借殼上市操辦合同

借殼上市操辦合同合同編號(hào)：__________

鑒于：

甲方（以下簡稱“借殼方”），是一家依據(jù)中國法律注冊成立并合法存續(xù)的企業(yè)法人，擁有豐富的資本運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)和市場資源，有意通過借殼方式實(shí)現(xiàn)上市目的。

乙方（以下簡稱“操辦方”），是一家專業(yè)從事企業(yè)并購、重組及資本市場服務(wù)的機(jī)構(gòu)，具備豐富的借殼上市操作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)。

雙方基于平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，就甲方委托乙方操辦借殼上市事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在甲方借殼上市過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)甲方的上市目標(biāo)。

二、簽訂背景

1.甲方為實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展、提升品牌價(jià)值、優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)等發(fā)展目標(biāo)，有意通過借殼方式進(jìn)入資本市場。

2.乙方在借殼上市領(lǐng)域具有豐富的操作經(jīng)驗(yàn)和成功案例，能為甲方提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

3.雙方經(jīng)充分了解，確認(rèn)具備合作基礎(chǔ)和共同利益，同意建立合作關(guān)系，共同推進(jìn)甲方借殼上市項(xiàng)目。

本合同簽訂后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照約定履行各自職責(zé)，共同為實(shí)現(xiàn)甲方借殼上市目標(biāo)而努力。

主要條款：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方的借殼上市需求，提供包括但不限于以下服務(wù)：

（1）為目標(biāo)公司篩選、評(píng)估及推薦；

（2）開展借殼上市方案設(shè)計(jì)、交易結(jié)構(gòu)搭建；

（3）參與談判、協(xié)調(diào)相關(guān)方；

（4）協(xié)助甲方完成相關(guān)審批、備案手續(xù)；

（5）提供與借殼上市相關(guān)的其他專業(yè)咨詢服務(wù)。

2.乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)提供借殼上市項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，并與甲方保持密切溝通。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及甲方的要求。

2.乙方應(yīng)保證借殼上市方案的合理性、可行性，確保甲方利益最大化。

3.乙方應(yīng)確保在服務(wù)過程中，嚴(yán)格遵循職業(yè)道德和保密原則。

三、價(jià)格支付

1.甲方應(yīng)支付給乙方以下費(fèi)用：

（1）基本服務(wù)費(fèi)：人民幣【】元整；

（2）成功服務(wù)費(fèi)：借殼上市成功后，甲方支付給乙方借殼上市總交易金額的【】%作為成功服務(wù)費(fèi)；

（3）其他費(fèi)用：雙方根據(jù)實(shí)際發(fā)生的其他費(fèi)用另行協(xié)商確定。

2.甲方應(yīng)在合同簽訂后【】個(gè)工作日內(nèi)，支付基本服務(wù)費(fèi)的【】%；借殼上市成功后【】個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余基本服務(wù)費(fèi)及成功服務(wù)費(fèi)。

四、保密條款

1.雙方在簽訂本合同及履行過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。

2.保密期限自本合同簽訂之日起算，至借殼上市項(xiàng)目完成后【】年。

3.雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致借殼上市項(xiàng)目無法按期完成或失敗的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金為基本服務(wù)費(fèi)的【】%。

2.乙方未按照約定完成借殼上市項(xiàng)目，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的基本服務(wù)費(fèi)。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

2.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至借殼上市項(xiàng)目完成后自動(dòng)終止。

3.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說明：

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供借殼上市相關(guān)服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并提出合理建議；

（3）甲方有權(quán)根據(jù)合同約定，要求乙方退還已支付的基本服務(wù)費(fèi)，如乙方未能完成借殼上市項(xiàng)目；

（4）甲方有權(quán)在借殼上市項(xiàng)目成功后，按約定支付成功服務(wù)費(fèi)。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)向乙方提供與借殼上市項(xiàng)目相關(guān)的真實(shí)、完整、有效的資料；

（2）甲方應(yīng)按照約定支付基本服務(wù)費(fèi)、成功服務(wù)費(fèi)及其他費(fèi)用；

（3）甲方應(yīng)積極配合乙方開展借殼上市相關(guān)工作，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行；

（4）甲方應(yīng)遵守合同約定，履行保密義務(wù)。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)按照合同約定收取基本服務(wù)費(fèi)、成功服務(wù)費(fèi)及其他費(fèi)用；

（2）乙方有權(quán)在借殼上市項(xiàng)目中，根據(jù)專業(yè)判斷，提出合理建議和調(diào)整方案；

（3）乙方有權(quán)要求甲方提供與借殼上市項(xiàng)目相關(guān)的真實(shí)、完整、有效的資料；

（4）乙方有權(quán)在項(xiàng)目成功后，收取約定的成功服務(wù)費(fèi)。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專業(yè)、高效的借殼上市服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及甲方要求；

（3）乙方應(yīng)嚴(yán)格遵循職業(yè)道德和保密原則，確保甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等不受泄露；

（4）乙方應(yīng)在借殼上市項(xiàng)目過程中，與甲方保持密切溝通，及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)度；

（5）乙方應(yīng)在項(xiàng)目完成后，協(xié)助甲方處理后續(xù)相關(guān)事宜。

三、合作方式

1.雙方建立長期、穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同推進(jìn)甲方借殼上市項(xiàng)目；

2.乙方作為甲方委托的操辦方，負(fù)責(zé)提供專業(yè)服務(wù)，甲方負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目所需資料和資源；

3.雙方在項(xiàng)目推進(jìn)過程中，保持密切溝通，共同應(yīng)對(duì)各種問題，確保借殼上市項(xiàng)目的順利進(jìn)行；

4.雙方在合作過程中，如遇到重大問題，應(yīng)及時(shí)召開會(huì)議，共同協(xié)商解決。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【】年，除非雙方另有約定或本合同提前終止。

2.合同有效期屆滿前，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議，否則本合同自動(dòng)終止。

二、終止條件

1.合同到期或雙方協(xié)商一致，本合同終止。

2.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)書面通知甲方終止本合同。

3.乙方未按約定完成借殼上市項(xiàng)目，甲方有權(quán)書面通知乙方終止本合同。

4.一方明確表示不履行合同主要義務(wù)，另一方有權(quán)書面通知終止本合同。

5.因不可抗力原因?qū)е潞贤瑹o法履行，雙方均可書面通知終止本合同。

三、合同的變更

1.雙方同意，本合同的任何修改、補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。

2.合同變更不影響雙方已經(jīng)履行的義務(wù)和已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利。

四、合同的解除

1.在合同有效期內(nèi)，如發(fā)生終止條件，一方有權(quán)書面通知另一方解除合同。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定處理已發(fā)生的事項(xiàng)。

3.合同解除不影響雙方在解除前的權(quán)利和義務(wù)。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

3.訴訟過程中，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行合同未涉及的義務(wù)。

六、法律適用和管轄法院

1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.雙方同意，因本合同引起的任何爭議，如協(xié)商不成，由甲方所在地的人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

合同簽字蓋章及日期：

甲方（借殼方）：

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單位名稱：________________________

單位地址：________________________

法定代表人（或授權(quán)代表）：_______

簽字：____________________________

蓋章：____________________________

日期：____年____月____日

乙方（操辦方）：

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單位名稱：________________________