新三板法律盡職調(diào)查材料清單

新三板法律盡職調(diào)查材料清單新三板法律盡職調(diào)查材料清單/新三板法律盡職調(diào)查材料清單法律盡職調(diào)查材料清單目錄一、調(diào)查對(duì)象... ..6二、公司的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品以及各項(xiàng)法律資格... ..8三、公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)... ..9四、公司的股東... 10五、公司的對(duì)外股權(quán)投資... 11六、重大合同... 12七、債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保... 13八、土地、房產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備... 15九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)... 17十、保險(xiǎn)... 18十一、訴訟、仲裁和行政處罰... 19十二、環(huán)境保護(hù)... 21十三、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量... 22十四、稅務(wù)... 23十五、勞動(dòng)關(guān)系及人力資源... 24十六、其他... 26-1法律盡職調(diào)查材料清單附表... 27附表一：重大合同統(tǒng)計(jì)匯總表... 27附表二：貸款合同匯總表... 28附表三：擔(dān)保情況匯總表... 29附表四：土地匯總表... 31附表五：房產(chǎn)匯總表... 32附表六：土地租賃匯總表... 33附表七：在建工程匯總表... 34附表八：房屋租賃匯總表... 35附表九：公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表... 36附表十：保險(xiǎn)匯總表... 37附表十一：訴訟仲裁匯總表... 38附表十二：人員匯總表... 39-2-法律盡職調(diào)查材料清單改制及新三板掛牌項(xiàng)目之法律盡職調(diào)查材料清單前言本法律盡職調(diào)查材料清單（“本清單”）由**律師事務(wù)所（“本所”）為進(jìn)行[****]公司改制及新三板掛牌項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“本項(xiàng)目”）法律盡職調(diào)查之目的而編制。本清單明確了調(diào)查對(duì)象（包括**及其各級(jí)子公司，除特別說明，以下統(tǒng)稱為“公司”）須提供法律盡職調(diào)查文件及有關(guān)信息的具體范圍。調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地回答本清單所列載的問題并提供有關(guān)文件和信息。調(diào)查對(duì)象應(yīng)對(duì)其所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。在根據(jù)本清單收集、提供有關(guān)文件和信息時(shí)，調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵守如下要求：1、除非特別標(biāo)明需要提供原件或?yàn)楸敬畏杀M職調(diào)查而出具的情況說明外，調(diào)查對(duì)象只需提供相關(guān)文件的復(fù)印件。在提供有關(guān)信息的書面說明或填寫表格時(shí)，請(qǐng)一并提供該書面說明或表格的電子版一份。移交文件時(shí)，請(qǐng)調(diào)查對(duì)象在填寫完畢的本盡職調(diào)查材料清單及提供的所有書面文件上蓋章或騎縫加蓋貴司印章確認(rèn)。并將文件資料按本盡職調(diào)查材料清單所列項(xiàng)目依序排放。文件資料統(tǒng)一用A4紙復(fù)印，各項(xiàng)資料間應(yīng)有分隔標(biāo)識(shí)。2、除本清單另有說明，各調(diào)查對(duì)象均應(yīng)當(dāng)按充分反映企業(yè)目前法律狀況的標(biāo)準(zhǔn)提供相關(guān)文件和信息，如資料提供后本次調(diào)查期間內(nèi)出現(xiàn)變化且該等變化對(duì)依賴先前資料所得結(jié)論有實(shí)質(zhì)性影響，則請(qǐng)務(wù)必向本所補(bǔ)充提供該等變化對(duì)應(yīng)的文件資料。3、調(diào)查對(duì)象應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的文件和信息編制一份文件目錄（包括紙質(zhì)文本和電子文檔各一份），在該目錄中按照本清單的編號(hào)順序列明是否存在本清單所列舉的文件、信息，以及已提供的文件和信息的準(zhǔn)確名稱（要求是全稱）、文號(hào)和發(fā)文（或簽署）日期。如果本清單中所列舉的某項(xiàng)文件不適用于調(diào)查對(duì)象，請(qǐng)逐項(xiàng)注明“無”或“不適用”，并簡(jiǎn)要說明不適用的理由。4、本清單中的“公司”或“子公司”應(yīng)做最廣泛的理解，包括有限責(zé)任公司、股份有限公司、外商投資企業(yè)、全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、股份合作制企業(yè)、事業(yè)單位、聯(lián)營(yíng)企業(yè)等法律規(guī)定的各類具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位或其它組織。5、本清單之附表，是本清單的組成部分，請(qǐng)調(diào)查對(duì)象按要求填寫，作為文件目錄的一部分納入調(diào)查對(duì)象提交的文件目錄。6、如有本清單未涉及的其他文件及信息，而調(diào)查對(duì)象認(rèn)為該等文件及信息對(duì)本項(xiàng)目有重要影響，也請(qǐng)調(diào)查對(duì)象及時(shí)提供有關(guān)文件或?qū)τ嘘P(guān)信息作出書面說明。法律盡職調(diào)查將是一個(gè)持續(xù)、漸進(jìn)的過程，隨著調(diào)查的深入，我們會(huì)視需要出具補(bǔ)充材料清單，并要求調(diào)查對(duì)象提供其他文件及信息。依本清單所提供的資料、文件和對(duì)有關(guān)問題的說明構(gòu)成本所律師出具法律意見書和律師工作報(bào)告的支持性材料。本所律師特別提示公司應(yīng)對(duì)提供的資料、文件和對(duì)有關(guān)問題的說明的真實(shí)、準(zhǔn)確及完整性承擔(dān)責(zé)任。請(qǐng)公司指定專人負(fù)責(zé)提供文件資料，并請(qǐng)注明協(xié)調(diào)盡職調(diào)查工作的相應(yīng)負(fù)責(zé)人及其聯(lián)系方式。如對(duì)本清單相關(guān)事宜有任何疑問，請(qǐng)與本所承辦律師聯(lián)系。在此，對(duì)在收集、提供資料工作中付出艱辛勞動(dòng)的人士表示衷心的感謝！注：關(guān)于材料收集及移交，請(qǐng)視“★”分輕重緩急收集并移交?！铩铩镂募?qǐng)盡快搜集并移交（律師進(jìn)場(chǎng)后3-5個(gè)工作日內(nèi)移交）?！铩镂募蓵壕徥占⒅鸩揭平唬蓭熯M(jìn)場(chǎng)后10-15個(gè)工作日內(nèi)移交）。★文件先行備齊，暫不移交，向本所律師說明收集進(jìn)展及初步情況即可。一、調(diào)查對(duì)象注：本篇資料從工商局調(diào)取，但1.4-1.7除外?！铩铩锕镜脑O(shè)立及變更1.1 請(qǐng)?zhí)峁┯晒咀?cè)地主管工商行政管理機(jī)關(guān)出具的、加蓋“工商檔案查詢專用章”的、截止日期為本盡職調(diào)查清單出具之日或之后的《公司注冊(cè)登記資料查詢單》或《企業(yè)基本信息單》（亦即通常所謂“工商外檔”）（原件）。該查詢單應(yīng)記載以下內(nèi)容：企業(yè)名稱；注冊(cè)號(hào)；注冊(cè)地址；法定代表人；董事成員；注冊(cè)資本；企業(yè)類型；經(jīng)營(yíng)范圍；成立日期；經(jīng)營(yíng)期限；年檢情況；現(xiàn)有股東名稱、出資額及出資比例等。1.2 請(qǐng)到公司注冊(cè)地工商行政管理局調(diào)取公司自設(shè)立以來的全部工商登記檔案材料（亦即通常所謂“工商內(nèi)檔”，包括但不限于設(shè)立登記、變更登記、年檢登記、注銷登記），打印并騎縫加蓋“工商檔案查詢專用章”，提交至本所律師。本項(xiàng)資料請(qǐng)?zhí)峁┥w章的原件。1.3 請(qǐng)按以下順序提供相關(guān)文件：1.3.1公司自成立以來（包括設(shè)立、歷次變更）的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》及經(jīng)最近一次年檢后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。1.3.2請(qǐng)按發(fā)生的時(shí)間先后順序描述公司自設(shè)立以來歷次變更的情況。前述變更包括但不限于公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增減注冊(cè)資本、變更公司名稱、變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更注冊(cè)地址、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式。如公司股權(quán)發(fā)生過轉(zhuǎn)讓，請(qǐng)?jiān)谇闆r說明中注明歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓前后的股東、持股比例及該次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的作價(jià)依據(jù)（以初始投資成本值、帳面凈資產(chǎn)值或評(píng)估值作價(jià)）。如公司發(fā)生過減資，請(qǐng)?jiān)谇闆r說明中注明是否按法律規(guī)定履行了登報(bào)公告及通知債權(quán)人等程序。如公司發(fā)生過增資，請(qǐng)?jiān)谇闆r說明中注明增資前后公司的注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化情況。請(qǐng)?zhí)峁┠茏C明清單中每項(xiàng)變更的相關(guān)法律文件，包括但不限于變更前后的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、公告、相關(guān)的決議、協(xié)議（如該等文件與其他條款項(xiàng)下要求的文件重復(fù)，請(qǐng)注明已經(jīng)提供文件的情況）。1.3.3公司出資人（包括公司股東或發(fā)起人）簽署的出資人協(xié)議、出資協(xié)議、投資協(xié)議、股東協(xié)議或出資人為設(shè)立公司而簽署的其他類似協(xié)議，以及出資人為設(shè)立公司而作出的決議。1.3.4公司設(shè)立及歷次變更時(shí)的政府主管部門（如發(fā)改委、中國(guó)人民銀行、國(guó)有資產(chǎn)主管部門、行業(yè)主管部門、外商投資主管部門、境外投資主管部門）或上級(jí)主管單位的批文或批準(zhǔn)證書。涉及國(guó)有股權(quán)的，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)有股權(quán)管理部門關(guān)于國(guó)有股權(quán)設(shè)置的批復(fù)。1.3.5公司設(shè)立及歷次注冊(cè)資本變更所需的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告，包括評(píng)估結(jié)果的核準(zhǔn)、備案文件。1.3.6公司設(shè)立時(shí)及歷次變更的公司章程以及現(xiàn)行有效的公司章程或類似的章程性質(zhì)的文件；如公司為外商投資企業(yè)，則請(qǐng)?zhí)峁┕驹O(shè)立及歷次變更合資公司合同及章程。如1.3.3至1.3.6部分需提交的文件和1.2中的文件有重復(fù)，則請(qǐng)標(biāo)明在1.2中已提供并注明相應(yīng)的序號(hào)，無需重復(fù)提供。1.4 請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓹?quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖，包括但不限于公司及其股東、實(shí)際控制人、子公司、孫公司及其他控股企業(yè)、參股企業(yè)相互之間的持股關(guān)系、持股比例。1.5 請(qǐng)?zhí)峁┕救糠种C(jī)構(gòu)（包括但不限于分公司、辦事處、研發(fā)中心、培訓(xùn)中心、售后服務(wù)中心、產(chǎn)品銷售中心等非法人組織）的名稱列表（要求是其營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記證書上記載的全稱）及營(yíng)業(yè)執(zhí)照。1.6 公司的股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事會(huì)秘書的議事規(guī)則或者工作制度，以及股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)，以及召開會(huì)議的會(huì)議記錄和會(huì)議決議。1.7 公司的內(nèi)部職能部門的組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé)。－－－人力行政二、公司的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品以及各項(xiàng)法律資格注：★★★2.1 請(qǐng)?zhí)峁┕镜慕M織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（國(guó)稅和地稅，包括公司分支機(jī)構(gòu)的國(guó)稅和地稅登記證）、外匯登記證、進(jìn)出口許可證等登記、許可、備案文件。2.2 請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的具體情況，包括業(yè)務(wù)分類、各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)涵及情況。2.3 請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）明細(xì)。2.4 請(qǐng)?zhí)峁┕局鳡I(yíng)業(yè)務(wù)的范圍及報(bào)告期內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占總收入的比例的說明。2.5 請(qǐng)?jiān)敿?xì)提供公司從事之經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)所需要的且持有的或正在辦理之中的全部政府登記、許可、備案文件，包括但不限于各項(xiàng)行政許可證書、相關(guān)的資質(zhì)證書、批準(zhǔn)證書等。2.6 若涉及進(jìn)出口業(yè)務(wù)的，請(qǐng)?zhí)峁┧嘘P(guān)于進(jìn)出口業(yè)務(wù)的政府批準(zhǔn)，及進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)許可證書、自理報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記證明書、被動(dòng)配額出口許可證書等登記證書和許可文件。-82.7 請(qǐng)?zhí)峁┧信c公司業(yè)務(wù)有關(guān)的任何第三方授予的資質(zhì)證書，資格證書、登記證書和許可文件。2.8 請(qǐng)?zhí)峁┕局饕獦I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)所涉及的重大法律、法規(guī)、政策和通知（尤其是公司日常經(jīng)營(yíng)需要遵循的地方性規(guī)定和行業(yè)性規(guī)定）的清單，并說明是否存在可能對(duì)公司主要業(yè)務(wù)有重大影響的法律、法規(guī)和政策的變化。三、公司的關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)注：★★★3.1 關(guān)聯(lián)交易：3.1.1公司與公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等或與前述人員關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)之間是否存在關(guān)聯(lián)交易；如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)說明及與交易有關(guān)的包括協(xié)議或合同在內(nèi)的一切文件，并對(duì)該等協(xié)議或合同是否還會(huì)續(xù)簽作出說明。3.1.2公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)說明及與交易有關(guān)的協(xié)議或合同等一切文件。3.1.3公司采取的任何減少關(guān)聯(lián)交易的措施。關(guān)聯(lián)方范圍詳見6.9注釋3.2 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)：3.2.1請(qǐng)?zhí)峁┕究毓晒蓶|、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等或與前述人員關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)清單（列明該等企業(yè)名稱及與前述人員的關(guān)系）。3.2.2公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)說明文件，說明存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)聯(lián)企業(yè)名稱、競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域（包括客戶對(duì)象及市場(chǎng)差別）及產(chǎn)品、該等競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)、以及該等競(jìng)爭(zhēng)對(duì)貴公司的客觀影響。3.2.3公司的控股股東、實(shí)際控制人為避免與公司進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)而采取的措施，如放棄競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突的協(xié)議或承諾。四、公司的股東注：★★★4.1 請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|名單并在該名單上注明股東各自的出資額和持股比例。如為信托持股、委托持股、代持股或其它間接持股形式，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)各方當(dāng)事人簽署的書面協(xié)議、文件，例如委托協(xié)議、信托協(xié)議等。4.2 請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)公司股東的下列文件，包括：該股東現(xiàn)行有效的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》和公司章程；如公司股東為自然人請(qǐng)?zhí)峁┢渖矸葑C復(fù)印件；如公司股東為工會(huì)等社團(tuán)法人或事業(yè)單位，請(qǐng)?zhí)峁┢浞ㄈ速Y格證明及組織章程；如公司股東包括外國(guó)投資者，請(qǐng)?zhí)峁┢湓谄渥?cè)地合法設(shè)立的證明文件及公司章程和公司章程細(xì)則。請(qǐng)?zhí)峁┕蓶|的詳細(xì)書面說明。4.3 請(qǐng)說明公司是否存在由或擬由管理層、員工持股的情形或類似的協(xié)議、安排（如員工持股公司持股、獎(jiǎng)勵(lì)性期權(quán)安排、股票增值權(quán)計(jì)劃及個(gè)人增量持股計(jì)劃等）。4.4 請(qǐng)說明與公司股權(quán)有關(guān)的任何質(zhì)押、擔(dān)保、被凍結(jié)或其他產(chǎn)權(quán)負(fù)擔(dān)的詳細(xì)情況，并提供相關(guān)文件（包括但不限于股權(quán)質(zhì)押的股東（大）會(huì)及/或董事會(huì)決議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、記載股權(quán)質(zhì)押情況的公司章程及/或股東名冊(cè)、股權(quán)質(zhì)押登記備案文件等，股權(quán)被凍結(jié)的司法文書）；請(qǐng)說明公司股東持有之本公司股權(quán)是否存在權(quán)屬爭(zhēng)議的詳情，并提供相關(guān)文件。4.5 請(qǐng)說明公司股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資后有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)（如土地使用權(quán)、房屋、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)等）是否依法轉(zhuǎn)移的詳情并提供相應(yīng)的文件，例如公司股東以土地使用權(quán)、房屋出資，土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證的所有權(quán)人是否已變更登記為公司，并提供相應(yīng)的變更后的土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證。五、公司的對(duì)外股權(quán)投資注：★★★5.1 請(qǐng)?zhí)峁┕舅械膶?duì)外投資企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及其基本情況清單（請(qǐng)?jiān)谠撉鍐沃凶⒚髅考夜镜娜Q、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、股權(quán)比例及經(jīng)營(yíng)范圍）。5.2 請(qǐng)?zhí)峁┯晒舅袑?duì)外投資企業(yè)（包括全資子企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)）注冊(cè)地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的、截止日期為本法律盡職調(diào)查清單出具之日或之后的《公司注冊(cè)登記資料查詢單》或《企業(yè)基本信息單》（亦即通常所謂“工商外檔”）（原件）。該查詢單應(yīng)包括以下內(nèi)容：企業(yè)名稱；注冊(cè)號(hào)；注冊(cè)地址；法定代表人；董事成員；注冊(cè)資本；企業(yè)類型；經(jīng)營(yíng)范圍；成立日期；經(jīng)營(yíng)期限；年檢情況；現(xiàn)有股東名稱、出資額及出資比例。公司控股企業(yè)請(qǐng)按照本清單1.3.2標(biāo)準(zhǔn)提供相關(guān)文件。5.3 請(qǐng)?zhí)峁┕舅顿Y企業(yè)（包括全資子企業(yè)、控股企業(yè)、參股企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)）的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、投資協(xié)議（包括但不限于出資人協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等）和公司章程。5.4 （如果公司有境外投資，請(qǐng)?zhí)峁?.4-5.5項(xiàng)的材料。）請(qǐng)?zhí)峁┕揪惩馔顿Y所設(shè)立企業(yè)（包括境外分支機(jī)構(gòu)，下同）的所有境內(nèi)審批文件，包括但不限于：5.4.1發(fā)展改革部門的批準(zhǔn)文件；5.4.2外經(jīng)貿(mào)主管部門的批準(zhǔn)文件及批準(zhǔn)證書；5.4.3外匯管理部門的批準(zhǔn)文件及境外投資外匯登記證書。5.5 請(qǐng)?zhí)峁┕揪惩馔顿Y所設(shè)立企業(yè)設(shè)立時(shí)的公司登記注冊(cè)證書，該企業(yè)自設(shè)立以來歷次變更（包括但不限于增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更公司名稱、變更注冊(cè)地址、變更經(jīng)營(yíng)范圍、變更企業(yè)性質(zhì)及組織形式）后換發(fā)的公司登記注冊(cè)證書、、公司章程細(xì)則（By-Law），以及該企業(yè)現(xiàn)行有效的公司登記注冊(cè)證書、公司章程（ArticleofAssociation）、公司章程細(xì)則（By-Law）。請(qǐng)?zhí)峁┯稍摼惩馔顿Y企業(yè)所在國(guó)律師出具的該公司合法設(shè)立并有效存續(xù)的法律意見書。5.6 公司簽署或擬簽署的任何合資、合作、聯(lián)營(yíng)以及承諾對(duì)外投資的文件。六、重大合同注：★★6.1 請(qǐng)?zhí)峁┕舅鞋F(xiàn)行有效的重大合同，即與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等有關(guān)的涉及單項(xiàng)或累積超過公司凈資產(chǎn)5%的所有合同的匯總表（匯總表格式如附表一）及相關(guān)合同文本。這些合同包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、購(gòu)買合同、施工合同、保險(xiǎn)合同、合資/合作合同、資產(chǎn)收購(gòu)/重組合同、運(yùn)輸合同、設(shè)備租賃合同（包括經(jīng)營(yíng)性租賃和融資租賃）、進(jìn)出口合同、委托代理或分代理合同等。（如有）6.2 請(qǐng)?zhí)峁┕厩笆?yīng)商（按照采購(gòu)額計(jì)）及前十名銷售客戶（按照銷售額計(jì)）的名單6.3 對(duì)公司經(jīng)營(yíng)具有重大影響的其他合同。6.4 公司目前采用的各類格式合同樣本/范本。資材、營(yíng)銷6.5 公司實(shí)施的或擬進(jìn)行的重大收購(gòu)或資產(chǎn)處置項(xiàng)目的相關(guān)合同、協(xié)議或其他任何文件。6.6 與各公用事業(yè)服務(wù)部門或者其他公司簽訂的提供水、電、汽、熱等服務(wù)的協(xié)議、合同或者相關(guān)的批文。－－行政6.7 所有不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和其他以公司為合同一方的可能限制其未來經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的協(xié)議。6.8 公司與其他方簽署的或?qū)嶋H履行的資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)、企業(yè)、項(xiàng)目）代管協(xié)議、代持協(xié)議，以及相應(yīng)的批準(zhǔn)文件、代持安排和代持權(quán)限處置等文件。6.9 公司與關(guān)聯(lián)方①簽署的任何協(xié)議。6.10 關(guān)于購(gòu)買或出售證券的協(xié)議（包括股票、債券和政府國(guó)債）和公司的投融資安排相關(guān)文件和協(xié)議等。6.11 公司為非全資子公司或公司擁有權(quán)益的合伙企業(yè)或其他第三方提供貸款或流動(dòng)資金的任何協(xié)議；6.12 提供任何有可能因?qū)嵤┍卷?xiàng)目而遭違反或有可能被終止的任何協(xié)議，或有可能導(dǎo)致任何第三者有權(quán)行使優(yōu)先權(quán)或其他選擇權(quán)的任何協(xié)議。就以上合同，請(qǐng)貴公司提供：(1) 重大合同的清單，包括合同對(duì)方名稱、金額、合同有效期等；(2) 提供合同文本。七、債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保注：★★7.1 請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳坝行?、仍在履行的借款合同匯總表（匯總表格式如附表二）及合同文本，包括人民幣或外匯幣種貸款合同及有關(guān)批文、登記文件。7.2 政府有關(guān)部門給予公司之優(yōu)惠貸款條件或其他財(cái)務(wù)支持（如財(cái)政補(bǔ)貼、先征后返等）的任何批準(zhǔn)文件，以及目前是否具備享受該優(yōu)惠條件的所有證明文件等。7.3 公司存在的任何形式之擔(dān)保情況匯總表（匯總表格式如附表三，請(qǐng)按公司作為擔(dān)保人和被擔(dān)保人的情況，分別填寫該匯總表），并就擔(dān)保情況提供專項(xiàng)的書面說明。該擔(dān)保包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金等，并請(qǐng)?zhí)峁?dān)保①具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人；（二）由上述第（一）項(xiàng)法人直接或者間接控制的除公司及公司的控股子公司以外的法人；（三）由公司關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除公司及公司的控股子公司以外的法人；（四）持有公司5％以上股份的法人；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司利益對(duì)其傾斜的法人。具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或者間接持有公司5％以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（三）直接或間接地控制公司的法人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；（四）上述第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；（五）參考關(guān)聯(lián)法人第（五）項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定的自然人。所有合同、文件、抵押和質(zhì)押證明等。應(yīng)提供的文件或應(yīng)證明的事實(shí)具體包括但不限于：7.3.1公司及其下屬企業(yè)對(duì)公司股東的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保。7.3.2公司對(duì)公司下屬企業(yè)的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保。7.3.3公司及其下屬企業(yè)對(duì)其他第三方的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保。7.3.4公司用自己的資產(chǎn)對(duì)自身債務(wù)所設(shè)定的擔(dān)保（包括抵押、質(zhì)押、定金、留置等情況）。7.3.5任何第三方對(duì)公司或其下屬企業(yè)的責(zé)任和/或債務(wù)作出的擔(dān)保。7.3.6為外匯貸款提供的擔(dān)保，以及外匯管理機(jī)關(guān)對(duì)這類擔(dān)保的批準(zhǔn)及登記文件。（如有）7.3.7公司就境外責(zé)任和/或債務(wù)提供的擔(dān)保，以及外匯管理機(jī)關(guān)對(duì)這類擔(dān)保的批準(zhǔn)及登記文件。（如有）7.3.8信用保證、履約保函、履行保證金或其他擔(dān)保文件。（如適用）7.4 請(qǐng)?zhí)峁┕镜膽?yīng)付帳款清單，包括單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等；并提供該清單所列各項(xiàng)應(yīng)付款對(duì)應(yīng)的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件。7.5 請(qǐng)?zhí)峁┕镜膫鶛?quán)清單（包括但不限于對(duì)外貸款、應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款），包括債務(wù)人名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等；并提供該清單所列各項(xiàng)應(yīng)收款對(duì)應(yīng)的合同文件、擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）文件。對(duì)公司擁有的債權(quán)，請(qǐng)說明該等債權(quán)期限屆滿時(shí)間。同時(shí)，請(qǐng)公司說明是否曾經(jīng)對(duì)已到期債權(quán)發(fā)出書面通知主張權(quán)利，債務(wù)人是否進(jìn)行過書面回復(fù)，并提供相關(guān)書面文件。7.6 請(qǐng)說明公司與其他企業(yè)的資金拆借情況，并提供相應(yīng)的合同。（如有）7.7 請(qǐng)?zhí)峁┕酒渌卮笕谫Y的協(xié)議和文件。（如有）7.8 公司進(jìn)行債務(wù)重組的全部文件，如有獲得債權(quán)人對(duì)相關(guān)債務(wù)的豁免的，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)豁免文件八、土地、房產(chǎn)、機(jī)器設(shè)備注：★★8.1 請(qǐng)?zhí)峁┕臼褂没驌碛械耐恋厥褂脵?quán)及房屋匯總表（土地使用權(quán)匯總表格式如附表四，房屋匯總表格式如附表五；若該物業(yè)用于出租，還需按附表六和附表八提供匯總表；在建工程匯總表格式如附表七）。8.2 請(qǐng)公司提供所有土地使用權(quán)、房屋的權(quán)屬證書（土地使用權(quán)證和房屋所有權(quán)證）；請(qǐng)公司到所在地國(guó)土資源和房地產(chǎn)管理部門調(diào)取公司擁有的全部土地使用權(quán)、房屋的“產(chǎn)權(quán)信息”文件（包括權(quán)屬資料及他項(xiàng)權(quán)利資料等），并加蓋國(guó)土資源和房屋管理機(jī)關(guān)檔案/查詢專用章。本項(xiàng)資料請(qǐng)?zhí)峁┘由w騎縫章的原件。8.3 除填寫并提供上述表格及文件外，請(qǐng)按下述清單提供相關(guān)文件：8.3.1土地使用權(quán)（a）國(guó)家授權(quán)經(jīng)營(yíng)土地：國(guó)土資源管理部門對(duì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)文件；（b）劃撥土地：國(guó)土資源管理部門的劃撥文件、劃撥土地使用權(quán)證；（c）出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；（d）從第三方（第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證）通過轉(zhuǎn)讓方式取得土地：第三方與國(guó)土資源管理部門簽訂的國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；（e）從國(guó)土資源管理部門通過租賃方式取得土地：國(guó)有土地租賃合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；（f）從第三方（第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證）通過租賃方式取得土地：國(guó)有土地使用權(quán)證，土地租賃合同，租金支付憑證；（g）以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。8.3.2房屋（a）已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房屋所有權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）；（b）自建但未建設(shè)完成的物業(yè)：國(guó)有土地使用證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、審定設(shè)計(jì)方案通知書、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)工程施工許可證；（c）從第三方受讓的物業(yè)：房屋所有權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）。如還未取得房屋所有權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）的，請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒课菟袡?quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、購(gòu)買合同、房屋價(jià)款支付證明，未辦理產(chǎn)權(quán)證原因的說明；（d）從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房屋所有權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證），租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證（如有）；（e）出租的房產(chǎn)：房屋所有權(quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證）、土地使用權(quán)證、出租合同、出租許可證（如有）、租賃登記證；（f）以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件。8.3.3其他（a）影響公司擁有或租賃的房地產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制，合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議，包括但不限于抵押協(xié)議以及登記文件；（b）政府有關(guān)上述房地產(chǎn)使用、抵押、租賃等有關(guān)的批文及登記文件；（c）土地使用稅、土地使用費(fèi)、土地增值稅、契稅、印花稅的繳納證明；（可合并于本清單第十三項(xiàng)一起提供）（d）國(guó)家及地方土地管理部門對(duì)土地處置方案的批復(fù)（如適用）。8.3與8.2中的內(nèi)容重復(fù)的，不必重復(fù)提供。8.4 請(qǐng)?zhí)峁┕竟潭ㄙY產(chǎn)明細(xì)表（包括但不限于機(jī)器設(shè)備、車輛）及購(gòu)買憑據(jù)，并提供車輛行駛證。8.5 請(qǐng)說明公司出售、擬出售對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響的，價(jià)值占公司凈資產(chǎn)值5%以上的資產(chǎn)相關(guān)情況，并提供相應(yīng)的文件。九、知識(shí)產(chǎn)權(quán)注：★★9.1 公司持有或擁有的全部商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)、軟件著作權(quán)登記證書和軟件產(chǎn)品登記證（包括對(duì)前述內(nèi)容的申請(qǐng)）的清單。9.2 公司擁有的專利權(quán)、專有技術(shù)及其展期情況的詳情，并提供有關(guān)權(quán)利證書及《專利權(quán)年費(fèi)繳納憑證》。9.3 公司所有重要的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)；9.4 公司與第三方訂立的有關(guān)著作權(quán)、商標(biāo)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議（公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓方、許可方或被許可方）及有關(guān)登記注冊(cè)證明。9.5 現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的商標(biāo)、商譽(yù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛。9.6 提供公司使用域名的清單、注冊(cè)證書。9.7 提供公司商業(yè)秘密（包括技術(shù)秘密）的情況說明，采取的相關(guān)保密措施及制度。9.8 提供其他無形資產(chǎn)的清單、書面說明、登記/備案文件（如有）、許可/授權(quán)合同（如有）。9.9 請(qǐng)?zhí)峁┕舅小⑹褂盟嘶蚴跈?quán)他人使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總清單（匯總表格式如附表九）十、保險(xiǎn)注：★★10.1 公司已參加的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表（匯總表格式如附表十），包括但不限于第三者責(zé)任險(xiǎn)、一般責(zé)任保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等所有保險(xiǎn)（社會(huì)保障基本保險(xiǎn)除外）。10.2 一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷或拒延的信函往來。（如有）10.3 公司已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件。十一、訴訟、仲裁和行政處罰注：★★11.1 任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或潛在的訴訟、仲裁、行政處罰或者行政復(fù)議情況匯總表（匯總表格式如附表十一）和文件，應(yīng)提供的文件包括但不限于：11.1.1立案通知書或追加第三人通知書或仲裁受理通知書11.1.2起訴書或仲裁申請(qǐng)書；11.1.3答辯狀或仲裁答辯書；11.1.4反訴狀或仲裁反請(qǐng)求書；11.1.5法院判決書、調(diào)解書，仲裁裁決書、仲裁調(diào)解書，行政處罰決定書（通知書）或行政復(fù)議決定書；11.1.6和解協(xié)議；11.1.7若有二審，請(qǐng)?zhí)峁┥显V狀或上訴答辯狀、二審法院判決書、調(diào)解書、裁定書；11.1.8若有申請(qǐng)撤銷仲裁裁決或申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決的，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)申請(qǐng)書或答辯文件及法院的裁定書；若有對(duì)法院判決的執(zhí)行異議，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件；11.1.9書面說明前述訴訟、仲裁、行政處罰所處的程序階段（包括訴訟程序中的一審階段、上訴期間、二審階段和執(zhí)行階段，仲裁程序中的仲裁階段、執(zhí)行仲裁裁決階段或申請(qǐng)撤銷仲裁裁決、申請(qǐng)不予執(zhí)行仲裁裁決階段等，以及行政處罰的調(diào)查階段、聽證階段、行政復(fù)議階段、行政訴訟的一審或二審階段、執(zhí)行階段等）并提供相關(guān)文件。11.2 若公司任何財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序，請(qǐng)?zhí)峁┮韵挛募翰枚〞?，查封、扣押、凍結(jié)通知書，協(xié)助執(zhí)行通知書，執(zhí)行通知書等。11.3 公司在報(bào)告期內(nèi)及可預(yù)見的未來有否與第三方發(fā)生任何在法律訴訟或仲裁程序以外的糾紛或政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行的調(diào)查（例如向主管部門的投訴、由主管部門所決定的處罰或罰款等），并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件中存在潛在糾紛的重大合同及合同當(dāng)事人的往來文件。11.4 請(qǐng)說明公司在報(bào)告期內(nèi)遭受的反傾銷調(diào)查或限制措施，及公司提起的反傾銷調(diào)查的情況，并提供相應(yīng)的文件。11.5 請(qǐng)說明公司在報(bào)告期內(nèi)或更早前是否有被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或被交易所譴責(zé)、被證監(jiān)會(huì)（局）提出整改要求、被行政處罰的情形，若有，請(qǐng)?zhí)峁┰摰任募?，以及中?guó)證監(jiān)會(huì)的結(jié)論意見，貴司的整改措施等。11.6 參考上述標(biāo)準(zhǔn)，請(qǐng)公司說明涉及持有公司5%以上股權(quán)（份）股東、實(shí)際控制人、董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的訴訟、仲裁或司法、行政處罰。十二、環(huán)境保護(hù)注：★★12.1 公司所有項(xiàng)目的排污登記、排污許可證、環(huán)保部門同意設(shè)置排污口并排污的批準(zhǔn)文件，以及其他類似文件。12.2 所有項(xiàng)目之建設(shè)和生產(chǎn)的任何環(huán)境影響報(bào)告書（或環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響登記表）、環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)報(bào)告及環(huán)保部門的審批意見，包括但不限于對(duì)水資源、水污染（工業(yè)用水及生活用水）、大氣污染、土壤污染的綜合或獨(dú)立的環(huán)境影響報(bào)告和審批意見。12.3 自行處理污染物，包括但不限于收集、貯存、運(yùn)輸、處理的全部政府授權(quán)、執(zhí)照、批準(zhǔn)許可。12.4 所有項(xiàng)目的防治污染設(shè)施、設(shè)備之竣工驗(yàn)收合格證明及其設(shè)計(jì)和被批準(zhǔn)使用年限的文件。12.5 對(duì)外簽署的涉及環(huán)保之所有合同、意向書、承諾書和文件，包括但不限于受讓、轉(zhuǎn)讓、出租或出借排污設(shè)施之合同及意向書，與他人簽訂之環(huán)保諒解協(xié)議、備忘錄。12.6 歷年來接受環(huán)保部門或其他環(huán)保監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查的所有環(huán)保證明和相關(guān)文件。12.7 歷年來繳納排污及其他一切與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的費(fèi)用之證明或者憑證。十三、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量注：★★13.1 公司取得的有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)認(rèn)證、證明文件，包括公司客戶有關(guān)公司產(chǎn)品質(zhì)量的認(rèn)證；13.2 公司報(bào)告期內(nèi)是否受到過技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門的行政處罰，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件；13.3 公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的有關(guān)行業(yè)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)