需要進行學習交流，尤其是項目中本身形成的領(lǐng)

域知識，更加需要提煉總結(jié)，變?yōu)槠髽I(yè)的知識資產(chǎn)，進行傳

承。知識轉(zhuǎn)移的核心在于關(guān)鍵用戶的培養(yǎng)。一是實施中培養(yǎng)

關(guān)鍵用戶，能夠承擔責任。而是項目后期與運行期，關(guān)鍵用

戶可以充當教練員的角色。

6)關(guān)鍵用戶策略：

關(guān)鍵用戶的選擇和培養(yǎng)是信息化項目實施成功的關(guān)鍵

點。最終項目實施的目標是投入真實使用。那么第一個吃螃

蟹的用戶必然是需要非常的勇敢的。正是因為這個原因，往

往用戶對項目的參與是推脫的、旁觀的。必須認識到項目是

為客戶自己建設(shè)的，供應商的實施團隊是為客戶來提供服務(wù)

的，關(guān)鍵用戶需要把自己作為企業(yè)主人的身份來參與。如果

關(guān)鍵用戶不參與項目，就不會考慮項目的約束條件，只提需

求、挑毛病，甚至故意為項目設(shè)置障礙。當項目遇到問題時

他們都會推給實施方，因為只要和自己無關(guān)，就不用承擔責

任。從保障項目成功的角度出發(fā)，一定要挑選合適的關(guān)鍵用

戶全程參與項目，他們要和項目組共同承擔責任、當然也要

35

有合適的激勵機制，要讓他們淡化購買者意識，強化責任者、

供應者、建設(shè)者意識，只有轉(zhuǎn)換角色，換位思考，才能夠真

正成功。

重

要

性

項目角色重要性曲線圖.

7)項目推動策略：

當項目出現(xiàn)如下現(xiàn)象之一時，項目經(jīng)理需要擇機啟動項

目專項推進計劃，協(xié)調(diào)各方面力量，集中資源和精力扭轉(zhuǎn)被

動局面，使項目重新步入正常實施狀態(tài)。

項目停滯

項目推進困難、進度一再拖延

客戶關(guān)鍵用戶和顧問可能失去信心

項目問題過多可能失控

出現(xiàn)重大問題

項目專項推進計劃的具體步驟如下圖所示：

36

項目推進計劃

啟動項目經(jīng)理擇機啟動項目推進計劃；

分析項目檢查，分析問題所在；

制定計劃召開項目推進會議，制定項目推進計劃；

檢查明確責任，定期檢查計劃執(zhí)行情況；

總結(jié)項目狀態(tài)正常，達成共識。

項目實施的過程是曲折的，項目經(jīng)理需要充分發(fā)揮組織

協(xié)調(diào)能力，積極出主意想辦法，團結(jié)項目成員，克服困難，

向正常目標前進。

8)項目驗收策略：

項目實施必須有始有終，項目經(jīng)理必須推動項目驗收關(guān)

閉。

項目驗收的基本條件是：系統(tǒng)已經(jīng)正式投入生產(chǎn)運行，

各項業(yè)務(wù)系統(tǒng)均在系統(tǒng)中正常處理。

驗收策略主要包括如下：

實質(zhì)重于形式，系統(tǒng)一定要用起來，主要業(yè)務(wù)都在系

統(tǒng)中正常處理。

最終用戶出據(jù)正常使用的客觀證據(jù)和實際體驗。

起草驗收報告，實事求是總結(jié)項目成果，指出需改進

37

點。

組織召開項目驗收會議，對項目實施及系統(tǒng)運行情況

進行整體評估分析。

總之，項目實施策略是項目管理非常重要的環(huán)節(jié)，項目

實施過程實質(zhì)是客戶與實施顧問之間反復溝通，達成共識并

實踐的過程。

38

第四章系統(tǒng)總體解決方案

XX集團法務(wù)管理系統(tǒng)從公司管理現(xiàn)狀與業(yè)務(wù)實際需求

出發(fā)，參考眾多企業(yè)的先進的管理理念，借用當前成熟的先

進的信息技術(shù)手段，采用平臺化設(shè)計思想進行設(shè)計和建設(shè)。

4.1.設(shè)計理念

系統(tǒng)平臺以PDCA(計劃-執(zhí)行-檢查-處理)為控制手段，

在不斷深入學習先進企業(yè)管理理念的基礎(chǔ)上，整體規(guī)劃設(shè)計

并不斷改進和完善，建立了成熟的企業(yè)信息化管理框架。一

方面加強企業(yè)決策經(jīng)營風險、業(yè)務(wù)流程風險和法律風險防

控，增強企業(yè)免疫力；一方面加強知識積累與創(chuàng)新，加速企

業(yè)成長。以風險管理和知識管理為著力點，提升企業(yè)核心競

爭力，保障企業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。

·改進措施·確定目標

·預防機制·制定方案

處理計劃

ACTIONPLAN

檢查執(zhí)行

CHECKDO

·結(jié)果評估·溝通督導

·原因分析·具體執(zhí)行

基于以上管理理念，為保障系統(tǒng)能夠易于實施、使用、

39

推廣，并能夠可持續(xù)改進，適應未來業(yè)務(wù)與需求的發(fā)展變化，

系統(tǒng)設(shè)計遵循以下原則：

先進性：基于先進的企業(yè)現(xiàn)代管理理念和軟件開發(fā)技術(shù)，

采用成熟、先進的軟件開發(fā)平臺，使設(shè)計系統(tǒng)能夠最大限度

地適應技術(shù)發(fā)展變化，適應管理信息化的發(fā)展方向，以確保

系統(tǒng)的先進性，延長系統(tǒng)的生命周期，提高投資效益。

開放性：系統(tǒng)遵循行業(yè)標準或建議，采用標準的、開放

性的技術(shù)，對外提供標準的API接口和公開的WebService

服務(wù)，以與其他異構(gòu)系統(tǒng)能夠進行業(yè)務(wù)集成，互連互通。

實用性：符合實際業(yè)務(wù)流程與管理模式，滿足業(yè)務(wù)人員

日常工作習慣，提供友好的用戶操作界面，具備直觀易用的

人機界面，使得系統(tǒng)操作方便、快速、簡捷。提供豐富的系

統(tǒng)操作提示和靈活的個性化配置手段，方便非計算機專業(yè)人

員的使用。

可維護性：系統(tǒng)基于Browse/Server架構(gòu)設(shè)計，使系統(tǒng)

安裝部署、升級運維簡單。需提供多種易用的管理員工具與

界面化的、高效的、便捷的系統(tǒng)后臺，提供多管理員機制，

實現(xiàn)系統(tǒng)分級管理，簡化系統(tǒng)運維工作，降低系統(tǒng)運維成本。

穩(wěn)定性：系統(tǒng)設(shè)計采用成熟、穩(wěn)定、可靠的硬件及軟件

技術(shù)，充分考慮系統(tǒng)運行中有可能發(fā)生的可靠性問題，設(shè)置

對應的故障切換方案。系統(tǒng)采用必要的冗余備份設(shè)計，采取

有效的備份措施，使能夠在遇到災難性破壞時，快速實現(xiàn)業(yè)

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務(wù)及數(shù)據(jù)恢復，保障系統(tǒng)穩(wěn)定可靠運行。

安全性：系統(tǒng)需設(shè)計嚴格的用戶身份驗證機制，以及用

戶對系統(tǒng)操作與數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限控制體系，從組織、部門、

崗位、業(yè)務(wù)、模塊等多個維度進行權(quán)限劃分，保障系統(tǒng)應用

和信息查閱的安全性。

41

4.2.體系架構(gòu)

系統(tǒng)采用B/S(瀏覽器/服務(wù)器)模式的三層架構(gòu)設(shè)計，

服務(wù)端采用Microsoft.Net平臺實現(xiàn)，客戶端采用瀏覽器進

行系統(tǒng)訪問。在這種結(jié)構(gòu)下，極少部分事務(wù)邏輯在前端

(Browser)實現(xiàn)，而主要事務(wù)邏輯在服務(wù)器端(Server)

完成，大大簡化了客戶端載荷，減輕了系統(tǒng)維護與升級的成

本和工作量，降低了用戶的總體成本。系統(tǒng)能夠支持大量用

戶并發(fā)訪問，是真正的企業(yè)級架構(gòu)平臺，在系統(tǒng)的可擴展性、

可維護性、兼容性及穩(wěn)定性等方面都有更好的表現(xiàn)。

數(shù)據(jù)庫應用服務(wù)器Web服務(wù)器防火墻Pc機

Internet/intranet

因特網(wǎng)/企業(yè)網(wǎng)

持久化層業(yè)務(wù)規(guī)則層表示層

數(shù)據(jù)訪問層業(yè)務(wù)造輯層控制層

數(shù)據(jù)存取層業(yè)務(wù)實體層語法規(guī)則層

數(shù)據(jù)庫服務(wù)層中間層客戶端

從軟件工程角度，法務(wù)管理平臺的系統(tǒng)架構(gòu)分為數(shù)據(jù)庫

服務(wù)層、中間層、客戶端三層結(jié)構(gòu)，如上圖所示。抽象來看，

數(shù)據(jù)庫服務(wù)層提供與物理平臺或特定數(shù)據(jù)存儲邏輯相關(guān)的

數(shù)據(jù)服務(wù)，中間層實現(xiàn)應用程序的業(yè)務(wù)邏輯和業(yè)務(wù)規(guī)則控

制，客戶端與最終用戶交互并提供輸入輸出支持。三層結(jié)構(gòu)

的有效協(xié)作和有序運行是保證整個軟件系統(tǒng)正確運行的必

要前提。對于三層結(jié)構(gòu)的內(nèi)部設(shè)計，以層間隔離、層內(nèi)耦合

42

的設(shè)計理念和符合軟件工程原理的開發(fā)方式進行。下面對三

層結(jié)構(gòu)的具體職責、功能、細節(jié)進行進一步描述。

數(shù)據(jù)庫服務(wù)層：在邏輯上分為數(shù)據(jù)存取層、數(shù)據(jù)訪問層、

持久化層。數(shù)據(jù)庫服務(wù)層負責提供數(shù)據(jù)存取和管理服務(wù)，并

進行業(yè)務(wù)邏輯數(shù)據(jù)到關(guān)系型數(shù)據(jù)的映射。持久化層是中間層

直接訪問的邏輯模塊，它在邏輯上位于數(shù)據(jù)庫服務(wù)層的最上

端，它將業(yè)務(wù)域中的語法關(guān)系和語義關(guān)系進行映射，將數(shù)據(jù)

存取細節(jié)隔離在中間層邏輯之外，并可以獨立于應用程序的

行為而變化。

數(shù)據(jù)庫服務(wù)層對系統(tǒng)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的嚴格分離，將系

統(tǒng)的上層行為與特定平臺、開發(fā)技術(shù)、操作系統(tǒng)隔離開來，

并使用工廠模式封裝可能變化的部分，為上層提供統(tǒng)一和穩(wěn)

定的接口。在上層看來，數(shù)據(jù)庫服務(wù)層的行為應是恒定和可

預測的，因為它的行為關(guān)系到系統(tǒng)數(shù)據(jù)的持久性。將數(shù)據(jù)進

行有效分類并將物理數(shù)據(jù)封裝在數(shù)據(jù)庫服務(wù)層，可以在很大

程度上減輕中間層甚至客戶端的責任和負荷，并允許系統(tǒng)在

邏輯結(jié)構(gòu)上發(fā)生變化的情況下不影響數(shù)據(jù)服務(wù)的執(zhí)行。

中間層：中間層在邏輯上分為業(yè)務(wù)實體層、業(yè)務(wù)邏輯層、

業(yè)務(wù)規(guī)則層。它是三層結(jié)構(gòu)的核心部分，將應用程序行為封

裝在基于實體語義的域中。業(yè)務(wù)實體層定義有業(yè)務(wù)域中邏輯

對象的集合，它直接與數(shù)據(jù)庫服務(wù)層進行通訊，并負責平臺

相關(guān)的物理數(shù)據(jù)格式和平臺無關(guān)的邏輯數(shù)據(jù)格式的映射，因

43

此它定義了應用程序的靜態(tài)概念結(jié)構(gòu)(或稱為元數(shù)據(jù))。業(yè)

務(wù)實體層集合在應用程序行為定義的作用域內(nèi)是完備的，它

將物理實現(xiàn)與決策和概念層次的邏輯關(guān)系完全隔離開來。

業(yè)務(wù)邏輯層則定義了中間層的動態(tài)概念結(jié)構(gòu)，即實體對

象之間的交互協(xié)議。這些協(xié)議是系統(tǒng)中最容易產(chǎn)生變化和難

以控制的部分，業(yè)務(wù)邏輯層的職責即把業(yè)務(wù)規(guī)則的變化封裝

在中間層之內(nèi)。

業(yè)務(wù)規(guī)則層是中間層向客戶端開放的訪問點，它主要有

兩個職責。首先它將線性的字節(jié)序列按系統(tǒng)中定義的語法規(guī)

則解析為網(wǎng)狀或樹狀的實體對象，其次根據(jù)系統(tǒng)中定義的業(yè)

務(wù)規(guī)則對產(chǎn)生的實體進行語義驗證，即判斷對象的狀態(tài)以及

對象組狀態(tài)向量是否在業(yè)務(wù)規(guī)則的定義域之內(nèi)。對實體對象

進行語義驗證的目的是防止違反業(yè)務(wù)規(guī)則的實體對象進入

業(yè)務(wù)邏輯層并防止這種違反對系統(tǒng)造成的可能損害。

客戶端：客戶端是最終用戶與應用程序交互的終端，它

在邏輯上由下向上分為語法規(guī)則層、控制器層、表示層。語

法規(guī)則層對將要進入業(yè)務(wù)規(guī)則層進行反序列化的字節(jié)序列

進行預先語法驗證，這樣可以有效減少與中間層的不必要交

互，并節(jié)省網(wǎng)絡(luò)帶寬。控制器層將數(shù)據(jù)的變更通知到表示層，

并將表示層輸入設(shè)備的動作發(fā)送到語法規(guī)則層。在使用數(shù)據(jù)

綁定的情況下，控制器可以僅維持必要功能，因為視圖與數(shù)

據(jù)的同步已經(jīng)由框架完成。

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表示層或用戶界面是窗口上可交互圖形的集合，它們接

收最終用戶的鼠標或鍵盤輸入并在應用程序中引發(fā)相應的

輸入設(shè)備事件。同時表示層將應用程序中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)以用戶

可以理解的方式顯示或打印在輸出設(shè)備上，例如顯示器和打

印機。因此表示層是負責處理I/0操作的邏輯模塊，它的健

壯性和可用性是系統(tǒng)正常運行的必要前提和根本條件。

表示層由若干窗口和窗口上的控件組