DB32T-基于GS1標(biāo)準(zhǔn)的食品可追溯控制點及一致性準(zhǔn)則報批稿

Q/LB.□XXXXX-XXXX基于GS1標(biāo)準(zhǔn)的食品可追溯控制點及一致性準(zhǔn)則范圍本文件規(guī)定了基于GS1標(biāo)準(zhǔn)的食品可追溯一致性適用級別及條件、控制點及一致性準(zhǔn)則清單。本文件適用于基于GS1標(biāo)準(zhǔn)的食品生產(chǎn)經(jīng)營者以及為食品供應(yīng)鏈提供產(chǎn)品和服務(wù)的各類相關(guān)組織或單位進行食品可追溯的實施和評價。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T18127-2009商品條碼物流單元編碼與條碼表示GB/T22005-2009飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計與實施的通用原則和基本要求GB/Z25008-2010飼料和食品鏈的可追溯性體系設(shè)計與實施指南術(shù)語和定義GB/T18127、GB/T22005、GB/Z25008界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

可追溯性traceability追蹤食品在整個生產(chǎn)、加工和分銷的特定階段流動的能力。[來源：GB/T22005-2009，定義3.6，有修改]

一致性準(zhǔn)則compliancecriteria為進行食品可追溯的實施和審核而設(shè)定的關(guān)鍵控制點的符合性標(biāo)準(zhǔn)。

糾正措施correctiveactive為了消除造成不符合項的原因或追溯系統(tǒng)中的不理想狀況而采取的措施。

物流單元logisticsunits在供應(yīng)鏈過程中為運輸、倉儲、配送等建立的包裝單元。[來源：GB/T18127-2009，定義3.1]

主數(shù)據(jù)masterdata說明貿(mào)易項目、參與方、位置以及食品的信息，在一定時期內(nèi)相對穩(wěn)定，不頻繁改變，并可被多個商業(yè)流程和系統(tǒng)訪問或使用。

追溯單元traceableunit需要對其來源、用途和位置的相關(guān)信息進行記錄和追溯的單個產(chǎn)品或同一批次產(chǎn)品。追溯包括追蹤（Tracking）和溯源（Tracing）兩個方面。[來源：GB/Z25008-2010，定義3.1]縮略語下列縮略語適用于本文件。BRC：英國零售協(xié)會（BritishRetailConsortium）EPC：產(chǎn)品電子代碼（ElectronicProductCode）HACCP：危害分析與關(guān)鍵控制點（HazardAnalysisandCriticalControlPoint）IFS：國際推薦標(biāo)準(zhǔn)（InternationalFeaturedStandard）GDSN：全球數(shù)據(jù)同步網(wǎng)絡(luò)（GlobalDataSynchronisationNetwork）GS1：國際物品編碼協(xié)會（GlobalStandard1）GTC：全球可追溯一致性（GlobalTraceabilityCompliance）GTS：全球可追溯性標(biāo)準(zhǔn)（GlobalTraceabilityStandard）GTIN：全球貿(mào)易項目代碼（GlobalTradeItemNumber）GLN：全球位置碼（GlobalLocationNumber）GRAI：全球可回收資產(chǎn)標(biāo)識代碼（GlobalReturnableAssetIdentifier）GIAI：全球單個資產(chǎn)標(biāo)識代碼（GlobalIndividualAssetIdentifier）GSIN：全球貨運標(biāo)識代碼(GlobalShipmentIdentificationNumber)GlobalGAP：全球良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GlobalGoodAgriculturalPractice）POS：自動銷售系統(tǒng)（PointofSale）RFID：射頻識別（RadioFrequencyIdentification）SGTIN：系列化全球貿(mào)易項目代碼（SerialisedGlobalTradeItemNumber）SQF:食品與安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(SafeQualityFood)SSCC：系列貨運包裝箱代碼（SerialShippingContainerCode）一致性適用級別及條件一致性控制點級別本文件共包含74個控制點，對每一個控制點，級別應(yīng)分為以下4種情況：必選：企業(yè)在運營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性必不可少的重要環(huán)節(jié)。本文件共有27個“必選”控制點；有條件必選：在特定適用條件下，企業(yè)在運營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性必不可少的重要環(huán)節(jié)，對于不滿足適用條件的企業(yè)，這些控制點可以標(biāo)為“不適用”。本文件共有26個“有條件必選”控制點；可選：企業(yè)在運營過程中體現(xiàn)食品可追溯一致性的重要環(huán)節(jié)，企業(yè)可根據(jù)實際情況進行選擇。本文件共有11個“可選”控制點；推薦：其它標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范或國際追溯指南中提出的可追溯要求，對企業(yè)運營過程中食品可追溯一致性有幫助。本文件共有10個“推薦”控制點。針對每個控制點的一致性評價，滿足一致性要求的控制點應(yīng)標(biāo)為“符合（是）”；不滿足一致性要求的控制點應(yīng)標(biāo)為“不符合（否）”。一致性控制點適用條件對每一個控制點，適用條件分為以下3種情況：適用；有條件適用；不適用。所有“適用”的控制點應(yīng)采用一致性準(zhǔn)則。在對“有條件適用”的控制點進行評價時，進行評價活動的工作人員應(yīng)依據(jù)適用條件確定該控制點是否適用?？刂泣c及一致性準(zhǔn)則清單概述食品可追溯控制點包含目標(biāo)、產(chǎn)品定義、供應(yīng)鏈布局、程序建立、物流、信息要求、文件要求、結(jié)構(gòu)和職責(zé)、培訓(xùn)、供應(yīng)鏈協(xié)作、監(jiān)控和內(nèi)部和外部審核12個部分，共74個控制點?？刂泣c編號、控制點、一致性準(zhǔn)則、級別和適用條件見表1。控制點組成、對應(yīng)控制點編號及每部分評價內(nèi)容說明見表2。控制點要求控制點及一致性準(zhǔn)則清單編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件1．目標(biāo)1.1是否了解其貿(mào)易項目目的地、配送地、出口國和銷售地的追溯法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和實施指南管理者和責(zé)任人應(yīng)了解貿(mào)易項目目的地、配送地、出口國和銷售地最新的追溯法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和實施指南推薦–1.2是否了解其所有客戶的追溯要求應(yīng)及時跟進和記錄所有客戶的追溯要求推薦–1.3是否有文件（紙質(zhì)或電子）明確規(guī)定追溯系統(tǒng)的目標(biāo)、方法和范圍，是否指派一名員工負責(zé)此項工作對于以下方面，應(yīng)具有合適的文件：追溯系統(tǒng)的范圍、目標(biāo)和相關(guān)步驟描述，包含但不限于追溯計劃；追溯系統(tǒng)管理人員和職責(zé)；確定追溯單元的顆粒度必選適用1.4管理團隊是否了解追溯系統(tǒng)的目標(biāo)和范圍對于以下方面，應(yīng)具有合適的文件：管理團隊了解其所在單位的追溯系統(tǒng)目標(biāo)和范圍；管理團隊?wèi)?yīng)簽發(fā)包含有追溯系統(tǒng)目標(biāo)和范圍的文件必選適用2．產(chǎn)品定義2.1是否收到的所有貿(mào)易項目都采用唯一的標(biāo)識代碼，所有需要追溯的產(chǎn)品層級的描述是否被記錄在主數(shù)據(jù)中收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項目的唯一標(biāo)識代碼和描述應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中。適用于產(chǎn)品的不同層級有條件必選適用于收到的貿(mào)易項目有唯一標(biāo)識表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件2.2是否收到的所有貿(mào)易項目都采用GTIN標(biāo)識代碼，所有需要追溯的產(chǎn)品層級的描述是否被記錄在主數(shù)據(jù)中收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項目的GTIN和描述應(yīng)記錄在采用GDSN的主數(shù)據(jù)中。適用于產(chǎn)品的不同層級可選適用于收到的貿(mào)易項目有明確的GTIN標(biāo)識；非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選2.3對生產(chǎn)或配送的可追溯的成品、半成品是否采用唯一標(biāo)識代碼進行標(biāo)識和記錄生產(chǎn)或配送的可追溯的成品、半成品的唯一標(biāo)識代碼和描述應(yīng)存有文件或記錄記錄文件應(yīng)包含以下信息：唯一標(biāo)識代碼；產(chǎn)品名稱；包裝規(guī)格；貯存條件；配送方法必選適用2.4是否配送的所有貿(mào)易項目都采用GTIN標(biāo)識，所有需要追溯的產(chǎn)品層級的描述是否被記錄在主數(shù)據(jù)中配送的、所有需要追溯的貿(mào)易項目的GTIN和各產(chǎn)品層級的描述記錄在主數(shù)據(jù)中有條件必選適用于配送的產(chǎn)品為預(yù)包裝產(chǎn)品，具有附加標(biāo)識標(biāo)簽的條件，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選2.5是否在主數(shù)據(jù)中對需要追溯的所有資產(chǎn)采用GRAI和GIAI編碼需要追溯的所有資產(chǎn)的GS1標(biāo)識（GRAI和GIAI）應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中可選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選3．供應(yīng)鏈布局3.1是否在主數(shù)據(jù)中對所有人員分配標(biāo)識代碼，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄生產(chǎn)和供應(yīng)鏈上所涉及的所有人員的標(biāo)識代碼和相關(guān)描述應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中。描述中應(yīng)包括但不限于：姓名；身份證號；職務(wù)推薦–3.2是否在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易伙伴分配標(biāo)識代碼，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄生產(chǎn)和供應(yīng)鏈上所涉及的所有人員的標(biāo)識代碼和相關(guān)描述應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中。描述中應(yīng)包括但不限于：組織或單位名稱地址；聯(lián)系人；電話號碼；傳真號；電子郵件必選適用表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件3.3是否在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易伙伴分配GLN標(biāo)識，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄在主數(shù)據(jù)中對所有貿(mào)易伙伴分配GLN標(biāo)識，在主數(shù)據(jù)中記錄其相關(guān)說明信息。說明中應(yīng)包括但不限于：組織或單位名稱；地址；聯(lián)系人；電話號碼；傳真號；電子郵件可選適用于貿(mào)易伙伴為加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選3.4是否在主數(shù)據(jù)中采用標(biāo)識代碼對需要追溯的所有內(nèi)部位置進行標(biāo)識，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要追溯的本組織或單位的內(nèi)部位置記錄在主數(shù)據(jù)中（包括但不限于工作場所、生產(chǎn)線、倉庫等）采用標(biāo)識代碼標(biāo)識，在主數(shù)據(jù)中記錄其相關(guān)說明信息有條件必選適用于存在多個內(nèi)部位置的中大型企業(yè)3.5是否在主數(shù)據(jù)中采用唯一標(biāo)識代碼對需要與貿(mào)易伙伴進行合作的內(nèi)部位置進行標(biāo)識，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要與貿(mào)易伙伴進行合作的組織或單位內(nèi)部位置（包括但不限于配送中心、接收點、配送點、加工廠、農(nóng)田）的唯一標(biāo)識代碼和相關(guān)描述應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中。描述中應(yīng)包括但不限于：位置名稱；地址；電話號碼；傳真號；電子郵件必選適用3.6是否在主數(shù)據(jù)中采用GLN對需要與貿(mào)易伙伴進行合作的內(nèi)部位置進行標(biāo)識，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要與貿(mào)易伙伴進行合作的組織或單位內(nèi)部位置（包括但不限于配送中心、接收點、配送點、制造工廠、農(nóng)田）的GLN標(biāo)識和相關(guān)描述應(yīng)在主數(shù)據(jù)中。描述中應(yīng)包括但不限于：位置名稱；地址；電話號碼；傳真號；電子郵件可選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件3.7是否在主數(shù)據(jù)中采用標(biāo)識代碼對所有需要追溯的外部位置（如：儲存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）進行標(biāo)識，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要追溯的外部位置（包括但不限于儲存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）的標(biāo)識代碼和相關(guān)說明信息應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)中。信息中應(yīng)包括但不限于：位置名稱；地址；電話號碼；傳真號；電子郵件有條件必選適用于存在多個外部位置的中大型企業(yè)3.8是否在主數(shù)據(jù)中采用GLN對需要追溯的所有外部位置（如：儲存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）進行標(biāo)識，相關(guān)說明是否在主數(shù)據(jù)中記錄所有需要追溯的外部位置（包括但不限于儲存?zhèn)}庫、配送中心、貿(mào)易伙伴）的GLN標(biāo)識和相關(guān)描述應(yīng)記錄在主數(shù)據(jù)描述中。描述中應(yīng)包括但不限于：位置名稱；地址；電話號碼；傳真號；電子郵件可選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選4．程序建立4.1是否建立相應(yīng)的程序，對收到、生產(chǎn)和配送的追溯貿(mào)易項目進行描述和記錄對于收到、生產(chǎn)和配送的每一個追溯貿(mào)易項目有相應(yīng)的程序文件。文件應(yīng)包括：程序文件編號；產(chǎn)品名稱；成分；數(shù)量；包裝；配送方法必選適用4.2是否有詳細的程序，對創(chuàng)建的每一個貿(mào)易項目的批次號進行定義對創(chuàng)建的每一個貿(mào)易項目的批次號有詳細的程序文件有條件必選適用于按批次離散化進行生產(chǎn)的企業(yè)4.3是否有檢查關(guān)于編碼和代碼分配與GS1標(biāo)準(zhǔn)一致性的過程對分配的所有貿(mào)易項目的條碼的質(zhì)量、代碼的分配以及GTIN維護的程序有相應(yīng)的文件記錄，以確保其符合GS1標(biāo)準(zhǔn)的要求有條件必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可適用表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件4.4是否建立相應(yīng)的程序，對所生產(chǎn)的可追溯成品、半成品進行描述和記錄對于所生產(chǎn)的可追溯成品、半成品有描述和記錄的程序文件。文件應(yīng)包括：程序文件編號；產(chǎn)品名稱；可追溯唯一標(biāo)識；生產(chǎn)批次號；數(shù)量；包裝規(guī)格；食品配料表；添加劑使用記錄；生產(chǎn)日期及保質(zhì)期；質(zhì)量證明信息；配送方法必選適用4.5是否建立相應(yīng)的程序，對庫存成品、半成品的追溯信息進行描述和記錄對需要追溯到每一批次的庫存成品、半成品有程序文件對追溯信息進行描述和記錄有條件必選適用于保質(zhì)期半年以內(nèi)的庫存產(chǎn)品、冷鏈?zhǔn)称?、生鮮等4.6是否建立相應(yīng)的程序，保持追溯主數(shù)據(jù)與貿(mào)易伙伴一致對相關(guān)信息進行詳細記錄，與貿(mào)易伙伴通過有效的方法進行主數(shù)據(jù)同步。同步的主數(shù)據(jù)應(yīng)包括：參與方；物理位置；資產(chǎn)；追溯貿(mào)易項目有條件必選適用于有條件與貿(mào)易伙伴建立高效數(shù)據(jù)同步的組織或單位4.7通過GDSN，是否與貿(mào)易伙伴實現(xiàn)有效的數(shù)據(jù)同步對相關(guān)信息進行詳細記錄，與貿(mào)易伙伴通過GDSN進行有效的主數(shù)據(jù)同步。同步的主數(shù)據(jù)應(yīng)包括：參與方；物理位置；資產(chǎn)；追溯貿(mào)易項目可選適用于有條件于貿(mào)易伙伴建立高效數(shù)據(jù)同步的組織或單位4.8在貿(mào)易伙伴和指定的責(zé)任人之間是否制定程序和機制（電子化或紙質(zhì)），對每一個環(huán)節(jié)中的追溯節(jié)點實現(xiàn)精確及時的數(shù)據(jù)采集，記錄并分享追溯信息有電子或紙質(zhì)形式和（或）追溯環(huán)節(jié)各個節(jié)點的信息采集、記錄和分享的詳細程序機制，明確每一個信息記錄的責(zé)任人必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位，非預(yù)包裝食用農(nóng)產(chǎn)品可不選表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件4.9是否有適合的內(nèi)部和外部追溯請求程序針對危機事件建立追溯請求程序。應(yīng)包括：內(nèi)部和外部參與方的清單；指定危機管理（包括但不限于召回）的員工并明確職責(zé)；內(nèi)部和外部追溯要求相關(guān)的溝通計劃；關(guān)鍵的產(chǎn)品屬性，包括但不限于產(chǎn)品標(biāo)識號、批次、數(shù)量、成分、原料類型、批次（或生產(chǎn)制造）日期；本組織或單位和貿(mào)易伙伴間的位置標(biāo)識（或位置屬性）；為內(nèi)部和外部參與方提供證明文件清單必選適用4.10是否建立了程序文件，描述當(dāng)發(fā)生召回、下架、食品安全危機等事故時，如何與內(nèi)外部各方進行溝通形成程序文件，詳細描述發(fā)生召回、下架、食品安全危機等事故時如何與相關(guān)方溝通，應(yīng)包括：質(zhì)量和安全團隊（內(nèi)部）；產(chǎn)品經(jīng)理（內(nèi)部）；品牌擁有者；供應(yīng)商；生產(chǎn)商；專業(yè)實驗室；政府監(jiān)管部門；市場監(jiān)管和消費者保護團體必選適用5．物流5.1是否采用標(biāo)識代碼對收到的、需要追溯的貨物進行標(biāo)識應(yīng)在收到的貨物包裝上印有標(biāo)識代碼，若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上有條件必選適用于分批離散收貨的企業(yè)5.2是否采用GS1GSIN對收到的、需要追溯的貨物進行標(biāo)識應(yīng)在收到的貨物包裝上采用GS1GSIN進行標(biāo)識，若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上可選適用于按GS1標(biāo)準(zhǔn)進行托盤運輸批量收貨的企業(yè)5.3是否采用標(biāo)識代碼對收到的物流單元進行標(biāo)識應(yīng)在收到的物流單元包裝上印有標(biāo)識代碼，若無法直接附在貨物包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上有條件必選適用于有條件與上游發(fā)貨企業(yè)采用統(tǒng)一標(biāo)識代碼的企業(yè)5.4是否采用SSCC編碼的GS1-128碼或EPC/RFID標(biāo)簽對收到的物流單元進行標(biāo)識應(yīng)在收到的物流單元包裝上采用SSCC編碼的GS1-128碼或EPC/RFID標(biāo)簽進行標(biāo)識，若無法直接附在貨物外包裝上，則至少附在包裝容器上或者隨附文件上可選適用于按GS1標(biāo)準(zhǔn)進行托盤運輸批量收貨的企業(yè)表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件5.5所收到的貿(mào)易項目上是否附帶有GS1數(shù)據(jù)載體應(yīng)在收到的貿(mào)易項目包裝、包裝容器上或者隨附文件上附帶有GS1數(shù)據(jù)載體必選適用5.6半成品（收到或配送的）上，是否標(biāo)有標(biāo)識代碼、產(chǎn)品批次號或序列號應(yīng)在所有庫存的半成品包裝、包裝容器上或者隨附文件上，標(biāo)有標(biāo)識代碼、產(chǎn)品批次號或序列號有條件必選適用于生產(chǎn)過程中有半成品的企業(yè)5.7配送的、需要追溯的貨運單元，是否采用GSIN進行物理標(biāo)識應(yīng)在配送的、需要追溯的貨運單元包裝、包裝容器上或者隨附文件上，附以GS1-128碼標(biāo)識的GSIN有條件必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位5.8是否采用SSCC編碼的GS1-128碼或EPC/RFID標(biāo)簽對所配送的物流單元進行標(biāo)識應(yīng)在所配送的物流單元上附上采用SSCC編碼的GS1-128碼或EPC/RFID標(biāo)簽。若無法直接附在物流單元上，則至少在包裝容器上或者隨附文件上附帶有條件必選適用于有條件按固定規(guī)格進行貨運物流配送的企業(yè)5.9所配送的貿(mào)易項目上是否直接附帶GS1數(shù)據(jù)載體應(yīng)在配送的貿(mào)易項目包裝、包裝容器上或者隨附文件上附帶有GS1數(shù)據(jù)載體。符合GS1標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)載體有：對于通過POS結(jié)算的貿(mào)易項目：EAN-13，EAN-8，UPC-A，UPC-E，GS1DataBar，GS1DataMatrix，EPC/RFID標(biāo)簽；對于不通過POS結(jié)算的貿(mào)易項目（一批貿(mào)易項目，如“箱”）：EAN-13，ITF-14，GS1-128，GS1DataMatrix，GS1DataBar，EPC/RFID標(biāo)簽有條件必選適用于加入GS1編碼體系的組織或單位5.10是否采用生產(chǎn)批次號、序列號或SGTIN對所配送的貿(mào)易項目進行標(biāo)識應(yīng)在所配送的貿(mào)易項目包裝、包裝容器上或者隨附文件上采用生產(chǎn)批次號、序列號或者SGTIN進行標(biāo)識有條件必選適用于有條件采用自動識別技術(shù)進行智能物流管理的企業(yè)5.11從原材料、產(chǎn)品、供應(yīng)、包裝直到將貿(mào)易項目送到消費者手中，現(xiàn)有的流程圖是否反應(yīng)了生產(chǎn)運作流程現(xiàn)有的流程圖應(yīng)涉及貿(mào)易項目的整個環(huán)節(jié)，包括：原材料、產(chǎn)品、供應(yīng)、包裝直到將貿(mào)易項目送到消費者手中必選適用5.12是否有內(nèi)部發(fā)起追溯請求的流程圖現(xiàn)有的流程圖應(yīng)將供應(yīng)鏈中有可能用于實施追溯的信息相連必選適用表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件6．信息要求6.1對于收到的、所有需要追溯的貨運單元或物流單元的信息，是否形成相關(guān)記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙質(zhì)）中，對于收到的每一個追溯貨運單元或物流單元，應(yīng)至少記錄如下信息：貨運單元代碼（貨運單元）；物流單元代碼（物流單元）；供應(yīng)商標(biāo)識（可用GLN）；收貨日期有條件必選適用于收到的貨物上明確附加了貨運物流標(biāo)識的企業(yè)6.2對于收到的、所有全球唯一追溯貨運單元或物流單元，是否形成相關(guān)記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙質(zhì)）中，對于收到的的每一個全球唯一標(biāo)識的貨運單元或物流單元，應(yīng)至少記錄如下信息：帶應(yīng)用標(biāo)識符402的全球貨運單元代碼（貨運單元）；SSCC（物流單元）；供應(yīng)商標(biāo)識（可用GLN）；收貨日期可選適用于收到的貨物上明確附加了貨運物流標(biāo)識的企業(yè)6.3收到的、所有需要追溯的貿(mào)易項目的交貨信息，是否形成相關(guān)記錄收到的貿(mào)易項目的交貨記錄，應(yīng)包含以下內(nèi)容：貿(mào)易項目代碼（可用GTIN）；批次或序列號；數(shù)量；供應(yīng)商信息（可用GLN）；進口商信息（可用GLN）；發(fā)貨文件；物流商信息（可用GLN），地址、電話、傳真、電子郵箱；收貨日期有條件必選適用于收到的貨物上明確附加了貨運物流標(biāo)識的企業(yè)6.4是否可以通過現(xiàn)有文件確認某一批次號或序列號的貿(mào)易項目已經(jīng)或尚未配送給客戶文件應(yīng)對某一批次號或序列號的貿(mào)易項目是否配送或尚未配送給客戶進行記錄必選適用6.5對于配送的每一個追溯貨運單元或物流單元，是否形成相關(guān)記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙質(zhì)）中，對于配送的每一個追溯貨運單元或物流單元，應(yīng)至少記錄如下信息：貨運單元代碼（貨運單元）；物流單元代碼（物流單元）；批次或序列號；收貨人標(biāo)識（可用GLN）；發(fā)貨日期必選適用表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件6.6對于配送的每一個全球唯一追溯貨運單元或物流單元，是否形成相關(guān)記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙質(zhì)）中，對于配送的每一個全球唯一標(biāo)識的貨運單元或物流單元，應(yīng)至少記錄如下信息：帶應(yīng)用標(biāo)識符402的全球貨運單元代碼（貨運單元）；SSCC（物流單元）；收貨人標(biāo)識（可用GLN）；發(fā)貨日期有條件必選適用于有全球貨運物流配送需求的企業(yè)6.7對于配送的每一個追溯貿(mào)易項目，是否形成相關(guān)記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙質(zhì)）中，對于配送的每一個追溯貿(mào)易項目，應(yīng)至少記錄如下信息：貿(mào)易項目代碼（可用GTIN）；批次或序列號（可選）；數(shù)量；客戶信息（可用GLN）；收貨人信息（可用GLN）；物流商信息（可用GLN），地址、電話、傳真、電子郵箱；發(fā)貨文件；發(fā)貨日期有條件必選適用于有國內(nèi)跨省、全國范圍內(nèi)跨組織或單位配送需求的企業(yè)6.8對于配送的每一個全球唯一追溯貿(mào)易項目，是否形成相關(guān)記錄在一個或多個系統(tǒng)文件（電子或紙質(zhì)）中，對于配送的每一個全球唯一標(biāo)識的追溯貿(mào)易項目，應(yīng)至少記錄如下信息：貿(mào)易項目代碼GTIN（通過POS結(jié)算的貿(mào)易項目）；批次或序列號；數(shù)量；客戶信息（可用GLN）；收貨人信息（可用GLN）；物流商信息（可用GLN），地址、電話、傳真、電子郵箱；發(fā)貨文件；發(fā)貨日期有條件必選適用于有全球配送需求的企業(yè)表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件6.9能否把各層級的輸入和輸出信息聯(lián)系起來（一對多，多對一，多對多）可通過以下文檔信息將輸入和輸出信息聯(lián)系起來：每個物流單元的標(biāo)識信息（如托盤號，供應(yīng)商標(biāo)識）能夠和該物流單元內(nèi)所裝貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號聯(lián)系起來；每個貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號信息（如產(chǎn)品代碼，最佳食用日期）與貿(mào)易項目性狀改變關(guān)聯(lián)（如制造日期、時間）；每個收到的貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號信息（如箱碼）與物流單元（如托盤號），貨運信息（如貨運標(biāo)識）和配送的貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次或序列號對應(yīng)的信息（如產(chǎn)品數(shù)量，發(fā)貨日期，地點名稱）關(guān)聯(lián)；每個配送的物流單元內(nèi)所裝貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號信息會與交付的物流單元和貨物關(guān)聯(lián)有條件必選適用于有條件獲取多包裝層級配送編碼信息的大型企業(yè)6.10是否可以將本組織或單位內(nèi)的物流單元與該物流單元內(nèi)所裝貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號通過全球唯一標(biāo)識代碼聯(lián)系起來可通過全球唯一標(biāo)識代碼將輸出信息聯(lián)系起來：每一個配送的物流單元的SSCC要和物流單元內(nèi)所裝貿(mào)易項目的GTIN、生產(chǎn)批次號或序列號信息關(guān)聯(lián)；每一個配送的貿(mào)易項目的GTIN和生產(chǎn)批次號或序列號信息要和對應(yīng)的物流單元的SSCC關(guān)聯(lián)有條件必選適用于有條件獲取多包裝層級配送編碼信息的專業(yè)全球配送大型企業(yè)6.11是否可以通過現(xiàn)有文件將每個已配送的貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號或序列號與到達顧客目的地的物流單元聯(lián)系起來文件記錄了每個相關(guān)已配送的貿(mào)易項目的生產(chǎn)批次號和對應(yīng)的顧客號碼、目的地和發(fā)貨日期有條件必選適用于有條件獲取配送貨物的批次或序列號的中大型企業(yè)表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件6.12是否可以與貿(mào)易伙伴共享所配送的貿(mào)易項目的追溯信息，以滿足追溯請求或商業(yè)需求文件可針對所配送貿(mào)易項目的每個批次號或序列號向貿(mào)易伙伴提供以下追溯信息：貿(mào)易項目標(biāo)識（可用GTIN）；數(shù)量；發(fā)貨日期；收到某一批次號或序列號的貿(mào)易項目的客戶信息（可用GLN）；發(fā)貨物流商信息（可用GLN），地址、電話號碼、傳真號、電子郵箱；發(fā)貨文件；上級供應(yīng)商信息和供應(yīng)的貿(mào)易項目的批次號或序列號；某一批次號或序列號的貿(mào)易項目的收貨日期；進貨物流商（可用GLN）、地址、電話號碼、傳真號、電子郵箱必選適用6.13在貿(mào)易項目實物發(fā)運前，是否利用GS1電子文件“發(fā)貨通知”向貿(mào)易伙伴發(fā)送貿(mào)易項目的信息在貿(mào)易項目實物發(fā)運前，向貿(mào)易伙伴發(fā)送包含配送產(chǎn)品信息的電子報文。GS1標(biāo)準(zhǔn)中是EANCOM或GS1XML可選適用于安裝有符合GS1規(guī)范的軟件系統(tǒng)的中大型企業(yè)6.14消費者是否可以通過零售單元上的追溯標(biāo)識方便的查詢到該零售單元的主要追溯信息零售單元查詢到的主要追溯信息應(yīng)包括但不限于：生產(chǎn)廠家；生產(chǎn)批次號；生產(chǎn)日期及保質(zhì)期；食品配料表；質(zhì)量證明信息；物流信息有條件必選適用于有條件使用符合GS1標(biāo)準(zhǔn)的第三方電子溯源系統(tǒng)企業(yè)7．文件要求7.1是否可以通過現(xiàn)有記錄對從收到貿(mào)易項目到貿(mào)易項目交付給貿(mào)易伙伴所有流程進行確認相關(guān)記錄和日志應(yīng)能說明從收到貿(mào)易項目到貿(mào)易項目交付給貿(mào)易伙伴所有流程必選適用表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件7.2是否有追溯信息管理文件，如組織架構(gòu)、職責(zé)和追溯系統(tǒng)功能相關(guān)文件說明追溯信息管理的組織架構(gòu)、職責(zé)和追溯系統(tǒng)功能，包括但不限于：組織架構(gòu)；關(guān)聯(lián)性；角色；人員；基礎(chǔ)設(shè)施；文件編制方法；所用軟件（如使用）必選適用7.3是否對貿(mào)易項目產(chǎn)品周期內(nèi)的所有追溯文件進行歸檔記錄，其記錄信息是否至少保存產(chǎn)品保質(zhì)期滿后6個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于2年所有記錄都應(yīng)根據(jù)追溯系統(tǒng)目標(biāo)中的各項規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)或商業(yè)要求至少保存產(chǎn)品保質(zhì)期滿后6個月；沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不得少于2年必選適用7.4是否追溯系統(tǒng)中的所有文件保持最新（至少每年審查一次文件確認其有效性），反映當(dāng)前的過程和程序當(dāng)前的追溯過程用文件及時記錄。確保文件反映了生產(chǎn)線上發(fā)生的所有情況必選適用7.5追溯系統(tǒng)文件（追溯數(shù)據(jù)）是否受控，僅由被授權(quán)的人員編制設(shè)置受控區(qū)域，編制控制文件，對追溯數(shù)據(jù)記錄、儲存及管理推薦–8．結(jié)構(gòu)和職責(zé)8.1是否在文件中確定了現(xiàn)有的追溯部門及其作用和職責(zé)應(yīng)建立追溯部門，而且要確定部門的作用和職責(zé)并編制相關(guān)文件必選適用8.2追溯團隊是否擁有必要的資源來維持追溯系統(tǒng)？資源包括人力資源、信息技術(shù)和預(yù)算。應(yīng)確保有項目經(jīng)費預(yù)算必選適用8.3工作人員是否了解職能相關(guān)的追溯程序及指示，并且知道在何時、何地以及如何使用它們工作人員應(yīng)了解職能相關(guān)的追溯程序及指示必選適用9．培訓(xùn)表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件9.1是否為員工提供有關(guān)追溯系統(tǒng)的培訓(xùn)，同時，該培訓(xùn)內(nèi)容是否定期更新記錄應(yīng)注明培訓(xùn)日期，說明對負責(zé)追溯的員工進行培訓(xùn)必選適用9.2負責(zé)追溯系統(tǒng)的員工，是否接受了有關(guān)GS1全球追溯標(biāo)準(zhǔn)和GS1系統(tǒng)的培訓(xùn)記錄應(yīng)證明負責(zé)技術(shù)支撐追溯系統(tǒng)的員工接受了有關(guān)GS1全球追溯標(biāo)準(zhǔn)和GS1系統(tǒng)的培訓(xùn)。同時要有培訓(xùn)證書或者培訓(xùn)簽到表可選–10．供應(yīng)鏈協(xié)作10.1是否可以從貿(mào)易伙伴處獲得所收到的所有貿(mào)易項目的追溯信息從貿(mào)易伙伴處應(yīng)至少獲得以下需要追溯的某一批次號或序列號貿(mào)易項目的信息：產(chǎn)品標(biāo)識（可用GTIN）；數(shù)量；生產(chǎn)日期；發(fā)貨日期；物流商信息（可用GLN）、地址、電話號碼、傳真號、電子郵箱（可選）有條件必選適用于貿(mào)易伙伴可提供相關(guān)追溯信息的企業(yè)10.2當(dāng)客戶提出請求時，是否可以及時提供詳細的追溯信息；根據(jù)行業(yè)協(xié)議可從貿(mào)易伙伴處獲得追溯信息需要追溯的某一批次號或序列號的貿(mào)易項目，貿(mào)易伙伴相互可根據(jù)行業(yè)協(xié)議及時獲得追溯信息推薦–10.3是否詳細記錄處理追溯危機的流程應(yīng)說明何時會發(fā)生危機，并列出危機管理時將要采取的所有行動推薦–10.4是否設(shè)有危機處理小組，并且明確了成員各自的職責(zé)和作用建立危機處理團隊并授權(quán)其進行管理，團隊詳細確定各自的作用和職責(zé)推薦–10.5是否制定針對問題產(chǎn)品的召回計劃應(yīng)說明受影響產(chǎn)品的召回方式推薦–10.6安全危機管理和召回程序是否是隨時運作安全危機管理和召回程序7×24h運作推薦–11．監(jiān)控11.1是否針對追溯系統(tǒng)建立監(jiān)管和控制計劃，同時該監(jiān)管和控制計劃是否定期執(zhí)行建立追溯系統(tǒng)監(jiān)管和控制計劃，按照范圍和目標(biāo)定期確認運作是否正常必選適用11.2是否根據(jù)監(jiān)控計劃得到其追溯系統(tǒng)的審查結(jié)果宜提供證據(jù)證明其根據(jù)監(jiān)控計劃對追溯系統(tǒng)進行監(jiān)控推薦–表1控制點及一致性準(zhǔn)則清單（續(xù)）編號控制點一致性準(zhǔn)則級別適用條件12．內(nèi)部和外部審核12.1是否對內(nèi)部和外部的審核情況進行記錄以確保其符合追溯標(biāo)準(zhǔn)，同時，至少每年進行一次內(nèi)部或外部審核具有每年進行一次內(nèi)部或外部審核的記錄文件必選適用12.2是否有此前的追溯審核與審查結(jié)果記錄有先前實施追溯審核與追溯審查結(jié)果的相關(guān)文件必選適用12.3為解決追溯系統(tǒng)運行的不符合項已采取的內(nèi)部和外部審核（第三方）糾正措施，是否編制了相關(guān)文件有描述解決追溯系統(tǒng)運行的不符合項已采取措施的相關(guān)文件有條件必選適用于有條件開展整改的企業(yè)“–”表示進行評價活動的工作人員可自行根據(jù)企業(yè)實際情況和條件判斷決定是否適用。級別為“