風險管理內(nèi)容要點

———附件4-5風險管理定量評估表序號檢查內(nèi)容檢查方式檢查依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分備注一、風險分級管控及隱患排查治理制度的制定情況1是否制定風險管理、隱患排查相關(guān)管理制度。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否2企業(yè)是否建立安全風險研判與承諾公告管理制度。檢查制度《應急管理部關(guān)于全面實施危險化學品企業(yè)安全風險研判與承諾公告制度的通知》（應急〔2018〕74號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否3風險管理及隱患排查等相關(guān)制度是否明確相應的管理流程、部門及崗位職責、全生命周期風險管理的要求、風險辨識范圍、風險辨識方法、頻次、風險分析結(jié)果的應用和改進措施落實情況。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）584040①審核所有制度內(nèi)容，職責明確，內(nèi)容包含全生命周期風險管理要求，滿足國家法規(guī)標準要求且便于實施，得5分；

②制度總體滿足國家要求，可指導企業(yè)開展全生命周期風險管理，得4分；

③除第②項以外，根據(jù)制度內(nèi)容完善情況，評審員判斷得1-3分。單項小計7070二、風險分級標準與可接受標準制定情況4企業(yè)是否制定了風險分級管理標準。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否5企業(yè)風險分級標準是否滿足國家相關(guān)法規(guī)要求，風險標準是否可以滿足風險分級管理的需求。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否6企業(yè)是否制定了用于殘余風險評價的可接受風險頻率值。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否7可接受風險頻率值是否滿足《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第40號）、GB36894等要求，且適用于企業(yè)開展殘余風險評價工作。檢查制度《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否單項小計6060三、風險管理活動的開展情況8“兩重點一重大”的生產(chǎn)儲存裝置是否每3年開展一次HAZOP分析，其余生產(chǎn)設(shè)施是否每5年開展一次風險辨識分析。查報告、查記錄《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）是42020符合度：NA/是/否

存在一處遺漏未分析的裝置或罐區(qū)，即為不滿足。9裝置HAZOP分析記錄是否與實際生產(chǎn)裝置和儲存設(shè)施相符合。查報告，重點檢查工藝節(jié)點劃分是否涵蓋了生產(chǎn)裝置的所有流程?！蛾P(guān)于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）563030①審核裝置或罐區(qū)HAZOP分析報告內(nèi)容是否覆蓋裝置罐區(qū)所有設(shè)施、單元，未出現(xiàn)遺漏，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)裝置設(shè)施、單元有1處遺漏，扣2分；

③發(fā)現(xiàn)裝置設(shè)施、單元存在3處及以上遺漏情況，得0分。10裝置HAZOP分析報告是否有效識別裝置殘余風險不可接受的場景。查報告、查記錄、查圖紙，重點檢查報告中是否存在不可接受風險未被識別/542020①抽查重點裝置HAZOP報告，不可接受風險無遺漏，得5分；

②現(xiàn)場每發(fā)現(xiàn)1項不可接受風險未被辨識的問題扣1分，扣完為止。11裝置HAZOP分析報告是否有效識別裝置高后果或高風險場景。查報告、查記錄、查圖紙，重點檢查報告中是否存在高后果或高風險場景未被識別/542020①抽查重點裝置HAZOP分析報告，高風險及高后果場景無遺漏，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1處高風險場景未辨識問題扣1分，扣完為止。12裝置HAZOP分析報告是否針對風險辨識結(jié)果提出有效的改進建議。查報告、查記錄、查圖紙，重點檢查報告中建議措施是否有效且有針對性《關(guān)于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）542020需抽查HAZOP分析質(zhì)量，審核HAZOP分析提出建議的有效性：

①建議措施有針對性，所有不可接受風險均提出了有效的建議措施，且增加建議措施后風險可接受，得5分；

②建議措施針對性不強，沒有有效控制風險，或籠統(tǒng)的管理建議過多，由審核員判斷得1-4分。13裝置HAZOP分析報告的建議措施是否均得到回復和關(guān)閉。查報告、查記錄，現(xiàn)場查看HAZOP建議的落實和跟蹤情況/542020若企業(yè)裝置數(shù)量≤3套，應覆蓋所有裝置，若企業(yè)裝置數(shù)量＞3套，抽3套裝置進行審核，查看建議措施的關(guān)閉情況。至少有針對性抽查5條建議并在現(xiàn)場驗證是否按照計劃關(guān)閉或有整改計劃及整改前風險控制措施：

①關(guān)閉率達到100%或未按計劃關(guān)閉的均有整改計劃及整改前風險控制措施，得分為5分；

②關(guān)閉率達到80%以上，未按計劃關(guān)閉的無整改計劃及整改前風險控制措施，得分為4分；

③關(guān)閉率達到60%以上，未按計劃關(guān)閉的無整改計劃及整改前風險控制措施，得分為2分；

④關(guān)閉率＜60%，未按計劃關(guān)閉的無整改計劃及整改前風險控制措施，得分為0分。14風險評估方法以及評估標準的選擇是否滿足已制定的規(guī)定制度的要求。企業(yè)應組織工藝、設(shè)備、安全等專業(yè)小組，采取適用的安全風險識別與分析方法，全面識別各專業(yè)的安全風險。可選用JHA/JSA法對作業(yè)活動、SCL法對設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進行危險、有害因素辨識；可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素辨識；選用其他方法對相關(guān)方面進行危險、有害因素辨識。審核企業(yè)的HAZOP、SIL報告，是否存在不同單位采用不同風險標準、分析的基本原則與取值是否一致等情況?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否15企業(yè)是否及時對高后果風險或高風險場景的殘余風險進行評估，確保其風險可接受。查評估結(jié)果《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否16企業(yè)應針對所處階段或評估對象特點選擇適用的危害辨識和風險評估方法，開展風險管理活動。查看危害辨識與評估的方法是否合理《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）531515①結(jié)合實際審核企業(yè)風險管理實施情況，全部滿足，未發(fā)現(xiàn)問題，得5分；

②雖開展的風險管理活動，但執(zhí)行存在不足的，每發(fā)現(xiàn)1項問題扣1分；

③開展風險管理活動，評估方法采用錯誤的，發(fā)現(xiàn)1項問題扣1分；

④結(jié)合實際審核企業(yè)風險管理實施情況，未開展風險管理活動的，得0分。17審核企業(yè)是否通過接入風險監(jiān)測預警系統(tǒng)的視頻監(jiān)控和重大危險源工藝參數(shù)、可燃氣體/有毒有害氣體檢測等關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)對風險進行實時監(jiān)測。查看風險監(jiān)測預警系統(tǒng)《危險化學品重大危險源在線監(jiān)控及事故預警系統(tǒng)建設(shè)指南》（試行）531515①審核企業(yè)通過接入風險監(jiān)測預警系統(tǒng)的視頻監(jiān)控和重大危險源的相關(guān)參數(shù)是否完整無遺漏，得5分；

②介入數(shù)據(jù)有一處遺漏，扣2分，扣完為止。18是否依據(jù)GB/T37243的要求開展了外部安全防護距離的確定，且選用的方法符合GB/T37243的要求。查報告《危險化學品生產(chǎn)建設(shè)項目安全風險防控指南（試行）》（應急〔2022〕52號）521010①外部安全防護距離報告確定滿足GB/T37243要求，與企業(yè)及周邊實際相符，得5分；

②選擇方法錯誤、與企業(yè)及周邊實際不符等情況，由評審員判斷得1-4分。19涉及精細化工的建設(shè)項目，設(shè)計前是否按有關(guān)要求進行反應安全風險評估。

1、涉及重點監(jiān)管的危險化工工藝和金屬有機物合成反應（包括格氏反應）的間歇和半間歇的精細化工反應，有下列情形之一的，應開展反應安全風險評估：

a）首次使用新工藝、新配方投入工業(yè)化生產(chǎn)的；

b）國外首次引進的新工藝且未進行反應安全風險評估的；

c）現(xiàn)有工藝路線、工藝參數(shù)或裝置能力（不包括增加設(shè)備臺套數(shù)）發(fā)生變更的；

d）因反應工藝問題，發(fā)生過生產(chǎn)安全事故的。

2、涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、過氧化工藝的精細化工生產(chǎn)建設(shè)項目應進行有關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝全流程的反應安全風險評估，并對相關(guān)原料、中間產(chǎn)品、產(chǎn)品及副產(chǎn)物進行熱穩(wěn)定性測試和蒸餾、干燥、儲存等單元操作的風險評估。審核反應風險評估報告。《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《危險化學品生產(chǎn)建設(shè)項目安全風險防控指南（試行）》（應急〔2022〕52號）是31515①如不是精細化工企業(yè)建設(shè)項目，選“NA”；

②涉及精細化工企業(yè)建設(shè)項目，開展?jié)M足要求的反應安全風險評估，選“是”；

③如發(fā)現(xiàn)本評估項要求的任意1項未開展反應安全風險評估，選“否”。單項小計225225四、風險管控清單的建立及風險監(jiān)控情況20企業(yè)是否依據(jù)風險評估結(jié)果建立風險管控措施清單，包括可接受風險的管控措施清單、不可接受風險的管控措施清單及高風險后果清單。審核抽查裝置的風險管控清單中控制措施是否有針對性《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：NA/是/否；說明：企業(yè)可以沒有不可接受風險清單，但審核發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在不可接受風險，而企業(yè)未制訂不可接受風險清單，該項得0分。21企業(yè)不可接受風險的管控措施清單是否逐項提出相應的管控要求和削減措施（管控措施一般從工程技術(shù)、維護保養(yǎng)、人員操作、應急措施等方面制定），并明確責任部門、責任人和完成時間，對管控措施跟蹤落實，確保風險削減措施按要求落實。查清單《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①審核確定企業(yè)確實不涉及不可接受風險，選NA；

②審核發(fā)現(xiàn)企業(yè)不可接受風險清單中措施有效，責任明確，并按要求監(jiān)督落實，得5分；

22管控措施落實后是否及時更新安全生產(chǎn)信息，并對相關(guān)人員進行培訓。查安全風險培訓教育記錄、隱患排查清單?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）531515①管控措施落實后及時更新安全生產(chǎn)信息，對相關(guān)人員進行培訓，并驗證培訓效果的，得5分；

②管控措施落實后及時更新安全生產(chǎn)信息，對相關(guān)人員進行培訓，得4分；

④管控措施落實后，相關(guān)安全生產(chǎn)信息均未更新的，不得分。23企業(yè)是否依據(jù)可接受風險管控措施清單，明確每項風險管控措施的責任人、檢查頻次、檢查具體內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問題后的處置要求等。審核重點裝置的隱患排查是否按風險管控清單列出的措施細化檢查內(nèi)容。（獨立保護層（IPL）的管理，注意：報警+人員影響是否有充足的時間，響應措施是否明確）《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）531515①審核企業(yè)制定的可接受風險管控措施清單，職責、檢查頻次、檢查具體內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)問題后的處置要求等內(nèi)容明確，得5分；

②職責不明確、檢查頻次不合理、檢查內(nèi)容不具體等，由評審員判斷得1-4分。24企業(yè)關(guān)鍵保護措施是否有有效轉(zhuǎn)換隱患排查清單。查HAZOP分析報告和隱患排查清單/552525對比重點裝置HAZOP分析報告與隱患排查清單，高風險場景的關(guān)鍵保護措施是否均在隱患排查清單中進行檢查；至少抽查五個高風險場景的關(guān)鍵保護控制措施：

①全部符合要求，得5分；

②發(fā)現(xiàn)對應的隱患排查清單遺漏1處高風險場景控制措施要求的，扣2分，扣完為止。25企業(yè)是否通過隱患排查工作及時、全面辨識新的危害并納入風險管理程序。重點關(guān)注新辨識的危害是否納入風險管理清單《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：NA/是/否；說明：企業(yè)將隱患排查辨識出新的危害更新納入風險管理清單，選是；存在隱患排查辨識出新的危害未納入風險管理清單，選否，不涉及選NA。26重大危險源企業(yè)是否通過接入安全風險監(jiān)測預警系統(tǒng)的視頻監(jiān)控和重大危險源工藝參數(shù)、可燃氣體/有毒有害氣體檢測等關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)以及人員定位、特殊作業(yè)、安全儀表等數(shù)據(jù)，對安全風險進行實時監(jiān)測，及時分析預警信息，進行實時預警、分級處置。查資料：

1.安全風險監(jiān)測預警信息；

2.安全風險監(jiān)測預警處置機制。

現(xiàn)場檢查：

危險化學品安全生產(chǎn)風險監(jiān)測預警系統(tǒng)運行情況?！都涌焱七M危險化學品安全生產(chǎn)風險監(jiān)測預警系統(tǒng)建設(shè)指導意見的通知》（安委辦〔2019〕11號）531515①關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)均接入安全風險監(jiān)測預警系統(tǒng)，及時處置安全風險監(jiān)測預警信息，并通過統(tǒng)計預警信息，分析風險管理缺陷的，得5分；

②關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)均接入安全風險監(jiān)測預警系統(tǒng)，及時處置安全風險監(jiān)測預警信息，得4分；

③部分關(guān)鍵安全數(shù)據(jù)未接入安全風險監(jiān)測預警系統(tǒng)，或未及時處置安全風險監(jiān)測預警信息的，得1-3分；

④重大危險源企業(yè)未按照規(guī)定接入安全生產(chǎn)風險監(jiān)測預警系統(tǒng)的，不得分。27企業(yè)是否運用定量或定性的方法，對安全生產(chǎn)狀況和趨勢進行預測預警，從過程安全管理、工藝設(shè)備、事故事件等監(jiān)測指標進行綜合分析評價，建立安全生產(chǎn)預測預警機制。查看安全生產(chǎn)預測預警機制及預測預警模型等有關(guān)資料?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是21010未建立安全生產(chǎn)預警機制，選否。28企業(yè)是否按規(guī)定全面安全風險研判，落實相關(guān)的安全風險管控措施，由企業(yè)主要負責人承諾當日所有裝置、罐區(qū)是否處于安全運行狀態(tài)，安全風險是否得到有效管控。每天進行安全風險研判和公告，相關(guān)內(nèi)容通過設(shè)置在企業(yè)主門崗顯著位置的顯示屏進行顯示。查安全風險研判記錄；

查現(xiàn)場檢查安全風險公告牌；《應急管理部關(guān)于全面實施危險化學品企業(yè)安全風險研判與承諾公告制度的通知

》（應急〔2018〕74號）

《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是155未進行安全承諾或安全承諾與現(xiàn)場不一致，選否。單項小計130130五、隱患排查執(zhí)行與隱患治理情況29企業(yè)是否確定各裝置高后果安全風險事件，并通過雙重預防機制數(shù)字化平臺進行風險監(jiān)控。查記錄《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①確定各裝置高后果安全風險事件，并通過雙重預防機制數(shù)字化平臺進行風險監(jiān)控，記錄及檢查滿足要求得5分；

②信息錄入不全、管控措施不具備針對性、未有效進行風險監(jiān)控等問題扣1分，扣完為止。30針對安全風險事件，企業(yè)是否每年從工程技術(shù)、維護保養(yǎng)、人員操作、應急措施等方面識別評估現(xiàn)有管控措施的有效性，其中工程技術(shù)類管控措施主要針對關(guān)鍵設(shè)備部件、安全附件、工藝控制、安全儀表等方面；維護保養(yǎng)類管控措施主要保障動設(shè)備和靜設(shè)備正常運行；人員操作類管控措施主要包括人員資質(zhì)、操作規(guī)程、工藝指標等內(nèi)容；應急措施類管控措施主要包括應急設(shè)施、個體防護、消防設(shè)施、應急預案等內(nèi)容?，F(xiàn)場審核管控措施的有效性《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①企業(yè)管控措施整體具有較好的有效性，部分管控措施高于法規(guī)標準要求，安全風險場景風險均可接受的，得5分；

③審核10項管控措施，有2項針對性不強的，得3分；

④審核10項管控措施，有3項針對性不強的，得2分；

⑤審核10項管控措施，有4項針對性不強的，不得分。31各層級按規(guī)定頻次或安排，組織開展事故隱患排查，建立隱患臺賬，并及時更新。查記錄《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①各層級按規(guī)定頻次或安排，組織開展事故隱患排查，逐級建立隱患臺賬，并及時更新。隱患治理按計劃內(nèi)容清晰、規(guī)范，全部符合要求，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1項不滿足“五落實”要求的，扣1分，扣完為止。32隱患治理計劃內(nèi)容清晰、規(guī)范，重大隱患專項治理方案內(nèi)容完善，做到“五到位”。查記錄《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①隱患治理按計劃內(nèi)容清晰、規(guī)范，全部符合要求，且超出標準要求，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1項不滿足“五落實”要求的，扣1分，扣完為止。33隱患治理按計劃組織實施，無滯后現(xiàn)象。查看最近半年的隱患整改記錄《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）552525若企業(yè)裝置數(shù)量≤3套，應覆蓋所有裝置，若企業(yè)裝置數(shù)量＞3套，抽3套裝置進行審核，查看隱患整改措施的落實情況。至少有針對性抽查10條風險較大、難整改的隱患，審核隱患整改率。

①隱患整改率達到100%，得分為5分；②90%≤隱患整改率＜100%，得分為3分；③隱患整改率＜90%，得分為0分。34隱患整改銷項前，制定并落實了有效的監(jiān)控、防范和應急措施，并告知崗位人員。查看隱患整改臺賬、現(xiàn)場驗證《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①隱患整改銷項前，制定并落實了有效的監(jiān)控、防范和應急措施，并告知崗位人員，全部符合要求，且超出標準要求，得5分；

②每發(fā)現(xiàn)1處措施制定、落實不足問題或者未告知相關(guān)崗位問題，每發(fā)現(xiàn)1處，扣1分，扣完為止。單項小計125125六、員工的風險管理能力35相關(guān)人員清楚風險防控職責、流程及工作要求?，F(xiàn)場詢問/552525抽查至少3名人員是否清楚風險防控職責、流程及工作要求：

①通過訪談和交流，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)員工對風險防控職責、流程及工作要求較為熟悉，且有自身總結(jié)的方式和方法開展，得5分；

②抽查人員均清楚的，較為熟悉的，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1人不清楚或不掌握，扣2分；

④均不清楚或不掌握，得分0分。36相關(guān)崗位人員是否掌握常用的風險分析方法?，F(xiàn)場詢問/552525抽查至少3名相關(guān)崗位人員是否掌握常用的風險分析方法，如HAZOP風險、JSA、FMEA、SIL等：

①通過訪談和交流，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)員工對風險分析工作運用梳理防控職責、流程及工作要求較為熟悉，且有自身總結(jié)的方式和方法開展，得5分；

②抽查人員均清楚的，較為熟悉的，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1人不清楚或不掌握，扣2分；

④均不清楚或不掌握，得分0分。37審核企業(yè)是否建立并培養(yǎng)了內(nèi)部風險管理專家團隊，具備較高風險管理指導能力，可對內(nèi)部人員實施JSA/HAZOP/FMEA等相關(guān)培訓。查看相關(guān)活動記錄、審核相關(guān)人員能力/563030①審核企業(yè)是否成立了內(nèi)部的風險管理專家團隊，可對內(nèi)部人員實施JSA\HAZOP\FMEA等相關(guān)培訓，如成立，且可以有效開展風險管理工作，得5分；

②建立，僅僅滿足審核項要求的，得4分；

③建立，尚有不足得3分；

④未建立內(nèi)部風險管理專家團隊，得0分。38基層崗位員工熟悉崗位風險和防控措施。審核基層崗位員工，是否熟悉崗位風險和防控措施。/542020抽查至少3名基層崗位人員是否熟悉崗位存在風險和控制措施：

①熟悉裝置崗位風險，且控制措施清晰，熟悉風險管理工具等，得5分；

②抽查人員均清楚的，較為熟悉的，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1人不清楚或不掌握，扣2分；

④均不清楚或不掌握，得分0分。39管理崗位熟悉企業(yè)風險管理工作的計劃與執(zhí)行情況。分別審核生產(chǎn)管理人員、設(shè)備管理人員、安全管理人員，了解其對各專業(yè)風險管理工作的計劃與執(zhí)行情況/552525抽查至少3名管理崗位人員是否熟悉風險管理工作計劃和執(zhí)行情況：

①熟悉裝置崗位風險，且控制措施清晰，熟悉風險管理工具等，得5分；

②抽查人員均清楚的，較為熟悉的，得4分；

③每發(fā)現(xiàn)1人不清楚或不掌握，扣2分；

④均不清楚或不掌握，得分0分。40領(lǐng)導層熟悉企業(yè)重大風險及控制措施。審核企業(yè)主要負責人及分管負責人，評估其對企業(yè)或各專業(yè)存在的重大風險和相關(guān)控制措施的了解情況/563030結(jié)合企業(yè)實際，審核高層領(lǐng)導對企業(yè)存在的重大風險和相關(guān)控制措施