2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（丑方版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024基金產(chǎn)品代持合同協(xié)議書（丑方版）本合同目錄一覽1.代持基金的設立與規(guī)模1.1基金的名稱與類型1.2基金的成立日期與到期日1.3基金的規(guī)模與投資目標2.代持基金的運作與管理2.1管理團隊的選任與職責2.2投資決策的制定與執(zhí)行2.3基金運作的成本與費用3.代持基金的出資與出資方式3.1出資額度與出資時間3.2出資方式與出資工具3.3出資義務的履行與違約責任4.代持基金的收益分配4.1收益分配的原則與比例4.2收益分配的時間與方式4.3收益分配的稅收處理5.代持基金的退出機制5.1退出條件與退出時間5.2退出價格與退出方式5.3退出爭議的解決方式6.代持基金的信息披露與報告6.1信息披露的內(nèi)容與頻率6.2報告的形式與提交時間6.3信息披露的保密與查閱7.代持基金的風險管理7.1風險識別與評估7.2風險控制與應對措施7.3風險責任的承擔與分擔8.代持基金的變更與終止8.1合同變更的條件與程序8.2合同終止的條件與程序8.3合同終止后的相關(guān)處理事項9.合同的違約與爭議解決9.1違約行為的認定與責任9.2爭議解決的途徑與方式9.3爭議解決的時效與地域10.合同的生效、終止與解除10.1合同的生效條件與時間10.2合同的終止與解除條件10.3合同終止與解除后的權(quán)利義務處理11.合同的適用法律與爭議解決11.1合同適用的法律11.2爭議解決的法律適用與法院12.合同的附件與補充協(xié)議12.1附件的名稱與內(nèi)容12.2補充協(xié)議的簽訂與生效13.其他事項13.1合同的保密與保密期限13.2合同的修改與補充13.3合同的解除與終止14.簽署頁14.1甲方（代持人）簽署頁14.2乙方（基金管理人）簽署頁第一部分：合同如下：第一條代持基金的設立與規(guī)模1.1基金的名稱與類型基金名稱為“2024基金”，類型為有限合伙制基金。1.2基金的成立日期與到期日基金的成立日期為____年__月__日，到期日為____年__月__日。1.3基金的規(guī)模與投資目標基金規(guī)模為人民幣____億元，投資目標為投資于____領域的優(yōu)質(zhì)項目，以獲取長期穩(wěn)定的投資回報。第二條代持基金的運作與管理2.1管理團隊的選任與職責管理團隊由甲方選任，負責基金的日常管理、投資決策、項目執(zhí)行等工作。管理團隊應按照合同約定履行職責，為基金的利益最大化而努力。2.2投資決策的制定與執(zhí)行投資決策由管理團隊制定，并報甲方審批。甲方應按照合同約定的決策程序參與投資決策。投資決策一旦批準，管理團隊應負責執(zhí)行。2.3基金運作的成本與費用基金運作的成本與費用包括但不限于管理費、托管費、咨詢費等。具體費用標準由合同約定，并按照實際發(fā)生情況進行支付。第三條代持基金的出資與出資方式3.1出資額度與出資時間甲方作為代持人，同意出資人民幣____億元，作為基金的初始規(guī)模。出資時間分別為基金成立后的第1年、第2年和第3年，每年出資人民幣____億元。3.2出資方式與出資工具甲方可以選擇以貨幣資金、實物資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等形式的資產(chǎn)進行出資。出資工具包括但不限于現(xiàn)金、股票、債券、基金份額等。3.3出資義務的履行與違約責任甲方應按照合同約定的時間和金額履行出資義務。如甲方未能按期足額出資，應向基金支付違約金，并承擔因此產(chǎn)生的相關(guān)費用。第四條代持基金的收益分配4.1收益分配的原則與比例收益分配原則為“按出資比例分配”，即甲方按照其出資比例享有基金收益。收益分配比例為甲方出資額占基金總規(guī)模的百分比。4.2收益分配的時間與方式收益分配時間為基金到期日后的第1個月，甲方應按照其出資比例獲得收益分配。收益分配方式可以為現(xiàn)金支付、股票分紅、基金份額分配等。4.3收益分配的稅收處理收益分配的稅收處理按照中國稅法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。甲方應自行承擔因收益分配產(chǎn)生的稅收責任。第五條代持基金的退出機制5.1退出條件與退出時間甲方可以在基金到期日后的第1個月提出退出申請。退出時間應提前至少3個月通知其他合同當事人。5.2退出價格與退出方式甲方退出的價格按照基金到期時的凈資產(chǎn)值計算，退出方式可以為現(xiàn)金支付、股票轉(zhuǎn)讓、基金份額轉(zhuǎn)讓等。5.3退出爭議的解決方式如在退出過程中發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向基金所在地的人民法院提起訴訟。第六條代持基金的信息披露與報告6.1信息披露的內(nèi)容與頻率管理團隊應按照合同約定的頻率和方式向甲方披露基金的經(jīng)營狀況、財務狀況、投資項目等信息。6.2報告的形式與提交時間管理團隊應定期向甲方提交報告，報告形式可以為書面報告、電子郵件、現(xiàn)場會議等。報告提交時間為每個會計年度結(jié)束后__個月。6.3信息披露的保密與查閱甲方應保守基金的商業(yè)秘密，不得向第三方披露。甲方有權(quán)查閱基金的有關(guān)文件和資料，管理團隊應予以配合。第八條代持基金的風險管理7.1風險識別與評估管理團隊應建立完善的風險識別和評估體系，對基金運作過程中可能出現(xiàn)的風險進行及時識別和評估，并制定相應的風險控制措施。7.2風險控制與應對措施管理團隊應根據(jù)風險評估結(jié)果，制定相應的風險控制措施，包括但不限于分散投資、設立止損點、進行對沖交易等。風險控制措施應報甲方審批。7.3風險責任的承擔與分擔因管理團隊的過錯導致基金損失的，管理團隊應承擔相應的賠償責任。甲方應按照合同約定的比例分擔因投資項目導致的損失。第九條代持基金的變更與終止8.1合同變更的條件與程序合同變更應由甲方、管理團隊協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。合同變更協(xié)議經(jīng)甲方、管理團隊簽字蓋章后生效。8.2合同終止的條件與程序合同終止的條件包括但不限于基金到期、甲方退出、管理團隊嚴重違約等。合同終止前應提前至少__個月通知其他合同當事人。8.3合同終止后的相關(guān)處理事項合同終止后，管理團隊應按照合同約定進行資產(chǎn)清算，并將清算結(jié)果報告甲方。甲方、管理團隊應按照合同約定的方式處理與合同終止相關(guān)的其他事項。第十條合同的違約與爭議解決9.1違約行為的認定與責任違約行為包括但不限于未按約定出資、未按約定履行管理職責、未按約定進行收益分配等。違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.2爭議解決的途徑與方式如在合同履行過程中發(fā)生爭議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向基金所在地的人民法院提起訴訟。9.3爭議解決的時效與地域爭議解決時效為自爭議發(fā)生之日起__個月內(nèi)。爭議解決的地域為合同當事人所在地法院。第十一條合同的生效、終止與解除10.1合同的生效條件與時間合同自甲方、管理團隊簽字蓋章之日起生效。10.2合同的終止與解除條件合同的終止與解除條件包括但不限于基金到期、甲方退出、管理團隊嚴重違約等。10.3合同終止與解除后的權(quán)利義務處理合同終止與解除后，甲方、管理團隊應按照合同約定的方式處理與合同終止、解除相關(guān)的權(quán)利義務事項。第十二條合同的適用法律與爭議解決11.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決的法律適用與法院爭議解決的法律適用為中華人民共和國法律。爭議解決的法院為合同當事人所在地法院。第十三條合同的附件與補充協(xié)議12.1附件的名稱與內(nèi)容附件包括但不限于基金合同、投資決策委員會章程、基金管理制度等。12.2補充協(xié)議的簽訂與生效補充協(xié)議應由甲方、管理團隊協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議。補充協(xié)議經(jīng)甲方、管理團隊簽字蓋章后生效。第十四條其他事項13.1合同的保密與保密期限各方應對合同內(nèi)容保密，保密期限自合同生效之日起計算，期限為__年。13.2合同的修改與補充合同的修改與補充應由甲方、管理團隊協(xié)商一致，并簽訂書面修改補充協(xié)議。修改補充協(xié)議經(jīng)甲方、管理團隊簽字蓋章后生效。13.3合同的解除與終止合同的解除與終止應按照合同約定的條件和程序進行。任何一方不得擅自解除或終止合同。第二部分：第三方介入后的修正第一章第三方介入的概念和界定1.1第三方介入的定義第三方介入是指在本合同履行過程中，除甲方、管理團隊之外的各方，包括中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等，根據(jù)本合同約定或法律法規(guī)的要求，參與基金的管理、監(jiān)督、審計、評估等活動的行為。1.2第三方介入的范圍第三方介入的范圍包括但不限于基金托管人、會計師事務所、律師事務所、投資顧問、監(jiān)管機構(gòu)等。第三方介入的具體范圍和職責由本合同約定或相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。第二章第三方介入的責任限額2.1第三方介入的責任第三方介入的責任應根據(jù)其職責范圍和法律法規(guī)的規(guī)定確定。第三方應按照其職責和要求，誠實守信、勤勉盡責地履行各項職責，并對其履行職責過程中的行為承擔相應的法律責任。2.2第三方介入的責任限額第三方介入的責任限額應根據(jù)其職責范圍和風險性質(zhì)確定。甲乙雙方應根據(jù)第三方的職責和風險性質(zhì)，約定相應的責任限額，并在合同中予以明確。2.3第三方介入的責任限制第三方介入的責任限制應根據(jù)其職責范圍和法律法規(guī)的規(guī)定確定。甲乙雙方應根據(jù)第三方的職責和法律法規(guī)的規(guī)定，約定相應的責任限制，并在合同中予以明確。第三章第三方介入的額外條款及說明3.1第三方介入的告知義務甲乙雙方應在合同中約定第三方介入的告知義務，包括但不限于第三方介入的名稱、職責、責任限額等。第三方介入的具體內(nèi)容應由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。3.2第三方介入的審核和監(jiān)督甲乙雙方應約定第三方介入的審核和監(jiān)督機制，包括但不限于第三方介入的審核標準、審核程序、監(jiān)督方式等。第三方介入的具體內(nèi)容應由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。3.3第三方介入的變更和解除甲乙雙方應約定第三方介入的變更和解除條件、程序和方式。第三方介入的變更和解除應由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更解除協(xié)議。變更解除協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。3.4第三方介入的費用和報酬甲乙雙方應約定第三方介入的費用和報酬，包括但不限于第三方介入的費用支付方式、報酬計算方式等。第三方介入的具體內(nèi)容應由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。3.5第三方介入的保密義務甲乙雙方應約定第三方介入的保密義務，包括但不限于第三方介入的保密內(nèi)容、保密期限等。第三方介入的具體內(nèi)容應由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。第四章第三方介入與其他各方的關(guān)系4.1第三方介入與甲乙雙方的關(guān)系第三方介入應獨立于甲乙雙方，其行為不應視為甲乙雙方的行為。甲乙雙方應明確第三方介入的職責范圍，并確保第三方介入的獨立性。4.2第三方介入與基金的關(guān)系第三方介入應按照其職責和要求，為基金的利益服務，并確保其行為的獨立性。第三方介入的行為不應視為基金的行為。4.3第三方介入與其他各方之間的關(guān)系第三方介入與其他各方之間的關(guān)系應根據(jù)其職責范圍和法律法規(guī)的規(guī)定確定。各方應相互尊重、合作共贏，共同為基金的發(fā)展和利益服務。第五章第三方介入的違約與爭議解決5.1第三方介入的違約行為第三方介入的違約行為包括但不限于未按約定履行職責、未按約定披露信息等。第三方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.2第三方介入的爭議解決如在第三方介入過程中發(fā)生爭議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同當事人所在地法院提起訴訟。5.3第三方介入的爭議解決時效第三方介入的爭議解決時效為自爭議發(fā)生之日起__個月內(nèi)。爭議解決的地域為合同當事人所在地法院。第六章第三方介入的監(jiān)管與合規(guī)6.1第三方介入的監(jiān)管甲乙雙方應按照法律法規(guī)的規(guī)定，對第三方介入進行監(jiān)管，包括但不限于第三方介入的合規(guī)性、合法性等。6.2第三方介入的合規(guī)要求第三方應按照法律法規(guī)的規(guī)定和甲乙雙方的要求，履行合規(guī)義務，包括但不限于信息披露、審計、評估等。6.3第三方介入的合規(guī)責任第三方應按照法律法規(guī)的規(guī)定和甲乙雙方的要求，承擔合規(guī)責任，包括但不限于合規(guī)審查、合規(guī)培訓等。本部分是對原合同的補充和修正，旨在明確第三方介入的責權(quán)利界定，確保基金運作的合規(guī)性和透明度，保護甲乙雙方的合法權(quán)益。各方應嚴格遵守本部分的約定，共同第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.基金合同：詳細規(guī)定基金的基本信息、運作和管理、出資和收益分配、風險管理等內(nèi)容。2.投資決策委員會章程：規(guī)定投資決策委員會的組成、職責、決策程序等。3.基金管理制度：包括基金的日常管理、信息披露、內(nèi)部控制等制度。4.出資協(xié)議：詳細規(guī)定甲方的出資額、出資時間、出資方式等內(nèi)容。5.收益分配協(xié)議：詳細規(guī)定收益分配的原則、比例、時間、方式等內(nèi)容。6.風險控制協(xié)議：詳細規(guī)定風險識別和評估、風險控制措施、風險責任承擔等內(nèi)容。7.信息披露協(xié)議：詳細規(guī)定信息披露的內(nèi)容、頻率、方式、保密等內(nèi)容。8.退出協(xié)議：詳細規(guī)定退出條件、退出價格、退出方式等內(nèi)容。9.第三方介入?yún)f(xié)議：詳細規(guī)定第三方介入的范圍、責任限額、額外條款等內(nèi)容。10.保密協(xié)議：詳細規(guī)定保密內(nèi)容、保密期限、保密義務等內(nèi)容。11.修改補充協(xié)議：用于對本合同進行修改和補充。12.其他必要的文件和資料。說明二：違約行為及責任認定：1.未按約定出資：甲方未按照合同約定的時間和金額履行出資義務，需承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.未按約定履行管理職責：管理團隊未按照合同約定的職責和程序履行管理職責，需承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.未按約定進行收益分配：管理團隊未按照合同約定的時間和方式進行收益分配，需承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。4.未按約定進行信息披露：管理團隊未按照合同約定的內(nèi)容和時間進行信息披露，需承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。5.未按約定進行風險管理：管理團隊未按照合同約定的風險管理措施進行風險管理，需承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。6.未按約定進