2024年定制版基金代持服務(wù)協(xié)議版

2024年定制版基金代持服務(wù)協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.協(xié)議定義與主體1.1定義1.1.1協(xié)議1.1.2甲方1.1.3乙方1.1.4基金1.2主體1.2.1甲方主體資格1.2.2乙方主體資格2.服務(wù)內(nèi)容2.1代持服務(wù)2.1.1代持基金份額2.1.2代持期限2.1.3代持費(fèi)用2.2基金管理2.2.1基金投資管理2.2.2基金運(yùn)作管理2.2.3基金風(fēng)險(xiǎn)管理3.權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方權(quán)利3.1.2甲方義務(wù)3.2乙方權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方權(quán)利3.2.2乙方義務(wù)4.費(fèi)用與支付4.1費(fèi)用4.1.1代持費(fèi)用4.1.2管理費(fèi)用4.1.3其他費(fèi)用4.2支付方式4.2.1支付時(shí)間4.2.2支付途徑5.協(xié)議期限5.1起始日期5.2終止日期5.3續(xù)約條款6.違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3法律途徑8.法律適用8.1協(xié)議簽訂地法律8.2適用法律9.其他條款9.1保密條款9.2不可抗力9.3合同的變更與解除10.合同的簽訂與生效10.1簽訂程序10.2生效條件11.附件11.1附件列表11.2附件內(nèi)容12.簽署頁12.1甲方簽署頁12.2乙方簽署頁13.補(bǔ)充協(xié)議13.1補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容13.2補(bǔ)充協(xié)議簽訂時(shí)間14.完整協(xié)議14.1協(xié)議14.2附件14.3簽署頁14.4補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條協(xié)議定義與主體1.1定義1.1.1本協(xié)議是指甲方（委托人）與乙方（受托人）就基金代持、管理等相關(guān)事宜達(dá)成的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的書面協(xié)議。1.1.2甲方是指具有完全民事行為能力，根據(jù)本協(xié)議約定委托乙方代持、管理基金份額的委托人。1.1.3乙方是指根據(jù)本協(xié)議約定，接受甲方委托代持、管理基金份額的受托人。1.1.4基金是指本協(xié)議約定的由甲方委托乙方代持的基金份額。1.2主體1.2.1甲方主體資格甲方須為符合國(guó)家法律法規(guī)及基金相關(guān)規(guī)定的具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。1.2.2乙方主體資格乙方須為具有基金代持、管理資質(zhì)的法人或其他組織，具備相應(yīng)的專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1代持服務(wù)2.1.1乙方同意按照甲方的委托，代持甲方持有的基金份額。2.1.2代持期限自本協(xié)議簽署之日起至____年__月__日止，除非甲乙雙方另有約定。2.1.3代持費(fèi)用為代持基金份額總額的____%，按年支付，由甲方支付給乙方。2.2基金管理2.2.1乙方負(fù)責(zé)基金的投資管理，根據(jù)甲方的委托和基金合同的約定，進(jìn)行投資決策和操作。2.2.2乙方負(fù)責(zé)基金的運(yùn)作管理，確?；鸬暮弦?guī)運(yùn)作和資產(chǎn)的安全。2.2.3乙方負(fù)責(zé)基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，預(yù)防和處理基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)。第三條權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議約定，享有基金份額的收益，并參與投資決策。3.1.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定，按時(shí)支付代持費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定和基金合同的約定，管理和運(yùn)作基金。3.2.2乙方應(yīng)按照甲方的委托和基金合同的約定，履行代持、管理職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和合規(guī)運(yùn)作。第四條費(fèi)用與支付4.1費(fèi)用4.1.1代持費(fèi)用為代持基金份額總額的____%，按年支付，由甲方支付給乙方。4.1.2管理費(fèi)用為基金凈資產(chǎn)的____%，按月支付，由甲方支付給乙方。4.1.3其他費(fèi)用包括但不限于稅費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)等，由甲方支付給乙方。4.2支付方式4.2.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方支付代持費(fèi)用、管理費(fèi)用和其他費(fèi)用。4.2.2甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)提供合法的發(fā)票或收據(jù)。第五條協(xié)議期限5.1起始日期為本協(xié)議簽署之日起。5.2終止日期為____年__月__日，除非甲乙雙方另有約定。5.3如甲乙雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議，并明確續(xù)約后的權(quán)利義務(wù)和費(fèi)用等事項(xiàng)。第六條違約責(zé)任6.1違約行為包括但不限于：未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)、未按照約定支付費(fèi)用、未按照約定進(jìn)行投資決策等。6.2違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體違約責(zé)任按照本協(xié)議約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第八條爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決雙方應(yīng)在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，通過友好協(xié)商的方式解決。7.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向有管轄權(quán)的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。7.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條法律適用8.1協(xié)議簽訂地法律本協(xié)議簽訂地為中華人民共和國(guó)____省/市，本協(xié)議受該地法律管轄。8.2適用法律本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十條其他條款9.1保密條款甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。9.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。9.3合同的變更與解除本協(xié)議的任何變更或解除均需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十一條合同的簽訂與生效10.1簽訂程序本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起成立，并由雙方蓋章的協(xié)議正本一份為憑證。10.2生效條件本協(xié)議在甲乙雙方簽字或蓋章后，經(jīng)雙方同意，自即日起生效。第十二條附件11.1附件列表本協(xié)議附件包括但不限于：基金合同、投資決策文件、費(fèi)用明細(xì)表等。11.2附件內(nèi)容附件內(nèi)容具體見附件列表，附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三條簽署頁12.1甲方簽署頁甲方簽署頁應(yīng)包括甲方名稱、授權(quán)代表簽字、蓋章、日期等信息。12.2乙方簽署頁乙方簽署頁應(yīng)包括乙方名稱、授權(quán)代表簽字、蓋章、日期等信息。第十四條完整協(xié)議13.1協(xié)議本協(xié)議包括第一條至第十一條的全部?jī)?nèi)容。13.2附件本協(xié)議附件包括第十二條所列的全部附件。13.3簽署頁本協(xié)議簽署頁包括第十三條所列的甲方和乙方簽署頁。13.4補(bǔ)充協(xié)議本協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議包括第十四條所列的補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議14.1補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容包括甲乙雙方就本協(xié)議未盡事宜達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議。14.2補(bǔ)充協(xié)議簽訂時(shí)間補(bǔ)充協(xié)議簽訂時(shí)間為____年__月__日。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同：詳細(xì)規(guī)定了基金的基本信息、投資目標(biāo)、投資策略、運(yùn)作方式、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等。2.投資決策文件：包括甲乙雙方的投資決策流程、投資權(quán)限、投資限制等。3.費(fèi)用明細(xì)表：詳細(xì)列出了基金代持服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、其他費(fèi)用等的費(fèi)率、支付方式和支付時(shí)間等信息。4.甲方主體資格證明文件：包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人資格證明、稅務(wù)登記證等。5.乙方主體資格證明文件：包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、稅務(wù)登記證等。6.甲方授權(quán)書：授權(quán)乙方代持、管理基金份額，并授權(quán)乙方進(jìn)行投資決策等。7.乙方授權(quán)書：授權(quán)代表乙方簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。8.風(fēng)險(xiǎn)揭示書：揭示了基金投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及乙方采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.業(yè)績(jī)報(bào)酬分配方案：明確了甲方和乙方的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配方式和比例。10.合同解除和終止協(xié)議：明確了合同解除和終止的條件、程序和后續(xù)處理事項(xiàng)。附件的詳細(xì)要求和說明：1.基金合同：應(yīng)由甲方和乙方共同簽署，作為本協(xié)議不可分割的一部分。2.投資決策文件：應(yīng)詳細(xì)記錄甲乙雙方的投資決策過程，包括投資策略、投資權(quán)限和投資限制等。3.費(fèi)用明細(xì)表：應(yīng)明確各項(xiàng)費(fèi)用的費(fèi)率、支付方式和支付時(shí)間，以便雙方遵守和執(zhí)行。4.甲方主體資格證明文件：應(yīng)由甲方提供，以證明甲方具有簽訂和履行本協(xié)議的資格。5.乙方主體資格證明文件：應(yīng)由乙方提供，以證明乙方具有簽訂和履行本協(xié)議的資格。6.甲方授權(quán)書：應(yīng)由甲方簽署，授權(quán)乙方代持、管理基金份額，并授權(quán)乙方進(jìn)行投資決策等。7.乙方授權(quán)書：應(yīng)由乙方簽署，授權(quán)代表乙方簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。8.風(fēng)險(xiǎn)揭示書：應(yīng)詳細(xì)描述基金投資過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，以及乙方采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.業(yè)績(jī)報(bào)酬分配方案：應(yīng)明確甲方和乙方的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配方式和比例，以保證雙方利益的合理分配。10.合同解除和終止協(xié)議：應(yīng)明確合同解除和終止的條件、程序和后續(xù)處理事項(xiàng)，以防止合同糾紛的發(fā)生。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照本協(xié)議約定支付代持費(fèi)用、管理費(fèi)用和其他費(fèi)用。2.甲方未按照本協(xié)議約定履行投資決策權(quán)。3.乙方未按照本協(xié)議約定代持、管理基金份額。4.乙方未按照本協(xié)議約定進(jìn)行投資決策。5.乙方未按照本協(xié)議約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)。6.甲方未按照本協(xié)議約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金信息。7.乙方未按照本協(xié)議約定保密甲方信息。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.違約金的計(jì)算方式為：違約金=違約行為涉及的金額×違約金比率。3.賠償損失的范圍包括：直接損失和間接損失。示例說明：假設(shè)甲方未按照本協(xié)議約定支付代持費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金比率為未支付代持費(fèi)用的20%。同時(shí)，乙方還有權(quán)要求甲方賠償因此導(dǎo)致的間接損失，如投資機(jī)會(huì)損失等。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由甲方委托乙方代持的基金份額，包括股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等。2.代持服務(wù)：指乙方按照甲方的委托，代持甲方持有的基