《可持續(xù)性評價技術導則》-征求意見稿

ICS03.120.20

CCSA00

團體標準

T/CCAAXX-XXXX

可持續(xù)性評價技術導則

Generalguidelinesforsustainabliltyevaluationtechniques

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

中國認證認可協會發(fā)布

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可持續(xù)性評價技術導則

1范圍

本文件給出了可持續(xù)性評價的總則、評價對象的分類和選定、議題的識別、評價準則的選擇和確定、

評價方案的設計和實施。

本文件適用于可持續(xù)性評價相關方，參照本文件制定或選擇適宜的可持續(xù)性評價技術。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T7027信息分類和編碼的基本原則和方法

GB/T19011管理體系審核指南

GB/T27000合格評定詞匯和通用原則

GB/T27007合格評定合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南

GB/T27060合格評定良好操作規(guī)范

GB/T27067合格評定產品認證基礎和產品認證方案指南

GB/T33719標準中融入可持續(xù)性的指南

RB/T072認證認可行業(yè)通用術語

RB/T077合格評定產品認證方案設計指南

RB/T188認證項目分類及編碼

3術語和定義

GB/T27000、GB/T33719、RB/T072界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

可持續(xù)性sustainability

在既滿足當代人環(huán)境、社會和經濟方面的需要，又不危及后代人滿足其需要的能力的情況下的系統

狀態(tài)。

注1：環(huán)境、社會和經濟三方面相互作用，相互依存，通常被稱為可持續(xù)性的三個維度。

注2：可持續(xù)性是可持續(xù)發(fā)展（3.2）的目標。

[來源：GB/T33719-2017,3.1]

3.2

可持續(xù)發(fā)展sustainabledevelopment

在既滿足當代人環(huán)境、社會和經濟方面的需要，又不危及后代人滿足其需要的能力的持續(xù)過程。

[來源：GB/T33719-2017,3.2]

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4總則

4.1總體目標

可持續(xù)性評價的總體目標是，通過對評價對象的可持續(xù)性因素，按照評價方案，進行可驗證的、準

確而非誤導的評價，促進評價對象的管理、建設、需求和供給，激發(fā)評價對象的可持續(xù)性因素持續(xù)改善

的潛力。

4.2可持續(xù)性評價的關鍵要素

4.1.1評價對象的分類和選定

評價對象是可持續(xù)性評價的業(yè)務目標。評價對象準確、有效、一致的分類是可持續(xù)性評價的先決條

件。選定可行、必要的評價對象是可持續(xù)性評價進一步標準化、且可產生實施成效的基礎。本文件按照

給出的評價對象分類和選定的通用原則，提出基本的依據、方法和示例，旨在指導對評價對象的正確理

解和應用，促進可持續(xù)性評價業(yè)務目標的實現。

4.1.2議題的識別

議題是評價準則的核心部分。本文件按照給出的議題識別的原則和方法，提出不同類型評價對象議

題的框架示例，旨在為最終形成的評價準則提供一致性。

4.1.3評價準則的選擇和確定

評價準則是可持續(xù)性評價的關鍵技術。本文件從評價準則的形式、內容和使用三個方面給出建議，

旨在為評價準則的合理選擇、使用或制定提供指導。

4.1.4評價方案的設計和實施

評價方案是可持續(xù)性評價的實施依據。本文件從評價方案的原則、內容、形式、管理和實施改進五

個方面給出建議，旨在為可持續(xù)性評價的合理實施提供指導。

5評價對象的分類和選定

5.1分類和選定的原則

評價對象的分類是按照選定的屬性（或特征）區(qū)分評價對象，將具有某種共同屬性（或特征）的評

價對象集合在一起的過程。評價對象的選定是提出具有可持續(xù)性評價需求的事物或概念的過程。

a)評價對象宜遵循以下原則分類：

1)協調性：與國家對信息分類的要求相一致，并與認證認可行業(yè)認證業(yè)務分類要求相協調；

2)實用性：根據對評價對象的實際需要，從方便使用和具有可操作性的角度出發(fā)，系統地考慮

評價對象最穩(wěn)定的本質屬性或特征，提供有條理地、清楚地劃分分類對象的方法，使各個分

類對象之間具有協調、統一的合理關系；

3)系統性：將確定的評價對象的屬性或特征按一定排列順序予以系統化，并形成一個科學合理

的分類體系，并明確界定各類對象的內涵和外延；

4)擴展性：通常要設置收容類目，以保證增加新類型的評價對象時，不打亂已建立的分類體系，

同時，還可為本分類體系的延拓細化創(chuàng)造條件。

b)評價對象宜遵循以下原則選定：

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1)協調性：與評價對象分類要求相協調；

2)可行性：對初步選擇的評價對象類型特點進行研究，從評價實施角度考慮初步選擇的評價對

象的評價可行性；

3)必要性：對初步選擇的評價對象的市場需求進行研究，從評價應用角度考慮對初步選擇的評

價對象進行進一步評價標準化的必要性。

5.2分類方法和示例

評價對象的分類宜在與GB/T7027對信息分類的要求相一致，并與RB/T188對認證認可行業(yè)認證業(yè)

務分類要求相協調基礎上，識別對象最穩(wěn)定的本質屬性或特征作為分類的基礎和依據。

依據國家標準中的規(guī)定的分類方法，結合當前評價工作的實際情況，評價對象采用面分類法分為平

行關系的區(qū)域類、組織類、產品類、活動類四個大類：

a)區(qū)域類：指功能上緊密相連、地理環(huán)境存在差異，在具有某些方面的相關性或內在聯系的基礎

上按一定的指標劃分出來的一定范圍的地理空間；

b)組織類：指具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構、社團

或其結合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，包括法人和非法人組織；

c)產品類：指組織利用輸入實現預期結果的相互關聯或相互作用的一組活動的結果，包括有形的

產品和無形的服務；

d)活動類：指經策劃的、為在一定時間和場所創(chuàng)造某種體驗和（或）傳遞某種信息的聚集行動，

如演出、賽事或會展等。

5.3選定方法

評價對象的選擇宜對初步選擇的評價對象所屬類型進行判定，在符合評價對象分類要求基礎上，對

其可行性和最迫切的市場需求進行研究，可行性和市場需求研究的內容包括：

a)相關方的需要；

b)市場調查（如：性質、規(guī)模等）；

c)評價對象的環(huán)境、社會、經濟影響；

d)可持續(xù)發(fā)展的潛力和需要；

e)數據的可得性；

f)現行的行業(yè)、國家和國際法規(guī)與協議。

6議題的識別

6.1議題識別的原則

議題的識別是確定與評價對象最相關且重要的議題的過程，在確定最相關的議題基礎上，確定議題

的重要性。議題識別宜遵循以下原則：

a)完整性：聯合國可持續(xù)發(fā)展目標及相關國內外標準中涉及的議題，通常可歸納為環(huán)境、社會、

經濟三個維度，識別時三個維度均宜考慮；

b)生命周期：宜基于評價對象的屬性（或特征），系統性地考慮評價對象包含生命周期內涵的所

有相關因素，并考慮防止負面影響在生命周期階段之間進行轉移的可能性；

c)考慮相關方：宜識別任何可能會受到影響的相關方，考慮與相關方的需求和期望的符合性；

d)目標和問題導向：宜圍繞評價對象的可持續(xù)發(fā)展目標和擬解決的關鍵可持續(xù)性問題展開，識別

重要的議題。

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6.2議題識別的方法

依據本文件提供的議題識別的原則，可采用矩陣法識別議題，具體框架示例見表1和表2。

表1相關議題識別矩陣示例

生命周期階段相關方

評價對象維度識別結果

階段相關因素名稱需求和期望

環(huán)境

社會

經濟

表2議題識別矩陣示例

重要議題識別

可持續(xù)發(fā)展過

評價對象維度可持續(xù)發(fā)展目可持續(xù)發(fā)展措對評價對象的議題識別結果

程中存在的問

標施潛在影響

題

環(huán)境

社會

經濟

根據具體情況，宜參照GB/T33719給出的議題的確定與評價方法單獨或綜合運用，方法包括但不限

于基于系統思維的方法、基于生命周期的方法、基于預防的方法、基于風險的方法、基于相關方的方法。

6.3識別的議題示例

依據本文件提供的可持續(xù)議題識別的原則和方法，識別四類評價對象的議題，可包括但不限于以下

方面：

a)區(qū)域類評價對象：

環(huán)境：適應氣候變化、極端天氣、干旱、洪澇和其他災害、空氣質量、廢物管理、基因多樣

性、水和環(huán)境衛(wèi)生、現代能源、自然資源、海洋和陸地生態(tài)系統等；

社會：住房和基本服務、交通運輸系統、人類住區(qū)規(guī)劃管理、文化和自然遺產、公共空間、

窮人和弱勢群體、生活方式、教育、性別平等、基礎設施、司法公正、伙伴關系等；

經濟：就業(yè)、創(chuàng)業(yè)、生產力、貿易、技術和創(chuàng)新等；

b)組織類評價對象：

環(huán)境：能源、資源、廢物管理、污染物排放、清潔和環(huán)保技術、溫室氣體排放等；

社會：管理體系、基礎設施、勞工權利、勞工職業(yè)健康、社會責任等；

經濟：信貸、原料、生產、產品等；

c)產品類評價對象：

環(huán)境：制造和使用過程的能源和資源、生產過程的污染物排放、使用過程的有毒有害物質釋

放等；

社會：產品影響力等；

經濟：產品品質、產品附加值等；

d)活動類評價對象：

環(huán)境：采購與資源管理、生態(tài)環(huán)境保護、低碳與氣候變化等；

社會：基礎設施與場地、交通與運輸、工作人員與公眾參與、文化、生活方式等；

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經濟：產業(yè)發(fā)展、就業(yè)等。

7評價準則的選擇和確定

7.1評價準則指評價對象需滿足的規(guī)定要求,可作為第一方、第二方和第三方進行評價及相關活動的依

據。

7.2在形式上，評價活動中選擇使用的評價準則宜：

a)遵循GB/T27007和GB/T27060的原則，符合合格評定功能法的要求；

b)以透明、公開、公正和一致的方式制定，考慮相關方的參與，考慮相關方的需求和期望，并為

其提供參與的機會；

c)與法律法規(guī)和市場需求相適應；

d)經濟上是合理的，技術上是可行的；

e)適用時，闡明對相關機構的技術能力要求；

f)避免對貿易形成不必要的障礙，體現非歧視和國民待遇原則；

g)適用時，編寫方式可直接用于第一方、第二方和第三方合格評定活動；

h)持續(xù)適宜性，及時組織開展技術要求的適用性評估，使用時，及時修訂。包括但不限于相關的

重要政策、法規(guī)更新，可持續(xù)發(fā)展目標和關鍵問題、生命周期相關因素、相關方的需求和期望、

潛在影響發(fā)生明顯變化；

i)相互協調，使可持續(xù)性評價具備整體實施效益。

7.3在內容上，評價準則宜至少包括可持續(xù)性評價指標要求和評價結果表征，如下：

a)遵循議題的識別要求識別評價對象的議題；

b)基于識別的議題，選取最可表征議題議題的指標，指標選取體現可持續(xù)性評價的模塊化、柔性、

先進性的內涵要求；

c)針對每一指標描述對應的的證實方法/評價方法，證實方法/評價方法可采用信息化的方法，規(guī)

定主體、實施頻率、持續(xù)時間、相關的計算方法等；

d)基于選取的指標和描述的證實方法/評價方法，設定漸進式的評價結果。

7.4在使用上，宜遵循以下原則：

a)評價準則可根據評價活動的需要，收集相關部門已發(fā)布、實施的給出評價對象規(guī)定的相關標準；

b)當既沒有現行有效的評價準則，又急需對該對象開展可持續(xù)性評價活動時，可聯合相關部門和

標準相關方共同制定該評價對象的技術規(guī)范。評價準則可根據可持續(xù)性評價活動的需要和本條

款規(guī)定的形式和內容要求制定；

c)實施評價活動時，評價準則結合其他適用的規(guī)范性文件配套使用，包括但不限于標準、規(guī)則、

準則、作業(yè)指導書等。

8評價方案的設計和實施

8.1評價方案的設計

8.1.1評價方案指針對特定的評價對象，適用相同規(guī)定要求、特定規(guī)則和程序的可持續(xù)性評價制度，

是一組（一個或多個）規(guī)范特定評價對象評價活動的文件，可作為可持續(xù)性評價實施的依據。

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8.1.2遵循GB/T27067、GB/T19011和RB/T077和的基本原則是評價方案的設計的基礎，保持評價

方案與相應評價制度的協調一致是評價方案設計的原則。

注：如果評價方案是在其他某評價制度的框架內，評價方案要同時符合可持續(xù)性評價制度和其他

適用的評價制度的要求，并在適當的文件中明示相關的適用評價制度，可設計為一體化評價方案。

8.1.3評價方案設計宜規(guī)定每一項適用功能的活動，包括選取、確定、復核、評價決定、證明、許可

和監(jiān)督。其中選取既包括評價方案范圍和技術要求的選擇，也包括評價策劃和準備活動、抽樣活動的選

擇。

8.1.4評價方案的內容宜包括但不限于：

a）評價方案的目標；

b）與評價方案有關的風險和機遇及應對措施；

c）評價方案范圍；

d）可持續(xù)性評價準則；

e）評價方案的功能和活動；

f）生產經營過程或管理體系要求；

g）相關方需滿足的要求；

h）實施機構與方案管理要求等。

8.1.5評價方案的體現形式宜包括但不限于以下文件：

a)評價實施規(guī)則；

b)技術要求標準/規(guī)范；

c)評價管理文件，如公正性和保密管理、人員管理、分包管理、評價管理、復核與評價決定、申

投訴管理等程序。

8.1.6在評價方案設計時，宜考慮哪些文件屬于公開文件，并為相關方所獲取。

8.1.7評價方案發(fā)布前，宜進行評審確認。

8.2評價方案的實施

8.2.1評價方案發(fā)布、確定相關資源后，可按照設計的評價方案協調方案內的所有活動，實施評價方

案。

8.2.2評價方案的實施宜包括以下內容：

a)利用既定的外部和內部溝通渠道，將評價方案的有關部分，包括所涉及的風險和機遇向相關方

溝通，并定期向其通報評價方案的進展情況；

b)規(guī)定每次評價的目標、范圍和準則；

c)選擇評價方法；

d)協調和安排評價與評價方案有關的其他活動；

e)確保評價人員具備必要的能力；

f)向評價實施提供必要的人力和總體資源；

g)確保評價按照評價方案進行，管理在方案部署期間出現的所有運行風險、機遇和因素（即非預

期事件）；

h)確保有關評價活動的相關成文信息得到妥善管理和保持；

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i)確定和實施監(jiān)視評價方案所需的運行控制；

j)評審評價方案，以識別其改進機會。

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參考文獻

[1]GB/T4754國民經濟行業(yè)分類

[2]GB/T7027信息分類和編碼的基本原則和方法

[3]GB/T7635.1全國主要產品分類與代碼第1部分:可運輸產品

[4]GB_T7635.2全國主要產品分類與代碼第2部分:不可運輸產品

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