省屬企業(yè)“合規(guī)管理強化年”行動方案

省屬企業(yè)“合規(guī)管理強化年”行動方案為深入學習貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，不斷提升省屬企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，現(xiàn)就2022年“合規(guī)管理強化年”行動方案提出如下意見。第一章總體目標和原則第一條總體目標。省屬企業(yè)“合規(guī)管理強化年”的總體目標是：堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大和十九屆歷次全會精神，深入學習貫徹習近平法治思想和習近平總書記對廣東系列重要講話和重要指示批示精神，按照《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020-2025年）》《法治廣東建設(shè)規(guī)劃（2021-2025年）》等規(guī)定要求，緊緊圍繞省屬企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，以全面提升合規(guī)管理體系和能力建設(shè)為主線，指導督促省屬企業(yè)找準定位、強化對標，分類別、有重點地推進各項工作，破解重點難點，加快補短板、強弱項，實現(xiàn)省屬企業(yè)合規(guī)管理理念、文化更加先進，合規(guī)管理制度、流程更加完善，合規(guī)管理實效更加突出，企業(yè)由“被動合規(guī)”向“主動合規(guī)”轉(zhuǎn)變，依法治企能力水平進一步提升，以實際行動迎接黨的二十大勝利召開。第二條工作原則。（一）全面覆蓋。堅持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級子企業(yè)和分支機構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。（二）強化責任。把加強合規(guī)管理作為企業(yè)主要負責人履行推進法治建設(shè)第一責任人職責的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責任并督促有效落實。（三）協(xié)同聯(lián)動。推動合規(guī)管理與法律風險防范、紀檢監(jiān)察、審計、內(nèi)控、風險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運行。（四）客觀獨立。嚴格依照法律法規(guī)等規(guī)定對企業(yè)和員工行為進行客觀評價和處理。合規(guī)管理牽頭部門獨立履行職責，不受其他部門和人員的干涉。第二章建立健全合規(guī)管理體系第三條進一步明確董事會、經(jīng)理層、總法律顧問、合規(guī)管理牽頭部門、業(yè)務(wù)部門各自的工作職責，加強部門協(xié)同配合，努力構(gòu)建覆蓋全系統(tǒng)的合規(guī)管理運行機制。第四條省屬企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，可以與審計與風險委員會等機構(gòu)合署，承擔合規(guī)管理的組織領(lǐng)導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會議，研究合規(guī)管理重大事項或提出意見建議，指導、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作。第五條加強合規(guī)管理機構(gòu)建設(shè)，配備與企業(yè)規(guī)模和需求相適應(yīng)的專業(yè)人員，不斷優(yōu)化合規(guī)人才結(jié)構(gòu)。探索建立合規(guī)管理員制度，由業(yè)務(wù)部門或基層一線骨干人員擔任，負責對所在部門或領(lǐng)域經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，促進合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作深度融合，切實發(fā)揮風險防范作用。第六條加強制度體系建設(shè)。（一）完善合規(guī)管理專門制度，結(jié)合企業(yè)實際，進一步明確合規(guī)管理領(lǐng)導責任、組織體系、工作手段、重點內(nèi)容等。（二）根據(jù)行業(yè)特點，研究制定重點領(lǐng)域?qū)ｍ椇弦?guī)指引，編制崗位合規(guī)職責清單，將合規(guī)要求落實到崗、明確到人。（三）全面梳理企業(yè)規(guī)章制度，制定年度制修訂計劃，加快搭建分層分類的制度體系。（四）密切關(guān)注國內(nèi)外相關(guān)立法動態(tài)，及時將法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部管理要求。第七條加強運行體系建設(shè)。（一）完善事前合規(guī)管理工作機制。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，財務(wù)、投資、產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、國際化經(jīng)營、質(zhì)量環(huán)保等業(yè)務(wù)部門切實落實主體責任，年內(nèi)至少開展1次合規(guī)風險排查，及時完善業(yè)務(wù)制度和管理流程，防范違規(guī)風險，堅決守住“第一道防線”。（二）健全事中合規(guī)管理工作體系。合規(guī)管理牽頭部門加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，指導業(yè)務(wù)部門和子企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，對規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策開展合規(guī)審查，組織開展合規(guī)評估與考核，不斷筑牢“第二道防線”。（三）加大事后合規(guī)管理工作力度。強化紀檢監(jiān)察、審計等部門監(jiān)督責任，加強對重大項目、財務(wù)資金、物資采購、招投標等重點領(lǐng)域的監(jiān)督檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題督促有關(guān)部門或企業(yè)立行立改，對造成損失的按照規(guī)定嚴肅開展問責，真正發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。（四）積極探索法治框架下法律、合規(guī)、風控、內(nèi)控、審計、紀檢監(jiān)察協(xié)同運作的有效路徑。完善工作機制，減少交叉重復，提升管理效能。加快建立起主要負責人統(tǒng)一負責、企業(yè)總法律顧問牽頭組織、法務(wù)部門具體實施、有關(guān)業(yè)務(wù)部門全力配合的聯(lián)動工作機制。（五）推進合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)。將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程和重點環(huán)節(jié)，通過大數(shù)據(jù)等手段對重要領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點開展精準管理。第三章著重抓好三個重點領(lǐng)域合規(guī)管理工作第八條合同管理。（一）夯實合同全過程管理。完善合同管理領(lǐng)域制度體系建設(shè)，通過合同管理辦法、專項合規(guī)指引等制度明確領(lǐng)導層、合同管理歸口部門、合規(guī)管理牽頭部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門在合同管理組織體系中各自的合規(guī)職責，將合法合規(guī)性思維嵌入到合同管理的各個階段、各個層級、各個部門，充分發(fā)揮合規(guī)管理“三道防線”在合規(guī)運行體系中的作用，實現(xiàn)對合同談判、起草、審核、簽署、履行的全過程管理。同時，及時梳理經(jīng)常性業(yè)務(wù)活動制定合同示范文本，逐步建立、完善合同示范文本庫，并定期進行動態(tài)調(diào)整和更新。（二）完善合同談判、起草管理。一是要嚴抓合同立項環(huán)節(jié)，審慎選擇交易對象，嚴格審查交易對象的簽約資格、履約能力，對于首次進行合作的交易對象，應(yīng)根據(jù)合同重要程度通過適當方式進行交易對象信用調(diào)查分析，必要時可委托專業(yè)資信調(diào)查機構(gòu)進行專項調(diào)查。二是要加強合同談判工作與起草工作的多部門協(xié)作，涉及企業(yè)收購和兼并、重大資產(chǎn)處置、合資合作及其它法律關(guān)系復雜或數(shù)額較大、可能對企業(yè)造成重大影響的重大合同談判應(yīng)當有業(yè)務(wù)人員、技術(shù)人員、法務(wù)人員等專業(yè)人員參加，必要時可聘請外部專家參與談判。三是要把握合同起草的主動權(quán)，優(yōu)先使用本企業(yè)合同示范文本與對方進行洽談，或爭取由本方根據(jù)談判過程中達成的意向確定合同條款內(nèi)容、起草合同文本。四是要做好談判資料記錄整理工作，妥善保管談判過程中的信函、郵件、傳真、圖表等資料。五是要做好合同談判、起草過程中的廉潔監(jiān)督，要求相關(guān)人員嚴格按照所獲授權(quán)范圍與對方進行協(xié)商談判。（三）加強合同審核內(nèi)容、流程管理。聚焦合同內(nèi)容管理及流程管理，依托合同管理信息化系統(tǒng)整體提升企業(yè)合同管理質(zhì)效。一是要重點把關(guān)合同審核前的事項審核，在合同審核過程中應(yīng)審核合同所涉事項是否已按照企業(yè)規(guī)章制度完成事項審核，對于涉及企業(yè)“三重一大”事項的應(yīng)嚴格審核是否已履行相關(guān)事項決策程序，嚴禁以合同審核代替事項審核。二是要實現(xiàn)合同合規(guī)審核的協(xié)同管理，法務(wù)部門負責合同法律條款的合規(guī)審核，其他業(yè)務(wù)部門按照職能分工認真完成相關(guān)業(yè)務(wù)條款、技術(shù)條款的合規(guī)審核，各部門應(yīng)相互協(xié)調(diào)配合共同完成好合同合規(guī)審核工作。三是要在合同審核過程中重點關(guān)注合同內(nèi)容合規(guī)性、商務(wù)可行性、合同嚴密性、可履行性、合同技術(shù)條款適宜性、權(quán)利義務(wù)對等性、風險評估及對策等。四是要實現(xiàn)合同審核流程的協(xié)同管理，加強閉環(huán)管理，落實合同審核、公章審核、付款審核等環(huán)節(jié)環(huán)環(huán)相扣、步步合規(guī)，于關(guān)鍵節(jié)點嚴防風險。五是要加強合同管理信息化系統(tǒng)建設(shè)，實現(xiàn)合同審核的全面線上化，將合規(guī)要求嵌入合同審核流程，記錄和保存相關(guān)信息，通過大數(shù)據(jù)等手段實現(xiàn)對合同審核的實時監(jiān)管和精準管理。（四）強化合同履行、爭議處理管理。合同實際簽署后，應(yīng)動態(tài)跟蹤合同的履行情況，并及時處理好合同爭議糾紛。一是要及時反饋、收集合同審核意見的采納情況、合同實際簽署情況及合同變更情況等信息，并利用合同管理信息化系統(tǒng)及時進行記錄。二是要做好合同履行情況的動態(tài)監(jiān)控工作，應(yīng)定期及時地檢查、監(jiān)測對方是否嚴格履行合同約定義務(wù)，當發(fā)現(xiàn)對方不能履行或不適當履行合同的，應(yīng)及時固定證據(jù)并啟動處理機制，催告對方履行，通知、要求其提供適當擔保。三是要在合同履行過程中做好不可抗力的應(yīng)對，當遇不可抗力影響合同的履行時應(yīng)當及時以書面形式通知對方并保存有關(guān)證據(jù)，在對方提出因不可抗力影響其履行時，應(yīng)當及時要求其提交有效的證明文件。四是要靈活選擇合同爭議糾紛處理方式，可以根據(jù)實際情況靈活選擇通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決，解決合同糾紛所采取的各項措施，應(yīng)在約定的期間或法定的訴訟時效內(nèi)進行。五是要及時總結(jié)合同糾紛處理經(jīng)驗，對導致合同糾紛案件的原因、趨勢、處理過程、處理結(jié)果進行評價分析，并相應(yīng)不斷調(diào)整優(yōu)化合同管理流程及方式。第九條投資合規(guī)。（一）強化投資項目全過程合規(guī)管理。1.做好年度投資計劃編制。各企業(yè)應(yīng)按照企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計劃，并與企業(yè)年度全面預算相銜接，年度投資規(guī)模應(yīng)與合理的資產(chǎn)負債水平相適應(yīng)，明確投資方向、投資布局、投資規(guī)模和資金安排計劃。2.做好投資決策過程合規(guī)審查。充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導核心作用、董事會的決策作用、審計專員的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營管理作用，厘清黨委會、董事會、經(jīng)理層關(guān)于投資事項的決策邊界；在制定投資方案過程中，應(yīng)全面梳理擬投資業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)則、承諾文件等所確定的合規(guī)義務(wù)，與第三方合作開展股權(quán)投資的，要充分關(guān)注商業(yè)合作伙伴的合規(guī)因素，全面、準確識別投資合規(guī)風險，分析可能造成投資違規(guī)的原因、發(fā)生的可能性、后果的嚴重性等，必要時組織相關(guān)部門制定包括投資概況、投資合規(guī)風險基本評價、原因機制、可能的損失、處置建議、應(yīng)對措施等在內(nèi)的評估報告，供決策層、經(jīng)理層使用；統(tǒng)籌設(shè)計投資項目合規(guī)評審機制，編制企業(yè)主業(yè)投資相關(guān)法律文件的模板和工作指引，推動法律審核標準化、規(guī)范化；各企業(yè)推進投資項目過程中涉及清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評估、財務(wù)審計、法律盡調(diào)、招投標等程序的，應(yīng)嚴格遵循相關(guān)規(guī)程，嚴格落實“三重一大”事項決策制度程序，落實重大事項實施法律意見書制度，遵守審慎簽約、誠信履約原則，加強審查投資協(xié)議、章程等文件內(nèi)容的合法性、程序正確性，強化國有權(quán)益保護。3.做好投資實施合規(guī)管理。嚴格按照決策文件、投資協(xié)議推進投資項目，因外部環(huán)境、項目基礎(chǔ)情況變化需要調(diào)整投資方案的應(yīng)通過相應(yīng)程序?qū)徍?，并及時變更投資協(xié)議等文件；壓實項目實施過程中的合規(guī)管理職責，與項目負責人以簽訂合規(guī)管理責任書等方式明確職責；規(guī)范項目激勵約束機制；做好投資項目相關(guān)股東協(xié)議、融資合同、擔保合同、工程承包合同、原材料供應(yīng)合同、設(shè)備買賣合同、產(chǎn)品或服務(wù)購買合同、運營合同等合同文件的統(tǒng)籌管理和履行跟蹤管理；股權(quán)類投資項目，要通過公司治理、經(jīng)營管理、人員安排、業(yè)務(wù)運作等方面的設(shè)置，確保獨立法人獨立運作，做好合規(guī)風險隔離；定期開展投資項目合規(guī)管理檢查，加強項目實施過程的合規(guī)管理。4.推動開展投資合規(guī)后評價相關(guān)工作。對于重大投資項目后評價，應(yīng)將投資項目合規(guī)作為后評價的重要內(nèi)容之一，對項目投資管理全過程是否遵從法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)制度規(guī)定，以及對投資管理體系的完整性和有效性進行評價，找出差距及原因、總結(jié)經(jīng)驗教訓、提出整改完善措施。（二）強化投資管理制度體系。各企業(yè)應(yīng)結(jié)合董事會建設(shè)、授放權(quán)管理，建立健全投資管理制度，明確內(nèi)部投資決策和審核程序，以及各級分、子公司及管理機構(gòu)的投資審核職責和權(quán)限，并就股權(quán)投資、固定資產(chǎn)投資、無形資產(chǎn)投資等重點投資項目類型制定專門的合規(guī)管理制度、指引；各企業(yè)應(yīng)全面梳理并嚴格遵守主業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、國資監(jiān)管規(guī)定、產(chǎn)業(yè)政策的強制性、禁止性規(guī)定，根據(jù)企業(yè)主責主業(yè)和風險承受能力明確投資項目的“紅線”“底線”，研究制定投資項目負面清單，進一步將合規(guī)元素融入企業(yè)投資管理相關(guān)制度；各企業(yè)應(yīng)根據(jù)投資相關(guān)法律法規(guī)和國資監(jiān)管規(guī)定變化，及時將外部有關(guān)投資合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度，或?qū)ν顿Y合規(guī)管理制度進行修改或補充，確保投資合規(guī)管理制度與時俱進，滿足合規(guī)要求和企業(yè)的發(fā)展需要。第十條市場交易。（一）夯實管理基礎(chǔ)。嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，以公平交易、促進交易、創(chuàng)造價值為目標，結(jié)合企業(yè)行業(yè)特點、業(yè)務(wù)模式和經(jīng)營規(guī)模，建立健全招標采購、資產(chǎn)交易、商貿(mào)業(yè)務(wù)等市場交易相關(guān)規(guī)章制度，明確工作原則、工作任務(wù)、職責權(quán)限、操作規(guī)程和控制程序，提高管理的法治化水平。跟蹤境內(nèi)外法律法規(guī)變化，及時修訂完善市場交易相關(guān)規(guī)章制度。突出反欺詐、反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當競爭等合規(guī)要求，細化在立項決策、招標文件審查、不相容崗位分設(shè)、高風險崗位定期輪崗等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制觸發(fā)條件和控制標準、缺陷認定標準，提高市場交易合規(guī)管理的針對性和有效性。定期開展制度梳理、執(zhí)行情況檢查和綜合評價，增強制度剛性約束。加大制度宣貫培訓，推動制度有效落實。（二）完善運行機制。嚴格落實“三重一大”集體決策制度，企業(yè)黨委、董事會、經(jīng)理層要按照規(guī)章制度規(guī)定的職責，加強對市場交易合規(guī)重大事項的領(lǐng)導、把關(guān)、監(jiān)督檢查和責任追究。規(guī)范國有資產(chǎn)交易流程，國有資產(chǎn)交易應(yīng)遵循等價有償和公平公正原則，嚴格按規(guī)定履行法律論證、資產(chǎn)評估、審核決策、公開轉(zhuǎn)讓等程序要求，在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)中公開進行。完善市場交易風險防控機制，針對不同類型、不同程度的風險，有針對性地健全風險研判機制、決策風險評估機制、風險防控協(xié)同機制、風險防控責任機制，并細化關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風險控制節(jié)點和管控措施。采用信息化、數(shù)字化、智能化手段，實現(xiàn)風險“早發(fā)現(xiàn)、早預警、早處置”。（三）強化招標采購管理。按照不相容職務(wù)分離控制等內(nèi)控要求，實現(xiàn)招標文件編制起草與審核等職責的有效分離和相互制衡。全面清理招標文件中違反公平競爭要求的條件和門檻，實現(xiàn)擇優(yōu)競價。合理控制投標價下浮比例，有效管控成本。明確招標人評標代表的專業(yè)要求及履職要求，加強招標代理機構(gòu)管理，切實維護招標人權(quán)益。建立供應(yīng)商信用評價體系，重點考核中標人的人員配備、設(shè)備投入、質(zhì)量安全、工程變更、工期控制、協(xié)調(diào)配合與服務(wù)等情況。推動重大工程招標實行清標，對投標文件是否完全響應(yīng)招標文件要求等重點內(nèi)容進行實質(zhì)審查，提高評標的準確性和科學性。（四）規(guī)范境內(nèi)外商貿(mào)業(yè)務(wù)合規(guī)。遵從境內(nèi)外商貿(mào)業(yè)務(wù)所在地的法律法規(guī)，包括中國、聯(lián)合國、世貿(mào)組織、歐盟、境外國家（地區(qū)）等的貿(mào)易、出口管制和制裁法律法規(guī)。積極對標業(yè)界最佳實踐，將貿(mào)易合規(guī)嵌入公司制度與流程，加強對采購、銷售、供應(yīng)、服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的貿(mào)易合規(guī)管理與監(jiān)督。持續(xù)對管理層和員工提供各種形式的貿(mào)易合規(guī)培訓，提升管理層和員工的貿(mào)易合規(guī)意識。正確理解和準確把握融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)的實質(zhì)，不得違反規(guī)定開展融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)或“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)。推進公司高質(zhì)量發(fā)展，適時退出低水平、低毛利的貿(mào)易業(yè)務(wù)，對不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，不具備競爭優(yōu)勢、缺乏發(fā)展?jié)摿Φ姆侵鳂I(yè)、非優(yōu)勢貿(mào)易業(yè)務(wù)，要堅決限期清理退出，促進公司轉(zhuǎn)型升級。要嚴格業(yè)務(wù)審核程序，規(guī)范授權(quán)審核制度，嚴格落實追責問責。加強對質(zhì)押融資、存貨分類、資金收付、客戶信用、合同管理等重點環(huán)節(jié)的風險管控，切實加強商貿(mào)業(yè)務(wù)風險防范。第四章工作方式第十一條省國資委按照“分類推進，推動試點”的工作方式，指導監(jiān)督省屬企業(yè)對標ISO37301國際標準，高標準、嚴要求地開展“合規(guī)管理強化年”各項工作，做到成熟一個貫標一個，力爭通過三年努力，全部省屬企業(yè)通過ISO37301貫標認證。各企業(yè)按照如下分類推進相關(guān)工作：（一）優(yōu)化提升類。優(yōu)化提升類企業(yè)的工作重點是爭創(chuàng)優(yōu)、全覆蓋、樹典型。指導企業(yè)按照合規(guī)管理體系國際標準持續(xù)提升合規(guī)管理建設(shè)工作質(zhì)量，積極研究探索在下級子企業(yè)全面鋪開合規(guī)管理建設(shè)工作。力爭通過一年努力，優(yōu)化提升類企業(yè)通過ISO37301貫標認證，形成好的做法和經(jīng)驗，為其他企業(yè)推進合規(guī)管理建設(shè)工作提供借鑒。（二）穩(wěn)步推進類。穩(wěn)步推進類企業(yè)工作重點是抓對標、查缺漏、重實效。企業(yè)探索建立年度合規(guī)管理工作報告制度，強化合規(guī)管理對標建設(shè)工作，仔細梳理企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)中缺漏工作環(huán)節(jié)，落實整改工作措施，穩(wěn)步提升企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)工作實效，建立健全橫向到邊、縱向到底、高效運行的合規(guī)管理體系。力爭通過兩年努力，穩(wěn)步推進類企業(yè)通過ISO37301貫標認證。（三）指導監(jiān)督類。指導監(jiān)督類企業(yè)的工作重點是抓規(guī)劃、補短板、強體系。企業(yè)應(yīng)全面開展合規(guī)管理整體規(guī)劃工作，建立健全工作機制，明確工作職責，制定工作臺賬，補強工作短板，力爭通過一年努力，企業(yè)建立起組織體系基本完備、制度體系全面覆蓋、運營體系聯(lián)動流暢、保障體系有效運作的合規(guī)管理工作體系。力爭通過三年努力，指導監(jiān)督類企業(yè)通過ISO37301貫標認證。明確廣晟集團作為指導監(jiān)督類企業(yè)中重點推進試點企業(yè)。省國資委重點加強對廣晟集團合規(guī)管理強化建設(shè)工作的指導，建立定期工作報告機制，結(jié)合實際對廣晟集團合規(guī)建設(shè)實施方案以及重要節(jié)點工作進行把關(guān)，督促廣晟集團按照省國資委“合規(guī)管理強化年”工作要求，以國內(nèi)外先進企業(yè)為標桿、以體系可被認證為目標、以“服務(wù)主業(yè)與管控并進”為原則，建設(shè)“合規(guī)廣晟”企業(yè)文化，樹立“合規(guī)廣晟”品牌形象，積極探索合規(guī)管理與法治建設(shè)、風險管理、內(nèi)部控制協(xié)同運作機制，加強各相關(guān)工作之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能，實現(xiàn)全覆蓋、全參與、全過程、全體系，持續(xù)穩(wěn)定健康運行的合規(guī)管理模式，全面提升廣晟集團依法治企能力、合規(guī)管理能力和風險防控能力。通過兩年努力，推動廣晟集團合規(guī)管理建設(shè)整體達到優(yōu)化提升類企業(yè)水平，并形成一套可推廣可復制的經(jīng)驗成果。其中，2022年為達標建設(shè)年，在組織體系、制度體系、運作機制、保障機制、合規(guī)文化等方面形成完整的合規(guī)管理框架，有關(guān)工作應(yīng)通過省國資委組織的檢查驗收。2023年為持續(xù)深化年，指導督促企業(yè)按照國際驗收標準持續(xù)深化合規(guī)管理建設(shè)，并通過ISO37301認證。第五章進度安排和工作要求第十二條進度安排。（一）部署啟動階段（2022年4月-5月）。各企業(yè)全面部署“合規(guī)管理強化年”各項工作，結(jié)合行業(yè)特點和企業(yè)實際研究制定“合規(guī)管理強化年實施方案”，明確責任主體、目標任務(wù)、主要措施、進度安排、組織保障等，于2022年5月16日前報省國資委審核。其中優(yōu)化提升類、穩(wěn)步推進類企業(yè)實施方案報省國資委后實施，指導監(jiān)督類企業(yè)實施方案報省國資委審核批準后實施。（二）深化推進階段(2022年5月-2023年5月)。圍繞目