證券公司證券交易合同

證券公司證券交易合同合同編號(hào)：__________甲方（證券公司）：____________________地址：______________________________聯(lián)系方式：__________________________乙方（客戶）：_______________________地址：______________________________聯(lián)系方式：__________________________第一章定義及術(shù)語(yǔ)1.1“本合同”是指甲乙雙方就乙方在甲方處開立證券賬戶并辦理證券交易業(yè)務(wù)所達(dá)成的協(xié)議。1.2“甲方”是指具有合法資質(zhì)的證券公司，負(fù)責(zé)為乙方提供證券交易及相關(guān)服務(wù)。1.3“乙方”是指甲方客戶，具備合法交易資格的自然人或法人。1.4“證券交易”是指乙方在甲方處進(jìn)行股票、債券、基金等證券品種的買賣活動(dòng)。第二章合同主體2.1甲方為具備合法資質(zhì)的證券公司，具備開展證券交易業(yè)務(wù)的資格。2.2乙方為具備合法交易資格的自然人或法人，具備以下條件：（1）具有完全民事行為能力；（2）符合我國(guó)證券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理要求；（3）遵守本合同約定及我國(guó)證券市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)。第三章合同內(nèi)容3.1乙方在甲方處開立證券賬戶，甲方為乙方提供證券交易及相關(guān)服務(wù)。3.2乙方同意按照甲方規(guī)定的交易規(guī)則進(jìn)行證券交易，并遵守我國(guó)證券市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)。3.3甲方為乙方提供以下服務(wù)：（1）證券交易委托接收與執(zhí)行；（2）證券交易資金結(jié)算；（3）證券交易信息查詢；（4）其他與證券交易相關(guān)的服務(wù)。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利（1）甲方有權(quán)根據(jù)我國(guó)證券市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)及本合同約定，對(duì)乙方證券交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理；（2）甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整的身份證明文件及其他相關(guān)材料；（3）甲方有權(quán)按照本合同約定收取相關(guān)費(fèi)用。4.2甲方義務(wù)（1）甲方應(yīng)保證乙方證券交易的安全、及時(shí)、準(zhǔn)確；（2）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的證券交易信息；（3）甲方應(yīng)保守乙方個(gè)人信息，未經(jīng)乙方同意不得向第三方透露。4.3乙方權(quán)利（1）乙方有權(quán)按照本合同約定進(jìn)行證券交易；（2）乙方有權(quán)查詢證券交易相關(guān)信息；（3）乙方有權(quán)要求甲方提供優(yōu)質(zhì)的證券交易服務(wù)。4.4乙方義務(wù)（1）乙方應(yīng)保證提供的身份證明文件及其他相關(guān)材料真實(shí)、完整；（2）乙方應(yīng)遵守我國(guó)證券市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)及本合同約定，進(jìn)行合法的證券交易；（3）乙方應(yīng)按照本合同約定支付相關(guān)費(fèi)用。第五章合同期限及終止5.1本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為____年。5.2在合同期限內(nèi)，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議。5.3在合同期限內(nèi)，如乙方發(fā)生以下情況，甲方有權(quán)終止本合同：（1）乙方違反我國(guó)證券市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)；（2）乙方違反本合同約定；（3）乙方喪失交易資格。5.4合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方要求辦理證券賬戶銷戶手續(xù)，并結(jié)清與甲方的一切債務(wù)。第六章交易指令與執(zhí)行6.1乙方下達(dá)交易指令的方式包括但不限于電話、互聯(lián)網(wǎng)、書面等，乙方應(yīng)保證其交易指令的明確、準(zhǔn)確。6.2甲方應(yīng)嚴(yán)格按照乙方下達(dá)的交易指令執(zhí)行，除非該交易指令違反了法律法規(guī)或本合同的約定。6.3甲方在執(zhí)行交易指令時(shí)，應(yīng)盡到善良管理人的注意義務(wù)，保證交易的安全、及時(shí)和有效。6.4若乙方對(duì)甲方執(zhí)行交易指令的結(jié)果有異議，應(yīng)在交易執(zhí)行后____個(gè)工作日內(nèi)提出，并提供相應(yīng)的證據(jù)材料，甲方應(yīng)在收到異議后____個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。6.5甲方因自身原因?qū)е陆灰字噶顖?zhí)行錯(cuò)誤，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。第七章資金結(jié)算7.1乙方應(yīng)在甲方指定的時(shí)間內(nèi)，將交易所需資金轉(zhuǎn)入甲方指定的資金賬戶。7.2甲方應(yīng)在交易完成后，及時(shí)將交易結(jié)果及資金結(jié)算情況通知乙方。7.3甲方應(yīng)保證資金結(jié)算的準(zhǔn)確無誤，如發(fā)生錯(cuò)誤，應(yīng)在發(fā)覺后____個(gè)工作日內(nèi)予以糾正。7.4乙方對(duì)資金結(jié)算有異議的，應(yīng)按照第六章的規(guī)定提出異議，甲方應(yīng)在收到異議后____個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。7.5甲方應(yīng)采取必要措施，保障資金安全，防止資金被挪用或者侵占。第八章風(fēng)險(xiǎn)控制8.1乙方應(yīng)充分了解并自行承擔(dān)證券交易的風(fēng)險(xiǎn)。8.2甲方應(yīng)向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，乙方確認(rèn)已充分理解并同意風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容后，方可進(jìn)行證券交易。8.3甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)乙方的交易行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。8.4當(dāng)乙方交易行為達(dá)到甲方設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)閾值時(shí)，甲方有權(quán)采取限制交易、強(qiáng)制平倉(cāng)等措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)。8.5乙方應(yīng)按照甲方的要求提供足額的擔(dān)保，以保障交易的順利進(jìn)行。第九章信息披露與保密9.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券交易信息，包括但不限于交易行情、交易規(guī)則、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等。9.2乙方應(yīng)保守在證券交易過程中獲取的甲方及第三方的商業(yè)秘密和敏感信息。9.3除非法律法規(guī)要求，未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向第三方披露對(duì)方的商業(yè)秘密和敏感信息。9.4任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十章違約責(zé)任10.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2若甲方未按照約定執(zhí)行交易指令或資金結(jié)算，乙方有權(quán)要求甲方賠償因其違約所造成的損失。10.3若乙方未按照約定支付費(fèi)用或提供擔(dān)保，甲方有權(quán)暫停或終止向乙方提供證券交易服務(wù)。10.4雙方因違約而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一章爭(zhēng)議解決11.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。11.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。11.3雙方同意，訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，本合同的其余部分仍應(yīng)繼續(xù)履行。第十二章合同的修改和補(bǔ)充12.1本合同的修改和補(bǔ)充必須以書面形式作出，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。12.2任何修改和補(bǔ)充均構(gòu)成本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。12.3本合同的修改和補(bǔ)充不得違反相關(guān)法律法規(guī)，否則無效。第十三章法律適用13.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。13.2如果本合同的任何條款與中華人民共和國(guó)法律相沖突，應(yīng)以中華人民共和國(guó)法律為準(zhǔn)。13.3雙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)，不得從事任何違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第十四章一般條款14.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同的任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。第十五章其他約定15.1雙方應(yīng)遵守誠(chéng)信原則，履行合同義務(wù)。15.2雙方應(yīng)共同努力維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。15.3雙方應(yīng)保留與履行本合同有關(guān)的文件和通信記錄，以備日后查證。簽字部分：甲方（證券公司）：____________________授權(quán)