個人理財規(guī)劃咨詢與服務(wù)合同

個人理財規(guī)劃咨詢與服務(wù)合同合同編號：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：____________________地址：____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：____________________地址：____________________第一章定義與術(shù)語1.1本合同中，以下術(shù)語具有以下含義：1.1.1“甲方”指委托乙方為其提供個人理財規(guī)劃咨詢與服務(wù)的個人；1.1.2“乙方”指接受甲方委托，為甲方提供個人理財規(guī)劃咨詢與服務(wù)的專業(yè)機(jī)構(gòu)；1.1.3“個人理財規(guī)劃”指甲方為實現(xiàn)其財務(wù)目標(biāo)，對個人資產(chǎn)進(jìn)行合理安排與配置的過程；1.1.4“咨詢服務(wù)”指乙方為甲方提供關(guān)于個人理財規(guī)劃的專業(yè)建議和方案。第二章合同目的2.1本合同旨在明確甲乙雙方在個人理財規(guī)劃咨詢與服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第三章服務(wù)內(nèi)容與范圍3.1乙方為甲方提供以下服務(wù)：3.1.1分析甲方財務(wù)狀況，制定個人理財規(guī)劃方案；3.1.2根據(jù)甲方需求，提供投資建議和資產(chǎn)配置方案；3.1.3對甲方現(xiàn)有投資組合進(jìn)行評估，提出優(yōu)化建議；3.1.4定期跟蹤甲方財務(wù)狀況，調(diào)整理財規(guī)劃方案；3.1.5提供與個人理財規(guī)劃相關(guān)的其他服務(wù)。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)：4.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供個人理財規(guī)劃咨詢服務(wù)；4.1.2甲方有權(quán)了解乙方提供的服務(wù)內(nèi)容、方案和執(zhí)行情況；4.1.3甲方應(yīng)如實提供與個人理財規(guī)劃相關(guān)的個人信息和資料；4.1.4甲方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法活動。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)：4.2.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實、完整的個人信息和資料；4.2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求提供個人理財規(guī)劃咨詢服務(wù)；4.2.3乙方應(yīng)對甲方提供的個人信息和資料保密，不得泄露給第三方；4.2.4乙方應(yīng)定期向甲方報告服務(wù)進(jìn)展和執(zhí)行情況。第五章服務(wù)期限與費用5.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。5.2甲方應(yīng)按照以下方式支付服務(wù)費用：5.2.1一次性支付：甲方在合同生效之日起____個工作日內(nèi)支付全部服務(wù)費用；5.2.2分期支付：甲方按照以下分期支付計劃支付服務(wù)費用：a.合同生效之日起____個工作日內(nèi)支付首期服務(wù)費用；b.之后每____個月支付一期服務(wù)費用，直至合同到期。第六章保密條款6.1保密義務(wù)6.1.1乙方應(yīng)對在履行本合同過程中獲得的甲方的個人財務(wù)信息、商業(yè)秘密及其他保密信息嚴(yán)格保密；6.1.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止，且在合同終止或履行完畢后，保密義務(wù)繼續(xù)有效，除非該等信息已公開或成為公開信息。6.2保密例外6.2.1法律要求披露的信息，或根據(jù)法律程序要求披露的信息，不受本保密條款的限制；6.2.2因履行本合同所需，向乙方的專業(yè)顧問、律師、審計師等提供的信息，前提是該等第三方亦承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。第七章違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任7.1.1甲方違反本合同約定，導(dǎo)致乙方無法提供服務(wù)或造成乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；7.1.2甲方提供的資料不真實、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致乙方制定的個人理財規(guī)劃方案存在重大誤差或無法實施的，甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的后果。7.2乙方違約責(zé)任7.2.1乙方未按照本合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方繼續(xù)履行或解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；7.2.2乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方保密信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此造成的一切損失。第八章爭議解決8.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行、修改和終止，以及解決合同爭議的方式，均適用中華人民共和國的法律。8.2若雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第九章終止與解除9.1合同終止9.1.1本合同因以下原因終止：a.合同期限屆滿；b.雙方協(xié)商一致解除合同；c.因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。9.2合同解除9.2.1任何一方違反本合同的根本性義務(wù)，且無法補(bǔ)救或補(bǔ)救后仍無法實現(xiàn)合同目的，另一方有權(quán)解除合同；9.2.2任何一方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重影響對方合同權(quán)益的，另一方有權(quán)解除合同。第十章一般條款10.1合同修改10.1.1本合同任何修改或補(bǔ)充均需雙方書面確認(rèn)方為有效，口頭修改或補(bǔ)充均無效。10.2合同副本10.2.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.3其他10.3.1本合同未涉及的事項，雙方應(yīng)本著公平原則另行協(xié)商解決；10.3.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。第十一章信息提供與更新11.1甲方應(yīng)保證向乙方提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整。如甲方情況發(fā)生變化，應(yīng)立即通知乙方進(jìn)行信息更新。11.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的信息，及時調(diào)整理財規(guī)劃方案，并向甲方提出合理建議。11.3甲方提供的個人信息變更時，應(yīng)在變更發(fā)生后____個工作日內(nèi)書面通知乙方，以便乙方及時更新資料。第十二章服務(wù)質(zhì)量保證12.1乙方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，且不違反相關(guān)法律法規(guī)。12.2乙方承諾，其提供的理財規(guī)劃方案將基于甲方的財務(wù)狀況和目標(biāo)，并盡最大努力實現(xiàn)甲方的理財目標(biāo)。12.3乙方應(yīng)定期對服務(wù)流程和效果進(jìn)行自我評估，并根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行必要的服務(wù)改進(jìn)。第十三章免責(zé)條款13.1除非因乙方故意或重大過失，乙方不對由于市場波動、政策變化等不可抗力因素導(dǎo)致的理財規(guī)劃方案未能達(dá)到預(yù)期效果承擔(dān)責(zé)任。13.2乙方不對甲方因未按照理財規(guī)劃方案操作而產(chǎn)生的損失承擔(dān)責(zé)任。第十四章其他特殊條款14.1未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將本合同項下的任何權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。14.2本合同項下的任何通知、同意或其他通信，應(yīng)以書面形式送達(dá)對方指定的聯(lián)系地址，并通過郵件、快遞或掛號郵件的方式發(fā)送。第十五章合同的附件15.1本合同的附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。15.2附件包括但不限于：甲方的財務(wù)報表、投資偏好問卷、乙方服務(wù)流程說明等。簽字部分：甲方（委托方）：____