質(zhì)量管理體系檢查記錄表

質(zhì)量管理體系檢查記錄表編號：單位名稱所屬系統(tǒng)資質(zhì)證書法人證書檢查項檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值問題記錄得分1.1資質(zhì)單位基本架構(gòu)（15）☆是否具備獨立的法人單位資格。3依據(jù)被檢單位組織機構(gòu)代碼證書、營業(yè)執(zhí)照、測繪資質(zhì)證書等證明材料核查是否具備獨立的法人單位資格及測繪資質(zhì)證書有效期?！督M織機構(gòu)代碼證書》上，若機構(gòu)類型為“企業(yè)非法人”時，則不具備獨立法人資格；個人獨資企業(yè)和個體戶不具備法人資格。獨立的法人單位包括：國家機關(guān)、事業(yè)單位、社團法人、企業(yè)法人（有工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》））。完全滿足條件，得滿分；反之或無法提供證明材料的，得0分。☆具有固定的住所；且辦公場所面積滿足要求。3依據(jù)被檢單位的房產(chǎn)證明、辦公場所租賃合同，核對實際辦公場所面積是否一致。兩個條件均滿足相應(yīng)測繪資質(zhì)等級要求，得滿分；無固定住所或辦公場所面積完全不滿足要求的或無法提供證明材料的，均得0分。（條件：甲級不少于600m2，乙級不少于150m2，丙級不少于40m2☆（甲級測繪資質(zhì)單位）是否設(shè)立質(zhì)量管理和質(zhì)量檢查機構(gòu)。3依據(jù)被檢單位相關(guān)的機構(gòu)設(shè)置文件對照現(xiàn)場部門標(biāo)識，確定是否設(shè)立質(zhì)檢部門。被檢單位的機構(gòu)設(shè)置文件未體現(xiàn)質(zhì)檢部門的、現(xiàn)場無法證明存在該機構(gòu)的或者無法提供證明材料，均得0分；反之則得滿分?！钍欠裨O(shè)立質(zhì)量負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人（無論如何稱謂）。3依據(jù)被檢單位質(zhì)量體系文件或任命文件，檢查是否有質(zhì)量負責(zé)人、技術(shù)負責(zé)人，如果無或無法提供證明材料的，得0分；反之，則得滿分。技術(shù)負責(zé)人和質(zhì)量負責(zé)人等關(guān)鍵崗位是否按照《測繪地理信息質(zhì)量管理辦法》的要求由注冊測繪師充任。1依據(jù)被檢單位依據(jù)被檢單位人事任命文件、機構(gòu)設(shè)置文件、注冊測繪師資格證書等證明材料。條件完全滿足的，得滿分；兩個條件均不滿足的，得0分；其他情形，得一半分。1.2人員條件（15）☆測繪資質(zhì)單位是否有與其測繪資質(zhì)等級相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員（總?cè)藬?shù)和測繪專業(yè)技術(shù)人員人數(shù)）。3依據(jù)被檢單位提交的最近三個月《社會保險基金核定表》、社會保險繳費清單或?qū)~單、自查表、畢業(yè)證書、資格證書等證明文件，對照《測繪資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)》的對應(yīng)條款，逐一核查。條件完全滿足，得滿分；反之或無法提供證明材料的，得0分?！顪y繪資質(zhì)單位是否具備與其測繪資質(zhì)等級相適應(yīng)的高級、中級專業(yè)技術(shù)人員。3同上測繪資質(zhì)單位是否具備與其測繪資質(zhì)等級和有效期相適應(yīng)的注冊測繪師。1同上☆質(zhì)量檢查人員設(shè)立是否符合要求。3甲級專職人員不少于3人；乙級專職人員不少于2人；丙級專職人員不少于1人；丁級有檢查人員。依據(jù)被檢單位有關(guān)質(zhì)檢人員的相關(guān)證明材料，條件完全滿足的，得滿分；反之或者無法提供證明材料的，得0分。對從事本單位測繪地理信息業(yè)務(wù)范圍的人員是否有相應(yīng)的教育培訓(xùn)與考核、能力確認、日常監(jiān)督等。1依據(jù)被檢單位培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)文件、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)證書等證明文件。有完整的培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄，得滿分；有培訓(xùn)計劃但無培訓(xùn)記錄或無培訓(xùn)計劃及記錄，均得0分；其他情形，得一半分。1.3儀器設(shè)備管理與使用情況（10）☆儀器種類及數(shù)量是否符合業(yè)務(wù)范圍要求，儀器設(shè)備等級與精度指標(biāo)是否適應(yīng)測繪資質(zhì)等級業(yè)務(wù)范圍。3依據(jù)被檢單位測繪資質(zhì)證書、儀器設(shè)備臺賬、儀器設(shè)備檔案、儀器設(shè)備購買發(fā)票等證明文件對照《測繪資質(zhì)分級標(biāo)準(zhǔn)》對應(yīng)的資質(zhì)等級、專業(yè)及專業(yè)子項的儀器設(shè)備考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，逐一核查。完全滿足條件，得滿分；反之或者無法提供證明材料的，均得0分。是否建立儀器設(shè)備保管、使用制度，包括儀器設(shè)備的臺賬和狀態(tài)記錄、儀器設(shè)備維護及記錄、軟件鑒定或測試報告及記錄等。1檢查設(shè)備的臺賬和狀態(tài)記錄、儀器設(shè)備維護及記錄、軟件鑒定或測試報告及記錄，是否有專人負責(zé)等。依據(jù)被檢單位測繪資質(zhì)證書、儀器設(shè)備臺賬、儀器設(shè)備檔案、儀器設(shè)備購買發(fā)票等證明文件。未建立的，均得0分；建立完善并有效實施的，得滿分；其他情形，得一半分?！顪y繪資質(zhì)單位所用儀器設(shè)備是否經(jīng)過檢定，并在有效期內(nèi)使用。3依據(jù)被檢單位儀器設(shè)備周期檢定計劃、送檢情況記錄、儀器檢定證書等證明材料。項目中使用的任一臺應(yīng)經(jīng)合法計量檢定的，未檢定或超過檢定有效期的，無法提供儀器檢定證書的，均得0分；反之，得滿分。1.4標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范管理與使用情況（5）是否具備與測繪單資質(zhì)范圍相適應(yīng)的測繪標(biāo)準(zhǔn)、是否為最新版本。2依據(jù)被檢單位測繪資質(zhì)專業(yè)范圍逐一核對其測繪標(biāo)準(zhǔn)。缺少任一專業(yè)大項的測繪標(biāo)準(zhǔn)或測繪標(biāo)準(zhǔn)版本不滿足最新有效性的，得0分；各專業(yè)項的測繪標(biāo)準(zhǔn)均有且為最新版得，得滿分；其他情形，得一半分。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的登記、發(fā)放、借閱記錄是否完整1對資質(zhì)單位管理與使用與本單位測繪地理信息業(yè)務(wù)范圍有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的情況進行檢查。建立臺賬且規(guī)范執(zhí)行的，得滿分；未按規(guī)定建立臺賬規(guī)范管理的，得0分；其他情形，得一半分。測繪資質(zhì)單位是否正確地處置了已廢止、停用和無效的測繪標(biāo)準(zhǔn)。1檢查被檢單位的作廢、停用測繪標(biāo)準(zhǔn)，逐一核對其是否正確處置了作廢、停用的測繪標(biāo)準(zhǔn)。未正確處置的，得0分；全部正確處置的，得滿分。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的受控狀態(tài)、現(xiàn)行有效性、唯一性標(biāo)識是否符合要求。1依據(jù)抽檢項目技術(shù)總結(jié)或小結(jié)所列技術(shù)依據(jù)，逐一核對作業(yè)依據(jù)的有效性，及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的受控狀態(tài)、唯一性標(biāo)識。滿足要求的，得滿分；否則得0分。1.5測繪成果資料檔案管理（4）測繪成果、資料檔案存儲是否具備相應(yīng)設(shè)施及條件。1查看是否有存儲檔案資料的專項設(shè)備。滿足要求的，得滿分；否則得0分。是否具備健全的測繪成果及資料檔案管理和保密制度。1依據(jù)被檢單位的測繪成果及檔案資料管理制度和保密制度。無測繪成果及檔案資料管理制度的、無保密制度的、建立的制度極不健全的以及無法提供相關(guān)證明材料的，均得0分；有健全的測繪成果及資料檔案管理和保密制度，得滿分；其他情況，則得一半分。核心涉密人員是否持證上崗。1依據(jù)被檢單位相關(guān)保密責(zé)任書和證書等，對照如下內(nèi)容進行檢查評定：1、應(yīng)配備保密管理人員；2、與涉密人員簽訂保密責(zé)任書；3、核心涉密人員應(yīng)當(dāng)持有省級以上測繪地理信息主管部門頒發(fā)的涉密人員崗位培訓(xùn)證書。不滿足前述1、2、3款之一的，評定為不符合；全部滿足的，得滿分；其他情況，則得一半分。1.6制度建設(shè)與落實情況（16）是否建立與其測繪資質(zhì)證書的測繪工作類型、范圍和工作量相適應(yīng)的質(zhì)量體系。2依據(jù)被檢單位相關(guān)資質(zhì)等級，甲級測繪資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)通過ISO9000系列質(zhì)量保證體系認證；乙級測繪資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)通過ISO9000系列質(zhì)量保證體系認證或者通過省級測繪地理信息主管部門考核；丙級測繪資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)通過設(shè)區(qū)的市級以上測繪地理信息主管部門考核；丁級測繪資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)通過縣級以上測繪地理信息主管部門考核。通過相應(yīng)測繪地理信息主管部門的質(zhì)量體系考核，均評為“符合”；測繪資質(zhì)單位未通過相應(yīng)主管部門質(zhì)量體系考核的，均得0分。是否明文規(guī)定生產(chǎn)服務(wù)的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)。1依據(jù)被檢單位的質(zhì)量體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，或技術(shù)質(zhì)量管理制度等）等證明材料對照檢查。全部條件滿足的，得滿分；無質(zhì)量方針或者質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)明顯不合理，或者無法提供證明材料的，均得0分；其他情形，得一半分。是否建立質(zhì)量責(zé)任制度并有相應(yīng)的任命文件。1依據(jù)被檢單位相關(guān)質(zhì)量責(zé)任制度和詢問其實施情況。有人事任命文件及質(zhì)量管理體系文件、組織機構(gòu)圖等證明材料的，得滿分；缺少2個以上證明材料的，得0分；其他情形，得一半分。是否建立質(zhì)量獎懲制度并有相應(yīng)的執(zhí)行記錄。1依據(jù)被檢單位相關(guān)獎懲制度和詢問其實施情況。建立了獎懲制度并有施行，有相關(guān)的證明材料，得滿分；未建立獎懲制度且無執(zhí)行或未提供證明材料的，得0分；其他情形，得一半分。是否建立持續(xù)改進機制制度。包括不符合或潛在不符合情況及記錄，糾正措施、預(yù)防措施執(zhí)行情況及記錄，持續(xù)改進措施及記錄等。1依據(jù)被檢單位相關(guān)持續(xù)改進機制制度和詢問其實施情況。建立了持續(xù)改進機制制度并有施行，有相關(guān)的證明材料，得滿分；未建立持續(xù)改進機制制度且無執(zhí)行或未提供證明材料的，得0分；其他情形，得一半分。是否建立資質(zhì)單位質(zhì)量信息征集機制并有相應(yīng)的客戶溝通、客戶滿意度調(diào)查等記錄。1依據(jù)被檢單位相關(guān)質(zhì)量信息征集機制制度和詢問其實施情況。建立了質(zhì)量信息征集機制制度并有施行，有相關(guān)的證明材料，得滿分；未建立質(zhì)量信息征集機制制度且無執(zhí)行或未提供證明材料的，得0分；其他情形，得一半分。是否建立合同評審制度，合同評審記錄是否真實、客觀、合理。2依據(jù)被檢單位相關(guān)合同評審制度和詢問其實施情況。建立了合同評審制度并有施行，合同評審記錄真實、客觀、合理的，得滿分；未建立合同評審制度且無執(zhí)行或未提供證明材料的，得0分；其他情形，得一半分。1.7履行測繪義務(wù)（4）是否按規(guī)定進行了成果匯交。2根據(jù)被檢單位成果匯交清單及相關(guān)證明材料，需進行成果匯交的項目都按要求進行了匯交的，得滿分；未按規(guī)定要求進行成果匯交的，得0分；其他情形，得一半分。是否按時有效上報年度報告。2根據(jù)被檢單位輸出的測繪資質(zhì)年度報告與檢查實際情況，按時上交年度報告，且相對完整的，得滿分；未按規(guī)定要求上交年度報告的，得0分；其他情形，得一半分?！顚y繪地理信息主管部門開展的成果質(zhì)量監(jiān)督檢查有無拒檢行為。3被檢單位拒不接受測繪地理信息主管部門開展的成果質(zhì)量監(jiān)督檢查的，得0分；能積極準(zhǔn)備材料，主動配合測繪地理信息主管部門開展的成果質(zhì)量監(jiān)督檢查的，得滿分。1.8生產(chǎn)組織實施和使用過程的質(zhì)量管理（15）☆測繪任務(wù)實施前技術(shù)設(shè)計書或作業(yè)指導(dǎo)書是否經(jīng)過審核批準(zhǔn)。3依據(jù)被檢單位項目技術(shù)設(shè)計書、作業(yè)指導(dǎo)書，任務(wù)實施前經(jīng)過審核批準(zhǔn)、簽字、蓋章的，得滿分；發(fā)現(xiàn)“邊設(shè)計邊生產(chǎn)”、“沒有設(shè)計進行生產(chǎn)”的，或者無法提供證明材料的，得0分。技術(shù)設(shè)計書或作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容、格式是否符合有關(guān)規(guī)定要求。2依據(jù)被檢單位項目技術(shù)設(shè)計書、作業(yè)指導(dǎo)書，參照《CHT1004-2005測繪技術(shù)設(shè)計規(guī)定》檢查其內(nèi)容、格式，內(nèi)容完整、格式正確的，得滿分；設(shè)計書或作業(yè)指導(dǎo)書內(nèi)容缺少3個大項以上或格式完全不按照規(guī)范執(zhí)行的，得0分；其他情形，得一半分。技術(shù)路線是否正確、可行，是否在必要時進行了驗證。2依據(jù)抽檢項目的技術(shù)設(shè)計、工程類型，對應(yīng)相應(yīng)的生產(chǎn)規(guī)范，檢查其技術(shù)路線的正確性，術(shù)路線正確、可行，在必要時進行了驗證的，得滿分；術(shù)路線不可行的，得0分；其他情形，得一半分。資質(zhì)單位項目的生產(chǎn)計劃、任務(wù)書、項目資源配備、項目進度是否正確執(zhí)行。1依據(jù)抽檢項目實施過程的任務(wù)書、資源配備、過程記錄等證明材料，項目的生產(chǎn)計劃、任務(wù)書、項目資源配備、項目進度能正確執(zhí)行的，得滿分；未按規(guī)定執(zhí)行的，得0分；其他情形，得一半分。測繪任務(wù)實施前是否進行人員的技術(shù)培訓(xùn)或技術(shù)交底。1依據(jù)抽檢項目技術(shù)培訓(xùn)或技術(shù)交底資料評定。提供了較完整技術(shù)培訓(xùn)或技術(shù)交底記錄的，得滿分；未提供證明材料的，得0分；其他情形，得一半分。生產(chǎn)任務(wù)實施過程中技術(shù)問題處理流程、方式與記錄等是否符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計書、作業(yè)指導(dǎo)書要求。1依據(jù)抽檢項目生產(chǎn)任務(wù)實施過程中技術(shù)問題處理流程、方式與記錄等證明材料，檢查其規(guī)范性。技術(shù)問題的處理流程、方式與記錄等符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計書、作業(yè)指導(dǎo)書要求的，得滿分；處理流程、方式等不按相應(yīng)規(guī)范執(zhí)行的，得0分；其他情形，得一半分。測繪資質(zhì)單位是否建立“兩級檢查”制度。2依據(jù)被檢單位的質(zhì)量體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書，或技術(shù)質(zhì)量管理制度等）等證明材料對照檢查。建立了“兩級檢查”制度，且相對完整的，得滿分；未建立“兩級檢查”制度的，得0分；其他情形，得一半分。檢查內(nèi)容、比例、方法是否符合相應(yīng)要求。2依據(jù)抽檢項目的兩級檢查記錄等證明材料，檢查內(nèi)容、比例、方法符合相應(yīng)規(guī)范和設(shè)計要求的，得滿分；檢查內(nèi)容、比例、方法均不符合要求的，得0分；其他情形，得一半分?！皟杉墮z查”記錄是否完整、規(guī)范，“兩級檢查”中發(fā)現(xiàn)的問題是否得到正確處理。2依據(jù)抽檢項目的兩級檢查記錄等證明材料，有完整規(guī)范記錄，且發(fā)現(xiàn)的問題得到正確處理的，得滿分。無兩級檢查記錄、問題處理、整改措施的，得0分；其他情形，得一半分。檢查報告格式、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求。1依據(jù)抽檢項目的最終檢查報告進行檢查。同時符合以下要求：最終檢查報告格式較規(guī)范，質(zhì)量檢查方法正確，檢查結(jié)論與質(zhì)檢記錄評定結(jié)果一致，得滿分；發(fā)現(xiàn)存在以下情形之一的：①“最終檢查報告無成果質(zhì)量評定，無最終結(jié)論”的，②“檢查報告結(jié)論與質(zhì)量檢查結(jié)論嚴重不一致”的，③“檢查質(zhì)量元素缺項、漏項較多，對成果整體質(zhì)量有較大影響”的，④“質(zhì)量檢查方法不正確，影響成果質(zhì)量真實判定”的，⑤“最終檢查報告格式極不規(guī)范，無法反映質(zhì)量檢查的組織、實施、質(zhì)量評定等情況”的，⑥無法提供證明材料的，均得0分；其他情形，得一半分?！顪y繪成果提交前是否通過單位質(zhì)量檢查機構(gòu)的最終檢查，并確保成果質(zhì)量合格。3測繪成果提交前通過單位質(zhì)量檢查機構(gòu)的最終檢查，并確保成果質(zhì)量合格，并附有檢查報告的，得滿分；未進行二級檢查，提供相應(yīng)檢查報告的，均得0分。項目完成后的交付及交付后維護活動是否得到落實并有相應(yīng)記錄。1依據(jù)被檢單位的質(zhì)量體系文件，檢查項目交付的規(guī)范性。建立有相應(yīng)的制度并按制度執(zhí)行，有交付清單、維護活動等證明材料的，得滿分，無相關(guān)制度且未進行交付記錄的，得0分；其他情形，得一半分。1.9測繪資質(zhì)單