職業(yè)技術(shù)學(xué)院《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》課程標(biāo)準(zhǔn)

PAGE1PAGE《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》課程標(biāo)準(zhǔn)課程代碼：04G08B2009學(xué)時(shí)數(shù)：54（36/18）課程類(lèi)別：專(zhuān)業(yè)核心課開(kāi)課學(xué)期：第五學(xué)期適用專(zhuān)業(yè)：金融服務(wù)與管理開(kāi)課單位：會(huì)計(jì)金融學(xué)院學(xué)院編寫(xiě)時(shí)間：202X年03月一、課程性質(zhì)和目的課程性質(zhì)：本課程學(xué)生對(duì)象為高職金融服務(wù)與管理專(zhuān)業(yè)、投資理財(cái)專(zhuān)業(yè)學(xué)生，根據(jù)專(zhuān)業(yè)體系規(guī)劃，畢業(yè)后從事證券領(lǐng)域基層業(yè)務(wù)崗位等工作。適合證券公司前臺(tái)業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位、金融機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理、證券產(chǎn)品銷(xiāo)售崗位；本課程是證券從業(yè)考試科目之一，是金融專(zhuān)業(yè)學(xué)生重要的考證課。目的：通過(guò)金融體系和證券的基本概念和理論的學(xué)習(xí)，讓學(xué)生掌握具有實(shí)用性的證券知識(shí)，擁有一定的證券投資技能，熟悉證券投資流程，培養(yǎng)學(xué)生正確的觀察、分析金融證券問(wèn)題能力，提高學(xué)生在社會(huì)科學(xué)方面的素養(yǎng)，為學(xué)生從事實(shí)際證券投資分析、投資運(yùn)作與管理工作打下堅(jiān)實(shí)的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試。二、本課程與其它課程的聯(lián)系和分工在學(xué)習(xí)本課程之前，該專(zhuān)業(yè)學(xué)生已經(jīng)學(xué)過(guò)《金融學(xué)》、《投資學(xué)》、《個(gè)人理財(cái)》等相關(guān)課程，學(xué)習(xí)本課程，可以為未來(lái)考證券從業(yè)資格證打下基礎(chǔ)。三、課程教學(xué)內(nèi)容、學(xué)時(shí)分配和基本要求單元1：金融市場(chǎng)體系單元1：金融市場(chǎng)體系總學(xué)時(shí)：4教學(xué)要求：本單元總學(xué)時(shí)4，通過(guò)本章課程的教學(xué)，學(xué)生應(yīng)掌握各類(lèi)金融市場(chǎng)的概念、分類(lèi)、影響因素、特點(diǎn)、功能等相關(guān)知識(shí)。教學(xué)內(nèi)容掌握金融市場(chǎng)的概念；熟悉金融市場(chǎng)的分類(lèi)；了解金融市場(chǎng)的重要性；掌握金融市場(chǎng)的功能。掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi)；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別；熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。了解全球金融市場(chǎng)的形成及發(fā)展趨勢(shì)；了解國(guó)際資金流動(dòng)方式；熟悉全球金融體系的主要參與者。了解國(guó)際金融監(jiān)管體系的主要組織。了解英、美、香港為代表的主要國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。單元2：中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)單元2：中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)總學(xué)時(shí)：4教學(xué)要求：本單元總學(xué)時(shí)4，通過(guò)本章課程的教學(xué)，學(xué)生應(yīng)掌握中國(guó)的金融體系與多層次資本市場(chǎng)的概念、分類(lèi)、影響因素、特點(diǎn)、功能等相關(guān)知識(shí)。教學(xué)內(nèi)容了解建國(guó)以來(lái)我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展歷史；熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成；掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)；了解我國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況；熟悉我國(guó)金融市場(chǎng)的監(jiān)管架構(gòu)；了解“一委一行兩會(huì)”的職責(zé)；了解金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的要求。了解中央銀行的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。了解我國(guó)金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放的背景和主要政策措施；了解我國(guó)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場(chǎng)新一輪對(duì)外開(kāi)放的實(shí)踐措施。掌握資本市場(chǎng)的分層特性及其內(nèi)在邏輯；掌握中國(guó)多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。熟悉場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉場(chǎng)外市場(chǎng)的定義、特征和功能；熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)；熟悉全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)；熟悉私募基金市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、券商柜臺(tái)市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。了解我國(guó)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的政策背景；熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類(lèi)型和行業(yè)領(lǐng)域；熟悉科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。了解創(chuàng)業(yè)板改革的背景及定位；熟悉創(chuàng)業(yè)板改革的制度規(guī)則體系；了解改革后創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板的差異。單元3：證券市場(chǎng)主體單元3：證券市場(chǎng)主體總學(xué)時(shí)：6教學(xué)要求：本單元總學(xué)時(shí)6，由5個(gè)學(xué)習(xí)小節(jié)組成。通過(guò)本章的教學(xué)，要求學(xué)生理解證券市場(chǎng)各個(gè)主體的概念、構(gòu)成、作用及要求，理解主體之間的相互關(guān)系。學(xué)習(xí)任務(wù)3-1：證券發(fā)行人學(xué)時(shí)：1教學(xué)內(nèi)容1.掌握證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點(diǎn)和分類(lèi)；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。2.掌握證券發(fā)行人的概念和分類(lèi)；熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)；熟悉直接融資對(duì)金融市場(chǎng)的影響。學(xué)習(xí)任務(wù)3-2：證券投資者學(xué)時(shí)：1教學(xué)內(nèi)容1.掌握證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)；了解我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。2.掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)；熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用；熟悉政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)；掌握金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握基金類(lèi)投資者的概念、特點(diǎn)及分類(lèi)。3.掌握個(gè)人投資者的概念；熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。學(xué)習(xí)任務(wù)3-3：中介機(jī)構(gòu)學(xué)時(shí)：2教學(xué)內(nèi)容1.掌握證券公司的定義；了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容。2.熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類(lèi)別；熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。學(xué)習(xí)任務(wù)3-4：自律性組織學(xué)時(shí)：1教學(xué)內(nèi)容1.掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程。2.了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨；了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革；熟悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能；了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置。3.熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。4.掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。學(xué)習(xí)任務(wù)3-5：監(jiān)管機(jī)構(gòu)學(xué)時(shí)：1教學(xué)內(nèi)容1.熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段；掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系；掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。單元4：股票市場(chǎng)單元4：股票市場(chǎng)總學(xué)時(shí)：8教學(xué)要求：本單元總學(xué)時(shí)8，由3個(gè)學(xué)習(xí)小節(jié)組成。通過(guò)本章的教學(xué)，學(xué)生應(yīng)掌握掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)，熟悉股票發(fā)行制度的概念，掌握證券賬戶的種類(lèi)；掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求等。學(xué)習(xí)任務(wù)4-1：股票學(xué)時(shí)：2教學(xué)內(nèi)容1.掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類(lèi)；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。2.掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系；熟悉股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因；了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素。3.掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。4.熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類(lèi)及各種優(yōu)先股票的含義。5.了解我國(guó)各種股份的概念；了解我國(guó)股票按投資主體性質(zhì)的分類(lèi)及概念；了解我國(guó)股票按流通受限與否的分類(lèi)及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。6.了解我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。學(xué)習(xí)任務(wù)4-2：股票發(fā)行學(xué)時(shí)：2教學(xué)內(nèi)容1.熟悉股票發(fā)行制度的概念；了解我國(guó)的股票發(fā)行制度的演變；掌握審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊(cè)制度的概念與特征；掌握保薦制度、承銷(xiāo)制度的概念；了解股票的無(wú)紙化發(fā)行和初始登記制度。2.掌握新股公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。學(xué)習(xí)任務(wù)4-3：股票交易與估值學(xué)時(shí)：4教學(xué)內(nèi)容1.掌握證券賬戶的種類(lèi)；掌握開(kāi)立證券賬戶的基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規(guī)則；掌握委托指令的基本類(lèi)別；掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式；了解做市商交易的基本概念與特征；了解融資融券交易的基本概念。2.熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過(guò)程；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容；了解證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi)；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過(guò)戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)；了解證券委托的形式；了解委托指令撤銷(xiāo)的條件和程序。3.熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能；了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)；了解海外國(guó)家主要股票市場(chǎng)的股票價(jià)格指數(shù)。4.了解滬港通的概念及組成部分；了解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。單元5：債券市場(chǎng)單元5：債券市場(chǎng)總學(xué)時(shí)：8教學(xué)要求：本單元總學(xué)時(shí)8，由3個(gè)學(xué)習(xí)小節(jié)組成。通過(guò)本章的教學(xué)，學(xué)生應(yīng)了解債券的概念、類(lèi)型、特點(diǎn)和應(yīng)用，掌握債券的發(fā)行和承銷(xiāo)的相關(guān)規(guī)定、熟悉債券交易的相關(guān)流程。學(xué)習(xí)任務(wù)5-1：債券學(xué)時(shí)：2教學(xué)內(nèi)容1.掌握債券的定義、票面要素、特征、分類(lèi)；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)；熟悉影響債券期限和利率的主要因素。2.掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類(lèi)；了解我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類(lèi)方法；了解我國(guó)國(guó)債與地方政府債券的發(fā)行情況。3.掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類(lèi)；了解我國(guó)金融債券的品種和管理規(guī)定；熟悉各種公司債券的含義；了解我國(guó)企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；了解我國(guó)公司債的管理規(guī)定；熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。4.掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。5.掌握國(guó)際債券的定義、特征和分類(lèi)；掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況。學(xué)習(xí)任務(wù)5-2：債券的發(fā)行與承銷(xiāo)學(xué)時(shí)：2教學(xué)內(nèi)容1.掌握我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債的承銷(xiāo)程序；熟悉國(guó)債銷(xiāo)售的價(jià)格和影響國(guó)債銷(xiāo)售價(jià)格的因素。2.了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。3.熟悉我國(guó)金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定；了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。4.熟悉我國(guó)企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形；了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求。5.熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊(cè)規(guī)則、承銷(xiāo)的組織；熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。6.熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計(jì)；了解證券公司次級(jí)債券的發(fā)行條件；了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。7.了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)的有關(guān)規(guī)定。學(xué)習(xí)任務(wù)5-3：債券的交易與估值學(xué)時(shí)：4教學(xué)內(nèi)容1.掌握債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現(xiàn)券交易、回購(gòu)交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式；熟悉債券的開(kāi)戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。2.掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵；了解債券評(píng)級(jí)的程序；熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。3.了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況；了解交易所債券市場(chǎng)的發(fā)展情況；熟悉銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)的交易方式、托管方式及結(jié)算方式；熟悉債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的定義及條件。單元6：證券投資基金單元6：證券投資基金總學(xué)時(shí)：6教學(xué)要求：本單元總學(xué)時(shí)6。通過(guò)本章的教學(xué)，學(xué)生應(yīng)掌握證券投資基金的定義和特征；熟悉基金的作用；掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別等。教學(xué)內(nèi)容1.掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類(lèi)方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容；熟悉各類(lèi)基金的含義；掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)；了解ETF和LOF的異同；了解私募基金的概念、特點(diǎn)；了解我國(guó)私募基金的發(fā)展概況。2.熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。3.熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。4.熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn)；掌握基金的投資范圍與投資限制。單元7：金融衍生工具概述單元7：金融衍生工具概述總學(xué)時(shí)：4教學(xué)要求：本單元總學(xué)時(shí)4。通過(guò)本章的教學(xué)，學(xué)生應(yīng)掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別等。教學(xué)內(nèi)容1.掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類(lèi)；掌握股權(quán)類(lèi)、貨幣類(lèi)、利率類(lèi)以及信用類(lèi)衍生工具的概念及其分類(lèi)；掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。2.掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類(lèi)；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉(cāng)、強(qiáng)制減倉(cāng)制度等主要交易制度；掌握金融期權(quán)的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)的主要功能；了解金融期權(quán)的主要種類(lèi)。3.了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。4.掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類(lèi)；熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責(zé)；熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求；了解結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類(lèi)。5.了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)；掌握金融衍生工具市場(chǎng)的特點(diǎn)與功能；了解我國(guó)衍生工具市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r單元8：金融風(fēng)險(xiǎn)管理單元8：金融風(fēng)險(xiǎn)管理總學(xué)時(shí)：12教學(xué)要求：本單元總學(xué)時(shí)12。通過(guò)本章的教學(xué)，學(xué)生學(xué)習(xí)與金融風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)。學(xué)習(xí)任務(wù)8-1風(fēng)險(xiǎn)概述、金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)時(shí)：6教學(xué)內(nèi)容熟悉風(fēng)險(xiǎn)的三種定義；掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的概念與特征；掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵與目標(biāo)；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理策略的概念及特點(diǎn)；了解風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品、投資、金融機(jī)構(gòu)相關(guān)的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)理念。了解風(fēng)險(xiǎn)管理的流程；了解風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)；熟悉風(fēng)險(xiǎn)偏好與風(fēng)險(xiǎn)容忍度；了解風(fēng)險(xiǎn)限額的原則和理念、風(fēng)險(xiǎn)限額的類(lèi)別；了解限額管理的環(huán)節(jié)；掌握資本定義和功能；熟悉資本的主要類(lèi)別；掌握風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率和資本杠桿率；熟悉壓力測(cè)試的定義和標(biāo)準(zhǔn)、壓力測(cè)試的情景和方法。掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的定義和不同的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型；了解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)務(wù)中的暴露；掌握市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)衡量中的敏感性分析、波動(dòng)性分析的原理及相關(guān)指標(biāo)；熟悉市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)中的限額管理、估值管理、對(duì)沖管理、績(jī)效和激勵(lì)管理。學(xué)習(xí)任務(wù)8-2信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐學(xué)時(shí)：6教學(xué)內(nèi)容掌握信用風(fēng)險(xiǎn)的概念、內(nèi)涵和構(gòu)成要素；熟悉交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)；熟悉證券類(lèi)機(jī)構(gòu)面臨的主要信用風(fēng)險(xiǎn)；熟悉傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)典量化模型的基本方法和理念；熟悉證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主要構(gòu)成；熟悉證券類(lèi)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)控制的主要指標(biāo)限制；熟悉交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施；熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋、信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的主要工具和基本的信用衍生產(chǎn)品。掌握流動(dòng)性和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義與分類(lèi)；了解證券類(lèi)機(jī)構(gòu)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)；熟悉證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)；了解流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算模型；熟悉流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和技術(shù)。掌握操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的概念；熟悉操作風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)、評(píng)估和管理方法；了解聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和管理原則；熟悉聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的管理方法；熟悉戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源；了解國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理方法。熟悉我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立與發(fā)展歷程；熟悉我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理基本情況。四、教學(xué)安排及方式教學(xué)環(huán)節(jié)教學(xué)時(shí)數(shù)課程內(nèi)容講課實(shí)驗(yàn)習(xí)題