2024年度企業(yè)金融策略顧問協(xié)議版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)金融策略顧問協(xié)議版B版本合同目錄一覽1.顧問服務(wù)內(nèi)容1.1金融策略規(guī)劃1.2市場(chǎng)分析與研究1.3投資建議與方案1.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理1.5定期報(bào)告與溝通2.顧問服務(wù)期限2.1起始日期2.2結(jié)束日期3.顧問服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)用金額3.2支付方式與時(shí)間4.雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1顧問方的權(quán)利與義務(wù)4.2企業(yè)方的權(quán)利與義務(wù)5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3例外情況6.違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任承擔(dān)7.爭(zhēng)議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑8.合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止9.合同的解除9.1解除條件9.2解除程序10.一般條款10.1適用法律10.2合同的附件10.3通知與送達(dá)10.4完整協(xié)議11.顧問團(tuán)隊(duì)與人員11.1顧問團(tuán)隊(duì)組成11.2人員變動(dòng)12.額外服務(wù)與擴(kuò)展12.1額外服務(wù)內(nèi)容12.2擴(kuò)展程序與條件13.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與保護(hù)13.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬13.2保護(hù)措施與責(zé)任14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.顧問服務(wù)內(nèi)容1.1金融策略規(guī)劃1.1.1顧問方應(yīng)為企業(yè)提供綜合性的金融策略規(guī)劃服務(wù)，包括市場(chǎng)趨勢(shì)分析、資產(chǎn)配置建議、投資組合管理等。1.1.2顧問方應(yīng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的金融策略規(guī)劃方案，并為企業(yè)提供詳細(xì)的操作指南和建議。1.2市場(chǎng)分析與研究1.2.1顧問方應(yīng)對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測(cè)和分析，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)會(huì)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，并向企業(yè)提供相應(yīng)的預(yù)警和建議。1.2.2顧問方應(yīng)定期為企業(yè)提供市場(chǎng)研究報(bào)告，包括市場(chǎng)走勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、行業(yè)動(dòng)態(tài)等內(nèi)容。1.3投資建議與方案1.3.1顧問方應(yīng)根據(jù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為企業(yè)提供個(gè)性化的投資建議和方案。1.3.2顧問方應(yīng)對(duì)投資建議和方案的實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤，并根據(jù)市場(chǎng)變化和企業(yè)需求進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。1.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理1.4.1顧問方應(yīng)對(duì)企業(yè)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和管理，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。1.4.2顧問方應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施，并為企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)指導(dǎo)。1.5定期報(bào)告與溝通1.5.1顧問方應(yīng)定期向企業(yè)提供工作進(jìn)度報(bào)告，包括已完成的任務(wù)、正在進(jìn)行的工作、計(jì)劃內(nèi)的任務(wù)等。1.5.2顧問方和企業(yè)應(yīng)保持定期的溝通和交流，以便及時(shí)了解企業(yè)的需求和市場(chǎng)變化，并據(jù)此調(diào)整顧問服務(wù)內(nèi)容。2.顧問服務(wù)期限2.1起始日期2.1.1本合同的起始日期為雙方簽署合同之日起。2.1.2顧問服務(wù)期限自起始日期起計(jì)算，共計(jì)一年。2.2結(jié)束日期2.2.1顧問服務(wù)期限屆滿，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂新的合同，并明確新的顧問服務(wù)期限。2.2.2如雙方未能就續(xù)約達(dá)成一致，顧問服務(wù)期限到期后，本合同自動(dòng)終止。3.顧問服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)用金額3.1.1本合同的顧問服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元整。3.1.2顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)按年度支付，企業(yè)應(yīng)在合同起始日期后的三十日內(nèi)支付首年度顧問服務(wù)費(fèi)用。3.2支付方式與時(shí)間3.2.1企業(yè)應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付顧問服務(wù)費(fèi)用。3.2.2企業(yè)應(yīng)在合同起始日期后的三十日內(nèi)支付首年度顧問服務(wù)費(fèi)用，后續(xù)年度的費(fèi)用應(yīng)在每年的相同日期支付。4.雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1顧問方的權(quán)利與義務(wù)4.1.1顧問方應(yīng)按照合同約定，為企業(yè)提供專業(yè)的金融策略顧問服務(wù)。4.1.2顧問方應(yīng)保持專業(yè)的服務(wù)態(tài)度，尊重企業(yè)的意愿和利益，并保守企業(yè)的商業(yè)秘密。4.2企業(yè)方的權(quán)利與義務(wù)4.2.1企業(yè)應(yīng)按照合同約定，支付顧問服務(wù)費(fèi)用。4.2.2企業(yè)應(yīng)提供必要的資料和信息，協(xié)助顧問方開展顧問服務(wù)。5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.1.1雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。5.1.2保密內(nèi)容的具體范圍和事項(xiàng)，雙方另有約定的，從其約定。5.2保密期限5.2.1雙方對(duì)保密內(nèi)容的保密義務(wù)，自雙方簽署合同之日起計(jì)算，持續(xù)至合同終止或履行完畢之日止。5.2.2如雙方另有約定保密期限的，從其約定。5.3例外情況（一）依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供相關(guān)信息；（二）雙方同意公開的信息；（三）根據(jù)法律、法規(guī)、政策要求公開的信息；（四）其他雙方約定不受保密義務(wù)限制的情況。8.違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1顧問方未按照合同約定提供服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)視為違約。8.1.2企業(yè)未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)視為違約。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1顧問方違約的，應(yīng)向企業(yè)支付違約金，違約金金額為顧問服務(wù)費(fèi)用的10%。8.2.2企業(yè)違約的，應(yīng)向顧問方支付違約金，違約金金額為未支付服務(wù)費(fèi)用的10%。9.爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決9.1.1雙方應(yīng)在合同履行過(guò)程中，積極溝通，協(xié)商解決可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。9.1.2雙方可通過(guò)電子郵件、信函等方式進(jìn)行協(xié)商。9.2調(diào)解解決9.2.1若協(xié)商不成，雙方同意向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.2.2調(diào)解不成的，雙方均可向合同簽訂地的法院提起訴訟。9.3仲裁解決9.3.1若雙方同意選擇仲裁解決爭(zhēng)議，應(yīng)向合同簽訂地的仲裁委員會(huì)提交仲裁申請(qǐng)。9.3.2仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均具有法律約束力。9.4法律途徑9.4.1若雙方未選擇仲裁或調(diào)解，或仲裁、調(diào)解不成的，任何一方均可向合同簽訂地的法院提起訴訟。9.4.2雙方應(yīng)遵守法院的審理程序，并履行生效判決、裁定。10.合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽署之日起生效。10.1.2雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。10.2合同變更10.2.1雙方同意，合同的變更應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。10.2.2合同變更不得影響雙方的權(quán)利和義務(wù)，且不得違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定。10.3合同終止10.3.1合同終止的情形包括：（一）顧問服務(wù)期限屆滿，雙方未續(xù)約；（二）雙方協(xié)商一致解除合同；（三）一方違約，對(duì)方解除合同；（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。10.4合同的解除10.4.1合同解除應(yīng)采用書面形式，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。10.4.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未了事項(xiàng)，包括但不限于支付顧問服務(wù)費(fèi)用、違約金等。11.一般條款11.1適用法律11.1.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.1.2本合同履行過(guò)程中，如涉及到國(guó)際法律問題，應(yīng)參照國(guó)際慣例和相關(guān)法律規(guī)定。11.2合同的附件11.2.1本合同的附件包括但不限于：顧問服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)等。11.2.2附件應(yīng)視為合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。11.3通知與送達(dá)11.3.1雙方應(yīng)按照合同約定或?qū)嶋H履行過(guò)程中確定的聯(lián)系方式，互相通知和送達(dá)。11.3.2通知和送達(dá)應(yīng)采用書面形式，并注明日期。11.4完整協(xié)議11.4.1本合同及附件構(gòu)成雙方完整的協(xié)議，取代了任何之前的口頭或書面協(xié)議。11.4.2雙方在簽訂本合同及附件時(shí)，確認(rèn)已充分理解合同內(nèi)容，并自愿承擔(dān)合同約定的權(quán)利和義務(wù)。12.顧問團(tuán)隊(duì)與人員12.1顧問團(tuán)隊(duì)組成12.1.1顧問方應(yīng)組成專業(yè)的顧問團(tuán)隊(duì)，為企業(yè)提供服務(wù)。12.1.2顧問團(tuán)隊(duì)的核心成員應(yīng)具備金融、經(jīng)濟(jì)、管理等相關(guān)專業(yè)背景和經(jīng)驗(yàn)。12.2人員變動(dòng)12.2.1顧問方應(yīng)確保顧問團(tuán)隊(duì)的核心成員在合同履行期間穩(wěn)定，避免頻繁變動(dòng)。12.2.2如顧問團(tuán)隊(duì)成員發(fā)生變動(dòng)，顧問方應(yīng)及時(shí)通知企業(yè)，并說(shuō)明變動(dòng)原因和對(duì)服務(wù)的影響。13.額外服務(wù)與擴(kuò)展13.1額外服務(wù)內(nèi)容13.1.1雙方同意，如企業(yè)在合同履行過(guò)程中需要額外服務(wù)，應(yīng)與顧問方協(xié)商確定額外服務(wù)的具體第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件說(shuō)明：本附件詳細(xì)列出了顧問方應(yīng)為企業(yè)提供的金融策略規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容，包括市場(chǎng)趨勢(shì)分析、資產(chǎn)配置建議、投資組合管理等。2.附件二：市場(chǎng)分析與研究報(bào)告模板附件說(shuō)明：本附件提供了市場(chǎng)分析與研究報(bào)告的模板，顧問方應(yīng)根據(jù)此模板定期為企業(yè)提供市場(chǎng)研究報(bào)告。3.附件三：投資建議與方案模板附件說(shuō)明：本附件提供了投資建議與方案的模板，顧問方應(yīng)根據(jù)此模板為企業(yè)提供個(gè)性化的投資建議和方案。4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理計(jì)劃附件說(shuō)明：本附件詳細(xì)說(shuō)明了顧問方應(yīng)如何對(duì)企業(yè)的金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和管理，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.附件五：定期報(bào)告與溝通計(jì)劃附件說(shuō)明：本附件詳細(xì)列出了顧問方應(yīng)如何定期向企業(yè)提供工作進(jìn)度報(bào)告，并保持定期的溝通和交流。6.附件六：顧問團(tuán)隊(duì)人員名單及資質(zhì)證明附件說(shuō)明：本附件列出了顧問團(tuán)隊(duì)的核心成員名單，并附上其相關(guān)資質(zhì)證明，以證明其具備提供服務(wù)的專業(yè)能力。7.附件七：額外服務(wù)與擴(kuò)展申請(qǐng)流程附件說(shuō)明：本附件詳細(xì)說(shuō)明了企業(yè)如需要額外服務(wù)應(yīng)如何向顧問方提出申請(qǐng)，并明確了額外服務(wù)的確定流程。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.顧問方未按照合同約定提供服務(wù)，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)視為違約。違約責(zé)任：顧問方應(yīng)向企業(yè)支付違約金，違約金金額為顧問服務(wù)費(fèi)用的10%。示例說(shuō)明：如果顧問方未能在約定的時(shí)間內(nèi)提供投資建議方案，或者提供的方案明顯不符合企業(yè)需求，顧問方即構(gòu)成違約。2.企業(yè)未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)視為違約。違約責(zé)任：企業(yè)應(yīng)向顧問方支付違約金，違約金金額為未支付服務(wù)費(fèi)用的10%。示例說(shuō)明：如果企業(yè)在合同約定的支付時(shí)間內(nèi)未能支付服務(wù)費(fèi)用，或者支付的金額不足，企業(yè)即構(gòu)成違約。3.雙方未能按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，構(gòu)成違約。違約責(zé)任：具體違約責(zé)任應(yīng)根據(jù)合同約定及實(shí)際情況確定。示例說(shuō)明：如果雙方未能按照合同約定的方式進(jìn)行溝通和交流，導(dǎo)致服務(wù)效果不佳，雙方即構(gòu)成違約。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.合同：本合同是指2024年度企業(yè)金融策略顧問協(xié)議版B版，由雙方簽署，約定顧問方為企業(yè)提供金融