質量法律法規(guī)（第2版）課件 5.5法律責任

項目五

認證認可條例河南質量工程職業(yè)學院—1.掌握認證的概念、認證機構的設立、國家對認證的監(jiān)管、認證機構的活動準則和法律責任；2.掌握認可的概念、認可機構的活動準則和法律責任；3.了解認證認可條例制度和我國的認證認可條例立法。知

識

目

標能力目標

樹立學生認證認可的法律理念，學會分析和解決認證認可法律問題；

能夠熟練掌握認證認可機構的活動準則,明晰認證認可的法律責任。任務五

法律責任任務五

法律責任

《認證認可條例》法律責任，針對不同的違法行為，明確規(guī)定了違反條例規(guī)定的單位和個人應當承擔的責任包括民事責任、行政責任、刑事責任?！墩J證認可條例》對違法行為設定的法律責任較為科學、合理，疏而不漏，條例共有78條，法律責任一章有18條，在條例中占據(jù)較大的篇幅，針對具體的違法行為的處罰作出了明確的規(guī)定。條例設定的行政處罰種類多，處罰力度大，規(guī)定的處罰種類包括：警告、罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓、撤銷資格等。

《認證認可條例》規(guī)定的法律責任，有下列情形：

第五十八條境外認證機構未經(jīng)批準在中華人民共和國境內(nèi)設立代表機構的，予以取締，處５萬元以上２０萬元以下的罰款。

經(jīng)批準設立的境外認證機構代表機構在中華人民共和國境內(nèi)從事認證活動的，責令改正，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，撤銷批準文件，并予公布。第五十九條認證機構接受可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助，或者從事可能對認證活動的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動，或者與認證委托人存在資產(chǎn)、管理方面的利益關系的，責令停業(yè)整頓；情節(jié)嚴重的，撤銷批準文件，并予公布；有違法所得的，沒收違法所得；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第六十條認證機構有下列情形之一的，責令改正，處５萬元以上２０萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至撤銷批準文件，并予公布：（一）超出批準范圍從事認證活動的；（二）增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的；（三）未對其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認證的產(chǎn)品、服務、管理體系不能持續(xù)符合認證要求，不及時暫停其使用或者撤銷認證證書并公布的；（四）聘用未經(jīng)認可機構注冊的人員從事認證活動的。任務五

法律責任與認證有關的檢查機構、實驗室增加、減少、遺漏認證基本規(guī)范、認證規(guī)則規(guī)定的程序的，依照前款規(guī)定處罰。第六十一條認證機構有下列情形之一的，責令限期改正；逾期未改正的，處２萬元以上１０萬元以下的罰款：（一）以委托人未參加認證咨詢或者認證培訓等為理由，拒絕提供本認證機構業(yè)務范圍內(nèi)的認證服務，或者向委托人提出與認證活動無關的要求或者限制條件的；（二）自行制定的認證標志的式樣、文字和名稱，與國家推行的認證標志相同或者近似，或者妨礙社會管理，或者有損社會道德風尚的；（三）未公開認證基本規(guī)范、認證規(guī)則、收費標準等信息的；（四）未對認證過程作出完整記錄，歸檔留存的；（五）未及時向其認證的委托人出具認證證書的。與認證有關的檢查機構、實驗室未對與認證有關的檢查、檢測過程作出完整記錄，歸檔留存的，依照前款規(guī)定處罰。第六十二條認證機構出具虛假的認證結論，或者出具的認證結論嚴重失實的，撤銷批準文件，并予公布；對直接負責的主管人員和負有直接責任的認證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格；構成犯罪的，依法追究刑事責任；造成損害的，認證機構應當承擔相應的賠償責任。指定的認證機構有前款規(guī)定的違法行為的，同時撤銷指定。任務五

法律責任任務五

法律責任【參考案例】認監(jiān)委查處上海色瑞斯認證有限公司出具虛假認證結論案2018年3月，認監(jiān)委在專項監(jiān)督檢查時發(fā)現(xiàn)，上海色瑞斯認證有限公司在上海桃樂絲葡萄酒貿(mào)易有限公司等有機產(chǎn)品認證項目中，存在認證檢查人員未到現(xiàn)場的行為。經(jīng)過進一步調(diào)查核實發(fā)現(xiàn)，上海色瑞斯認證有限公司在對上海桃樂絲葡萄酒貿(mào)易有限公司等7家企業(yè)實施有機產(chǎn)品認證時，在檢查組長未到現(xiàn)場實施檢查的情況下，出具了虛假的認證結論，為7家企業(yè)頒發(fā)了有機產(chǎn)品認證證書。分析：上海色瑞斯認證有限公司的行為嚴重違反了《中華人民共和國認證認可條例》第62條的規(guī)定。認監(jiān)委依法對上海色瑞斯認證有限公司做出了撤銷其認證機構批準書的行政處罰，對負有直接責任的審核員王某、高某做出了撤銷其執(zhí)業(yè)資格的行政處罰。任務五

法律責任第六十三條認證人員從事認證活動，不在認證機構執(zhí)業(yè)或者同時在兩個以上認證機構執(zhí)業(yè)的，責令改正，給予停止執(zhí)業(yè)６個月以上２年以下的處罰，仍不改正的，撤銷其執(zhí)業(yè)資格。第六十四條認證機構以及與認證有關的檢查機構、實驗室未經(jīng)指定擅自從事列入目錄產(chǎn)品的認證以及與認證有關的檢查、檢測活動的，責令改正，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。認證機構未經(jīng)指定擅自從事列入目錄產(chǎn)品的認證活動的，撤銷批準文件，并予公布。第六十五條指定的認證機構、檢查機構、實驗室超出指定的業(yè)務范圍從事列入目錄產(chǎn)品的認證以及與認證有關的檢查、檢測活動的，責令改正，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，撤銷指定直至撤銷批準文件，并予公布。指定的認證機構轉讓指定的認證業(yè)務的，依照前款規(guī)定處罰。第六十六條認證機構、檢查機構、實驗室取得境外認可機構認可，未向國務院認證認可監(jiān)督管理部門備案的，給予警告，并予公布。第六十七條列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，責令改正，處５萬元以上２０萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。任務五

法律責任【參考案例】安徽省市場監(jiān)管部門查處江蘇宏強電氣集團有限公司擅自出廠銷售未經(jīng)認證的CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品案2018年6月，安徽省阜陽市潁州區(qū)市場監(jiān)督管理局根據(jù)舉報，依法開展執(zhí)法檢查，發(fā)現(xiàn)江蘇宏強電氣集團有限公司（以下簡稱宏強公司）擅自出廠銷售強制性產(chǎn)品認證（CCC認證）目錄內(nèi)未通過認證的配電箱。經(jīng)查實,該公司銷售的配電箱為雙電源配電箱PC級，沒有取得CCC認證，貨值金額44800元，違法所得2800元。分析：安徽省阜陽市潁州區(qū)市場監(jiān)督管理局依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》第67條的規(guī)定，對江蘇宏強電氣集團有限公司處以罰款50000元、沒收違法所得2800元的處罰。任務五

法律責任第六十八條認可機構有下列情形之一的，責令改正；情節(jié)嚴重的，對主要負責人和負有責任的人員撤職或者解聘：（一）對不符合認可條件的機構和人員予以認可的；（二）發(fā)現(xiàn)取得認可的機構和人員不符合認可條件，不及時撤銷認可證書，并予公布的；（三）接受可能對認可活動的客觀公正產(chǎn)生影響的資助的。被撤職或者解聘的認可機構主要負責人和負有責任的人員，自被撤職或者解聘之日起５年內(nèi)不得從事認可活動。第六十九條認可機構有下列情形之一的，責令改正；對主要負責人和負有責任的人員給予警告：（一）受理認可申請，向申請人提出與認可活動無關的要求或者限制條件的；（二）未在公布的時間內(nèi)完成認可活動，或者未公開認可條件、認可程序、收費標準等信息的；（三）發(fā)現(xiàn)取得認可的機構不當使用認可證書和認可標志，不及時暫停其使用或者撤銷認可證書并予公布的；（四）未對認可過程作出完整記錄，歸檔留存的。第七十條國務院認證認可監(jiān)督管理部門和地方認證監(jiān)督管理部門及其工作人員，濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守，有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予降級或者撤職的行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）不按照本條例規(guī)定的條件和程序，實施批準和指定的；（二）發(fā)現(xiàn)認證機構不再符合本條例規(guī)定的批準或者指定條件，不撤銷批準文件或者指定的；（三）發(fā)現(xiàn)指定的檢查機構、實驗室不再符合本條例規(guī)定的指定條件，不撤銷指定的；（四）發(fā)現(xiàn)認證機構以及與認證有關的檢查機構、實驗室出具虛假的認證以及與認證有關的檢查、檢測結論或者出具的認證以及與認證有關的檢查、檢測結論嚴重失實，不予查處的；（五）發(fā)現(xiàn)本條例規(guī)定的其他認證認可違法行為，不予查處的。任務五

法律責任任務五

法律責任第七十一條偽造、冒用、買賣認證標志或者認證證書的，依照《中華人民共和國產(chǎn)品質量法》等法律的規(guī)定查處。第七十二條本條例規(guī)定的行政處罰，由國務院認證認可監(jiān)督管理部門或者其授權的地方認證監(jiān)督管理部門按照各自職責實施。法律、其