專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢協(xié)議樣本版

專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢1.2委托人1.3咨詢機(jī)構(gòu)1.4咨詢服務(wù)1.5咨詢費(fèi)用2.咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1資產(chǎn)分析2.2投資策略制定2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.4資產(chǎn)配置建議2.5定期回顧與調(diào)整3.咨詢服務(wù)期限3.1起始日期3.2終止日期3.3延長(zhǎng)協(xié)議的條件4.咨詢機(jī)構(gòu)義務(wù)4.1提供專業(yè)咨詢服務(wù)4.2保持客戶信息的保密性4.3及時(shí)更新客戶資產(chǎn)信息4.4遵守相關(guān)法律法規(guī)5.委托人義務(wù)5.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確的資產(chǎn)信息5.2遵循咨詢機(jī)構(gòu)的建議進(jìn)行資產(chǎn)配置5.3按時(shí)支付咨詢費(fèi)用5.4配合咨詢機(jī)構(gòu)的調(diào)查與評(píng)估6.咨詢費(fèi)用及支付方式6.1咨詢費(fèi)用的金額6.2支付方式和時(shí)間6.3費(fèi)用調(diào)整的條件和方式7.保密條款7.1保密信息的范圍7.2保密信息的處理7.3保密期限8.違約責(zé)任8.1咨詢機(jī)構(gòu)的違約行為8.2委托人的違約行為8.3違約責(zé)任的承擔(dān)方式9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式9.2爭(zhēng)議解決的地域和法院10.合同的生效、變更與解除10.1合同的生效條件10.2合同的變更條件10.3合同的解除條件11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1適用法律11.2爭(zhēng)議解決方式12.其他條款12.1通知與送達(dá)12.2合同的完整性12.3合同的繼承13.合同的簽署日期14.合同的附件第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢本合同所稱“專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢”是指咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)委托人的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等因素，提供個(gè)性化的資產(chǎn)配置建議和投資策略服務(wù)。1.2委托人本合同所稱“委托人”是指與咨詢機(jī)構(gòu)簽訂本合同，并接受咨詢機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)的自然人、法人和其他組織。1.3咨詢機(jī)構(gòu)本合同所稱“咨詢機(jī)構(gòu)”是指依法成立，具有專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)資質(zhì)，與委托人簽訂本合同并提供專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.4咨詢服務(wù)本合同所稱“咨詢服務(wù)”是指咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)本合同的約定，為委托人提供的專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)。1.5咨詢費(fèi)用本合同所稱“咨詢費(fèi)用”是指委托人按照本合同約定支付給咨詢機(jī)構(gòu)的，用于購(gòu)買咨詢服務(wù)的費(fèi)用。第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1資產(chǎn)分析咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)委托人的資產(chǎn)狀況進(jìn)行全面分析，包括但不限于資產(chǎn)種類、資產(chǎn)價(jià)值、資產(chǎn)分布等方面。2.2投資策略制定咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)委托人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)和資產(chǎn)分析結(jié)果，為委托人制定合適的投資策略。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投資策略可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并向委托人提供風(fēng)險(xiǎn)警示。2.4資產(chǎn)配置建議咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)分析、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，為委托人提供具體的資產(chǎn)配置建議。2.5定期回顧與調(diào)整咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)定期回顧投資策略和資產(chǎn)配置的執(zhí)行情況，并根據(jù)市場(chǎng)變化、委托人需求等因素進(jìn)行調(diào)整。第三條咨詢服務(wù)期限3.1起始日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，起始日期為____年__月__日。3.2終止日期本合同的終止日期為____年__月__日。除非雙方另有約定，否則本合同到期后自動(dòng)終止。3.3延長(zhǎng)協(xié)議的條件如委托人愿意延長(zhǎng)咨詢服務(wù)期限，應(yīng)在合同到期前一個(gè)月內(nèi)向咨詢機(jī)構(gòu)提出延長(zhǎng)申請(qǐng)，并經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂延長(zhǎng)協(xié)議。第四條咨詢機(jī)構(gòu)義務(wù)4.1提供專業(yè)咨詢服務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容，為委托人提供專業(yè)、及時(shí)、準(zhǔn)確的資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)。4.2保持客戶信息的保密性咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)委托人在本合同過(guò)程中提供的所有個(gè)人信息和資產(chǎn)信息予以保密，不得泄露給第三方。4.3及時(shí)更新客戶資產(chǎn)信息咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向委托人了解并更新其資產(chǎn)狀況，以確保咨詢服務(wù)的準(zhǔn)確性和有效性。4.4遵守相關(guān)法律法規(guī)咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)，不得利用本合同項(xiàng)下的服務(wù)進(jìn)行任何違法違規(guī)行為。第五條委托人義務(wù)5.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確的資產(chǎn)信息委托人應(yīng)向咨詢機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的資產(chǎn)信息，不得隱瞞、虛報(bào)或誤導(dǎo)。5.2遵循咨詢機(jī)構(gòu)的建議進(jìn)行資產(chǎn)配置委托人應(yīng)按照咨詢機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)配置建議進(jìn)行投資，不得擅自更改。5.3按時(shí)支付咨詢費(fèi)用委托人應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式，按時(shí)支付咨詢費(fèi)用。5.4配合咨詢機(jī)構(gòu)的調(diào)查與評(píng)估委托人應(yīng)積極配合咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資策略的評(píng)估和調(diào)整，提供所需的相關(guān)資料和信息。第六條咨詢費(fèi)用及支付方式6.1咨詢費(fèi)用的金額本合同的咨詢費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：_______________________元整）。6.2支付方式和時(shí)間委托人應(yīng)在本合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付咨詢費(fèi)用。6.3費(fèi)用調(diào)整的條件和方式如因市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等因素導(dǎo)致咨詢費(fèi)用發(fā)生變動(dòng)，雙方可協(xié)商一致，對(duì)本合同約定的咨詢費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整方式和金額由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議確定。第八條違約責(zé)任8.1咨詢機(jī)構(gòu)的違約行為如咨詢機(jī)構(gòu)未能按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量、期限提供服務(wù)，或違反保密條款泄露委托人信息，應(yīng)視為違約。8.2委托人的違約行為如委托人未能按照本合同約定的義務(wù)支付咨詢費(fèi)用、提供真實(shí)資產(chǎn)信息、遵循咨詢機(jī)構(gòu)建議進(jìn)行資產(chǎn)配置或配合咨詢機(jī)構(gòu)的調(diào)查與評(píng)估，應(yīng)視為違約。8.3違約責(zé)任的承擔(dān)方式違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為本合同咨詢費(fèi)用的____%。違約方還應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的其他損失賠償責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決的方式如本合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決的地域和法院本合同簽訂地為____（填寫具體地點(diǎn)），雙方同意將本合同有關(guān)的爭(zhēng)議提交至該地人民法院管轄。第十條其他條款10.1通知與送達(dá)任何一方應(yīng)以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)出通知，通知或其他文件應(yīng)送達(dá)對(duì)方指定的地址。10.2合同的完整性本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，雙方各執(zhí)一份。兩份合同具有同等法律效力。10.3合同的繼承本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，如委托人在合同終止后繼續(xù)使用咨詢機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)，本合同的權(quán)利義務(wù)繼續(xù)有效。第十一條合同的簽署日期本合同于____年__月__日簽署。第十二條合同的附件本合同附件包括：附件一：《咨詢服務(wù)內(nèi)容明細(xì)》附件二：《咨詢費(fèi)用支付憑證》附件三：《資產(chǎn)信息登記表》第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：《咨詢服務(wù)內(nèi)容明細(xì)》本附件詳細(xì)列出了咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)本合同約定為委托人提供的專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)的具體內(nèi)容，包括但不限于資產(chǎn)分析、投資策略制定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資產(chǎn)配置建議和定期回顧與調(diào)整等服務(wù)。附件二：《咨詢費(fèi)用支付憑證》本附件作為委托人支付咨詢費(fèi)用的憑證，記錄了支付時(shí)間、支付金額等信息。委托人應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式，按時(shí)支付咨詢費(fèi)用。附件三：《資產(chǎn)信息登記表》本附件用于記錄委托人的資產(chǎn)信息，包括但不限于資產(chǎn)種類、資產(chǎn)價(jià)值、資產(chǎn)分布等信息。委托人應(yīng)向咨詢機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的資產(chǎn)信息，以便咨詢機(jī)構(gòu)提供準(zhǔn)確的資產(chǎn)配置建議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.咨詢機(jī)構(gòu)的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：咨詢機(jī)構(gòu)未能按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量、期限提供服務(wù)，或違反保密條款泄露委托人信息，均視為違約。例如，如果咨詢機(jī)構(gòu)未能在約定的服務(wù)期限內(nèi)提供資產(chǎn)配置建議，或未按要求及時(shí)更新委托人的資產(chǎn)信息，均屬于違約行為。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金和賠償因違約所產(chǎn)生的其他損失。2.委托人的違約行為及責(zé)任認(rèn)定：委托人未能按照本合同約定的義務(wù)支付咨詢費(fèi)用、提供真實(shí)資產(chǎn)信息、遵循咨詢機(jī)構(gòu)建議進(jìn)行資產(chǎn)配置或配合咨詢機(jī)構(gòu)的調(diào)查與評(píng)估，均視為違約。例如，如果委托人未能按時(shí)支付咨詢費(fèi)用，或故意虛報(bào)資產(chǎn)信息，導(dǎo)致咨詢機(jī)構(gòu)無(wú)法提供準(zhǔn)確的服務(wù)，均屬于違約行為。違約責(zé)任包括但不限于支付違約金和賠償因違約所產(chǎn)生的其他損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢：指咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)委托人的資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等因素，提供個(gè)性化的資產(chǎn)配置建議和投資策略服務(wù)。2.委托人：指與咨詢機(jī)構(gòu)簽訂本合同，并接受咨詢機(jī)構(gòu)提供的專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)的自然人、法人和其他組織。3.咨詢機(jī)構(gòu)：指依法成立，具有專業(yè)資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)資質(zhì)，與委托人簽訂本合同并提供專