制度變遷理論

第九章制度變遷理論2024/12/71第一節(jié)制度變遷的動(dòng)因一。制度變遷的含義制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易的過程。制度變遷可以被理解為一種效益更高的制度對(duì)另一種制度的替代過程。也可以被理解為對(duì)一種更有效益的制度的生產(chǎn)過程，同時(shí)，也可以被理解為一些相關(guān)主體間通過交易而達(dá)成契約的過程。制度變遷與制度創(chuàng)新基本上是一致的。只不過測(cè)重點(diǎn)有所不同2024/12/72

制度為什么會(huì)變遷？潛在利益論，矛盾論、適應(yīng)演化論，文化觀念引致論。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，制度變遷的動(dòng)因，根本上是經(jīng)濟(jì)上的，具體說(shuō)成本收益的變化促成的。不過需要具體深入的分析2024/12/73二。制度變遷的動(dòng)因1。兩種變遷動(dòng)力類型：成本壓力，收益誘致(1)。成本壓力促動(dòng)。交易成本壓力，或降低交易成本的壓力促使。馬克思的基本矛盾說(shuō)，矛盾就是廣義的交易成本。諾斯的人口壓力。我國(guó)的改革開放。近代西方資產(chǎn)階級(jí)革命，應(yīng)該說(shuō)，人類大多數(shù)的制度變遷是以壓力促動(dòng)為主的。或者說(shuō)是為了解脫困境才進(jìn)行變遷和創(chuàng)新。(2)。收益誘致引發(fā)。人們發(fā)現(xiàn)了新的獲利機(jī)會(huì)或潛在利益在現(xiàn)有制度中不能實(shí)現(xiàn)，為了獲取新收益，進(jìn)行制度變遷。市場(chǎng)的微觀制度，如公司制度，經(jīng)營(yíng)衍生工具制度，印第安人的山地產(chǎn)權(quán)，語(yǔ)言制度等2024/12/742.。三種變遷制約因素：(1)。潛在利益產(chǎn)生：a.要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的變化要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)是誘致歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度變遷的主要原因。奴隸、封建、資本b.技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部性。這在存在某種技術(shù)進(jìn)步的情況下容易得到保證。從交易方面看，技術(shù)進(jìn)步可能影響交易費(fèi)用并使原先不起作用的某些制度安排起作用。從分配方面看，技術(shù)進(jìn)步可以有效地改變要素所有者或各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門之間的收入流的分割（人力資本產(chǎn)權(quán)、員工持股）。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生新的收益流，需要新的制度來(lái)將其內(nèi)部化。2024/12/75c.外部利潤(rùn)的存在（市場(chǎng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)成本、交易成本）外部利益是泛指可以產(chǎn)生但在現(xiàn)有制度之內(nèi)沒有實(shí)現(xiàn)的利益?；蛘咴诂F(xiàn)有制度之外存在的利益。市場(chǎng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)成本、交易費(fèi)用等方面的變化都可以產(chǎn)生外部利益，這些外部利益存在，但在現(xiàn)有制度安排中不能實(shí)現(xiàn)，因此，人們希望通過制度變遷和制度創(chuàng)新來(lái)實(shí)現(xiàn)這些利益，也就是外部利益內(nèi)部化。d.制度環(huán)境的變化。降低變遷成本，產(chǎn)生新的收益。2024/12/76德姆塞茨（1967）考察了美國(guó)印第安人土地私有權(quán)的發(fā)展，認(rèn)為美國(guó)山區(qū)的印第安人之所以在18世紀(jì)之后形成了土地的私有產(chǎn)權(quán)，主要原因是動(dòng)物毛皮的貿(mào)易大大地提高了動(dòng)物的相對(duì)價(jià)格。動(dòng)物相對(duì)價(jià)格的提高促進(jìn)了更為經(jīng)濟(jì)地畜養(yǎng)毛皮動(dòng)物。畜養(yǎng)毛皮動(dòng)物要求有能力阻止偷獵，于是誘致了對(duì)圈養(yǎng)毛皮動(dòng)物的土地私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和保護(hù)的制度的產(chǎn)生。相反，美國(guó)西南部印第安人遲遲未發(fā)生私有產(chǎn)權(quán)的制度變遷，因?yàn)槠皆貐^(qū)的動(dòng)物和森林地區(qū)毛皮動(dòng)物相比沒有商業(yè)上的重要性，而且平原動(dòng)物主要是食草動(dòng)物，其習(xí)性是在廣闊的土地上漫跑，為確立私有狩獵邊界所獲得的價(jià)值，由于要阻止動(dòng)物跑到相鄰的土地的成本相對(duì)較高而降低了。他由此證明，新的產(chǎn)權(quán)制度的形成是相互作用的人們對(duì)新的收益—成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。而相對(duì)價(jià)格是決定這種新的收益—成本比較的關(guān)鍵因素。2024/12/77諾思和托馬斯1973年根據(jù)支配產(chǎn)權(quán)的規(guī)則的制度變遷解釋了西歐在900～1700年間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在他們看來(lái)，制度變遷是由人口對(duì)稀缺的資源賦予的壓力增加所引致的。他們論證道：在歐洲中世紀(jì)的成熟時(shí)期（1000～1300年），人口持續(xù)增長(zhǎng)，勞動(dòng)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值因而下降，同時(shí)土地變得愈益稀缺從而更有價(jià)值。由于土地的稀缺性變得普遍起來(lái)，它對(duì)限制共有財(cái)產(chǎn)使用的壓力增加了。對(duì)土地使用的更為有效的控制是與更為集約的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)體制的采用相聯(lián)系的，三圃制開始替代傳統(tǒng)的兩年一次的輪作制。在現(xiàn)代早期，人口對(duì)土地的持續(xù)壓力導(dǎo)致公地的廢除和從以使用奴隸勞動(dòng)為基礎(chǔ)的耕作制轉(zhuǎn)向由農(nóng)民所有的所有者經(jīng)營(yíng)，或轉(zhuǎn)向由資本主義所有的對(duì)工資勞動(dòng)力的使用。其結(jié)果是更為集約的作物生產(chǎn)體制的演進(jìn)。

2024/12/78(2)。權(quán)力結(jié)構(gòu)變化：權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化，必然引起現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)的不均衡。權(quán)力增長(zhǎng)的主體，必然產(chǎn)生新的利益要求，并追求通過打破舊的制度格局，形成新的制度安排來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的利益。改變權(quán)力結(jié)構(gòu)與深化改革。(3)。知識(shí)和意識(shí)的更新。知識(shí)更新會(huì)產(chǎn)生新的利益，也會(huì)使人們更低方式去實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新。意識(shí)形態(tài)的變化，會(huì)人們的偏好改變，收益函數(shù)改變，推動(dòng)人們?nèi)ジ淖冎贫?，獲得更大效用。意識(shí)形態(tài)是制度變遷的觀念基礎(chǔ)啟發(fā)和引導(dǎo)：文藝復(fù)興、啟蒙運(yùn)動(dòng)、五四運(yùn)動(dòng)意識(shí)形態(tài)影響制度變遷的方式中國(guó)改革，北京共識(shí)，家庭承包制、醫(yī)療制度意識(shí)形態(tài)影響制度變遷的效率減少或增大變遷成本。多元和一致，和諧社會(huì)，以人為本2024/12/79第二節(jié)、制度變遷的過程和方向一。諾思對(duì)制度變遷一般過程的分析①出現(xiàn)潛在利益并且變遷的預(yù)期成本小于收益②形成“初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”，提出制度變遷方案③在有了若干可供選擇的制度變遷方案之后，初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體對(duì)預(yù)期純收益為正值的幾種制度變遷方案進(jìn)行比較和選擇。④形成“次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體”⑤初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體和次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實(shí)施。2024/12/710二、制度變遷過程的一般過程認(rèn)知－組織－設(shè)計(jì)－實(shí)施－驗(yàn)證－修正和完善①認(rèn)知潛在利益，發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)會(huì)和條件②組織和形成行動(dòng)團(tuán)體或變遷主體③確定變遷目標(biāo)，設(shè)計(jì)和選擇變遷方案⑤實(shí)施制度變遷⑥檢驗(yàn)變遷，修補(bǔ)和完善新制度2024/12/711三、制度變遷方向的決定1.制度變遷是主體博弈過程任何制度變遷都涉及多個(gè)利益主體，是一個(gè)多主體多重博弈的過程。博弈狀況決定能否變、往何處變、變遷效率2.主體博弈均衡決定制度變遷方向2024/12/712制度變遷主體博弈決定變遷方向圖1。

ONI2024/12/713第三節(jié)制度變遷的路徑依賴和時(shí)滯一.制度變遷的路徑依賴的含義諾思：為什么不同民族國(guó)家會(huì)有不同制度模式？為什么低效制度會(huì)長(zhǎng)期存在？為什么國(guó)有企業(yè)改革總是難以走出困境？2024/12/714加大制度變遷成本，扭曲變遷路徑在他們看來(lái)，制度變遷是由人口對(duì)稀缺的資源賦予的壓力增加所引致的。制度創(chuàng)新的前提，形成變遷特色我們必須知道我們過去的路是怎么走過來(lái)的，然后才能正確地去選擇我們以后的路該怎么走。我們必須知道我們過去的路是怎么走過來(lái)的，然后才能正確地去選擇我們以后的路該怎么走。利益主體之間的摩擦與沖突③確定變遷目標(biāo)，設(shè)計(jì)和選擇變遷方案先經(jīng)濟(jì)，后政治，先易后難博弈狀況決定能否變、往何處變、變遷效率慣性效應(yīng)，強(qiáng)化效應(yīng),甚至“鎖入效應(yīng)”。意識(shí)形態(tài)的變化，會(huì)人們的偏好改變，收益函數(shù)改變，推動(dòng)人們?nèi)ジ淖冎贫?，獲得更大效用。制度性質(zhì)和規(guī)模：性質(zhì)單一、規(guī)模較小的變遷，可以采取突進(jìn)式，性質(zhì)復(fù)雜、規(guī)模較大的變遷，漸進(jìn)式較優(yōu);無(wú)效制度鎖定狀態(tài)，靠激進(jìn)打破。特點(diǎn)：主體是國(guó)家和政府；第二節(jié)、制度變遷的過程和方向畜養(yǎng)毛皮動(dòng)物要求有能力阻止偷獵，于是誘致了對(duì)圈養(yǎng)毛皮動(dòng)物的土地私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和保護(hù)的制度的產(chǎn)生。制度變遷的路徑依賴的含義制度變遷一旦走向某一路徑以后，就會(huì)產(chǎn)生朝著既定方向發(fā)展下去的慣性，并得到逐漸強(qiáng)化。慣性效應(yīng)，強(qiáng)化效應(yīng),甚至“鎖入效應(yīng)”。路徑依賴的兩種情形：積極的路徑依賴（良性循環(huán)）消極的路徑依賴（惡性循環(huán)）2024/12/715二、路徑依賴存在的原因（1）自我強(qiáng)化機(jī)制來(lái)源于制度運(yùn)行的特征，報(bào)酬遞增、學(xué)習(xí)效應(yīng)、協(xié)調(diào)效應(yīng)、適應(yīng)性預(yù)期。（2）既得利益集團(tuán)的維護(hù)（3）傳統(tǒng)觀念和行為習(xí)慣約束（4）“循環(huán)累積因果關(guān)系”（繆爾達(dá)爾）2024/12/716路徑依賴的雙重效應(yīng)加大制度變遷成本，扭曲變遷路徑制度創(chuàng)新的前提，形成變遷特色正確認(rèn)識(shí)和對(duì)待路徑依賴：制度變遷總是路徑依賴與制度創(chuàng)新的結(jié)合諾思：歷史是重要的。我們必須知道我們過去的路是怎么走過來(lái)的，然后才能正確地去選擇我們以后的路該怎么走。三、路徑依賴對(duì)制度變遷的效應(yīng)和意義2024/12/717路徑依賴?yán)碚摰囊饬x路徑依賴是對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵。路徑依賴?yán)碚撃茌^好地解釋歷史上不同地區(qū)、不同國(guó)家發(fā)展的差異。路徑依賴?yán)碚搶?duì)于處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過程中的國(guó)家來(lái)說(shuō)，顯然具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。2024/12/718四、制度變遷的時(shí)滯1.制度變遷時(shí)滯的表現(xiàn)制度變遷的時(shí)滯是指在潛在利潤(rùn)出現(xiàn)和使?jié)撛诶麧?rùn)內(nèi)部化的制度創(chuàng)新之間有著一定的時(shí)間間隔，制度創(chuàng)新滯后于制度需求。制度變遷中時(shí)滯的表現(xiàn)主要有：認(rèn)識(shí)和組織的時(shí)滯發(fā)明的時(shí)滯菜單選擇的時(shí)滯啟動(dòng)與實(shí)施的時(shí)滯收益的時(shí)滯（陣痛問題）2024/12/719特點(diǎn)：主體是國(guó)家和政府；意識(shí)形態(tài)的變化，會(huì)人們的偏好改變，收益函數(shù)改變，推動(dòng)人們?nèi)ジ淖冎贫龋@得更大效用。畜養(yǎng)毛皮動(dòng)物要求有能力阻止偷獵，于是誘致了對(duì)圈養(yǎng)毛皮動(dòng)物的土地私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定和保護(hù)的制度的產(chǎn)生。實(shí)施過程往往是激進(jìn)式的。慣性效應(yīng)，強(qiáng)化效應(yīng),甚至“鎖入效應(yīng)”。多元和一致，和諧社會(huì)，以人為本指導(dǎo)思想：摸著石頭過河指導(dǎo)思想：摸著石頭過河①認(rèn)知潛在利益，發(fā)現(xiàn)變遷機(jī)會(huì)和條件人們發(fā)現(xiàn)了新的獲利機(jī)會(huì)或潛在利益在現(xiàn)有制度中不能實(shí)現(xiàn)，為了獲取新收益，進(jìn)行制度變遷。也可以被理解為對(duì)一種更有效益的制度的生產(chǎn)過程，同時(shí)，也可以被理解為一些相關(guān)主體間通過交易而達(dá)成契約的過程。動(dòng)物相對(duì)價(jià)格的提高促進(jìn)了更為經(jīng)濟(jì)地畜養(yǎng)毛皮動(dòng)物。要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的變化①出現(xiàn)潛在利益并且變遷的預(yù)期成本小于收益意識(shí)形態(tài)的變化，會(huì)人們的偏好改變，收益函數(shù)改變，推動(dòng)人們?nèi)ジ淖冎贫?，獲得更大效用。2.時(shí)滯產(chǎn)生的原因現(xiàn)存的法律和制度安排約束有限理性與信息成本意識(shí)形態(tài)障礙利益主體之間的摩擦與沖突2024/12/720動(dòng)物相對(duì)價(jià)格的提高促進(jìn)了更為經(jīng)濟(jì)地畜養(yǎng)毛皮動(dòng)物。⑤初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體和次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實(shí)施。制度變遷中時(shí)滯的表現(xiàn)主要有：近代西方資產(chǎn)階級(jí)革命，應(yīng)該說(shuō)，人類大多數(shù)的制度變遷是以壓力促動(dòng)為主的。時(shí)滯是不可避免的，但時(shí)滯、特別是時(shí)滯過長(zhǎng)將對(duì)制度變遷帶來(lái)很大的負(fù)面影響是。戰(zhàn)略順序：存量相對(duì)穩(wěn)定，增量改革路徑依賴是對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵。博弈狀況決定能否變、往何處變、變遷效率第一節(jié)制度變遷的動(dòng)因我們不可能完全消除時(shí)滯，但需要盡可能去縮短時(shí)滯，減少改革的陣痛，加快社會(huì)改革的進(jìn)程。啟發(fā)和引導(dǎo)：文藝復(fù)興、啟蒙運(yùn)動(dòng)、五四運(yùn)動(dòng)而相對(duì)價(jià)格是決定這種新的收益—成本比較的關(guān)鍵因素。制度變遷與制度創(chuàng)新基本上是一致的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，制度變遷的動(dòng)因，根本上是經(jīng)濟(jì)上的，具體說(shuō)成本收益的變化促成的。制度變遷總是路徑依賴與制度創(chuàng)新的結(jié)合時(shí)滯是不可避免的，但時(shí)滯、特別是時(shí)滯過長(zhǎng)將對(duì)制度變遷帶來(lái)很大的負(fù)面影響是。這一是加大了變遷的成本，二是可能造成最佳時(shí)機(jī)的流失，三是容易造成制度創(chuàng)新的變形。因此，制度變遷和社會(huì)改革需要認(rèn)真慎重，又需要當(dāng)機(jī)立斷，有時(shí)需要大力闊斧，雷厲風(fēng)行。否則，改革就可能在時(shí)滯中消蝕或流產(chǎn)。我們不可能完全消除時(shí)滯，但需要盡可能去縮短時(shí)滯，減少改革的陣痛，加快社會(huì)改革的進(jìn)程。3.時(shí)滯對(duì)制度變遷的影響2024/12/721第四節(jié)制度變遷的方式

一、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷二、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷2024/12/722一、漸進(jìn)式制度變遷與突進(jìn)式制度變遷

1.漸進(jìn)式制度變遷：漸進(jìn)式制度變遷是通過漸次的部分變化逐步實(shí)現(xiàn)制度整體變化的方式。明治維新，中國(guó)改革，語(yǔ)言。市場(chǎng)其特點(diǎn)：從部分到整體，方式非對(duì)抗、自發(fā)、自愿的演進(jìn)，過渡相對(duì)平穩(wěn)。連續(xù)性。變遷阻力較少，可以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)、變遷風(fēng)險(xiǎn)較少。加大變遷的路徑依賴和時(shí)滯，增添制度創(chuàng)新難度，可能使制度變遷變形甚至夭折2024/12/7232.突進(jìn)式制度變遷也稱激進(jìn)式制度變遷，就是在短時(shí)間內(nèi)、用果斷或強(qiáng)制性方式迅速實(shí)現(xiàn)制度整體性變遷的方式。革命。蘇聯(lián)東歐巨變。特點(diǎn)：時(shí)間短、強(qiáng)制性、整體性，中斷性優(yōu)勢(shì)：在保持變遷的完整性、徹底性上有優(yōu)勢(shì)。缺陷：難以真正實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，后遺癥嚴(yán)重，社會(huì)震動(dòng)大，風(fēng)險(xiǎn)大，變遷直接成本大。中俄制度變遷比較2024/12/7243.評(píng)析：漸進(jìn)式制度變遷和突進(jìn)式制度變遷各有特點(diǎn)和比較優(yōu)勢(shì)，大的制度變遷過程的局部制度變遷中，常常會(huì)交替存在兩種形式。社會(huì)變革，革命還是改良？采取何種方式取決于：制度性質(zhì)和規(guī)模：性質(zhì)單一、規(guī)模較小的變遷，可以采取突進(jìn)式，性質(zhì)復(fù)雜、規(guī)模較大的變遷，漸進(jìn)式較優(yōu);無(wú)效制度鎖定狀態(tài)，靠激進(jìn)打破。制度變遷的條件：文化、時(shí)機(jī)、環(huán)境

2024/12/7254。中國(guó)漸進(jìn)式改革分析1。指導(dǎo)思想：摸著石頭過河2。戰(zhàn)略順序：存量相對(duì)穩(wěn)定，增量改革先經(jīng)濟(jì)，后政治，先易后難3。推進(jìn)方式：先試點(diǎn)，再推廣。4。實(shí)施原則：穩(wěn)定為重，發(fā)展為要5。改革路徑：自上而下與自下而上2024/12/726三、誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷

誘致性制度變遷定義：誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個(gè)人或一群人在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。特點(diǎn)：一是盈利性，二是自發(fā)性，三是漸進(jìn)性。林毅夫認(rèn)為，家庭承包責(zé)任制、個(gè)體私營(yíng)企業(yè)制度等創(chuàng)新主要都是誘致性制度變遷。2024/12/727發(fā)生條件：潛在利潤(rùn)的存在和制度不均衡。新的制度安排的發(fā)明者的出現(xiàn)。制度創(chuàng)新收益大于創(chuàng)新成本。現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)給新的制度安排留下了空間。2024/12/728加大變遷的路徑依賴和時(shí)滯，增添制度創(chuàng)新難度，可能使制度變遷變形甚至夭折但是，由于制度是一種公共品，外部性“搭便車”，會(huì)使制度供給不足。制度變遷主體博弈決定變遷方向圖漸進(jìn)式制度變遷是通過漸次的部分變化逐步實(shí)現(xiàn)制度整體變化的方式。制度性質(zhì)和規(guī)模：性質(zhì)單一、規(guī)模較小的變遷，可以采取突進(jìn)式，性質(zhì)復(fù)雜、規(guī)模較大的變遷，漸進(jìn)式較優(yōu);無(wú)效制度鎖定狀態(tài)，靠激進(jìn)打破。