“路徑依賴(lài)”理論新解

“路徑依賴(lài)”理論新解

一、本文概述

“路徑依賴(lài)”理論自其誕生以來(lái)，便在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)

等多個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。它揭示了一種現(xiàn)象：一旦某個(gè)系統(tǒng)或個(gè)

體選擇了一條發(fā)展路徑，就會(huì)因慣性而持續(xù)沿著這一路徑發(fā)展，即使

這條路徑并非最優(yōu)。這種現(xiàn)象在各個(gè)領(lǐng)域都有廣泛的體現(xiàn)，如經(jīng)濟(jì)發(fā)

展模式的選擇、技術(shù)創(chuàng)新的方向、社會(huì)制度的變革等。

本文旨在對(duì)“路徑依賴(lài)”理論進(jìn)行新的解讀和探討。我們將從理

論起源和發(fā)展入手，深入剖析其內(nèi)涵和運(yùn)行機(jī)制，并結(jié)合實(shí)際案例，

探討如何打破路徑依賴(lài)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)或個(gè)體的優(yōu)化和升級(jí)。我們也將關(guān)

注路徑依賴(lài)在當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的具體表現(xiàn)和影響，以及如何通過(guò)

政策調(diào)整和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)來(lái)克服路徑依賴(lài)帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

通過(guò)本文的闡述，我們希望能夠?yàn)樽x者提供一個(gè)新的視角來(lái)理解

和應(yīng)對(duì)路徑依賴(lài)現(xiàn)象，同時(shí)也為相關(guān)領(lǐng)域的研究和實(shí)踐提供有益的參

考和啟示。

二、“路徑依賴(lài)”理論回顧

“路徑依賴(lài)”理論源于生物學(xué)領(lǐng)域，后逐漸擴(kuò)展至社會(huì)科學(xué)、經(jīng)

濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域，成為解釋事物發(fā)展軌跡和預(yù)測(cè)未來(lái)走向的

重要工具。其核心思想是指事物的發(fā)展路徑受到歷史選擇、初始條件、

偶然事件以及制度、文化、技術(shù)等因素的制約和影響，使得事物在發(fā)

展過(guò)程中形成了一種依賴(lài)路徑，難以改變?cè)械陌l(fā)展軌跡。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，“路徑依賴(lài)”理論被廣泛應(yīng)用于解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、

產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新等現(xiàn)象。例如，某些地區(qū)或國(guó)家由于歷史原因或

初始條件優(yōu)勢(shì)，可能在某一產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域形成領(lǐng)先地位，這種領(lǐng)先

地位會(huì)隨著時(shí)間推移而自我強(qiáng)化，形成路徑依賴(lài)，使得其他地區(qū)或國(guó)

家難以超越。

然而，隨著研究的深入，人們逐漸發(fā)現(xiàn)“路徑依賴(lài)”理論并非絕

對(duì)，而是存在一定的可塑性和轉(zhuǎn)變可能。一方面，初始條件和歷史選

擇雖然重要，但并非決定性因素。在相同的歷史和初始條件下，不同

的事物可能因?yàn)椴煌闹贫?、文化、技術(shù)等因素而走上不同的發(fā)展路

徑。另一方面，即使已經(jīng)形成了路徑依賴(lài)，也并非無(wú)法改變。通過(guò)政

策干預(yù)、技術(shù)創(chuàng)新、制度變革等手段，可以打破原有的發(fā)展軌跡，實(shí)

現(xiàn)路徑的轉(zhuǎn)變和升級(jí)。

因此，對(duì)于“路徑依賴(lài)”理論的理解和應(yīng)用，需要摒棄單一的線(xiàn)

性思維，而是要從多角度、多層面進(jìn)行分析和解讀。既要看到歷史、

初始條件、制度、文化等因素對(duì)事物發(fā)展路徑的影響，也要看到這些

因素之間的相互作用和變化可能。只有這樣，才能更好地理解事物的

發(fā)展軌跡，預(yù)測(cè)未來(lái)的走向，并為實(shí)現(xiàn)路徑的轉(zhuǎn)變和升級(jí)提供有益的

啟示和借鑒。

三、“路徑依賴(lài)”理論新解

“路徑依賴(lài)”理論，源于生物學(xué)領(lǐng)域，后被廣泛應(yīng)用于社會(huì)科學(xué)、

經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域。這一理論主張，事物的發(fā)展往往受到其

歷史路徑的影響，一旦選擇了某種路徑，就可能在慣性的作用下沿著

這條路徑持續(xù)下去，即使這條路徑并不是最優(yōu)的。然而，隨著研究的

深入，我們對(duì)“路徑依賴(lài)”理論的理解也在逐漸深化，產(chǎn)生了新的解

讀。

新解一：路徑依賴(lài)并非絕對(duì)。傳統(tǒng)的路徑依賴(lài)?yán)碚搹?qiáng)調(diào)歷史的決

定性作用，忽視了人的主觀能動(dòng)性和外部環(huán)境的變化。實(shí)際上，路徑

依賴(lài)并非絕對(duì)，而是相對(duì)的。在面對(duì)路徑依賴(lài)時(shí)，人們可以通過(guò)調(diào)整

策略、改變行為模式等方式，主動(dòng)選擇新的路徑。同時(shí)，外部環(huán)境的

變化也可能打破原有的路徑依賴(lài)，為事物的發(fā)展帶來(lái)新的可能。

新解二：路徑依賴(lài)具有正負(fù)兩面性。傳統(tǒng)的路徑依賴(lài)?yán)碚撏?/p>

關(guān)注其負(fù)面效應(yīng)，如鎖定效應(yīng)、慣性效應(yīng)等。然而，實(shí)際上，路徑依

賴(lài)也具有正面效應(yīng)。例如，某些成功的路徑依賴(lài)可以形成良性循環(huán)，

推動(dòng)事物不斷向前發(fā)展。因此，在分析和應(yīng)對(duì)路徑依賴(lài)時(shí)，我們需要

全面考慮其正負(fù)兩面性，既要警惕其負(fù)面效應(yīng)，也要善于利用其正面

效應(yīng)。

新解三：路徑依賴(lài)與路徑創(chuàng)造并存。傳統(tǒng)的路徑依賴(lài)?yán)碚撏?/p>

視了路徑創(chuàng)造的可能性。實(shí)際上，在面對(duì)路徑依賴(lài)時(shí)，人們不僅可以

選擇現(xiàn)有的路徑，還可以通過(guò)創(chuàng)新、試錯(cuò)等方式創(chuàng)造新的路徑。這種

路徑創(chuàng)造的過(guò)程往往伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)和高收益，是推動(dòng)事物發(fā)展的重要

動(dòng)力。因此，在分析和應(yīng)對(duì)路徑依賴(lài)時(shí)，我們需要關(guān)注路徑創(chuàng)造的可

能性，鼓勵(lì)和支持創(chuàng)新行為。

“路徑依賴(lài)”理論的新解為我們提供了新的視角和思考方式。在

分析和應(yīng)對(duì)路徑依賴(lài)時(shí)，我們需要關(guān)注人的主觀能動(dòng)性、外部環(huán)境的

變化、路徑依賴(lài)的正負(fù)兩面性以及路徑創(chuàng)造的可能性。只有這樣，我

們才能更全面地理解“路徑依賴(lài)”理論，并更好地應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的現(xiàn)

實(shí)世界0

四、新時(shí)代背景下的“路徑依賴(lài)”理論發(fā)展

隨著科技的飛速發(fā)展和全球化的深入推進(jìn)，我們進(jìn)入了一個(gè)全新

的時(shí)代，這個(gè)時(shí)代被眾多學(xué)者和專(zhuān)家稱(chēng)為“新時(shí)代”。在這個(gè)背景下,

“路徑依賴(lài)”理論也展現(xiàn)出了新的活力和意義。

我們需要認(rèn)識(shí)到，新時(shí)代的特性對(duì)“路徑依賴(lài)”理論提出了新的

挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的“路徑依賴(lài)”理論主要關(guān)注歷史因素、制度環(huán)境等因素

對(duì)個(gè)體或組織行為的影響，但在新時(shí)代，科技、信息、大數(shù)據(jù)等元素

的加入，使得路徑依賴(lài)的形式和內(nèi)涵都發(fā)生了深刻的變化。例如，數(shù)

據(jù)的積累和分析使得我們可以更準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)和解析路徑依賴(lài)的規(guī)律，

從而做出更科學(xué)、更合理的決策。

新時(shí)代也為“路徑依賴(lài)”理論提供了新的發(fā)展機(jī)遇。在數(shù)字化、

網(wǎng)絡(luò)化、智能化的時(shí)代背景下，我們可以利用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工

智能等先進(jìn)技術(shù)，對(duì)“路徑依賴(lài)”現(xiàn)象進(jìn)行更深入、更全面的研究。

這些技術(shù)不僅可以幫助我們更好地理解歷史、預(yù)測(cè)未來(lái)，還可以幫助

我們找到打破路徑依賴(lài)、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的新路徑。

我們需要清醒地認(rèn)識(shí)到，新時(shí)代背景下的“路徑依賴(lài)”理論發(fā)展,

既是一種機(jī)遇，也是一種挑戰(zhàn)。我們需要在深入研究、積極探索的保

持清醒的頭腦，警惕路徑依賴(lài)可能帶來(lái)的負(fù)面影響。只有這樣，我們

才能在新時(shí)代的大潮中，找到適合自己的發(fā)展道路，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康、

創(chuàng)新的發(fā)展。

新時(shí)代背景下的“路徑依賴(lài)”理論發(fā)展，既需要我們深入理解新

時(shí)代的特點(diǎn)，又需要我們積極應(yīng)對(duì)新時(shí)代的挑戰(zhàn)，抓住新時(shí)代的機(jī)遇。

只有這樣，我們才能在新的歷史起點(diǎn)上，推動(dòng)“路徑依賴(lài)”埋論的發(fā)

展，為人類(lèi)的進(jìn)步和發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

五、“路徑依賴(lài)”理論的應(yīng)用前景

“路徑依賴(lài)”理論作為一種重要的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)分析工具，其在多

個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用前景廣闊。在理解社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和制度等復(fù)雜系統(tǒng)

的演化過(guò)程中，路徑依賴(lài)?yán)碚摓槲覀兲峁┝艘环N獨(dú)特的視角和方法。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展領(lǐng)域，路徑依賴(lài)?yán)碚撚兄谖覀兝斫鉃槭裁茨承┑貐^(qū)

或國(guó)家會(huì)陷入貧困或發(fā)展停滯，以及為什么其他地區(qū)或國(guó)家能夠?qū)崿F(xiàn)

持續(xù)和快速的發(fā)展。通過(guò)對(duì)路徑依賴(lài)的深入研究，我們可以找出阻礙

發(fā)展的關(guān)鍵因素，從而制定更有效的政策和策略來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)'也發(fā)展方面，路徑依賴(lài)?yán)碚摽梢越沂炯夹g(shù)和產(chǎn)業(yè)

演進(jìn)的內(nèi)在規(guī)律和機(jī)制。通過(guò)分析技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑，我們可以

預(yù)測(cè)未來(lái)的技術(shù)趨勢(shì)和市場(chǎng)變化，從而為企業(yè)和政府提供決策依據(jù)。

在社會(huì)治理和政策制定方面，路徑依賴(lài)?yán)碚撘簿哂兄匾膽?yīng)用價(jià)

值。通過(guò)對(duì)歷史和政策的分析，我們可以理解政策演進(jìn)的路徑和影響

因素，從而制定更符合實(shí)際情況和未來(lái)發(fā)展需要的政策U

隨著全球化和數(shù)字化的不斷發(fā)展，路徑依賴(lài)?yán)碚撛诳鐕?guó)和跨領(lǐng)域

的應(yīng)用也將更加廣泛。通過(guò)對(duì)全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和技術(shù)現(xiàn)象進(jìn)

行深入分析，我們可以更好地理解全球化和數(shù)字化的影響和挑戰(zhàn)，從

而制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略。

路徑依賴(lài)?yán)碚摰膽?yīng)用前景廣闊，將在多個(gè)領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。隨

著對(duì)該理論的深入研究和實(shí)踐應(yīng)用，我們將能夠更好地理解和應(yīng)對(duì)復(fù)

雜系統(tǒng)的演化和發(fā)展。

六、結(jié)論

“路徑依賴(lài)”理論自提出以來(lái)，在多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響,

尤其在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和心理學(xué)等領(lǐng)域，它為我們理解復(fù)雜系統(tǒng)的動(dòng)

態(tài)演化提供了獨(dú)特的視角。通過(guò)對(duì)“路徑依賴(lài)”理論的深入探討和新

解，本文試圖揭示其背后的深層次機(jī)制以及與其他理論的交互作用。

本文認(rèn)為，“路徑依賴(lài)”不僅僅是一種現(xiàn)象描述，更是一種系統(tǒng)

演化的內(nèi)在邏輯。它揭示了系統(tǒng)在發(fā)展過(guò)程中，由于歷史因素、偶然

事件和正反饋機(jī)制的作用，可能會(huì)陷入某種特定的軌跡或路徑，難以

改變。這種路徑依賴(lài)不僅存在于物質(zhì)世界，也存在于人類(lèi)的思維和行

為模式中。

在新的時(shí)代背景下，對(duì)“路徑依賴(lài)”理論的新解具有重要的現(xiàn)實(shí)

意義。它提醒我們，在面對(duì)復(fù)雜問(wèn)題時(shí)，需要全面考慮歷史背景、系

統(tǒng)結(jié)構(gòu)和動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，避免簡(jiǎn)單地歸因于單一因素或靜態(tài)模型。同

時(shí)，新解也為我們提供了新的思考工具和分析框架，有助于更好地理

解和應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的復(fù)雜性和不確定性。

未來(lái)，隨著研究的深入和實(shí)踐的發(fā)展，“路徑依賴(lài)”理論將繼續(xù)

展現(xiàn)其強(qiáng)大的生命力。我們期待更多的學(xué)者和實(shí)踐者能夠從不同角度

和層面對(duì)其進(jìn)行深入研究，進(jìn)一步拓展其應(yīng)用范圍和提升其解釋力。

我們也應(yīng)警惕路徑依賴(lài)可能帶來(lái)的負(fù)面影響，如僵化、鎖定和停滯等,

積極探索打破路徑依賴(lài)、實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型的有效途徑。

“路徑依賴(lài)”理論新解為我們提供了一個(gè)全新的視角來(lái)審視和理

解復(fù)雜系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程。通過(guò)深入研究和實(shí)踐應(yīng)用，我們有望更

好地應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的挑戰(zhàn)和問(wèn)題，推動(dòng)社會(huì)的持續(xù)發(fā)展和進(jìn)步。

參考資料：

路徑依賴(lài)(Path-Dependence),又譯為路徑依賴(lài)性，它的特定

含義是指人類(lèi)社會(huì)中的技術(shù)演進(jìn)或制度變遷均有類(lèi)似于物理學(xué)中的

慣性，即一旦進(jìn)入某一路徑(無(wú)論是“好”還是“壞”)就可能對(duì)這

種路徑產(chǎn)生依賴(lài)。

一旦人們做了某種選擇，就好比走上了一條不歸之路，慣性的力

量會(huì)使這一選擇不斷自我強(qiáng)化，并讓你輕易走不出去。第一個(gè)使“路

徑依賴(lài)”理論聲名遠(yuǎn)播的是道格拉斯?諾斯，由于用“路徑依賴(lài)”理

論成功地闡釋了經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)，道格拉斯?諾斯于1993年獲得諾

貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

路徑依賴(lài)是指人們一旦選擇了某個(gè)體制，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)

(Economiesofscale)、學(xué)習(xí)效應(yīng)(LearningEffect)、協(xié)調(diào)

效應(yīng)(CoordinationEffect)以及適應(yīng)性預(yù)期(AdaptiveEffect)

以及既得利益約束等因素的存在，會(huì)導(dǎo)致該體制沿著既定的方向不斷

得以自我強(qiáng)化。一旦人們做了某種選擇，就好比走上了一條不歸之路,

慣性的力量會(huì)使這一選擇不斷自我強(qiáng)化，并讓你輕易走不出去。

第一個(gè)使“路徑依賴(lài)”理論聲名遠(yuǎn)播的是道格拉斯?諾斯《經(jīng)濟(jì)

史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一文，由于用“路徑依賴(lài)”理論成功地闡釋了經(jīng)

濟(jì)制度的演進(jìn)，道格拉斯?諾思于1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

諾斯(North,D)創(chuàng)立了制度變遷的“軌跡”概念，目的是從制

度的角度解釋為什么所有的國(guó)家并沒(méi)有走同樣的發(fā)展道路，為什么有

的國(guó)家長(zhǎng)期陷入不發(fā)達(dá)，總是走不出經(jīng)濟(jì)落后制度低效的怪圈等問(wèn)題。

諾斯考察了西方近代經(jīng)濟(jì)史以后，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中,

制度變遷存在著“路徑依賴(lài)”(pathdependence)現(xiàn)象。

諾思認(rèn)為，“路徑依賴(lài)”類(lèi)似于物理學(xué)中的慣性，事物一旦進(jìn)入

某一路徑，就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴(lài)。這是因?yàn)?，?jīng)濟(jì)生活與物理

世界一樣，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制.這種機(jī)制使人們一旦

選擇走上某一路徑，就會(huì)在以后的發(fā)展中得到不斷的自我強(qiáng)化。

“路徑依賴(lài)”理論被總結(jié)出來(lái)之后，人們把它廣泛應(yīng)用在選擇和

習(xí)慣的各個(gè)方面。在一定程度上，人們的一切選擇都會(huì)受到路徑依賴(lài)

的可怕影響，人們過(guò)去做出的選擇決定了他們可能的選擇，人們關(guān)于

習(xí)慣的一切理論都可以用“路徑依賴(lài)”來(lái)解釋。

諾斯把阿瑟關(guān)于技術(shù)演進(jìn)過(guò)程中的自我強(qiáng)化現(xiàn)象的論證推廣到

制度變遷方面來(lái)，從而建立了制度變遷的路徑依賴(lài)?yán)碚?，這一理論是

諾斯對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一貢獻(xiàn)，其主要內(nèi)容可概括為以下幾點(diǎn)。

第一，制度變遷如同技術(shù)演進(jìn)一樣，也存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)

化機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向

會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。所以，“人們過(guò)去作出的選擇決定

了他們可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能

進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著原來(lái)的錯(cuò)誤路徑往下滑;

弄得不好，它還會(huì)被鎖定在某種無(wú)效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了鎖定

狀態(tài)，要脫身而出就會(huì)變得十分困難，往往需要借助外部效應(yīng)，引入

外生變量或依靠政權(quán)的變化，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)原有方向的扭轉(zhuǎn)。

第二，制度變遷不同于技術(shù)演進(jìn)的地方在于，它除了受報(bào)酬遞增

機(jī)制決定外，還受市場(chǎng)中的交易因素影響C諾斯指出，決定制度變遷

的路徑有兩種力量，一種是報(bào)酬遞增，另一種是由顯著的交易費(fèi)用所

確定的不完全市場(chǎng)，如果沒(méi)有報(bào)酬遞增和不完全市場(chǎng)，制度是不重要

的。而隨著報(bào)酬遞增和市場(chǎng)不完全性增強(qiáng)，制度變得非常重要，自我

強(qiáng)化機(jī)制仍起作用，只是某些方面呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)：

(1)設(shè)計(jì)一項(xiàng)制度需要大量的初始設(shè)置成本，而隨著這項(xiàng)制度

的推進(jìn)，單位成本和追加成本都會(huì)下降。

(2)學(xué)習(xí)效應(yīng)，適應(yīng)制度而產(chǎn)生的組織會(huì)抓住制度框架提供的

獲利機(jī)會(huì)。

(3)協(xié)調(diào)效應(yīng)，通過(guò)適應(yīng)而產(chǎn)生的組織與其他組織締約，以及

具有互利性的組織的產(chǎn)生與對(duì)制度的進(jìn)一步投資，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)效應(yīng)。不

僅如此，更為重要的是，一項(xiàng)正式規(guī)則的產(chǎn)生將導(dǎo)致其它正式規(guī)則以

及一系列非正式規(guī)則的產(chǎn)生，以補(bǔ)充這項(xiàng)正式規(guī)則。

(4)適應(yīng)性預(yù)期，隨著以特定制度為基礎(chǔ)的契約盛行，將減少

這項(xiàng)制度持久下去的不確定性。制度矩陣的相互聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)會(huì)產(chǎn)生大量

的遞增報(bào)酬，而遞增的報(bào)酬又使特定制度的軌跡保持下去，從而決定

經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期運(yùn)行的軌跡。

第三，由于制度變遷比技術(shù)演進(jìn)更為復(fù)雜，所以行為者的觀念以

及由此而形成的主觀抉擇在制度變遷中起著更為關(guān)鍵的作用。諾斯認(rèn)

為，“在具有不同的歷史和結(jié)果的不完全反饋下，行為者將具有不同

的主觀主義模型，因而會(huì)作出不同的政策選擇，因此，制度變遷過(guò)程

中，邊際調(diào)整就不會(huì)完全趨同?！彼裕煌瑲v史條件下形成的行為

者的不同的主觀抉擇，既是各種制度模式存在差異的重要因素，也是

不良制度或經(jīng)濟(jì)貧困國(guó)家能夠長(zhǎng)期存在的原因之一。

因?yàn)楸澈蠖加袑?duì)利益和所能付出的成本的考慮。對(duì)組織而言，一

種制度形成后，會(huì)形成某個(gè)既得利益集團(tuán)，他們對(duì)制度有強(qiáng)烈的要求,

只有鞏固和強(qiáng)化現(xiàn)有制度才能保障他們繼續(xù)獲得利益，哪怕新制度對(duì)

全局更有效率。對(duì)個(gè)人而言，一旦人們做出選擇以后會(huì)不斷地投入精

力、金錢(qián)及各種物資，如果哪天發(fā)現(xiàn)自己選擇的道路不合適也不會(huì)輕

易改變，因?yàn)檫@樣會(huì)使得自己在前期的巨大投入變得一文不值，這在

經(jīng)濟(jì)學(xué)上叫“沉沒(méi)成本”。沉沒(méi)成本是路徑依賴(lài)的主要原因。

有人將5只猴子放在一只籠子里，并在籠子中間吊上一串香蕉，

只要有猴子伸手去拿香蕉，就用高壓水教訓(xùn)所有的猴子，直到?jīng)]有一

只猴子再敢動(dòng)手。

然后用一只新猴子替換出籠子里的一只猴子，新來(lái)的猴子不知這

里的“規(guī)矩”，竟又伸出上肢去拿香蕉，結(jié)果觸怒了原來(lái)籠子里的4

只猴子，于是它們代替人執(zhí)行懲罰任務(wù)，把新來(lái)的猴子暴打一頓，直

到它服從這里的“規(guī)矩”為止。

試驗(yàn)人員如此不斷地將最初經(jīng)歷過(guò)高壓水懲戒的猴子換出來(lái)，最

后籠子里的猴子全是新的，但沒(méi)有一只猴子再敢去碰香蕉。

但后來(lái)人和高壓水都不再介入，而新來(lái)的猴子卻固守著“不許拿

香蕉”的制度不變，這就是路徑依賴(lài)的自我強(qiáng)化效應(yīng)。

“路徑依賴(lài)”原本是被阿瑟用來(lái)描述技術(shù)變遷的自我強(qiáng)化、自我

枳累的性質(zhì)。阿瑟認(rèn)為，新技術(shù)的采用往往具有報(bào)酬遞增的性質(zhì)。由

于某種原因，首先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)常常可以憑借占先的優(yōu)勢(shì)地位，利

用巨大規(guī)模促成的單位成本降低，利用普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)和許

多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng)，致使它在市場(chǎng)上越來(lái)越流行,

人們也就相信它會(huì)更流行，從而實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)。相反，一

種具有較之其他技術(shù)更為優(yōu)良的技術(shù)卻可能由于遲到一步，沒(méi)有獲得

足夠的跟隨者，而陷入惡性循環(huán)，甚至“鎖定”在某種被動(dòng)狀態(tài)之下,

難以自拔。

諾斯把阿瑟提出的技術(shù)變遷機(jī)制擴(kuò)展到制度變遷中，用“路徑依

賴(lài)”概念來(lái)描述過(guò)去的績(jī)效對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)的強(qiáng)大影響力，證明了制度

變遷同樣具有報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制°這種機(jī)制使制度變遷一旦

走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。

沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)；也可能

順著原來(lái)的錯(cuò)誤路徑繼續(xù)下滑，結(jié)果在痛苦的深淵中越陷越深，甚至

被“鎖定”在某種無(wú)效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了“鎖定”狀態(tài)，要

想脫身而出就變得十分困難，除非依靠政府或其他強(qiáng)大的外力推動(dòng).

通俗地講，“路徑依賴(lài)”類(lèi)似于物理學(xué)中的“慣性”,一旦進(jìn)入某一

路徑（無(wú)論是好是壞）就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴(lài)。因此，在既定的

制度變遷目標(biāo)下，要正確選擇制度變遷的路徑并不斷調(diào)整路徑方向，

使之沿著不斷增強(qiáng)和優(yōu)化的軌跡演進(jìn)，避免陷入制度鎖定狀態(tài)。

第一，正式規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是連續(xù)的、累積的。一國(guó)政治

法律制度約束著經(jīng)濟(jì)自由度和個(gè)人行為特征，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)效益。

第二，非正式規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用更是持久的、沉淀于歷史過(guò)

程中的。與正式制度相比，非正式制度具有較強(qiáng)的非易性，其變遷也

是連續(xù)的、緩慢的、漸進(jìn)的、內(nèi)生的。在歷史上雖然許多國(guó)家的政治

法律制度差異不大，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑卻相差頗大，其主要原因就是不

同的非正式制度和傳統(tǒng)文化在起作用。

第三，與制度相關(guān)的特殊利益集團(tuán)具有保持制度變遷持續(xù)下去的

推動(dòng)力。因?yàn)檫@種利益集團(tuán)與現(xiàn)有制度是共存共榮的，而且在各種利

益的博奔中處于主導(dǎo)地位，只會(huì)加強(qiáng)現(xiàn)有制度，從而促使制度變遷保

持原有的慣性、按原有的方向持續(xù)下去。

一個(gè)廣為流傳、引人入勝的例證是：現(xiàn)代鐵路兩條鐵軌之間的標(biāo)

準(zhǔn)距離是四英尺又八點(diǎn)五英寸。原來(lái)，早期的鐵路是由建電車(chē)的人所

設(shè)計(jì)的，而四英尺又八點(diǎn)五英寸正是電車(chē)所用的輪距標(biāo)準(zhǔn)。那么，電

車(chē)的標(biāo)準(zhǔn)又是從哪里來(lái)的呢？最先造電車(chē)的人以前是造馬車(chē)的，所以

電車(chē)的標(biāo)準(zhǔn)是沿用馬車(chē)的輪距標(biāo)準(zhǔn)。馬車(chē)又為什么要用這個(gè)輪距標(biāo)準(zhǔn)

呢？英國(guó)馬路轍跡的寬度是四英尺又八點(diǎn)五英寸，所以，如果馬車(chē)用

其他輪距，它的輪子很快會(huì)在英國(guó)的老路上撞壞。這些轍跡又是從何

而來(lái)的呢？從古羅馬人那里來(lái)的。因?yàn)檎麄€(gè)歐洲，包括英國(guó)的長(zhǎng)途老

路都是由羅馬人為它的軍隊(duì)所鋪設(shè)的，而四英尺又八點(diǎn)五英寸正是羅

馬戰(zhàn)車(chē)的寬度。

任何其他輪寬的戰(zhàn)車(chē)在這些路上行駛的話(huà)，輪子的壽命都不會(huì)很

長(zhǎng)?？梢栽賳?wèn)，羅馬人為什么以四英尺又八點(diǎn)五英寸為戰(zhàn)車(chē)的輪距寬

度呢？原因很簡(jiǎn)單，這是牽引一輛戰(zhàn)車(chē)的兩匹馬屁股的寬度。故事到

此還沒(méi)有結(jié)束。美國(guó)航天飛機(jī)燃料箱的兩旁有兩個(gè)火箭推進(jìn)器，因?yàn)?/p>

這些推進(jìn)器造好之后要用火車(chē)運(yùn)送，路上又要通過(guò)一些隧道，而這些

隧道的寬度只比火車(chē)軌道寬一點(diǎn)，因此火箭助推器的寬度是由鐵軌的

寬度所決定的。

所以，最后的結(jié)論是：路徑依賴(lài)導(dǎo)致了美國(guó)航天飛機(jī)火箭助推器

的寬度，竟然是兩千年前便由兩匹馬屁股的寬度所決定的。

人們關(guān)于習(xí)慣的一切理論都可以用“路徑依賴(lài)”來(lái)解釋。它告訴

我們，要想路徑依賴(lài)的負(fù)面效應(yīng)不發(fā)生，那么在最開(kāi)始的時(shí)候就要找

準(zhǔn)一個(gè)正確的方向。每個(gè)人都有自己的基本思維模式，這種模式很大

程度上會(huì)決定你以后的人生道路U而這種模式的基礎(chǔ)，其實(shí)是早在童

年時(shí)期就奠定了的。做好了你的第一次選攔，你就設(shè)定了自己的人生。

在國(guó)際IT行業(yè)中，戴爾電腦是一個(gè)財(cái)富的神話(huà)。戴爾計(jì)算機(jī)公

司從1984年成立時(shí)的1000美元，發(fā)展到2001年銷(xiāo)售額達(dá)到310億

美元，是一段頗富傳奇色彩的經(jīng)歷。戴爾公司有兩大法寶：“直接銷(xiāo)

售模式”和“市場(chǎng)細(xì)分”方式。而據(jù)戴爾的創(chuàng)始人邁克爾?戴爾透露,

他早在少年時(shí)就已經(jīng)奠定了這兩大法寶的基礎(chǔ)。

戴爾12歲那年，進(jìn)行了人生的第一次生意冒險(xiǎn)一為了省錢(qián)，酷

愛(ài)集郵的他不想再?gòu)呐馁u(mài)會(huì)上賣(mài)郵票，而是通過(guò)說(shuō)服自己一個(gè)同樣喜

歡集郵的鄰居把郵票委托給他，然后在專(zhuān)業(yè)刊物上刊登賣(mài)郵票的廣告。

出乎意料地，他賺到了2000美元，第一次嘗到了拋棄中間人，“直

接接觸”的好處。有了第一次，就再也忘不掉了。后來(lái)，戴爾的創(chuàng)業(yè)

一直和這種“直接銷(xiāo)售”模式分不開(kāi)。

上初中時(shí)丁戴爾就已經(jīng)開(kāi)始做電腦生意了。他自己買(mǎi)來(lái)零部件，

組裝后再賣(mài)掉。在這個(gè)過(guò)程中，他發(fā)現(xiàn)一臺(tái)售價(jià)3000美元的IBM個(gè)

人電腦，零部件只要六七百美元就能買(mǎi)到。而當(dāng)時(shí)大部分經(jīng)營(yíng)電腦的

人并不太懂電腦，不能為顧客提供技術(shù)支持，更不可能按顧客的需要

提供合適的電腦。這就讓戴爾產(chǎn)生了靈感：拋棄中間商，自己改裝電

腦，不但有價(jià)格上的優(yōu)勢(shì)，還有品質(zhì)和服務(wù)上的優(yōu)勢(shì)，能夠根據(jù)顧客

的直接要求提供不同功能的電腦°

這樣，后來(lái)風(fēng)靡世界的“直接銷(xiāo)售”和“市場(chǎng)細(xì)分”模式就誕生

了。其內(nèi)核就是：真正按照顧客的要求來(lái)設(shè)計(jì)制造產(chǎn)品，并把它在盡

可能短的時(shí)間內(nèi)直接送到顧客手上。

此后，戴爾便憑借著他發(fā)現(xiàn)的這種模式，一路做卜去。從1984

年戴爾退學(xué)開(kāi)設(shè)自己的公司，到2002年排名《財(cái)富》雜志全球500

強(qiáng)中的第131位，其間不到20年時(shí)間，戴爾公司成了全世界最著名

的公司之一。正是初次做生意時(shí)的正確路徑選擇，奠定了后來(lái)戴爾事

業(yè)成功的基礎(chǔ)。

135相機(jī)規(guī)格其實(shí)還是愛(ài)迪生時(shí)代制定的。他嫌70毫米膠片電

影機(jī)不好用，于是便把膠片取下，剪掉一半，再打上兩排齒孔成了

35毫米電影膠片，才有了專(zhuān)用電影膠片的小型相機(jī)，畫(huà)幅24X36毫

米。以后多次有人試圖改進(jìn)，從“半幅”（24X18毫米）到APS（24

義32毫米）,都半途而廢，因?yàn)槿澜?35相機(jī)保有量實(shí)在太大了，

人們不可能為了節(jié)省4毫米膠片而報(bào)廢自己上萬(wàn)元的相機(jī)。直到不用

膠卷的數(shù)碼相機(jī)問(wèn)世，APS規(guī)格才成為CCD的標(biāo)準(zhǔn)畫(huà)幅，135相機(jī)開(kāi)

始被淘汰。

路徑依賴(lài)?yán)碚搶?duì)于處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中的國(guó)家來(lái)說(shuō)顯然具

有現(xiàn)實(shí)的意義。吳敬璉教授指出，我國(guó)正在經(jīng)歷一個(gè)偉大的改革時(shí)代。

改革，或者說(shuō)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，是一個(gè)重大的制度變化

過(guò)程。整個(gè)過(guò)程具有路徑依賴(lài)的特征。

第一，初始的體制選擇會(huì)提供強(qiáng)化現(xiàn)存體制的刺激和慣性，因?yàn)?/p>

沿著原有的體制變化路徑和既定方向往前走，總比另辟路徑要來(lái)得方

便一些；

第二，一種體制形成以后，會(huì)形成在現(xiàn)存體制中有既得利益的壓

力集團(tuán)。他們力求鞏固現(xiàn)有制度，阻礙進(jìn)一步的變革，哪怕新的體制

較之現(xiàn)有更有效。即使由于某種原因接受了進(jìn)一步改革，他們也會(huì)力

求使變革有利于鞏固和擴(kuò)大他們的既得利益。于是，初始的改革傾向

于為后續(xù)的改革劃定范圍。改革能否成功就不僅取決于改革者的主觀

愿望和既定的目標(biāo)模式，而且依賴(lài)于一開(kāi)始所選擇的路徑。

因此，我們?cè)谧鞒鋈魏我豁?xiàng)改革決策時(shí)，要慎之又慎，不僅要考

慮將要采取的決策的直接效果，還要研究他的長(zhǎng)遠(yuǎn)影響；要隨時(shí)研究

改革是否采取了不正確的路徑，如果發(fā)現(xiàn)了路徑偏差要盡快采取措施

加以糾正，把他拉回到正確的軌道上來(lái)，以免積重難返的狀況出現(xiàn)。

事實(shí)上已經(jīng)出現(xiàn)了對(duì)無(wú)效率制度的路徑依賴(lài)問(wèn)題，這主要是因?yàn)榍捌?/p>

改革不規(guī)范，改革措施不徹底。

路徑依賴(lài)，一個(gè)源于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，指一旦人們做了某種選

擇，就好比走上了一條不歸之路，慣性的力量會(huì)使這一選擇不斷自我

強(qiáng)化，并讓大家輕易走不出去v在科技發(fā)展的巨輪下，路徑依賴(lài)已成

為人們慣性行為的解釋框架。當(dāng)我們以此視角去洞察萬(wàn)物時(shí)，又是否

被這框架束縛住了我們的思路？

科技領(lǐng)域的路徑依賴(lài)是顯而易見(jiàn)的。例如，當(dāng)人們?cè)跀?shù)字技術(shù)上

選定一個(gè)操作系統(tǒng)后，可能會(huì)被鎖定在該系統(tǒng)的生態(tài)系統(tǒng)中，很難遷

移到其他系統(tǒng)。這種現(xiàn)象的產(chǎn)生是由于龐大的用戶(hù)基礎(chǔ)、豐富的軟件

資源以及良好的用戶(hù)體驗(yàn)等因素共同作用的結(jié)果。然而，當(dāng)我們一味

地用路徑依賴(lài)去解釋這一切時(shí)，是否忽略了人的主觀能動(dòng)性?

人們?cè)谧鲞x擇時(shí)，并不僅僅是因?yàn)椤皯T性”，更有可能是出于對(duì)

未來(lái)的預(yù)判。正如人們選擇電動(dòng)車(chē)而非燃油車(chē)，并不只是因?yàn)槿加蛙?chē)

已經(jīng)過(guò)時(shí)或被鎖定在石油產(chǎn)業(yè)鏈中，而是因?yàn)槿藗冾A(yù)見(jiàn)到電動(dòng)車(chē)是未

來(lái)的趨勢(shì)，是更加環(huán)保、高效的選擇。因此，路徑依賴(lài)并非是人們行

為的唯一解釋?zhuān)袷且粋€(gè)觀察工具，幫助我們理解復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)

象。

在個(gè)人生活中，路徑依賴(lài)也無(wú)處不在C比如，一旦人們學(xué)會(huì)了一

種技能或養(yǎng)成了一種習(xí)慣，就很難改變。但這并不意味著我們應(yīng)該放

棄嘗試新事物。相反，我們應(yīng)該勇敢地走出舒適區(qū)，去挑戰(zhàn)那些與現(xiàn)

有路徑不同的事物。只有這樣，我們才能不斷地成長(zhǎng)和進(jìn)步。

路徑依賴(lài)是一個(gè)強(qiáng)大的解釋框架，但它不應(yīng)該成為我們思維的枷

鎖v在面對(duì)生活中的選擇時(shí)，我們應(yīng)該保持清醒的頭腦，勇于挑戰(zhàn)舊

有的路徑。只有這樣，我們才能在未來(lái)的人生道路上走得更遠(yuǎn)、更堅(jiān)

定。

路徑依賴(lài)?yán)碚撌墙?jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域的重要理論，它最初

由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Pa」lA.David于1985年首次提出。這一埋論的核

心思想是，一旦人們選擇了某種制度或路徑，就會(huì)對(duì)這種制度或路徑

產(chǎn)生依賴(lài)，并且這種依賴(lài)在短期內(nèi)難以改變。

路徑依賴(lài)?yán)碚撛诟鱾€(gè)領(lǐng)域都有廣泛的應(yīng)用。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，路徑依

賴(lài)?yán)碚摫挥脕?lái)解釋技術(shù)的演進(jìn)和制度變遷。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，

各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展往往受到國(guó)際規(guī)則和慣例的影響，而這些規(guī)則和慣例

也會(huì)隨著時(shí)間的推移而不斷演變。在這個(gè)過(guò)程中，各國(guó)對(duì)于國(guó)際規(guī)則

和慣例的依賴(lài)也會(huì)逐漸增強(qiáng)，從而形成了一種路徑依賴(lài)。

在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，路徑依賴(lài)?yán)碚撘脖挥脕?lái)解釋社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成和演

化。社會(huì)結(jié)構(gòu)是人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)互動(dòng)中形成的，而這些社會(huì)互動(dòng)往

往會(huì)形成一種特定的模式。一旦這種模式形成，人們就會(huì)對(duì)這種模式

產(chǎn)生依賴(lài)，并且這種依賴(lài)會(huì)隨著時(shí)間的推移而逐漸強(qiáng)化，從而形成了

一種路徑依賴(lài)。

路徑依賴(lài)?yán)碚摰呢暙I(xiàn)在于它提供了一個(gè)新的視角來(lái)理解制度的

演進(jìn)和變遷。它指出，制度的演進(jìn)和變遷并不是完全隨機(jī)的，而是受

到歷史、文化、經(jīng)濟(jì)等多種因素的影響U同時(shí)，它也強(qiáng)調(diào)了人們對(duì)于

制度的依賴(lài)對(duì)于制度演進(jìn)和變遷的重要性。

然而，路徑依賴(lài)?yán)碚撘泊嬖谝恍┚窒扌浴Ｋ雎粤巳藗兊闹饔^能

動(dòng)性對(duì)于制度演進(jìn)和變遷的影響。它過(guò)于強(qiáng)調(diào)了歷史對(duì)于制度演進(jìn)和

變遷的影響，而忽略了其他因素的影響。路徑依賴(lài)埋論無(wú)法解釋一些

非線(xiàn)性的制度變遷過(guò)程。

路徑依賴(lài)?yán)碚撌且粋€(gè)重要的理論，它在多個(gè)領(lǐng)域都有廣泛的應(yīng)用。

然而，我們也需要認(rèn)識(shí)到它的局限性，并在實(shí)踐中不斷完善和發(fā)展這

一理論。

路徑依賴(lài)(Path-Dopondence),又譯為路徑依賴(lài)性，它的特定

含義是指人類(lèi)社會(huì)中的技術(shù)演進(jìn)或制度變遷均有類(lèi)似于物理學(xué)中的

慣性，即一旦進(jìn)入某一路徑(無(wú)論是“好”還是“壞”)就可能對(duì)這

種路徑產(chǎn)生依賴(lài)。

一旦人們做了某種選擇，就好比走上了一條不歸之路，慣性的力

量會(huì)使這一選擇不斷自我強(qiáng)化，并讓你輕易走不出去。第一個(gè)使“路

徑依賴(lài)”理論聲名遠(yuǎn)播的是道格拉斯?諾斯，由于用“路徑依賴(lài)”理

論成功地闡釋了經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)，道格拉斯?諾斯于1993年獲得諾

貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

路徑依賴(lài)是指人們一旦選擇了某個(gè)體制，由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)

(Economiesofscale)、學(xué)習(xí)效應(yīng)(LearningEffect)、協(xié)調(diào)

效應(yīng)(CoordinationEffect)以及適應(yīng)性預(yù)期(AdaptiveEffect)

以及既得利益約束等因素的存在，會(huì)導(dǎo)致該體制沿著既定的方向不斷

得以自我強(qiáng)化。一旦人們做了某種選擇，就好比走上了一條不歸之路,

慣性的力量會(huì)使這一選擇不斷自我強(qiáng)化，并讓你輕易走不出去。

第一個(gè)使“路徑依賴(lài)”理論聲名遠(yuǎn)播的是道格拉斯?諾斯《經(jīng)濟(jì)

史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一文，由于用“路徑依賴(lài)”理論成功地闡釋了經(jīng)

濟(jì)制度的演進(jìn)，道格拉斯?諾思于1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

諾斯(North,D)創(chuàng)立了制度變遷的“軌跡”概念，目的是從制

度的角度解釋為什么所有的國(guó)家并沒(méi)有走同樣的發(fā)展道路，為什么有

的國(guó)家長(zhǎng)期陷入不發(fā)達(dá)，總是走不出經(jīng)濟(jì)落后制度低效的怪圈等問(wèn)題。

諾斯考察了西方近代經(jīng)濟(jì)史以后，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中,

制度變遷存在著“路徑依賴(lài)”(pathdependence)現(xiàn)象。

諾思認(rèn)為，“路徑依賴(lài)”類(lèi)似于物理學(xué)中的慣性，事物一旦進(jìn)入

某一路徑，就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴(lài)。這是因?yàn)椋?jīng)濟(jì)生活與物理

世界一樣，存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使人們一旦

選擇走上某一路徑，就會(huì)在以后的發(fā)展中得到不斷的自我強(qiáng)化。

“路徑依賴(lài)”理論被總結(jié)出來(lái)之后，人們把它廣泛應(yīng)用在選擇和

習(xí)慣的各個(gè)方面。在一定程度上，人們的一切選擇都會(huì)受到路徑依賴(lài)

的可怕影響，人們過(guò)去做出的選擇決定了他們可能的選擇，人們關(guān)于

習(xí)慣的一切理論都可以用“路徑依賴(lài)”來(lái)解釋。

諾斯把阿瑟關(guān)于技術(shù)演進(jìn)過(guò)程中的自我強(qiáng)化現(xiàn)象的論證推廣到

制度變遷方面來(lái)，從而建立了制度變遷的路徑依賴(lài)?yán)碚?，這一理論是

諾斯對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的又一貢獻(xiàn)，其主要內(nèi)容可概括為以卜幾點(diǎn)。

第一，制度變遷如同技術(shù)演進(jìn)一樣，也存在著報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)

化機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦走上了某一條路徑，它的既定方向

會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。所以，“人們過(guò)去作出的選擇決定

了他們可能的選擇”。沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能

進(jìn)入良性循環(huán)的軌道，迅速優(yōu)化；也可能順著原來(lái)的錯(cuò)誤路徑往下滑;

弄得不好，它還會(huì)被鎖定在某種無(wú)效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了鎖定

狀態(tài)，要脫身而出就會(huì)變得十分困難，往往需要借助外部效應(yīng)，引入

外生變量或依靠政權(quán)的變化，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)原有方向的扭轉(zhuǎn)。

第二，制度變遷不同于技術(shù)演進(jìn)的地方在于，它除了受報(bào)酬遞增

機(jī)制決定外，還受市場(chǎng)中的交易因素影響C諾斯指出，決定制度變遷

的路徑有兩種力量，一種是報(bào)酬遞增，另一種是由顯著的交易費(fèi)用所

確定的不完全市場(chǎng)，如果沒(méi)有報(bào)酬遞增和不完全市場(chǎng)，制度是不重要

的。而隨著報(bào)酬遞增和市場(chǎng)不完全性增強(qiáng)，制度變得非常重要，自我

強(qiáng)化機(jī)制仍起作用，只是某些方面呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)：

(1)設(shè)計(jì)一項(xiàng)制度需要大量的初始設(shè)置成本，而隨著這項(xiàng)制度

的推進(jìn)，單位成本和追加成本都會(huì)下降。

(2)學(xué)習(xí)效應(yīng)，適應(yīng)制度而產(chǎn)生的組織會(huì)抓住制度框架提供的

獲利機(jī)會(huì)。

(3)協(xié)調(diào)效應(yīng)，通過(guò)適應(yīng)而產(chǎn)生的組織與其他組織締約，以及

具有互利性的組織的產(chǎn)生與對(duì)制度的進(jìn)一步投資，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)效應(yīng)。不

僅如此，更為重要的是，一項(xiàng)正式規(guī)則的產(chǎn)生將導(dǎo)致其它正式規(guī)則以

及一系列非正式規(guī)則的產(chǎn)生，以補(bǔ)充這項(xiàng)正式規(guī)則。

（4）適應(yīng)性預(yù)期，隨著以特定制度為基礎(chǔ)的契約盛行，將減少

這項(xiàng)制度持久下去的不確定性。制度矩陣的相互聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)會(huì)產(chǎn)生大量

的遞增報(bào)酬，而遞增的報(bào)酬又使特定制度的軌跡保持下去，從而決定

經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期運(yùn)行的軌跡。

第三，由于制度變遷比技術(shù)演進(jìn)更為復(fù)雜，所以行為者的觀念以

及由此而形成的主觀抉擇在制度變遷中起著更為關(guān)鍵的作用。諾斯認(rèn)

為，“在具有不同的歷史和結(jié)果的不完全反饋下，行為者將具有不同

的主觀主義模型，因而會(huì)作出不同的政策選擇，因此，制度變遷過(guò)程

中，邊際調(diào)整就不會(huì)完全趨同?！彼裕煌瑲v史條件下形成的行為

者的不同的主觀抉擇，既是各種制度模式存在差異的重要因素，也是

不良制度或經(jīng)濟(jì)貧困國(guó)家能夠長(zhǎng)期存在的原因之一。

因?yàn)楸澈蠖加袑?duì)利益和所能付出的成本的考慮v對(duì)組織而言，一

種制度形成后，會(huì)形成某個(gè)既得利益集團(tuán)，他們對(duì)制度有強(qiáng)烈的要求,

只有鞏固和強(qiáng)化現(xiàn)有制度才能保障他們繼續(xù)獲得利益，哪怕新制度對(duì)

全局更有效率。對(duì)個(gè)人而言，一旦人們做出選擇以后會(huì)不斷地投入精

力、金錢(qián)及各種物資，如果哪天發(fā)現(xiàn)自己選擇的道路不合適也不會(huì)輕

易改變，因?yàn)檫@樣會(huì)使得自己在前期的巨大投入變得一文不值，這在

經(jīng)濟(jì)學(xué)上叫“沉沒(méi)成本”。沉沒(méi)成本是路徑依賴(lài)的主要原因。

有人將5只猴子放在一只籠子里，并在籠子中間吊上一串香蕉，

只要有猴子伸手去拿香蕉，就用高壓水教訓(xùn)所有的猴子，直到?jīng)]有一

只猴子再敢動(dòng)手。

然后用一只新猴子替換出籠子里的一只猴子，新來(lái)的猴子不知這

里的“規(guī)矩”，竟又伸出上肢去拿香蕉，結(jié)果觸怒了原來(lái)籠子里的4

只猴子，于是它們代替人執(zhí)行懲罰任務(wù)，把新來(lái)的猴子暴打一頓，直

到它服從這里的“規(guī)矩”為止。

試驗(yàn)人員如此不斷地將最初經(jīng)歷過(guò)高壓水懲戒的猴子換出來(lái)，最

后籠子里的猴子全是新的，但沒(méi)有一只猴子再敢去碰香蕉。

但后來(lái)人和高壓水都不再介入，而新來(lái)的猴子卻固守著“不許拿

香蕉”的制度不變，這就是路徑依賴(lài)的自我強(qiáng)化效應(yīng)。

“路徑依賴(lài)”原本是被阿瑟用來(lái)描述技術(shù)變遷的自我強(qiáng)化、自我

積累的性質(zhì)v阿瑟認(rèn)為，新技術(shù)的采用往往具有報(bào)酬遞增的性質(zhì)。由

于某種原因，首先發(fā)展起來(lái)的技術(shù)常?？梢詰{借占先的優(yōu)勢(shì)地位，利

用巨大規(guī)模促成的單位成本降低，利用普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)和許

多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng)，致使它在市場(chǎng)上越來(lái)越流行,

人們也就相信它會(huì)更流行，從而實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)。相反，一

種具有較之其他技術(shù)更為優(yōu)良的技術(shù)卻可能由于遲到一步，沒(méi)有獲得

足夠的跟隨者，而陷入惡性循環(huán)，甚至“鎖定”在某種被動(dòng)狀態(tài)之下，

難以自拔。

諾斯把阿瑟提出的技術(shù)變遷機(jī)制擴(kuò)展到制度變遷中，用“路徑依

賴(lài)”概念來(lái)描述過(guò)去的績(jī)效對(duì)現(xiàn)在和未來(lái)的強(qiáng)大影響力，證明了制度

變遷同樣具有報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化的機(jī)制。這種機(jī)制使制度變遷一旦

走上了某一條路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。

沿著既定的路徑，經(jīng)濟(jì)和政治制度的變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)；也可能

順著原來(lái)的錯(cuò)誤路徑繼續(xù)下滑，結(jié)果在痛苦的深淵中越陷越深，甚至

被“鎖定”在某種無(wú)效率的狀態(tài)之下。一旦進(jìn)入了“鎖定”狀態(tài)，要

想脫身而出就變得十分困難，除非依靠政府或其他強(qiáng)大的外力推動(dòng)。

通俗地講，“路徑依賴(lài)”類(lèi)似于物理學(xué)中的“慣性”，一旦進(jìn)入某一

路徑（無(wú)論是好是壞）就可能對(duì)這種路徑產(chǎn)生依賴(lài)。因此，在既定的

制度變遷目標(biāo)下，要正確選擇制度變遷的路徑并不斷調(diào)整路徑方向，

使之沿著不斷增強(qiáng)和優(yōu)化的軌跡演進(jìn)，避免陷入制度鎖定狀態(tài).

第一，正式規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用是連續(xù)的、累積的。一國(guó)政治

法律制度約束著經(jīng)濟(jì)自由度和個(gè)人行為特征，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)效益。

第二，非正式規(guī)則對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用更是持久的、沉淀于歷史過(guò)

程中的。與正式制度相比，非正式制度具有較強(qiáng)的非易性，其變遷也

是連續(xù)的、緩慢的、漸進(jìn)的、內(nèi)生的。在歷史上雖然許多國(guó)家的政治

法律制度差異不大，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑卻相差頗大，其主要原因就是不

同的非正式制度和傳統(tǒng)文化在起作用。

第三，與制度相關(guān)的特殊利益集團(tuán)具有保持制度變遷持續(xù)下去的

推動(dòng)力。因?yàn)檫@種利益集團(tuán)與現(xiàn)有制度是共存共榮的，而且在各種利

益的博奔中處于主導(dǎo)地位，只會(huì)加強(qiáng)現(xiàn)有制度，從而促使制度變遷保

持原有的慣性、按原有的方向持續(xù)下去。

一個(gè)廣為流傳、引人入勝的例證是：現(xiàn)代鐵路兩條鐵軌之間的標(biāo)

準(zhǔn)距離是四英尺又八點(diǎn)五英寸。原來(lái)，早期的鐵路是由建電車(chē)的人所

設(shè)計(jì)的，而四英尺又八點(diǎn)五英寸正是電車(chē)所用的輪距標(biāo)準(zhǔn)。那么，電

車(chē)的標(biāo)準(zhǔn)又是從哪里來(lái)的呢？最先造電車(chē)的人以前是造馬車(chē)的，所以

電車(chē)的標(biāo)準(zhǔn)是沿用馬車(chē)的輪距標(biāo)準(zhǔn)。馬車(chē)又為什么要用這個(gè)輪距標(biāo)準(zhǔn)

呢？英國(guó)馬路轍跡的寬度是四英尺又八點(diǎn)五英寸，所以，如果馬車(chē)用

其他輪距，它的輪子很快會(huì)在英國(guó)的老路上撞壞。這些轍跡又是從何

而來(lái)的呢？從古羅馬人那里來(lái)的u因?yàn)檎麄€(gè)歐洲，包括英國(guó)的長(zhǎng)途老

路都是由羅馬人為它的軍隊(duì)所鋪設(shè)的，而四英尺又八點(diǎn)五英寸正是羅

馬戰(zhàn)車(chē)的寬度。

任何其他輪寬的戰(zhàn)車(chē)在這些路上行駛的話(huà)，輪子的壽命都不會(huì)很

長(zhǎng)?？梢栽賳?wèn)，羅馬人為什么以四英尺又八點(diǎn)五英寸為戰(zhàn)車(chē)的輪距寬

度呢？原因很簡(jiǎn)單.，這是牽引一輛戰(zhàn)車(chē)的兩匹馬屁股的寬度。故事到

此還沒(méi)有結(jié)束。美國(guó)航天飛機(jī)燃料箱的兩旁有兩個(gè)火箭推進(jìn)器，因?yàn)?/p>

這些推進(jìn)器造好之后要用火車(chē)運(yùn)送，路上又要通過(guò)一些隧道，而這些

隧道的寬度只比火車(chē)軌道寬一點(diǎn)，因此火箭助推器的寬度是由鐵軌的

寬度所決定的。

所以，最后的結(jié)論是：路徑依賴(lài)導(dǎo)致了美國(guó)航天飛機(jī)火箭助推器

的寬度，竟然是兩千年前便由兩匹馬屁股的寬度所決定的。

人們關(guān)于習(xí)慣的一切理論都可以用“路徑依賴(lài)”來(lái)解釋。它告訴

我們，要想路徑依賴(lài)的負(fù)面效應(yīng)不發(fā)生，那么在最開(kāi)始的時(shí)候就要找

準(zhǔn)一個(gè)正確的方向。每個(gè)人都有自己的基本思維模式，這種模式很大

程度上會(huì)決定你以后的人生道路。而這種模式的基礎(chǔ)，其實(shí)是早在童

年時(shí)期就