證券從業(yè)資格考試模擬試題

/1/3《金融市場基礎(chǔ)知識》真題匯編(一)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．基金管理人及托管人之間的關(guān)系是（）。A．委托及受托的關(guān)系B．相互制衡的關(guān)系C．監(jiān)督及被監(jiān)督的關(guān)系D．管理及被管理的關(guān)系2．（）是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參及對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A．參及優(yōu)先股B．可贖回優(yōu)先股C．非參及優(yōu)先股D．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股3．以下不屬于利率衍生工具的是（）。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議B．利率期貨C．利率期權(quán)D．信用互換4．涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。A．全國人民代表大會B．國務(wù)院C．中國證券業(yè)協(xié)會D．證券監(jiān)管部門5．對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是（）。A．集合競價B．協(xié)商議價C．連續(xù)競價D．公開競價6．下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是（）。A．從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股B．從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股C．以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)D．以成分股成交量為權(quán)數(shù)7．“金邊債券”是指（）。A．政府債券B．公司債券C．金融債券D．實(shí)物債券8．上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于（）。A．增發(fā)股票B．股份回購C．股票分割D．股票合并9．下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是（）。A．銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域B．金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道C．是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為D．履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護(hù)10．公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣（）億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．20%2B．25%4C．30%4D．35%511．股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）萬股。A．60B．100C．160D．30012．基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A．已上市股票B．非上市股票C．已上市交易的債券D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種13．下列說法錯誤的是（）。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D．證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書14．中期國債是指償還期限在（）的國債。A．1年以上8年以下B．2年以上8年以下C．1年以上10年以下D．2年以上10年以下15．滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股或其整數(shù)倍。A．80B．90C．100D．11016．證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)報送月度報告。A．4B．5C．6D．717．1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即（）成立。A．深圳特區(qū)證券公司B．上海證券公司C．大連證券公司D．北京證券公司18．改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。A．1980B．1981C．1982D．198319．基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括（）。A．企業(yè)年金B(yǎng)．證券投資基金C．證券公司D．社會公益基金20．如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A．20B．30C．40D．5021．我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（），加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。A．33%49%B．30%50%C．35%45%D．33%50%22．根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A．中國證券業(yè)協(xié)會B．國家發(fā)改委C．國務(wù)院D．中國證監(jiān)會23．通過發(fā)行（）所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。A．優(yōu)先股票B．普通股票C．記名股票D．無記名股票24．中國外匯交易中心總部設(shè)在（）。A．北京B．上海C．大連D．深圳25．證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，可以處（）的罰款。A．20萬元以上40萬元以下B．30萬元以上50萬元以下C．20萬元以上60萬元以下D．30萬元以上60萬元以下26．滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）。A．1000B．1500C．2000D．250027．中證指數(shù)有限公司成立于（）年。A．2000B．2003C．2004D．200528．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)營。A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月和1991年12月C．1991年7月和1992年10月D．1992年10月和1991年7月29．下列不屬于年度報告應(yīng)當(dāng)報送的內(nèi)容有（）。A．公司概況B．涉及公司的重大訴訟事項C．公司的實(shí)際控制人D．公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況30．因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向（）申請進(jìn)行行政重組。A．中央銀行B．中國證監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)31．下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A．中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B．是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C．中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商D．是一種重要的貨幣政策日常操作工具32．（）是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。A．配股B．增發(fā)C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D．定向增發(fā)33．（）是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A．零息債券B．附息債券C．雙貨幣債券D．附認(rèn)股權(quán)證債券34．下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是（）。A．應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度B．證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險C．應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法D．證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險35．（）是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A．證券公司債券B．證券公司次級債務(wù)C．保險公司次級債務(wù)D．財務(wù)公司債券36．中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為（）日。A．10B．20C．30D．4037．1988年以前，我國國債采用（）方式發(fā)行。A．通過商業(yè)銀行銷售B．通過郵政儲蓄柜臺銷售C．行政分配D．承購包銷38．（）有時統(tǒng)稱為“公債”。A．政府債券和公司債券B．金融債券和中央政府債券C．公司債券和地方政府債券D．中央政府債券和地方政府債券39．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于（），發(fā)行人可以延期支付利息。A．4%B．5%C．8%D．10%40．可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括（）。A．發(fā)債主體不同B．股權(quán)稀釋效應(yīng)不同C．交割方式不同D．發(fā)行方式不同41．目前，憑證式國債發(fā)行采用（）方式，記賬式國債發(fā)行采用（）方式。A．行政分配公開招標(biāo)B．承購包銷公開招標(biāo)C．公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行D．承購包銷行政分配42．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)進(jìn)行審查。A．6B．7C．8D．943．在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參及人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參及結(jié)算業(yè)務(wù)。A．分級結(jié)算制度B．結(jié)算參及人制度C．貨銀對付的交收制度D．凈額結(jié)算制度44．（）被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券。A．地方政府債券B．金融債券C．企業(yè)債券D．中央政府債券45．（）方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。A．行政分配B．承購包銷C．公開招標(biāo)D．銀行發(fā)售46．關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是（）。A．接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B．必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)C．會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用D．決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案47．證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（）的法人、其他組織或個人。A.股東權(quán)利B．管理權(quán)利C．分配權(quán)利D．指揮權(quán)利48．下列各項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是（）。A．信息披露的監(jiān)管B．公司治理監(jiān)管C．并購重組的監(jiān)管D．內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管49．債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。A．所有權(quán)B．產(chǎn)權(quán)C．債權(quán)債務(wù)D．委托50．創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括（）。A．前瞻性B．低風(fēng)險C．監(jiān)管要求嚴(yán)格D．明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)51．我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ．證券承銷及保薦Ⅲ．證券投資咨詢Ⅳ．證券自營A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有（）。Ⅰ．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會及上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道Ⅲ．有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄Ⅳ．投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時由（）嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農(nóng)業(yè)銀行A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅡⅣD．ⅡⅢⅣ54．由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括（）。Ⅰ．上證180指數(shù)Ⅱ．上證綜合指數(shù)Ⅲ．8股指數(shù)Ⅳ．債券指數(shù)A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．金融期貨的基本功能有（）。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ．投機(jī)功能Ⅳ．套利功能A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅢⅣ56．下列屬于金融期貨的交易制度的有（）。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制Ⅲ．結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度Ⅳ．大戶報告制度A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ57．創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列（）事項發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。Ⅰ．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議Ⅱ．簽署意向書Ⅲ．簽署協(xié)議Ⅳ．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．有價證券的持有人可憑該證券取得（）。Ⅰ．商品Ⅱ．貨幣Ⅲ．利息Ⅳ．股息A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅠV59．金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括（）。Ⅰ．金融遠(yuǎn)期合約Ⅱ．金融期貨Ⅲ．金融互換Ⅳ．金融期權(quán)A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅠVD．ⅠⅡⅢⅣ60．可轉(zhuǎn)換債券的要素有（）。Ⅰ．有效期限Ⅱ．轉(zhuǎn)換比例Ⅲ．贖回條款Ⅳ．票面利率A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．證券發(fā)行上市保薦制度包括（）內(nèi)容。Ⅰ．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人Ⅱ．保薦機(jī)構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任Ⅲ．保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任Ⅳ．保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ62．發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載（）。Ⅰ．股票數(shù)量Ⅱ．股票編號Ⅲ．股票價格Ⅳ．股票發(fā)行日期A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行的交易有（）。Ⅰ．權(quán)益類證券大宗交易Ⅱ．債券大宗交易Ⅲ．專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易Ⅳ．公司債券交易A．ⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ64．基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有（）。Ⅰ．提前終止基金合同Ⅱ．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式Ⅲ．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ．更換基金托管人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅠVC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ65．申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（）。Ⅰ．聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)Ⅱ．向證券交易所提出申請Ⅲ．由證券交易所依法審核同意Ⅳ．雙方簽訂上市協(xié)議A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ66．證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。Ⅰ．對證券交易活動進(jìn)行管理Ⅱ．對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理Ⅲ．對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管Ⅳ．維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ67．中國證監(jiān)會對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有（）。Ⅰ．有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ．合理配置監(jiān)管資源Ⅲ．提高監(jiān)管效率Ⅳ．促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。Ⅰ．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ．收益保證型產(chǎn)品Ⅲ．基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送（）文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融債券發(fā)行申請報告Ⅲ．發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告Ⅳ．金融債券發(fā)行辦法A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ70．下列說法正確的有（）。Ⅰ．大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心Ⅱ．調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查Ⅲ．金融機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過48小時Ⅳ．國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ71．以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有（）。1．按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券Ⅱ．按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券及非上市證券Ⅲ．按募集方式，分為公募證券和私募證券Ⅳ．按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ72．證券交易所的職能包括（）。Ⅰ．提供證券交易的場所和設(shè)施Ⅱ．對會員進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ．對上市公司進(jìn)行監(jiān)管Ⅳ．管理和公布市場信息A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．有下列（）情形的，公司可以收購本公司股份。Ⅰ．增加公司注冊資本Ⅱ．及持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．將股份獎勵給本公司職工Ⅳ．股東要求公司收購其股份A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ74．企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。Ⅰ．所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ．企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求Ⅲ．企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ．發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利A．ⅠⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅢⅣ75．發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括（）。Ⅰ．籌資者的資信Ⅱ．資金的使用方向Ⅲ．市場利率變化Ⅳ．債券的變現(xiàn)能力A．ⅠⅡB．ⅡⅢⅠVC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ76．公開募集基金的基金管理人不得有的行為有（）。Ⅰ．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅱ．不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)Ⅲ．利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益Ⅳ．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ77．《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有（）。Ⅰ．5000萬元Ⅱ．2億元Ⅲ．1億元Ⅳ．5億元A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ78．股價平均數(shù)可以分為（）。1．簡單算術(shù)股價平均數(shù)Ⅱ．加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)Ⅲ．加權(quán)股價平均數(shù)Ⅳ．修正股價平均數(shù)A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ79．證券市場的自律性組織包括（）。Ⅰ．證券交易所Ⅱ．證券公司Ⅲ．中國證監(jiān)會Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ80．以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。Ⅰ．政府機(jī)構(gòu)Ⅱ．金融機(jī)構(gòu)Ⅲ．企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ．社?；餉．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括（）。1．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅲ．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．記賬式國債的發(fā)行分為（）。Ⅰ．證券交易所市場發(fā)行Ⅱ．銀行間債券市場發(fā)行Ⅲ．同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行Ⅳ．銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢ83．我國的證券自律性組織包括（）。Ⅰ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ．證券交易所Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．影響債券利率的因素主要有（）。Ⅰ．借貸資金市場利率水平Ⅱ．籌資者的資信Ⅲ．流通市場風(fēng)險Ⅳ．債券期限長短A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ85．下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是（）。Ⅰ．股票是一種物權(quán)證券Ⅱ．股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值Ⅲ．股票及它代表的財產(chǎn)權(quán)可以分開Ⅳ．股票證明了股東的權(quán)利A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅣ86．在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項屬于考察財務(wù)狀況的指標(biāo)的是（）。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合規(guī)性Ⅳ．流動性A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ87．下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有（）。Ⅰ．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提Ⅱ．證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行Ⅲ．交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件Ⅳ．交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ88．證券交易所的主要職能包括（）。Ⅰ．為組織公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供場所和設(shè)施Ⅲ．對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告Ⅳ．對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ89．記賬式國債招標(biāo)時，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題．可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫（）的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。Ⅰ．應(yīng)急投標(biāo)書Ⅱ．應(yīng)急招標(biāo)書Ⅲ．應(yīng)急申請書Ⅳ．應(yīng)急意見書A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ90．證券投資人可分為（）。Ⅰ．機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ．政府投資者Ⅲ．個人投資者Ⅳ．國家投資者A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢⅣ91．證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有（）。Ⅰ．層次結(jié)構(gòu)Ⅱ．品種結(jié)構(gòu)Ⅲ．交易場所結(jié)構(gòu)Ⅳ．交易時間結(jié)構(gòu)A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅢⅣ92．公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有（）。Ⅰ．支付清算費(fèi)用Ⅱ．支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用Ⅲ．繳付所欠稅款Ⅳ．清償公司債務(wù)A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．加權(quán)股價指數(shù)包括（）。Ⅰ．簡單算術(shù)加權(quán)股價指數(shù)Ⅱ．基期加權(quán)股價指數(shù)Ⅲ．計算期加權(quán)股價指數(shù)Ⅳ．幾何加權(quán)股價指數(shù)A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ94．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具（）時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。Ⅰ．審計報告Ⅱ．資產(chǎn)評估報告Ⅲ．財務(wù)顧問報告Ⅳ．資信評級報告A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ95．證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)有（）。Ⅰ．基金規(guī)模迅速增長Ⅱ．開放式基金后來居上Ⅲ．基金的投資風(fēng)格趨于多樣化Ⅳ．中國基金業(yè)發(fā)展迅速A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ96．對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要目的有（）。1．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險Ⅱ．避免基金操縱市場Ⅲ．防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ97．下列關(guān)于股利政策的敘述正確的有（）。Ⅰ．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度及政策Ⅱ．分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源Ⅲ．機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅Ⅳ．資本公積金是在公司的生產(chǎn)經(jīng)營之外。由資本、資產(chǎn)本身及其他原因形成的股東權(quán)益收入A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢⅣ98．競價結(jié)果可能出現(xiàn)（）。Ⅰ．全部成交Ⅱ．部分成交Ⅲ．不成交Ⅳ．協(xié)議成交A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ99．中證規(guī)模指數(shù)包括（）。Ⅰ．中證100指數(shù)Ⅱ．中證300指數(shù)Ⅲ．中證500指數(shù)Ⅳ．中證600指數(shù)A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ100．關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有（）。Ⅰ．以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本Ⅱ．合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結(jié)算Ⅲ．主要基于海外上市的中國公司Ⅳ．合約標(biāo)準(zhǔn)為每點(diǎn)100美元，最小變動價位為0．o5點(diǎn)A．ⅠⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ參考答案及解析《金融市場基礎(chǔ)知識》真題匯編(一)一、選擇題1．B[解析]基金管理人及托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營，是基金運(yùn)營的核心；托管人由主管機(jī)關(guān)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管，依據(jù)基金管理機(jī)構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn)并監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作是否合法合規(guī)。2．C[解析]非參及優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參及對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。3．D[解析]利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。4．B[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；②由國務(wù)院制定頒布的行政法規(guī)；③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件；④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。5．C[解析]我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式；連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。6．B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。7．A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。8．B[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。9．B[解析]作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。10．B[解析]略。11．B[解析]股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。12．B[解析]我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。13．C[解析]經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。14．C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。15．C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買人股票、基金、權(quán)證的。申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。16．D[解析]證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)。向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。17．A[解析]略。18．B[解析]進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債。19．C[解析]基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。20．D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。21．A[解析]根據(jù)我國政府對世貿(mào)組織的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容有：允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。22．D[解析]略。23．B[解析]普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。24．B[解析]中國外匯交易中心總部設(shè)在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟(jì)南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、?？?8個中心城市設(shè)有分中心。25．D[解析]根據(jù)《證券法》第191條的規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。26．A[解析]滬深300指數(shù)簡稱“滬深300”，成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。27．D[解析]中證指數(shù)有限公司成立于2005年8月25日，是由上海證券交易所和深圳1證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司。28．A[解析]上海證券交易所于1990年12月19日正式營業(yè)；深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業(yè)。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。29．B[解析]年度報告應(yīng)當(dāng)在每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送下列內(nèi)容并予以公告：①公司概況；②公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況；③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額；⑤公司的實(shí)際控制人；⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。30．B[解析]出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組。31．B[解析]中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月至3年。32．D[解析]非公開發(fā)行股票，也被稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。33．C[解析]雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。34．C[解析]業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求：①證券公司對業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險。②業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險控制；應(yīng)建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計、風(fēng)險管理、運(yùn)作及實(shí)施方案等做出明確的要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)；應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相應(yīng)的財務(wù)核算、資金管理辦法。35．A[解析]略。36．C[解析]略。37．C[解析]1988年以前，我國國債發(fā)行采用行政分配方式。38．D[解析]中央政府發(fā)行的債券稱為“中央政府債券”或者“國債”，地方政府發(fā)行的債券被稱為“地方政府債券”；有時兩者也統(tǒng)稱為“公債”。故本題選D。39．A[解析]混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息。40．D[解析]可交換公司債券及可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處：①發(fā)債主體和償債主體不同；②適用的法規(guī)不同；③發(fā)行目的不同；④所換股份的來源不同；⑤股權(quán)稀釋效應(yīng)不同；⑥交割方式不同；⑦條款設(shè)置不同。41．B[解析]目前，憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。42．A[解析]略。43．A[解析]在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參及人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參及結(jié)算業(yè)務(wù)。44．D[解析]由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此。這一類證券被視為無風(fēng)險證券．相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率．是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。45．C[解析]公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平．發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率．發(fā)行人從高價(或低利率)選起．直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。46．C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)對會員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理．會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批，嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個人使用。47．A[解析]實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)．受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。48．D[解析]對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管主要內(nèi)容。內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對市場交易的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。49．C[解析]債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證．一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。50．B[解析]創(chuàng)業(yè)板市場又被稱為“二扳市場”．是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場。創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨(dú)特的資本市場，具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。二、組合型選擇題51．D[解析]按照《證券法》的規(guī)定，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；及證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷及保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)?！蹲C券法》同時規(guī)定．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)．證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。52．D[解析]中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源于以下幾個方面：①中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件；②中周證券業(yè)協(xié)會及上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道；③證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備；④有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄；⑤投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄；⑥其他合法途徑。53．C[解析]我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時中國工商銀行和中國農(nóng)業(yè)銀行開始嘗試發(fā)行金融債券。54．D[解析]南上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列是一個包括上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證綜合指數(shù)、A股指數(shù)、B股指數(shù)、分類指數(shù)、債券指數(shù)、基金指數(shù)等的指數(shù)系列，其中最早編制的為上證綜合指數(shù)。55．B[解析]金融期貨具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。56．D[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度；②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制；③保證金及杠桿作用；④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度；⑤限倉制度；⑥大戶報告制度；⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。57．D[解析]創(chuàng)業(yè)板上市公司在下述事項發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露：①董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議；②簽署意向書或者協(xié)議(無論是否附加條件或者期限)；③公司(含任一董事、監(jiān)事或者高級管理人員)知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時。58．D[解析]有價證券本身沒有價值，但南于它代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利。持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣?；蚴侨〉美?、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通．客觀上具有了交易價格。59．D[解析]金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。60．D[解析]可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格、贖回條款及回售條款。這些要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價值、市場價格等總體特征。61．D[解析]證券發(fā)行上市保薦制度主要包括以下內(nèi)容：①發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人；②保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查．對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進(jìn)行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任；③保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間附有持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。并對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任；④保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度；⑤中國證監(jiān)會對保薦機(jī)構(gòu)實(shí)行持續(xù)監(jiān)管。62．B[解析]我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。63．D[解析]符合法律法規(guī)和《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的證券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額等證券的協(xié)議交易，可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行，具體包括：權(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等；債券大宗交易，包括國債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購等；專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易和深圳證券交易所規(guī)定的其他交易。64．C[解析]《證券投資基金法》第47條規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；③決定更換基金管理人、基金托管人；④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；⑤基金合同約定的其他職權(quán)。65．C[解析]我國《證券法》及交易所股票上市規(guī)則規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意．并由雙方簽訂上市協(xié)議。申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。66．A[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定。證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，以及對上市公司進(jìn)行管理。C、D兩項屬于中國證監(jiān)會的職能。67．D[解析]為有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，中國證監(jiān)會對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管。68．B[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。69．C[解析]政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：金融債券發(fā)行申請報告、發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告、金融債券發(fā)行辦法、承銷協(xié)議、中國人民銀行要求的其他文件。70．C[解析]調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于2人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。71．C[解析]有價證券的種類多種多樣，可以從不同的角度按不同的標(biāo)準(zhǔn)分類：按證券發(fā)行主體的不同．分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券；按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券及非上市證券；按募集方式。分為公募證券和私募證券；按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類。72．D[解析]我國《證券交易所管理辦法》第11條規(guī)定，證券交易所的職能包括：①提供證券交易的場所和設(shè)施；②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；③接受上市申請、安排證券上市；④組織、監(jiān)督證券交易；⑤對會員進(jìn)行監(jiān)督；⑥對上市公司進(jìn)行監(jiān)管；⑦設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；⑧管理和公布市場信息；⑨證監(jiān)會許可的其他職能。73．D[解析]我國《公司法》規(guī)定。公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊資本；及持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎勵給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。通常，股份回購會導(dǎo)致公司殷價上漲。74．D[解析]企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合下列條件：①企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求；②企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定；③具有償債能力；④企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利；⑤企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值；⑥所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。75．B[解析]債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時間。發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有：資金的使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。76．D[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第20條規(guī)定．公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；⑤侵占、挪用基金財產(chǎn)；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。77．B[解析]《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊資本最低限額及證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)。78．C[解析]股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。79．A[解析]證券市場的自律性組織主要包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。80．D[解析]機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。81．D[解析]按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。82．D[解析]我國的記賬式國債是由財政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行(又被稱為“跨市場發(fā)行”)三種情況。83．B[解析]在我國，證券自律性組織包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。84．B[解析]在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中，債券利率有多種形式，如單利、復(fù)利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。85．D[解析]股票本身雖然沒有價值。但它包含著股票持有者要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)，因此股票代表著一定的價值。股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)及股票所有權(quán)的轉(zhuǎn)移同時進(jìn)行，即股票及它代表的財產(chǎn)權(quán)合二為一．不可分離。股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利．而是證明股東的權(quán)利。86．A[解析]分析公司財務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的盈利性、安全性和流動性。87．D[解析]題中四項都是關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的正確描述。88．D[解析]題中四個選項都是證券交易所的主要職能的正確表述。89．B[解析]記賬式國債發(fā)行招標(biāo)工作通過“財政部國債發(fā)行招投標(biāo)系統(tǒng)”進(jìn)行，國債承銷團(tuán)成員通過上述系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端投標(biāo)。遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫“應(yīng)急投標(biāo)書”“應(yīng)急申請書”的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。90．B[解析]證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。91．B[解析]證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種．但較為重要的結(jié)構(gòu)有：層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場所結(jié)構(gòu)。92．D[解析]公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)先按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)．再按照股東持股比例分配給各股東。93．D[解析]加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算，又有基期加權(quán)、計算期加權(quán)和幾何加權(quán)之分。94．D[解析]證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件．應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。95．D[解析]證券投資基金業(yè)進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，基金數(shù)量和規(guī)模迅速增長，市場地位日趨重要，呈現(xiàn)出下列特點(diǎn)：①基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上．逐漸成為基金設(shè)立的主流形式。②基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化。③中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快。96．B[解析]對證券投資基金進(jìn)行投資限制，主要是出于以下目的的考慮：一是引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險；二是避免基金操縱市場；三是發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用。97．B[解析]略。98．A[解析]競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。99．B[解析]中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。這些指數(shù)及滬深300指數(shù)共同構(gòu)成中證規(guī)模指數(shù)體系。100．D[解析]略。《金融市場基礎(chǔ)知識》真題匯編(二)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．狹義的有價證券是指（）。A．政府債券B．商品證券C．貨幣證券D．資本證券2．金融機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過（）小時。A．24B．36C．48D．503．按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為（）。A．可分離型及非分離型B．獨(dú)立型及分離型C．獨(dú)立型及非獨(dú)立型D．可分型及不可分型4．以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控及預(yù)警制度的特點(diǎn)不包括（）。A．建立了公司業(yè)務(wù)范圍及凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制B．強(qiáng)化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查C．建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模及風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制D．建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備及凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制5．下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的情形的是（）。A．凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%B．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)C．因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年D．負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%6．下列說法不正確的是（）。A．上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”B．上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票C．上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期D．上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性7．下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是（）。A．應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)B．不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)C．應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上及其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷D．不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動8．按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A．看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B．歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)C．股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)D．金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)9．內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括（）。A．行為主體知悉公司內(nèi)幕信息B．從事有價證券的交易C.泄露內(nèi)幕信息D．將有價證券所有權(quán)據(jù)為已有10．下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是（）。A．中國證監(jiān)會成立于1993年B．中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個稽查局C．中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立30個證監(jiān)局D．中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位11．戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）個月。A．3B．6C．9D．1212．關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是（）。A．規(guī)模越來越大B．發(fā)行方式趨于市場化C．期限趨于單調(diào)化D．市場創(chuàng)新日新月異13．會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于（）人。A．20B．30C．55D．20014．關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是（）。A．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B．發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C．證券承銷采取代銷或包銷方式D．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行15．滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過（）。A．8%B．9%C．10%D．11%16．董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司（）以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A．2%B．3%C．4%D．5%17．1914年北洋政府頒布的（）推動了證券交易所的建立。A．《證券發(fā)行及承銷管理辦法》B．《證券交易所法》C．《證券法》D．《證券投資基金法》18．深證綜合指數(shù)以（）為樣本股。A．在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B．在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C．在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D．在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票19．金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過（）債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。A．中國人民銀行B．中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C．中國銀監(jiān)會D．證券交易所20．（）被稱為“證券商”。A．證券交易所B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C．證券公司D．證券業(yè)協(xié)會21．取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A．未被機(jī)構(gòu)聘用B．存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C．被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D．5年前曾受過輕微的刑事處罰22．債券的（）是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。A．償還性B．流動性C．安全性D．收益性23．通常情況下，證券的風(fēng)險及預(yù)期收益（）。A．成反比B．成正比C．沒關(guān)系D．以上說法都不正確24．傳統(tǒng)理論認(rèn)為．匯率下降，即本幣升值，則（）。A．不利于出口而有利于進(jìn)口B．不利于進(jìn)口而有利于出口C．不利于出口，不影響進(jìn)口D．不影響進(jìn)口，不利于出E125．（）的持有者是股份公司的基本股東。A．優(yōu)先股B．普通股C．藍(lán)籌股D．績優(yōu)股26．場外市場價格決定的主要方式是（）。A．公開競價B．連續(xù)競價C．集合競價D．協(xié)商議價27．（）常被政府用作彌補(bǔ)赤字的主要方式。A．發(fā)行國債B．增加稅收C．向中央銀行借款D．動用歷年結(jié)余28．債券遠(yuǎn)期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（）品種最為活躍。A．2天B．30天C．7天D．365天29．目前，憑證式國債發(fā)行完全采用（）的發(fā)行方式。A．包銷B．承購包銷C．代銷D．公開招標(biāo)30．1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于（）。A．倫敦證券交易所B．深圳證券交易所C．紐約證券交易所D．芝加哥期貨交易所31．下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是（）。A．健全B．合理C．及時D．獨(dú)立32．投資者持有某上市公司（）股份時，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購義務(wù)。A．40%B．30%C．20%D．10%33．按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，證券分為（）。A．可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B．可轉(zhuǎn)換普通股票、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C．可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換普通股票D．可轉(zhuǎn)換債券、信用債券34．（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A．中國人民銀行B．國債登記結(jié)算公司C．交易所D．中國證監(jiān)會35．無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(fù)（），由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A．10%B．20%C．30%D．40%36．（）是資金需求者最基本的籌資手段。A．向銀行借款B．發(fā)行債券C．發(fā)行證券D．募集捐款37．政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向（）報送金融債券發(fā)行申請。A．中國證監(jiān)會B．中國人民銀行C．國家發(fā)展和改革委員會D．國有資產(chǎn)管理委員會38．按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為（）。A．交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具B．獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具C．貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具D．金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換39．（）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。A．基金資產(chǎn)凈值B．基金資產(chǎn)總值C．基金份額凈值D．基金總份額40．（）是指債券持有人具有按約定條件將債券及債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。A．附有出售選擇權(quán)條款的債券B．附有贖回選擇權(quán)條款的債券C．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券D．附有交換條款的債券41．證券公司向客戶融資，只能使用（）。A．融資專用資金賬戶內(nèi)的資金B(yǎng)．融資專用資金賬戶內(nèi)的證券C．融券專用證券賬戶內(nèi)的證券D．融券專用證券賬戶內(nèi)的資金42．核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行（）審核。A．合規(guī)性B．合理性C．合法性D．正確性43．基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括（）。A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣B．經(jīng)營行為規(guī)范C．在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣D．沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等44．下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。A．以凈資本為基準(zhǔn)B．以扶優(yōu)限劣為核心C．以提高風(fēng)險管理能力為目的D．以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)45．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（）億元，可在全國銀行間債券市場交易流通。A．3B．4C．5D．746．下列關(guān)于參及審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的人員的說法中，不正確的是（）。A．不得公開及發(fā)行申請人進(jìn)行接觸B．不得及發(fā)行申請人有利害關(guān)系C．不得直接或者間接接受發(fā)行申請人的饋贈D．不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請的股票47．首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的．可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．1B．2C．3D．448．契約型基金起源于（）。A．新加坡B．印度尼西亞C．英國D．中國香港49．關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A．上證50指數(shù)采用派許加權(quán)方法，按照樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計算B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額．對股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成樣本C．指數(shù)以2008年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期。基數(shù)為1000點(diǎn)D．當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時．采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性50．全國性商業(yè)銀行發(fā)行長期次級債務(wù)額度不得超過核心資本的（）。A．25%B．20%C．30%D．35%二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)51．證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。Ⅰ．發(fā)行人的高級管理人員Ⅱ．持有公司5%以上股份的股東Ⅲ．由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員Ⅳ．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ52．證券發(fā)行市場的作用表現(xiàn)在（）。Ⅰ．為資金需求者提供籌措資金的渠道Ⅱ．為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會Ⅲ．形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制Ⅳ．促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ53．下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有（）。Ⅰ．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅱ．財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)Ⅲ．資信評級機(jī)構(gòu)Ⅳ．會計師事務(wù)所A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ54．下列選項中，屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有（）。Ⅰ．審計費(fèi)Ⅱ．律師費(fèi)Ⅲ．過戶費(fèi)Ⅳ．經(jīng)手費(fèi)A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．《證券法》主要修訂的內(nèi)容包括（）。Ⅰ．完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量Ⅱ．加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險Ⅲ．加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度Ⅳ．對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ56．決定基金期限長短的因素有（）。Ⅰ．基金本身投資期限的長短Ⅱ．基金本身的性質(zhì)Ⅲ．國家的政策Ⅳ．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ57．我國的混合資本債券的基本特征有（）。Ⅰ．期限15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回Ⅱ．發(fā)行人核心資本充足率低于4%時，可以延期支付利息Ⅲ．清償順序位于一般債務(wù)之后，次級債務(wù)之前Ⅳ．本息支付存在很大風(fēng)險A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ58．衍生證券投資基金包括（）。Ⅰ．期貨基金Ⅱ．期權(quán)基金Ⅲ．認(rèn)股權(quán)證基金Ⅳ．貨幣市場基金A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ59．在債券的票面價值中，要規(guī)定（）。Ⅰ．票面價值的幣種Ⅱ．債券的票面利率Ⅲ．債券的票面金額Ⅳ．債券的市場利率A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ60．金融期貨及金融現(xiàn)貨交易的不同點(diǎn)有（）。Ⅰ．交易對象不同Ⅱ．交易價格的含義不同Ⅲ．交易方式不同Ⅳ．結(jié)算方式不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．無限售條件股份包括（）。Ⅰ．境內(nèi)上市外資股Ⅱ．國家持股Ⅲ．境外上市外資股Ⅳ．國有法人持股A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ62．基金份額持有人的權(quán)利包括（）。Ⅰ．分享基金財產(chǎn)收益Ⅱ．依法轉(zhuǎn)讓持有的基金份額Ⅲ．查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料Ⅳ．參及分配清算后的剩余基金財產(chǎn)A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．封閉式基金及開放式基金的區(qū)別主要有（）。Ⅰ．期限不同’Ⅱ．發(fā)行規(guī)模限制不同Ⅲ．基金份額交易方式不同Ⅳ．交易費(fèi)用不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ64．針對中小企業(yè)板塊的風(fēng)險特征，在交易和監(jiān)察制度上作出有別于主板市場的特別安排有（）。Ⅰ．改進(jìn)開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制市場操行為Ⅱ．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)Ⅲ．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標(biāo)，及時揭示市場風(fēng)險·減少息披露滯后或提前泄露的影響Ⅳ．證券買賣采取一對一交易方式，中小企業(yè)板塊價格決定機(jī)制不是公開競價，而是買雙方協(xié)商議價A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ65．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券及一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。Ⅰ．權(quán)利載體不同Ⅱ．權(quán)利主體不同Ⅲ．行權(quán)方式不同Ⅳ．權(quán)利內(nèi)容不同A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅢⅣ66．證券市場的品種結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（）。Ⅰ．股票市場Ⅱ．債券市場Ⅲ．基金市場Ⅳ．衍生產(chǎn)品市場A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ67．綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有（）。Ⅰ．意向申報Ⅱ．單邊報價Ⅲ．定價申報Ⅳ．成交申報A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．國際證券市場的全球性變化主要表現(xiàn)有（）。Ⅰ．證券市場一體化Ⅱ．投資者法人化Ⅲ．金融創(chuàng)新深化Ⅳ．金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ．公開發(fā)行證券的條件和程序Ⅱ．公開發(fā)行股票的條件Ⅲ．證券發(fā)行的信息披露Ⅳ．證券承銷的期限A．ⅠⅣB．ⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ70．芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。Ⅰ．歐元期貨Ⅱ．英鎊期貨Ⅲ．美元指數(shù)期貨Ⅳ．歐元對曰元的交叉匯率期貨A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ71．按是否記載股東姓名，股票可以分為（）。Ⅰ．普通股票Ⅱ．優(yōu)先股票Ⅲ．記名股票Ⅳ．無記名股票A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅢⅣ72．合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參及（）。Ⅰ．新股發(fā)行Ⅱ．可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行Ⅲ．股票增發(fā)Ⅳ．配股的申購A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．下列關(guān)于股權(quán)類期貨的說法中，正確的有（）。Ⅰ．股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約Ⅱ．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的Ⅲ．股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割Ⅳ．部分上市交易的股票沒有期貨交易A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ74．目前，我國的基金主要投資于（）。Ⅰ．公開發(fā)行上市的股票Ⅱ．非公開發(fā)行股票Ⅲ．國債Ⅳ．貨幣市場工具A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ75．下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。Ⅰ．承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)Ⅱ．承銷人注冊資本不低于2億元人民幣Ⅲ．承銷人具有較強(qiáng)的債券分銷能力Ⅳ．承銷人具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ76．證券投資基金存在的風(fēng)險主要有（）。Ⅰ．市場風(fēng)險Ⅱ．管理能力風(fēng)險Ⅲ．改制風(fēng)險Ⅳ．技術(shù)風(fēng)險A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ77．按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為（）。Ⅰ．公募發(fā)行Ⅱ．私募發(fā)行Ⅲ．直接發(fā)行Ⅳ．間接發(fā)行A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ78．以下金融機(jī)構(gòu)屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。Ⅰ．政府機(jī)構(gòu)Ⅱ．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)Ⅲ．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)Ⅳ．保險資產(chǎn)管理公司A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅡⅢⅣ79．證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的。必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅲ．為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅳ．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ80．金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。Ⅰ．遠(yuǎn)期貨幣期貨Ⅱ．遠(yuǎn)期利率協(xié)議Ⅲ．遠(yuǎn)期外匯合約Ⅳ．遠(yuǎn)期股票合約A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ81．基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。Ⅰ．證券投資基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企業(yè)年金Ⅳ．社會公益基金A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．我國股票市場融資國際化是以（）等股權(quán)融資作為突破H的。Ⅰ．A股Ⅱ．B股Ⅲ．H股Ⅳ．V股A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢD．ⅡⅢⅣ83．中國金融期貨交易所實(shí)行結(jié)算會員制度，結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為（）。Ⅰ．交易結(jié)算會員Ⅱ．全面結(jié)算會員Ⅲ．部分結(jié)算會員Ⅳ．特別結(jié)算會員A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．金融債券可以采用（）方式發(fā)行。Ⅰ．全國銀行間債券市場公開發(fā)行Ⅱ．全國銀行間債券市場定向發(fā)行Ⅲ．一次足額發(fā)行Ⅳ．限額內(nèi)分期發(fā)行A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ85．彌補(bǔ)赤字的手段有（）。Ⅰ．舉借國債Ⅱ．增加稅收Ⅲ．向中央銀行借款Ⅳ．動用歷年結(jié)余A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ86．基金份額持有人大會可以對（）等重大事項作出決議并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。Ⅰ．更換基金管理人Ⅱ．出具業(yè)績報告Ⅲ．更換基金托管人Ⅳ．基金擴(kuò)募A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ87．證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。Ⅰ．銀行存款Ⅱ．購買國債Ⅲ．中央銀行債券Ⅳ．中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ88．儲蓄國債及記賬式國債的不同之處在于（）。Ⅰ．記賬方式不同Ⅱ．發(fā)行利率確定機(jī)制不同Ⅲ．流通或變現(xiàn)方式不同Ⅳ．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ89．憑證式國債和儲蓄國債的不同點(diǎn)有（）。Ⅰ．債權(quán)記錄方式不同Ⅱ．是否上市流通Ⅲ．申請購買手續(xù)不同Ⅳ．發(fā)行對象不同A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ90．享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東的選擇有（）．Ⅰ．認(rèn)購新發(fā)行的普通股票Ⅱ．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人Ⅲ．聽任該權(quán)利過期失效Ⅳ．失效前請求他人代為行使該權(quán)利A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ91．證券投資基金公開披露基金信息，不得有F列（）行為。Ⅰ．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏Ⅱ．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測Ⅲ．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失Ⅳ．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ92．證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險可能來自（）。1．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．注冊登記人Ⅳ．銷售機(jī)構(gòu)A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．下列各項屬于《證券法》總則內(nèi)容的有（）。Ⅰ．立法的宗旨、適用范圍Ⅱ．證券發(fā)行及交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則Ⅲ．證券業(yè)及其他金融業(yè)的分業(yè)經(jīng)營及管理Ⅳ．證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)督管理、證券業(yè)協(xié)會的自律性管理A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ94．契約型基金及公司型基金的區(qū)別有（）。Ⅰ．資金的性質(zhì)不同Ⅱ．投資方式不同Ⅲ．投資者的地位不同Ⅳ．基金的營運(yùn)依據(jù)不同A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ95．關(guān)于影響股價變動的因素中，說法正確的有（）。Ⅰ．公司經(jīng)營狀況及股票價格正相關(guān)，公司經(jīng)營狀況好，股價上升；反之，股價下跌Ⅱ．中央銀行收緊銀根，減少貨幣供應(yīng)，會導(dǎo)致股價上升Ⅲ．當(dāng)一國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢良好，一般來說，大多數(shù)企業(yè)的經(jīng)營狀況也較好，它們的股票價格會上升；反之，股票價格會下降Ⅳ．若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國際收支會采取提高國內(nèi)利率和提高匯率的措施，以鼓勵出口、減少進(jìn)口，股價就會下跌；反之，股價會上升A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ96．公司證券包括（）。Ⅰ．股票Ⅱ．商業(yè)匯票Ⅲ．債券Ⅳ．商業(yè)票據(jù)A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ97．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。Ⅰ．證券公司及客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)Ⅱ．具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定Ⅲ．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行Ⅳ．建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備及凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ98．債券的特征有（）。Ⅰ．償還性Ⅱ．流動性Ⅲ．安全性Ⅳ．收益性A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ99．機(jī)構(gòu)投資者主要包括（）。1．封閉式共同基金Ⅱ．封閉式投資基金Ⅲ．養(yǎng)老基金Ⅳ．創(chuàng)業(yè)投資基金A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ100．整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對證券公司采取的措施有（）。Ⅰ．停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)Ⅱ．責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險控制指標(biāo)檢查的頻率Ⅲ．限制分配紅利Ⅳ．限制業(yè)務(wù)活動A．ⅠⅡB．ⅠⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ《金融市場基礎(chǔ)知識》真題匯編(二)一、選擇題1．D[解析]有價證券有廣義及狹義兩種概念。狹義的有價證券指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。2．C[解析]金融機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。3．A[解析]按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，這種債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券及認(rèn)股權(quán)可以分離，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券；另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣的對象。4．B[解析]2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點(diǎn)：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍及凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制；二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模及風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制；三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備及凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。5．C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。6．C[解析]上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。7．C[解析]基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有基金從業(yè)資格和3年以上及其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。8．A[解析]根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以將金融期權(quán)劃分為很多類別。其中，A項是按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分。B項是按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C、D項是按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。9．D[解析]內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。10．D[解析]中國證監(jiān)會成立于1992年10月，為國務(wù)院直