2024年定制版基金代持服務協(xié)議版

2024年定制版基金代持服務協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.協(xié)議定義與主體1.1定義1.1.1協(xié)議1.1.2甲方1.1.3乙方1.1.4基金1.2主體1.2.1甲方主體資格1.2.2乙方主體資格2.服務內(nèi)容2.1代持服務2.1.1代持基金份額2.1.2代持期限2.1.3代持費用2.2基金管理2.2.1基金投資管理2.2.2基金運作管理2.2.3基金風險管理3.權利與義務3.1甲方權利與義務3.1.1甲方權利3.1.2甲方義務3.2乙方權利與義務3.2.1乙方權利3.2.2乙方義務4.費用與支付4.1費用4.1.1代持費用4.1.2管理費用4.1.3其他費用4.2支付方式4.2.1支付時間4.2.2支付途徑5.協(xié)議期限5.1起始日期5.2終止日期5.3續(xù)約條款6.違約責任6.1違約行為6.2違約責任7.爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3法律途徑8.法律適用8.1協(xié)議簽訂地法律8.2適用法律9.其他條款9.1保密條款9.2不可抗力9.3合同的變更與解除10.合同的簽訂與生效10.1簽訂程序10.2生效條件11.附件11.1附件列表11.2附件內(nèi)容12.簽署頁12.1甲方簽署頁12.2乙方簽署頁13.補充協(xié)議13.1補充協(xié)議內(nèi)容13.2補充協(xié)議簽訂時間14.完整協(xié)議14.1協(xié)議14.2附件14.3簽署頁14.4補充協(xié)議第一部分：合同如下：第一條協(xié)議定義與主體1.1定義1.1.1本協(xié)議是指甲方（委托人）與乙方（受托人）就基金代持、管理等相關事宜達成的明確雙方權利義務關系的書面協(xié)議。1.1.2甲方是指具有完全民事行為能力，根據(jù)本協(xié)議約定委托乙方代持、管理基金份額的委托人。1.1.3乙方是指根據(jù)本協(xié)議約定，接受甲方委托代持、管理基金份額的受托人。1.1.4基金是指本協(xié)議約定的由甲方委托乙方代持的基金份額。1.2主體1.2.1甲方主體資格甲方須為符合國家法律法規(guī)及基金相關規(guī)定的具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他組織。1.2.2乙方主體資格乙方須為具有基金代持、管理資質的法人或其他組織，具備相應的專業(yè)能力和風險控制能力。第二條服務內(nèi)容2.1代持服務2.1.1乙方同意按照甲方的委托，代持甲方持有的基金份額。2.1.2代持期限自本協(xié)議簽署之日起至____年__月__日止，除非甲乙雙方另有約定。2.1.3代持費用為代持基金份額總額的____%，按年支付，由甲方支付給乙方。2.2基金管理2.2.1乙方負責基金的投資管理，根據(jù)甲方的委托和基金合同的約定，進行投資決策和操作。2.2.2乙方負責基金的運作管理，確保基金的合規(guī)運作和資產(chǎn)的安全。2.2.3乙方負責基金的風險管理，建立完善的風險控制體系，預防和處理基金運作中的風險。第三條權利與義務3.1甲方權利與義務3.1.1甲方有權按照本協(xié)議約定，享有基金份額的收益，并參與投資決策。3.1.2甲方應按照本協(xié)議約定，按時支付代持費用和其他相關費用。3.2乙方權利與義務3.2.1乙方有權按照本協(xié)議約定和基金合同的約定，管理和運作基金。3.2.2乙方應按照甲方的委托和基金合同的約定，履行代持、管理職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和合規(guī)運作。第四條費用與支付4.1費用4.1.1代持費用為代持基金份額總額的____%，按年支付，由甲方支付給乙方。4.1.2管理費用為基金凈資產(chǎn)的____%，按月支付，由甲方支付給乙方。4.1.3其他費用包括但不限于稅費、審計費、律師費等，由甲方支付給乙方。4.2支付方式4.2.1甲方應按照本協(xié)議約定的時間和方式，向乙方支付代持費用、管理費用和其他費用。4.2.2甲方支付費用時，應提供合法的發(fā)票或收據(jù)。第五條協(xié)議期限5.1起始日期為本協(xié)議簽署之日起。5.2終止日期為____年__月__日，除非甲乙雙方另有約定。5.3如甲乙雙方同意續(xù)約，應簽訂書面續(xù)約協(xié)議，并明確續(xù)約后的權利義務和費用等事項。第六條違約責任6.1違約行為包括但不限于：未按照本協(xié)議約定履行義務、未按照約定支付費用、未按照約定進行投資決策等。6.2違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體違約責任按照本協(xié)議約定和法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第八條爭議解決7.1協(xié)商解決雙方應在發(fā)生爭議時，通過友好協(xié)商的方式解決。7.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向有管轄權的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。7.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。第九條法律適用8.1協(xié)議簽訂地法律本協(xié)議簽訂地為中華人民共和國____省/市，本協(xié)議受該地法律管轄。8.2適用法律本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條其他條款9.1保密條款甲乙雙方應對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。9.2不可抗力因不可抗力導致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的，受影響的一方應立即通知對方，并在合理時間內(nèi)提供相關證明文件。9.3合同的變更與解除本協(xié)議的任何變更或解除均需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。第十一條合同的簽訂與生效10.1簽訂程序本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起成立，并由雙方蓋章的協(xié)議正本一份為憑證。10.2生效條件本協(xié)議在甲乙雙方簽字或蓋章后，經(jīng)雙方同意，自即日起生效。第十二條附件11.1附件列表本協(xié)議附件包括但不限于：基金合同、投資決策文件、費用明細表等。11.2附件內(nèi)容附件內(nèi)容具體見附件列表，附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三條簽署頁12.1甲方簽署頁甲方簽署頁應包括甲方名稱、授權代表簽字、蓋章、日期等信息。12.2乙方簽署頁乙方簽署頁應包括乙方名稱、授權代表簽字、蓋章、日期等信息。第十四條完整協(xié)議13.1協(xié)議本協(xié)議包括第一條至第十一條的全部內(nèi)容。13.2附件本協(xié)議附件包括第十二條所列的全部附件。13.3簽署頁本協(xié)議簽署頁包括第十三條所列的甲方和乙方簽署頁。13.4補充協(xié)議本協(xié)議補充協(xié)議包括第十四條所列的補充協(xié)議。補充協(xié)議14.1補充協(xié)議內(nèi)容補充協(xié)議內(nèi)容包括甲乙雙方就本協(xié)議未盡事宜達成的補充協(xié)議。14.2補充協(xié)議簽訂時間補充協(xié)議簽訂時間為____年__月__日。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同：詳細規(guī)定了基金的基本信息、投資目標、投資策略、運作方式、費用結構等。2.投資決策文件：包括甲乙雙方的投資決策流程、投資權限、投資限制等。3.費用明細表：詳細列出了基金代持服務費、管理費、其他費用等的費率、支付方式和支付時間等信息。4.甲方主體資格證明文件：包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、法人資格證明、稅務登記證等。5.乙方主體資格證明文件：包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、資質證書、稅務登記證等。6.甲方授權書：授權乙方代持、管理基金份額，并授權乙方進行投資決策等。7.乙方授權書：授權代表乙方簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項下的義務。8.風險揭示書：揭示了基金投資過程中可能出現(xiàn)的風險及乙方采取的風險控制措施。9.業(yè)績報酬分配方案：明確了甲方和乙方的業(yè)績報酬分配方式和比例。10.合同解除和終止協(xié)議：明確了合同解除和終止的條件、程序和后續(xù)處理事項。附件的詳細要求和說明：1.基金合同：應由甲方和乙方共同簽署，作為本協(xié)議不可分割的一部分。2.投資決策文件：應詳細記錄甲乙雙方的投資決策過程，包括投資策略、投資權限和投資限制等。3.費用明細表：應明確各項費用的費率、支付方式和支付時間，以便雙方遵守和執(zhí)行。4.甲方主體資格證明文件：應由甲方提供，以證明甲方具有簽訂和履行本協(xié)議的資格。5.乙方主體資格證明文件：應由乙方提供，以證明乙方具有簽訂和履行本協(xié)議的資格。6.甲方授權書：應由甲方簽署，授權乙方代持、管理基金份額，并授權乙方進行投資決策等。7.乙方授權書：應由乙方簽署，授權代表乙方簽署本協(xié)議及履行本協(xié)議項下的義務。8.風險揭示書：應詳細描述基金投資過程中可能出現(xiàn)的風險，以及乙方采取的風險控制措施。9.業(yè)績報酬分配方案：應明確甲方和乙方的業(yè)績報酬分配方式和比例，以保證雙方利益的合理分配。10.合同解除和終止協(xié)議：應明確合同解除和終止的條件、程序和后續(xù)處理事項，以防止合同糾紛的發(fā)生。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照本協(xié)議約定支付代持費用、管理費用和其他費用。2.甲方未按照本協(xié)議約定履行投資決策權。3.乙方未按照本協(xié)議約定代持、管理基金份額。4.乙方未按照本協(xié)議約定進行投資決策。5.乙方未按照本協(xié)議約定履行風險控制義務。6.甲方未按照本協(xié)議約定提供真實、準確、完整的基金信息。7.乙方未按照本協(xié)議約定保密甲方信息。違約責任認定標準：1.違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.違約金的計算方式為：違約金=違約行為涉及的金額×違約金比率。3.賠償損失的范圍包括：直接損失和間接損失。示例說明：假設甲方未按照本協(xié)議約定支付代持費用，乙方有權要求甲方支付違約金，違約金比率為未支付代持費用的20%。同時，乙方還有權要求甲方賠償因此導致的間接損失，如投資機會損失等。說明三：法律名詞及解釋：1.基金：指由甲方委托乙方代持的基金份額，包括股票、債券、貨幣市場工具等。2.代持服務：指乙方按照甲方的委托，代持甲方持有的基