金融投資理財(cái)服務(wù)合同

金融投資理財(cái)服務(wù)合同合同編號(hào)：__________甲方（投資方）：__________乙方（服務(wù)方）：__________第一條合同主體1.1甲方為具備完全民事行為能力的自然人或合法成立的企業(yè)法人，自愿委托乙方提供金融投資理財(cái)服務(wù)。1.2乙方為依法成立的金融機(jī)構(gòu)，具備為客戶提供金融投資理財(cái)服務(wù)的資質(zhì)。第二條投資理財(cái)服務(wù)內(nèi)容2.1乙方根據(jù)甲方的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資期限，為甲方提供以下投資理財(cái)服務(wù)：2.1.1資產(chǎn)配置建議；2.1.2投資產(chǎn)品推薦；2.1.3投資組合管理；2.1.4投資風(fēng)險(xiǎn)提示；2.1.5投資收益分析。第三條服務(wù)期限3.1本合同自雙方簽訂之日起生效，服務(wù)期限為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1甲方應(yīng)支付乙方以下服務(wù)費(fèi)用：4.1.1管理費(fèi)：按照甲方投資金額的____%收取；4.1.2業(yè)績(jī)提成：按照甲方投資收益的____%收??；4.1.3其他相關(guān)費(fèi)用：如甲方委托乙方代為辦理投資事務(wù)所產(chǎn)生的費(fèi)用，具體金額雙方協(xié)商確定。第五條權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)：5.1.1甲方有權(quán)了解乙方提供的投資理財(cái)服務(wù)內(nèi)容、投資產(chǎn)品及投資組合管理情況；5.1.2甲方應(yīng)按照乙方提供的投資建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；5.1.3甲方應(yīng)按約定支付服務(wù)費(fèi)用；5.1.4甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供個(gè)人或企業(yè)相關(guān)信息，包括但不限于資產(chǎn)狀況、投資需求等。5.2乙方權(quán)利與義務(wù)：5.2.1乙方應(yīng)按照甲方投資需求及風(fēng)險(xiǎn)承受能力提供相應(yīng)的投資理財(cái)服務(wù)；5.2.2乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；5.2.3乙方應(yīng)保證投資組合管理合規(guī)合法，不得從事任何違反法律法規(guī)的行為；5.2.4乙方應(yīng)保守甲方個(gè)人信息，不得泄露給第三方；5.2.5乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資建議，但需及時(shí)通知甲方。第六條投資決策與執(zhí)行6.1甲方授權(quán)乙方根據(jù)本合同約定的投資策略進(jìn)行投資決策和執(zhí)行。6.1.1乙方應(yīng)按照約定的投資策略和資產(chǎn)配置進(jìn)行投資；6.1.2乙方應(yīng)在投資前向甲方提供投資方案，并取得甲方書面同意；6.1.3甲方應(yīng)在接到投資方案后____個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，逾期未答復(fù)視為同意；6.1.4投資決策一經(jīng)作出，除非甲方書面提出變更或撤銷，否則乙方應(yīng)按照決策執(zhí)行。6.2乙方在執(zhí)行投資決策時(shí)，應(yīng)遵守以下規(guī)定：6.2.1乙方應(yīng)保證投資交易符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求；6.2.2乙方應(yīng)采取有效措施，降低交易成本，提高投資效益；6.2.3乙方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。第七條風(fēng)險(xiǎn)控制7.1乙方應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，保證投資組合的風(fēng)險(xiǎn)水平與甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。7.1.1乙方應(yīng)定期對(duì)投資組合的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)估；7.1.2乙方應(yīng)在投資組合中設(shè)置適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分散措施；7.1.3乙方應(yīng)在發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)及時(shí)通知甲方，并采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)。7.2甲方應(yīng)合理理解并接受投資理財(cái)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，并承擔(dān)以下義務(wù)：7.2.1甲方應(yīng)按照乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行投資決策；7.2.2甲方不應(yīng)要求乙方進(jìn)行超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資；7.2.3甲方應(yīng)密切關(guān)注投資組合的運(yùn)作情況，及時(shí)與乙方溝通風(fēng)險(xiǎn)控制事宜。第八條信息披露與報(bào)告8.1乙方應(yīng)向甲方提供以下信息披露和報(bào)告：8.1.1投資組合的構(gòu)成、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等基本信息；8.1.2定期投資報(bào)告，包括投資收益、投資組合變動(dòng)等情況；8.1.3重大事項(xiàng)報(bào)告，包括可能影響投資組合的重大市場(chǎng)變化、法律法規(guī)變動(dòng)等。8.2報(bào)告的頻率和方式：8.2.1定期報(bào)告：乙方應(yīng)每季度向甲方提供一次投資報(bào)告；8.2.2重大事項(xiàng)報(bào)告：乙方應(yīng)在知悉重大事項(xiàng)后____個(gè)工作日內(nèi)向甲方報(bào)告；8.2.3報(bào)告方式：報(bào)告可以通過(guò)郵件、書面文件等方式提供。第九條財(cái)務(wù)處理與稅務(wù)9.1乙方應(yīng)保證投資理財(cái)服務(wù)的財(cái)務(wù)處理符合以下要求：9.1.1乙方應(yīng)建立完整的財(cái)務(wù)賬冊(cè)，準(zhǔn)確記錄投資理財(cái)服務(wù)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)信息；9.1.2乙方應(yīng)按照國(guó)家財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行財(cái)務(wù)處理；9.1.3乙方應(yīng)定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，保證財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和合規(guī)性。9.2稅務(wù)處理：9.2.1乙方應(yīng)按照國(guó)家稅收法律法規(guī)進(jìn)行稅務(wù)處理；9.2.2乙方應(yīng)代扣代繳甲方應(yīng)繳納的稅費(fèi)，并向甲方提供稅務(wù)憑證；9.2.3甲方應(yīng)按照稅務(wù)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的稅收責(zé)任。第十條違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決10.1若任何一方違反本合同的約定，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.1.1違約金：違約方應(yīng)向守約方支付合同總金額的____%作為違約金；10.1.2賠償損失：違約方應(yīng)賠償守約方因違約行為所造成的實(shí)際損失。10.2爭(zhēng)議解決：10.2.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決因本合同引起的任何爭(zhēng)議；10.2.2如果協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十一條合同的變更和終止11.1本合同的變更：11.1.1本合同一經(jīng)簽訂，非經(jīng)雙方協(xié)商一致，不得變更；11.1.2如雙方同意變更合同內(nèi)容，應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽署；11.1.3合同的任何變更不得違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。11.2本合同的終止：11.2.1除非本合同另有規(guī)定，否則任何一方不得單方面終止合同；11.2.2雙方協(xié)商一致可提前終止合同，終止協(xié)議應(yīng)書面簽署；11.2.3如因法律法規(guī)變化導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，本合同可依法終止。第十二條合同的轉(zhuǎn)讓12.1未經(jīng)另一方書面同意，任何一方不得將本合同項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2如一方發(fā)生合并、分立或其他變更，本合同的權(quán)益和義務(wù)由承繼方繼續(xù)承擔(dān)。第十三條保密條款13.1雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以嚴(yán)格保密。13.2保密義務(wù)在本合同終止后仍繼續(xù)有效，直至相關(guān)信息成為公開(kāi)信息。第十四條法律適用與管轄14.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。14.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。第十五條其他條款15.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。15.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，