2023年長城鋁業(yè)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)：CGWAC/QEHS-P/2005

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全

程序文件

QualityEnvironmentOccupationalHealthandSafetyProgrameFile

中國長城鋁業(yè)公司

ChinaGreatWallAluminumCorporation

程序文件

文件版號(hào)：A/1

發(fā)放編號(hào)：

編制：三大體系文件編寫組

審核：

批準(zhǔn)：

二00五年五月二十日發(fā)布二00五年五月二十日實(shí)施

中國長城鋁業(yè)公司程序文件目錄

第一部分質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系公共的程序文件

文件管理程序CGWAC/QEHS-P/01/01/2005

記錄管理程序CGWAC/QEHS-P/O1/02/2005

法律法規(guī)獲取識(shí)別程序CGWAC/QEHS-P/01/03/2005

信息溝通程序CGWAC/QEHS-P/O1/04/2005

管理評(píng)審程序CGWAC/QEHS-P/01/05/2005

人力資源控制程序CGWAC/QEHS-P/O1/06/2005

內(nèi)部審核程序CGWAC/QEHS-P/O1/07/2005

糾正與預(yù)防措施程序CGWAC/QEHS-P/O1/08/2005

監(jiān)視和測量裝置控制程序CGWAC/QEHS-P/01/09/2005

第二部分環(huán)境、職業(yè)健康安全公共的程序文件

運(yùn)行控制程序CGWAC/QEHS-P/02/01/2005

化學(xué)危險(xiǎn)品管理程序CGWAC/QEHS-P/02/02/2005

廢水管理控制程序CGWAC/QEHS-P/02/03/2005

廢氣管理控制程序CGWAC/QEHS-P/02/04/2005

噪聲管理控制程序CGWAC/QEHS-P/02/05/2005

固體廢棄物管理控制程序CGWAC/QEHS-P/02/06/2005

安全管理和員工勞動(dòng)保護(hù)管理控制程序CGWAC/QEHS-P/02/07/2005

女職工保護(hù)和職業(yè)病防治管理控制程序CGWAC/QEHS-P/02/08/2005

能源、資源管理控制程序CGWAC/QEHS-P/02/09/2005

特種設(shè)備控制程序CGWAC/QEHS-P/02/10/2005

消防安全管理控制程序CGWAC/QEHS-P/02/11/2005

相關(guān)方管理控制程序CGWAC/QEHS-P/02/12/2005

新項(xiàng)目管理控制程序CGWAC/QEHS-P/02/13/2005

應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序CGWAC/QEHS-P/02/14/2005

績效監(jiān)測和測量程序CGWAC/QEHS-P/02/15/2005

事故、事件、不符合控制程序CGWAC/QEHS-P/02/16/2005

第三部分質(zhì)■管理體系單獨(dú)的程序文件

生產(chǎn)和服務(wù)提供的管理程序CGWAC/QEHS-P/03/01/2005

顧客滿意度評(píng)價(jià)程序CGWAC/QEHS-P/03/02/2005

不合格品控制程序CGWAC/QEHS-P/03/03/2005

第四部分環(huán)境管理體系單獨(dú)的程序文件

環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序CGWAC/QEHS-P/04/01/2005

法律法規(guī)及其它要求符合性評(píng)價(jià)控制程序CGWAC/QEHS-P/04/02/2005

第五部分職業(yè)健康安全單獨(dú)的程序文件

危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)程序CGWAC/QEHS-P/05/01/2005

附錄1管理制度清單

附錄2質(zhì)?環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件編制導(dǎo)則

人7版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

1'1'1'1-

,^3333^編號(hào)CGWAC/QEHS-P/O1/01/2005

名稱文件管理程序頁碼第1頁共4頁

文件管理程序

1目的

有效控制長城鋁QEHS管理體系有關(guān)文件、資料，確保所使用文件的正確性、有效性。

2適用范圍

適用于QEHS管理體系有關(guān)的文件、資料控制。

3術(shù)語和定義

受控文件：指文件的發(fā)放、更改、回收和作廢都按規(guī)定進(jìn)行控制，以確保文件持有

人持有效版本的文件。

非受控文件：指文件的更改、作廢不通知文件持有人的文件。

4職責(zé)

4.1最高管理者

負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布QEHS管理手冊。

4.2管理者代表

負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布QEHS程序文件。

負(fù)責(zé)組織對(duì)現(xiàn)有體系文件的定期評(píng)審。

4.3實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）

負(fù)責(zé)組織公司QEHS管理體系有關(guān)文件、資料的編制并督察各部門的文件控制管理情

況。

4.4經(jīng)理辦公室

負(fù)責(zé)公司管理手冊、程序文件、管理制度、記錄的發(fā)放、登記。

負(fù)責(zé)收集和歸檔管理與體系有關(guān)的文件、資料。

4.5各部門、各二級(jí)單位負(fù)責(zé)與本部門、本單位QEHS管理體系文件的編制、使用和保

管并收集、整理和管理QEHS管理體系的文件、資料等。

5工作程序

5.1文件分類、編號(hào)

QEHS管理體系文件、資料包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄等。

文件的編寫格式、編號(hào)和表述規(guī)則見長城鋁《質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文

件編制導(dǎo)則》。

5.2文件的編寫、審核、發(fā)布、發(fā)放

5.2.1長城鋁《質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊》由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）組

a版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/O1/01/2005

名稱文件管理程序頁碼第2頁共4頁

織編寫，管理者代表審核后上報(bào)最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布。

長城鋁程序文件由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）組織編寫，管理者代表批準(zhǔn)。作業(yè)文

件包括管理類文件、技術(shù)類文件、工作程序類文件和崗位工作類文件、記錄由所屬二級(jí)

單位根據(jù)實(shí)際情況自行編制。

5.2.2原版文件（含批準(zhǔn)依據(jù)）應(yīng)交經(jīng)理辦公室統(tǒng)一保管、編目。各部門使用的均為

“副本”。

5.2.3應(yīng)確保文件使用的各場所都能得到相關(guān)文件的適用版本，文件的發(fā)放填寫《文

件發(fā)放、回收記錄》。

5.3文件的受控狀況

5.3.1管理手冊、程序文件、作業(yè)文件（如各種規(guī)章制度、管理標(biāo)準(zhǔn)、崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）

以及公司在用的其他質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全文件、法規(guī)和資料等加蓋“受控”章和按

分發(fā)號(hào)進(jìn)行控制。凡蓋受控章的文件必須跟蹤修改狀態(tài)，而非受控文件（不蓋受控章）

不再跟蹤修改。

5.3.2對(duì)于一次性或短期使用的文件，如月計(jì)劃、周計(jì)劃，不蓋“受控”章，有統(tǒng)一

的編號(hào)即可。

5.3.3外來的QEHS法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)不加蓋“受控”章，由歸口管理部門定期進(jìn)行審

核，并出具《X><><><年有效外來文件清單》。凡過期的作廢文件應(yīng)隔離存放并作失效

標(biāo)識(shí)，以保證在使用現(xiàn)場為有效版本。

5.4文件的更改

5.4.1長城鋁《質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊》的更改由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保

部）負(fù)責(zé)，相關(guān)部門提出《文件更改申請(qǐng)單》，說明更改的原因，管理者代表負(fù)責(zé)組織

有關(guān)人員更改，最高管理者批準(zhǔn)。

5.4.2長城鋁程序文件、作業(yè)文件的更改由各編制部門提出《文件更改申請(qǐng)單》，經(jīng)管

理者代表審批，采用換頁更改，由經(jīng)理辦公室發(fā)放《文件更改通知》，并收回廢頁，各

部門組織填寫《文件更改記錄表》。實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）、相關(guān)部門在文件更改后

一個(gè)月內(nèi)對(duì)文件更改情況進(jìn)行檢查。

5.4.3長城鋁《質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理手冊》、程序文件的更改作廢的原文件（包

括作廢頁）必須由經(jīng)理辦公室收回，以確保有效文件的唯一性，其他作廢文件由相關(guān)部

門負(fù)責(zé)收回。

a版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/01/01/2005

名稱文件管理程序頁碼第3頁共4頁

5.5文件的發(fā)放與接收

5.5.1文件的使用者應(yīng)填寫《文件發(fā)放、回收記錄》，經(jīng)相應(yīng)主管部門負(fù)責(zé)人審批方可

領(lǐng)用。文件的接收部門應(yīng)填寫“受控文件接收清單”，接收人簽章。

5.6文件的保存

5.6.1文件須妥善保管。

5.6.2對(duì)受控文件，應(yīng)及時(shí)填寫《文件控制清單》。

5.6.3與質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理相關(guān)的技術(shù)文件資料的保存應(yīng)符合有關(guān)法律規(guī)

定，具體保存時(shí)間由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部門）根據(jù)法規(guī)確定。

5.7文件的作廢與銷毀

5.7.1所有失效或作廢文件須及時(shí)從所有發(fā)放或使用場所撤出，經(jīng)原審批部門核準(zhǔn)后,

加蓋“作廢”印章。

5.7.2作廢文件，由相關(guān)部門填寫《文件銷毀申請(qǐng)》，經(jīng)經(jīng)理辦公室批準(zhǔn)后銷毀。

5.7.3借閱、復(fù)制與質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)填寫

《文件借閱、復(fù)制記錄》，由經(jīng)理辦公室審批后方可借閱、復(fù)制。復(fù)制的受控文件必須

登記編號(hào)。

5.8外來文件

5.8.1辦理過程：簽收、登記、承辦等。

5.8.2辦理的步驟：見長城鋁文件《行政公文處理暫行規(guī)定》。

6相關(guān)文件

《記錄管理程序》CGWAC/QEHS-P/01/02/2005

《質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件編制導(dǎo)則》CGWAC/QEHS-P/SY/GL/01/2005

《行政公文處理暫行規(guī)定》CGWAC/QEHS-H/JL/GL/06/2002

《檔案管理制度》CGWAC/QEHS-H/JL/GL/09/2002

7相關(guān)記錄

《文件控制清單》

《文件發(fā)放、回收記錄》

《XXXX年有效外來文件清單》

4版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

rm編號(hào)CGWAC/QEHS-P/O1/01/2005

名稱文件管理程序頁碼第4頁共4頁

《文件更改申請(qǐng)單》

《文件更改記錄表》

《文件銷毀申請(qǐng)》

《文件借閱、復(fù)制記錄》

a版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/O1/02/2005

名稱記錄管理程序頁碼第1頁共2頁

記錄管理程序

1目的

對(duì)QEHS記錄予以管理，為QEHS體系的有效運(yùn)行提供可追溯性證據(jù)。

2適用范圍

適用于長城鋁QEHS體系運(yùn)行記錄的控制和管理。

3術(shù)語和定義

4職責(zé)

4.1實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)各單位QEHS記錄的控制、管理工作。

4.2各單位負(fù)責(zé)建立、完善、收集、整理、保管本單位的QEHS記錄。

5工作程序

5.1各部門及二級(jí)單位根據(jù)業(yè)務(wù)工作需要，編制QEHS體系運(yùn)行有關(guān)的各種記錄。

5.2記錄的填寫要求

5.2.1用工整、規(guī)范的文字符號(hào)和標(biāo)準(zhǔn)單位書寫。

5.2.2記錄的填寫要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、清晰。當(dāng)筆誤時(shí)應(yīng)在錯(cuò)誤內(nèi)容上劃去，將正

確的寫在旁邊或上、下方并由記錄人簽字或蓋章。

5.2.3記錄表格中要求的簽字或蓋章必須完整，并注明日期。簽字必須是完整簽名，

不涉及內(nèi)容的項(xiàng)目應(yīng)劃斜杠表示（不得出現(xiàn)空格）。

5.3記錄的收集和保存

5.3.1實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）將各職能部門所有與QEHS體系運(yùn)行有關(guān)的記錄匯總,

并編制QEHS體系《記錄清單》。二級(jí)單位的體系主管部門負(fù)責(zé)本單位所有與QEHS體系

運(yùn)行有關(guān)的記錄的匯總，編制QEHS體系《記錄清單》。

5.3.2各職能部門、二級(jí)單位負(fù)責(zé)編制本單位的QEHS體系《記錄清單》，并保存本部

門的記錄表格樣本。

5.3.3各二級(jí)單位的記錄如需增加或刪減，其增減記錄清單每一年匯總一次報(bào)送本單

位QEHS體系主管部門備案。新設(shè)計(jì)的記錄表格按《文件管理程序》執(zhí)行，批準(zhǔn)后按本

程序使用和管理。

5.3.4記錄的保管部門應(yīng)有適宜的環(huán)境，以確保記錄不受潮、發(fā)霉、污損，保密的記

錄應(yīng)予以標(biāo)識(shí)。

5.3.5應(yīng)根據(jù)具體情況對(duì)記錄定期進(jìn)行整理和歸檔，不同的記錄規(guī)定不同的保存期限。

4版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/01/02/2005

名稱記錄管理程序頁碼第2頁共2頁

5.4記錄的查閱、借閱

5.4.1查閱和借閱人不得在記錄上作任何標(biāo)記，更不能涂改。借閱應(yīng)填寫《記錄借閱

登記》。

5.5文件處置

5.5.1凡超過保存期的記錄，經(jīng)各責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后由記錄管理人員填寫《記

錄銷毀登記》，統(tǒng)一銷毀。

6相關(guān)文件

《文件管理程序》CGWAC/QEHS-P/01/02/2005

7相關(guān)記錄

《記錄清單》

《記錄借閱登記》

《記錄銷毀登記》

a版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/O1/03/2005

名稱法律法規(guī)獲取識(shí)別程序頁碼第1頁共3頁

法律法規(guī)獲取識(shí)別程序

1目的

為了獲取、識(shí)別并及時(shí)更新適用于本公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過程中的QEHS的法律、

法規(guī)和其他要求，建立獲取的渠道，獲取與識(shí)別出適用于本公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全

法律、法規(guī)和其他要求，并保持最新，特制定本程序。

2范圍

本程序適用于與長城鋁QEHS管理體系有關(guān)的國家、地方、行業(yè)頒布的有關(guān)法律、

法規(guī)和其他要求的獲取、識(shí)別、更新、管理及發(fā)放。

3術(shù)語和定義

4職責(zé)

4.1經(jīng)理辦公室、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）分別是QEHS法律法規(guī)及其他要求的主管部

門，負(fù)責(zé)收集、評(píng)價(jià)、更新、并傳達(dá)到相關(guān)部門

4.2各有關(guān)職能部門、二級(jí)單位獲取和確定與其業(yè)務(wù)相關(guān)的QEHS法律、法規(guī)及其它

要求，并上報(bào)經(jīng)理辦公室、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）備案。

5工作程序

5.1獲取內(nèi)容

5.1.1全國人大、國務(wù)院、各部委頒布的有關(guān)QEHS方面法律、法規(guī)及規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)及國際

公約中有關(guān)QEHS的規(guī)定。

5.1.2地方政府有關(guān)QEHS方面的文件和要求，相關(guān)行業(yè)和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門的有關(guān)QEHS

方面的文件要求。

5.2獲取渠道

5.2.1省、市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、環(huán)保局、衛(wèi)生局、工

會(huì)、司法局等地方行政主管部門；

5.2.2正規(guī)的報(bào)刊、雜志、專業(yè)書籍；

5.2.3互聯(lián)網(wǎng)

5.3獲取方法

5.3.1各有關(guān)職能部門與省、市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、環(huán)保

局、衛(wèi)生局、工會(huì)、司法局和上一級(jí)行業(yè)主管部門建立經(jīng)常性的聯(lián)系，以便獲取有關(guān)質(zhì)

a版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/O1/03/2005

名稱法律法規(guī)獲取識(shí)別程序頁碼第2頁共3頁

量、環(huán)保和安全方面最新法律、法規(guī)和其它要求。

5.3.2各有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)查閱有關(guān)報(bào)刊、雜志、互聯(lián)網(wǎng)獲取有關(guān)QEHS方面的要求及

標(biāo)準(zhǔn)。

5.3.3各有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)從上級(jí)或本行業(yè)獲取有關(guān)QEHS方面的要求及標(biāo)準(zhǔn)，并上報(bào)

到經(jīng)理辦公室、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）進(jìn)行分類、登記。

5.4適用性識(shí)別

5.4.1經(jīng)理辦公室、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)識(shí)別長城鋁環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源

所適用的法律、法規(guī)其他要求。

5.4.2識(shí)別依據(jù)

5.4.2.1長城鋁生產(chǎn)、服務(wù)活動(dòng)中所有的環(huán)境和職業(yè)健康安全因素；

5.4.2.2上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門對(duì)本長城鋁有關(guān)QEHS方面的要求

5.4.2.3相關(guān)方有關(guān)質(zhì)量、環(huán)保和職業(yè)健康安全方面的要求。

5.4.3傳達(dá)

經(jīng)理辦公室、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)將獲取的最新法律、法規(guī)和其他要求所

涉及到長城鋁環(huán)境和職業(yè)健康安全因素的及時(shí)傳達(dá)到有關(guān)部門，各有關(guān)部門傳達(dá)到相關(guān)

崗位。

5.4.4更新

經(jīng)理辦公室、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）保持適用于長城鋁的QEHS法律、法規(guī)和其

它要求處于最新狀態(tài)。并依據(jù)《文件管理程序》對(duì)有關(guān)文件進(jìn)行更新。

5.4.5評(píng)價(jià)

5.4.5.1當(dāng)有關(guān)QEHS方面的法律法規(guī)和其它要求發(fā)生變化并涉及到長城鋁質(zhì)量、環(huán)境

和安全因素時(shí)，實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）對(duì)長城鋁的遵循情況進(jìn)行符合性評(píng)價(jià)，具體執(zhí)

行《法律法規(guī)及其它要求符合性評(píng)價(jià)控制程序》。

5.4.5.2如果長城鋁沒有遵守最新版本的法律、法規(guī)和其他要求，經(jīng)理辦公室、實(shí)業(yè)

管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)將情況報(bào)告給管理者代表，并依據(jù)《危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》

和《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》對(duì)長城鋁的安全和環(huán)境因素重新進(jìn)行評(píng)價(jià)。

5.4.6記錄和保管

5.4.6.1經(jīng)理辦公室、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)有關(guān)QEHS保護(hù)方面的最新法律、

法規(guī)和其他要求的記錄，整理和管理；

4版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/01/03/2005

名稱法律法規(guī)獲取識(shí)別程序頁碼第3頁共3頁

5.4.6.2經(jīng)理辦公室、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）將獲取的QEHS方面的最新法律、法規(guī)

和其他要求及時(shí)轉(zhuǎn)交給各有關(guān)職能部門；

5.4.6.3各有關(guān)職能部門對(duì)獲取的有關(guān)QEHS方面的法律、法規(guī)和其他要求登記在《法

律、法規(guī)和其他要求一覽表》上。

6相關(guān)文件

《文件管理程序》CGWAC/QEHS-P/01/01/2005

《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》CGWAC/QEHS-P/04/01/2005

《法律法規(guī)及其它要求符合性評(píng)價(jià)控制程序》CGWAC/QEHS-P/04/02/2005

《危險(xiǎn)源識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》CGWAC/QEHS-P/05/01/2005

7相關(guān)記錄

《QEHS法律、法規(guī)和其他要求一覽表》

《QEHS法律法規(guī)獲取變更記錄》

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編號(hào)CGWAC/QEHS-P/O1/04/2005

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信息溝通程序

1目的

為規(guī)范長城鋁內(nèi)、外部協(xié)商與信息交流，及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞、處理和反饋有

關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的QEHS信息。

2范圍

適用于長城鋁內(nèi)部及與相關(guān)方進(jìn)行的協(xié)商與交流及相關(guān)信息的傳遞與處理。

3術(shù)語和定義

內(nèi)部信息交流：指長城鋁各部門、各層次之間關(guān)于QEHS信息的交流。

外部信息交流：指長城鋁與外部相關(guān)方、二級(jí)單位與二級(jí)單位之間關(guān)于QEHS信息

的交流。

4職責(zé)

4.1管理者代表負(fù)責(zé)長城鋁重大QEHS信息處理。

4.2實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)組織公司QEHS內(nèi)、外協(xié)商與信息收集、處理。

4.3實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）、工會(huì)負(fù)責(zé)收集職工在QEHS方面的意見和建議，并根據(jù)

需要進(jìn)行反饋。

4.4相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門內(nèi)、外部QEHS信息交流，收集業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)QEHS信息，

并根據(jù)需向?qū)崢I(yè)管理部（安全環(huán)保部）傳遞。

4.5二級(jí)單位負(fù)責(zé)本單位的內(nèi)、外部QEHS信息交流.

5工作程序

5.1信息分類

5.1.1外部信息

5.1.1.1國家的QEHS方針。

5.1.1.2國際公約及國家、地方和行業(yè)的QEHS的政策、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

5.1.1.3上級(jí)主管部門有關(guān)QEHS工作的指示。

5.1.1.4可望施加影響的相關(guān)方反映。

5.1.1.5與相關(guān)方簽訂的QEHS協(xié)議。

5.1.1.6相關(guān)方的觀點(diǎn)、抱怨、投訴。

5.1.1.7售后物品有關(guān)的信息。

5.1.1.8其他外部信息。

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5.1.2內(nèi)部信息

5.1.2.1長城鋁QEHS方針、目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案、職責(zé)。

5.1.2.2最高管理者、管理者代表有關(guān)QEHS管理工作的指示和要求。

5.1.2.3長城鋁QEHS體系建立情況和運(yùn)行績效（如：內(nèi)部審核報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告、

不符合信息、糾正與預(yù)防措施實(shí)施情況、目標(biāo)指標(biāo)完成情況）。

5.1.2.4培訓(xùn)信息。

5.1.2.5重大危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素信息。

5.1.2.6監(jiān)測與測量結(jié)果。

5.1.2.7事故報(bào)告。

5.1.2.8緊急事態(tài)及應(yīng)急的相應(yīng)信息、。

5.1.2.9職工在QEHS方面的意見和建議。

5.1.2.10其他內(nèi)部信息。

5.2協(xié)商與交流的形式

協(xié)商和交流可采用口頭、書面文件、電子媒體等方式進(jìn)行。

5.3協(xié)商與交流的實(shí)施

5.3.1外部協(xié)商與交流的實(shí)施

5.3.1.1長城鋁各部門在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從外部獲取的政策、法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)類信息，

按《法律法規(guī)獲取識(shí)別程序》執(zhí)行。

5.3.1.2經(jīng)理辦、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）通過會(huì)議、文件等形式獲取上級(jí)主管部門

5.3.1.3有關(guān)QEHS方面的信息。

對(duì)外部相關(guān)方提出的有關(guān)QEHS觀點(diǎn)、抱怨、投訴，由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）會(huì)

同相關(guān)部門提出處理意見或建議，經(jīng)管理者代表審核批準(zhǔn)后，形成處理決定正式向該相

關(guān)方予以答復(fù)。

5.3.1.4二級(jí)單位負(fù)責(zé)本單位的外部協(xié)商與交流，按其有關(guān)管理程序進(jìn)行。

5.3.2內(nèi)部協(xié)商與交流的實(shí)施

5.3.2.1日常QEHS信息的處理:各部門依據(jù)相關(guān)文件的規(guī)定直接收集并傳遞日常信息;

經(jīng)理辦、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）按照程序文件規(guī)定傳遞QEHS方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管

理方案、內(nèi)部審核及管理評(píng)審結(jié)果、更新的法規(guī)等信息。

5.3.2.2經(jīng)理辦、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）以會(huì)議或文件方式將最高管理者、管理者

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代表對(duì)QEHS體系的指示或要求傳達(dá)到相關(guān)單位。

5.3.2.3實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）和相關(guān)部門收集監(jiān)測和測量結(jié)果等反饋信息，并將

其傳遞到有關(guān)部門。當(dāng)反饋信息出現(xiàn)不符合時(shí)，按《事故、事件、不符合控制程序》執(zhí)

行。

5.3.2.4實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）、工會(huì)負(fù)責(zé)收集職工對(duì)QEHS體系的建議或意見，提

出處理意見或建議，根據(jù)需要及時(shí)反饋。

5.3.2.5長城鋁在QEHS方針制定和評(píng)審過程中要征求職工的意見和建議。

5.3.2.6緊急信息按《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》執(zhí)行。

5.3.2.7二級(jí)單位負(fù)責(zé)本單位的協(xié)商與交流的實(shí)施

5.3.2.8信息交流記錄的管理

記錄的保存和管理按《記錄管理程序》執(zhí)行。

6相關(guān)文件

《記錄管理程序》CGWAC/QEHS-P/O1/02/2005

《法律法規(guī)獲取識(shí)別程序》CGWAC/QEHS-P/01/03/2005

《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序》CGWAC/QEHS-P/02/14/2005

《事故、事件、不符合控制程序》CGWAC/QEHS-P/02/16/2005

7相關(guān)記錄

《內(nèi)部信息交流記錄表》

《外部信息交流記錄表》

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管理評(píng)審程序

1目的

定期組織管理評(píng)審，以確保QEHS體系運(yùn)行的適宜性、充分性和有效性。

2適用范圍

本程序適用于長城鋁QEHS管理體系年度管理評(píng)審和臨時(shí)性管理評(píng)審。

3術(shù)語和定義

4職責(zé)

4.1最高管理者。

4.1.1主持管理評(píng)審。

4.1.2審批《管理評(píng)審計(jì)劃》和《管理評(píng)審報(bào)告》。

4.2管理者代表

4.2.1審核《管理評(píng)審計(jì)劃》、管理評(píng)審方案和《管理評(píng)審報(bào)告》。

4.2.2組織管理評(píng)審前的準(zhǔn)備工作。

4.2.3向最高管理者報(bào)告QEHS體系內(nèi)部審核情況、運(yùn)行情況和改進(jìn)需求。

4.3實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）

4.3.1負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)管理評(píng)審工作。

4.3.2負(fù)責(zé)編制年度《管理評(píng)審計(jì)劃》和《管理評(píng)審報(bào)告》。

4.3.3負(fù)責(zé)收集、整理、提供管理評(píng)審所需的資料，編制管理評(píng)審方案。組織、協(xié)調(diào)

管理評(píng)審中提出的糾正、預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證，以及管理評(píng)審會(huì)議記錄的歸檔、保存。

4.4各部門、二級(jí)單位

4.4.1各部門負(fù)責(zé)提供與本部門工作有關(guān)的評(píng)審所需的資料，參加管理評(píng)審會(huì)議，匯

報(bào)本部門QEHS管理體系實(shí)施情況，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的制定和實(shí)施工作。

4.4.2二級(jí)單位在本單位管理評(píng)審的基礎(chǔ)上，提交需長城鋁解決的問題相關(guān)資料，根

據(jù)安排參加管理評(píng)審會(huì)議，匯報(bào)本單位QEHS管理體系實(shí)施情況，糾正、預(yù)防措施的制

定和實(shí)施工作。

5工作程序

5.1管理評(píng)審計(jì)劃

5.1.1管理評(píng)審每隔12個(gè)月進(jìn)行一次，一般在當(dāng)年長城鋁內(nèi)部審核活動(dòng)完成后的適宜

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時(shí)間內(nèi)進(jìn)行。

5.1.2實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，管理者代表審核，提交

最高管理者批準(zhǔn)后實(shí)施。

5.1.3《管理評(píng)審計(jì)劃》的內(nèi)容應(yīng)包括：評(píng)審目的、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審范圍、評(píng)審依據(jù)、

評(píng)審準(zhǔn)備工作要求、評(píng)審時(shí)間、地點(diǎn)安排。

5.1.4當(dāng)長城鋁出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，由最高管理者決定進(jìn)行臨時(shí)管理評(píng)審：

5.1.4.1長城鋁的組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大改變與調(diào)整；

5.1.4.2QEHS管理體系結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大變化或內(nèi)、外部環(huán)境有重大變化；公司發(fā)生質(zhì)

量事故、重大安全事故、環(huán)境污染事故；連續(xù)發(fā)生投訴；顧客及相關(guān)方有重大投訴和抱

怨；

5.1.4.3QEHS管理審核中發(fā)現(xiàn)重大或系統(tǒng)性的問題。

5.1.4.4法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生較大更改；最高管理層認(rèn)為必要時(shí)。

5.1.4.5臨時(shí)《管理評(píng)審計(jì)劃》的編制、審核仍按照年度《管理評(píng)審計(jì)劃》規(guī)定執(zhí)行。

但評(píng)審內(nèi)容一般只針對(duì)5.1.4中某一項(xiàng)具體事項(xiàng)。

5.2管理評(píng)審的輸入

5.2.1內(nèi)部審核和第二方、第三方審核結(jié)果及其不符合項(xiàng)采取糾正和預(yù)防措施的實(shí)施

及其有效性的結(jié)果；

5.2.2QEHS方針的充分性和適宜性；

5.2.3以往管理評(píng)審所確定跟蹤措施的實(shí)施及其有效性；

5.2.4管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、工作計(jì)劃的完成情況；

5.2.5法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況；

5.2.6管理體系總體運(yùn)行狀況及體系需改善的方面和努力的方向；

5.2.7顧客及相關(guān)方的觀點(diǎn)

5.3管理評(píng)審準(zhǔn)備

5.3.1實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）收集各部門、二級(jí)單位的有關(guān)材料，籌備管理評(píng)審

方案有關(guān)文件，報(bào)管理者代表審查。

5.3.2管理評(píng)審由最高管理者主持。管理者代表在管理評(píng)審前，確定本次管理評(píng)審的

目的、內(nèi)容、議題、時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員以及需提交的報(bào)告，由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)

保部）填寫《管理評(píng)審?fù)ㄖ穲?bào)最高管理者批準(zhǔn)，并及時(shí)將通知送達(dá)每位參加人員。

5.3.3參加管理評(píng)審的人員在評(píng)審前十天，應(yīng)按《管理評(píng)審?fù)ㄖ返囊?，在評(píng)審前

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名稱管理評(píng)審程序頁碼第3頁共4頁

準(zhǔn)備書面報(bào)告提交實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部），臨時(shí)管理評(píng)審可根據(jù)具體評(píng)審的內(nèi)容進(jìn)

行準(zhǔn)備。

5.4管理評(píng)審會(huì)議

5.4.1管理評(píng)審的形式一般采用會(huì)議形式。

5.4.2最高管理者負(fù)責(zé)會(huì)議的安排。

5.4.3最高管理者主持評(píng)審，明確評(píng)審的目的、內(nèi)容、議程和要求。

5.4.4各部門及二級(jí)單位負(fù)責(zé)人按要求進(jìn)行匯報(bào)。

5.4.5最高管理者對(duì)所涉及的評(píng)審內(nèi)容做出結(jié)論性評(píng)價(jià)，提出要求和決策。

5.5管理評(píng)審輸出

5.5.1管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：

5.5.1.1本年度QEHS體系運(yùn)行總體概述，包括：公司產(chǎn)品質(zhì)量狀況、環(huán)境因素識(shí)別

評(píng)估、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、事故事件、職業(yè)病、相關(guān)方投訴及抱怨等情況的介紹；

5.5.1.2對(duì)QEHS管理體系的適宜性、充分性和有效性的總體評(píng)價(jià)；

5.5.1.3方針充分性、適宜性評(píng)價(jià)；

5.5.1.4目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案、工作計(jì)劃的完成情況總結(jié)；

5.5.1.5法律、法規(guī)和其他要求的遵循情況總結(jié)；

5.5.1.6內(nèi)審、外審審核的結(jié)果及其不符合項(xiàng)整改情況總結(jié)；

5.5.1.7管理體系的各項(xiàng)要求，配備的資源（包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施等）是否適宜；

5.5.1.8下一步的工作要求和需要解決的問題。

5.5.2評(píng)審結(jié)束后，實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）、經(jīng)理辦協(xié)助管理者代表根據(jù)管理評(píng)

審輸出的要求進(jìn)行總結(jié)，編寫《管理評(píng)審報(bào)告》；評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容包括：評(píng)審目的、評(píng)

審日期、參加評(píng)審人員、評(píng)審的內(nèi)容及結(jié)論、采取的改進(jìn)措施等?！豆芾碓u(píng)審報(bào)告》經(jīng)

最高管理者審批后，發(fā)至相關(guān)部門執(zhí)行。

5.6改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施和驗(yàn)證

5.6.1根據(jù)《管理評(píng)審報(bào)告》提出的要求，相關(guān)部門制訂、實(shí)施改進(jìn)措施，實(shí)業(yè)管理

部（安全環(huán)保部）根據(jù)管理體系文件的有關(guān)要求，對(duì)管理評(píng)審提出的改進(jìn)措施的實(shí)施效

果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證并做好《管理評(píng)審記錄》。

5.6.2實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）對(duì)各部門的驗(yàn)證情況匯總后報(bào)管理者代表，作為下

次管理評(píng)審的輸入資料。

5.7管理評(píng)審過程中形成的各種記錄、資料由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）保存.

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名稱管理評(píng)審程序頁碼第4頁共4頁

管理評(píng)審的結(jié)果涉及到文件更改時(shí)，由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）組織，按照《文件管

理程序》的要求，進(jìn)行修訂、整理和歸檔保管。

6相關(guān)文件

《文件管理程序》CGWAC/QEHS-P/01/01/2005

7相關(guān)記錄

《管理評(píng)審計(jì)劃》

《管理評(píng)審?fù)ㄖ?/p>

《管理評(píng)審記錄》

《管理評(píng)審報(bào)告》

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名稱人力資源控制程序頁碼第1頁共4頁

人力資源控制程序

1目的

為貫徹長城鋁QEHS方針，保證其管理體系有效運(yùn)行，通過培訓(xùn)計(jì)劃的制訂和組織實(shí)

施，使崗位工作人員具備相應(yīng)的知識(shí)和技能，不斷提高全體職工的QEHS意識(shí)和操作技

能。

2范圍

適用于長城鋁QEHS管理體系有關(guān)的所有人員的培訓(xùn)及管理（包括臨時(shí)用工）。

3術(shù)語和定義

4職責(zé)

4.1人事部

4.1.1負(fù)責(zé)本程序的編制、修訂、管理、組織實(shí)施。

4.1.2負(fù)責(zé)制定崗位能力準(zhǔn)則，確保承擔(dān)QEHS管理體系人員應(yīng)具有完成特定職責(zé)所規(guī)

定的工作任務(wù)的能力。

4.1.3根據(jù)長城鋁人力資源需求，制訂長城鋁年度培訓(xùn)計(jì)劃，

并組織實(shí)施。

4.1.4組織實(shí)施崗位職業(yè)技能鑒定，制定長城鋁全體職工培訓(xùn)需求和培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)職

工進(jìn)行能力評(píng)價(jià)選擇。從崗位的實(shí)際需要，從技術(shù)技能、經(jīng)歷選擇人員安排上崗。

4.1.5根據(jù)崗位職責(zé)和崗位聘約的要求，組織實(shí)施培訓(xùn)后的競聘上崗或持證上崗。

4.2各單位根據(jù)崗位要求，編制年度培訓(xùn)需求計(jì)劃報(bào)人事部。

5工作程序

5.1人員能力的確定

5.1.1人事部審定和確認(rèn)新錄用的和內(nèi)外部招聘的管理人員、專業(yè)人員和崗位作業(yè)人

員的能力需求。

5.1.2各單位通過開展工作分析，識(shí)別從事影響QEHS活動(dòng)人員崗位的要

求，制訂崗位職責(zé)，簽訂崗位聘約，確定各崗位人員所需的最低學(xué)歷、專業(yè)知識(shí)、工作

經(jīng)驗(yàn)、年齡、專業(yè)技術(shù)職稱或技能等級(jí)及培訓(xùn)需求。

5.2人員意識(shí)

通過培訓(xùn)，確保提高企業(yè)全體職工QEHS管理意識(shí)。

5.3培訓(xùn)目標(biāo)

5.3.1中層管理人員：了解相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和政策法規(guī)，提高對(duì)QEHS管理戰(zhàn)略重要性

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名稱人力資源控制程序頁碼第2頁共4頁

的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)滿足崗位要求和法律法規(guī)要求的意識(shí)。

5.3.2各級(jí)管理人員：具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，掌握相關(guān)法律法規(guī)，提高相應(yīng)的意識(shí)和

管理能力。

5.3.3特殊崗位人員：熟練應(yīng)用相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，具備相應(yīng)法律法規(guī)常識(shí)，提高崗位

工作技能，具備上崗資格。

5.3.4全體職工：提高QEHS管理的意識(shí)，并不斷提高自己勝任崗位要求的能力。

5.4培訓(xùn)對(duì)象

各級(jí)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、特殊工種（崗位）人員、崗位變動(dòng)人員。

5.5培訓(xùn)內(nèi)容

5.5.1對(duì)高層管理人員進(jìn)行QEHS知識(shí)的培訓(xùn)、法律法規(guī)以及建立實(shí)施一體化管理體系

重要性的培訓(xùn)；

5.5.2對(duì)中層管理人員進(jìn)行QEHS基本知識(shí)及意識(shí)教育、法律法規(guī)教育、管理能力提高

的培訓(xùn)；

5.5.3對(duì)一般管理人員、專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行QEHS基本知識(shí)及意識(shí)教育、法律法規(guī)教育、

管理能力提高的培訓(xùn)。

5.5.4對(duì)特殊工種人員進(jìn)行QEHS管理意識(shí)的教育、法律法規(guī)教育、安全作業(yè)、安全操

作、安全生產(chǎn)相關(guān)培訓(xùn)的崗位技能培訓(xùn)；

5.5.5對(duì)普通人員進(jìn)行QEHS管理意識(shí)的教育、法律法規(guī)教育、崗位規(guī)范和技能要求的

培訓(xùn)、安全生產(chǎn)要求的培訓(xùn)。

5.6培訓(xùn)分類及形式

5.6.1培訓(xùn)分類

培訓(xùn)分為崗位職（執(zhí)）業(yè)資格培訓(xùn)與崗位操作業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

5.6.2培訓(xùn)形式

培訓(xùn)形式按時(shí)間分為業(yè)余、半脫產(chǎn)、脫產(chǎn)培訓(xùn)：按培訓(xùn)地點(diǎn)分為內(nèi)部培訓(xùn)、外部培

訓(xùn)；按性質(zhì)分為委托培訓(xùn)、集中辦班、崗位練兵，技術(shù)比武，師徒合同等培訓(xùn)。

5.7培訓(xùn)計(jì)劃的編制

5.7.1各單位根據(jù)長城鋁人才規(guī)劃和崗位需求，提出本單位的培訓(xùn)需求計(jì)劃，報(bào)長城

鋁人事部。

5.7.2人事部匯總分析各單位培訓(xùn)需求計(jì)劃，按照長城鋁培訓(xùn)方針和長城鋁人力資源

需求，制訂長城鋁總體年度培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)經(jīng)長城鋁職代會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)審定后執(zhí)行。

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質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/01/06/2005

名稱人力資源控制程序頁碼第3頁共4頁

5.8培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施

5.8.1特殊工種人員的培訓(xùn)，由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）按照國家、行業(yè)及省市部

門的規(guī)定組織實(shí)施。

5.8.2崗位職業(yè)技能鑒定培訓(xùn)，由人事部組織，長城鋁職業(yè)技能鑒定站按照國家有關(guān)

規(guī)定要求實(shí)施培訓(xùn)鑒定。

5.8.3崗位職業(yè)資格培訓(xùn)及崗位培訓(xùn)，由人事部會(huì)同有關(guān)部門組織參加培訓(xùn)或組織培

訓(xùn)。

5.8.4各級(jí)管理、專業(yè)技術(shù)人員的安全資格培訓(xùn)，由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）組織

實(shí)施。

5.8.5各單位QEHS的關(guān)鍵崗位法律法規(guī)、管理標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案的相關(guān)規(guī)定

等培訓(xùn)，由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）責(zé)成或會(huì)同各單位組織實(shí)施。

5.8.6各單位及各部門，要對(duì)全體職工組織進(jìn)行QEHS方針和目標(biāo)、有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)

準(zhǔn)、相關(guān)程序等的宣傳或培訓(xùn)。

5.9培訓(xùn)效果的確認(rèn)

5.9.1各項(xiàng)培訓(xùn)結(jié)束后，培訓(xùn)組織部門應(yīng)對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的考試或考核?？荚嚮蚩己丝?/p>

以采用多種形式。

5.9.2人事部根據(jù)年度培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)各單位的培訓(xùn)目標(biāo)定期進(jìn)行檢查，考核、評(píng)估培

訓(xùn)效果，并監(jiān)督其改進(jìn)。

5.9.3凡要求必須持證上崗的崗位人員，應(yīng)經(jīng)培訓(xùn)考試合格并取證后方能上崗。

5.10培訓(xùn)記錄

5.10.1培訓(xùn)項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，實(shí)施部門應(yīng)做好相應(yīng)的培訓(xùn)記錄，如教學(xué)計(jì)劃（課程）安排、

參培訓(xùn)人員考勤記錄、考試、考核記錄等。

5.10.2組織實(shí)施培訓(xùn)部門應(yīng)按級(jí)別分別保存各自實(shí)施的相關(guān)培訓(xùn)記錄。

6相關(guān)文件

《職工教育管理制度》CGWAC/QEHS-H/RS/GL/02/1993

《職工外培管理辦法》CGWAC/QEHS-H/RS/GL/03/1993

《實(shí)行全員勞動(dòng)合同制實(shí)施細(xì)則》CGWAC/QEHS-H/RS/GL/06/1995

《工人技術(shù)等級(jí)培訓(xùn)管理辦法》CGWAC/QEHS-H/RS/GL/07/1999

《崗位績效工資管理制度》CGWAC/QEHS-H/RS/GL/08/2004

7相關(guān)記錄

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質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/01/06/2005

名稱人力資源控制程序頁碼第4頁共4頁

《年度培訓(xùn)計(jì)劃》

《培訓(xùn)記錄》

《具體培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃》

《培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)表》

《培訓(xùn)申請(qǐng)表》

《職工培訓(xùn)檔案》

版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/O1/07/2005

名稱內(nèi)部審核程序負(fù)碼第1頁共4頁

內(nèi)部審核程序

1目的

驗(yàn)證長城鋁建立的QEHS管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求，確保體系的符

合性和有效性。

2適用范圍

本程序適用于長城鋁的QEHS管理體系內(nèi)部審核。

3術(shù)語和定義

3.1審核：為獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定準(zhǔn)則是否滿足系統(tǒng)的、獨(dú)立的和文

件化的驗(yàn)證過程。

4職責(zé)

4.1管理者代表全面負(fù)責(zé)QEHS管理體系審核工作；提供內(nèi)部審核策劃、組織、協(xié)調(diào)內(nèi)

部審核及所需的資源，審批審核計(jì)劃和方案，任命審核組組長及審核員，并向最高管理

者匯報(bào)體系運(yùn)行狀況。

4.2實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)編制《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》，提出《審核計(jì)劃》，

提議審核組長及審核員人選，報(bào)管理者代表審批后組織實(shí)施；負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查體系日常

運(yùn)行狀況。

4.3審核組長負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃，組織現(xiàn)場審核，主持審核會(huì)議，審查審核結(jié)果，編

制審核報(bào)告。

4.4審核員負(fù)責(zé)編寫內(nèi)部審核檢查表，實(shí)施審核，填寫不符合項(xiàng)報(bào)告及審核后糾正和

預(yù)防措施實(shí)施效果的跟蹤驗(yàn)證。

4.5QEHS管理體系涉及的各部門負(fù)責(zé)配合審核工作，制定、實(shí)施糾正與預(yù)防措施。

5工作程序

5.1制訂年度內(nèi)審方案

5.1.1實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）每年年底前負(fù)責(zé)策劃公司次年的年度審核方案，編

制年度內(nèi)審計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

5.1.2每年進(jìn)行不少于一次完整的內(nèi)部審核，且兩次內(nèi)審間隔不應(yīng)超過12個(gè)月，要求

覆蓋長城鋁QEHS管理體系的所有要素和部門、二級(jí)單位；評(píng)審上次審核的結(jié)果。

UA質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/01/07/2005

名稱內(nèi)部審核程序頁碼第2頁共4頁

5.1.3當(dāng)長城鋁內(nèi)外部環(huán)境條件發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)組織內(nèi)部審核或?qū)δ承┎块T進(jìn)行

重點(diǎn)審核。

5.2審核準(zhǔn)備

5.2.1成立審核組：管理者代表任命審核組長，審核組長協(xié)助確定審核員，組成內(nèi)審

審核組，報(bào)管理者代表或其授權(quán)人批準(zhǔn)。審核員必須經(jīng)過培訓(xùn)并取得國家注冊審核員或

內(nèi)審員資格證書，審核員任務(wù)分配必須保證與被審核部門無直接關(guān)系。

5.2.2編制審核計(jì)劃：審核組長依據(jù)審核的活動(dòng)和過程、以往的審核結(jié)果組織審核組

編制當(dāng)次審核計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

5.2.3審核計(jì)劃包括：審核的目的、審核的范圍、審核的依據(jù)、審核組組成、審核

時(shí)間、內(nèi)容及日程安排。

5.2.4審核計(jì)劃批準(zhǔn)后應(yīng)由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）于審核十日前將審核計(jì)劃及審

核通知發(fā)至被審核單位（包括各部門、二級(jí)單位）和審核員。被審核單位如有調(diào)整意見

于審核實(shí)施的五日前反饋到安全環(huán)保部，以便進(jìn)行協(xié)調(diào)。

5.2.5審核組長負(fù)責(zé)組織內(nèi)審核員編寫《核查表》。

5.3內(nèi)審的實(shí)施

5.3.1首次會(huì)議由審核組長主持；由審核組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、審核方案、

內(nèi)審組成員和內(nèi)審日程等。

5.3.2現(xiàn)場審核

5.3.2.1審核方式：通過交談，檢查文件和記錄，對(duì)受審部門體系的運(yùn)行情況進(jìn)行現(xiàn)

場隨機(jī)抽樣檢查，收集客觀證據(jù)。

5.3.2.2審核記錄：審核員將受審部門體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)實(shí)事求是地記錄在

《核查表》中，《核查表》中所記錄的事實(shí)須交被審核方所涉及部門的負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

5.3.2.3內(nèi)審組審核完成后召開內(nèi)部會(huì)議，對(duì)審核中的不符合事實(shí)進(jìn)行研究，并確定

不符合項(xiàng)，對(duì)照審核依據(jù)判定不符合項(xiàng)，形成《不符合項(xiàng)報(bào)告》及審核結(jié)果。

5.3.3不符合項(xiàng)報(bào)告

5.3.3.1不符合根據(jù)嚴(yán)重程度可分為嚴(yán)重不符合和一般不符合，為便于整改可進(jìn)一步

判定策劃性不符合、實(shí)施性不符合和有效性不符合。

5.3.3.2不符合項(xiàng)報(bào)告編寫的依據(jù)為《核查表》中的記錄。

5.3.3.3所有不符合項(xiàng)，應(yīng)按《不符合項(xiàng)報(bào)告》所列內(nèi)容填報(bào)，并形成《不符合項(xiàng)分

布表》。

a版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/01/07/2005

名稱內(nèi)部審核程序頁碼第3頁共4頁

5.3.3.4對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)，由審核組下發(fā)整改通知，要求責(zé)任單位制定糾正措施并實(shí)

施，跟蹤驗(yàn)證其實(shí)施效果，實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）作為主管部門也要關(guān)注。

5.3.3.5一般不符合項(xiàng)，由內(nèi)審組下發(fā)不符合項(xiàng)報(bào)告，要求責(zé)任單位制定糾正措施并

實(shí)施，跟蹤驗(yàn)證其實(shí)施效果。

審核組應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行分析，對(duì)QEHS管理體系運(yùn)行情況作出評(píng)價(jià)

5.3.4末次會(huì)議

5.3.4.1末次會(huì)議由審核組長主持。

5.3.4.2參加會(huì)議人員：審核組成員及相關(guān)人員、被審核單位領(lǐng)導(dǎo)一

5.3.4.3會(huì)議內(nèi)容：審核組長總結(jié)審核情況，宣布《不符合項(xiàng)報(bào)告》和審核結(jié)果，提

出完成糾正措施的要求及期限。

5.3.4.4被審核方代表簽字確認(rèn)不符合（觀察）項(xiàng)報(bào)告和審核結(jié)果，并對(duì)體系的改進(jìn)

作出承諾。

5.3.5內(nèi)審報(bào)告

5.3.5.1由審核組長或其授權(quán)的審核員編寫內(nèi)審報(bào)告并由審核組長簽字批準(zhǔn)。

5.3.5.2內(nèi)審報(bào)告的內(nèi)容：

5.3.5.2.1審核的目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、地點(diǎn)、審核組成員；

5.3.5.2.2審核綜述及結(jié)論包括：

5.3.5.2.2.1審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題；

5.3.5.2.2.2不符合項(xiàng)報(bào)告及不符合項(xiàng)的分布情況;

5.3.5.2.2.3審核的結(jié)論，對(duì)公司體系有效性、符合性的結(jié)論。

5.3.5.2.3糾正存在問題的具體要求。

5.4審核的后續(xù)活動(dòng)

5.4.1《內(nèi)部審核報(bào)告》經(jīng)管理者代表審批后，提交管理評(píng)審，并發(fā)放到高級(jí)管理層

和各被審核單位。

5.4.2不符合項(xiàng)責(zé)任單位按規(guī)定的時(shí)間完成原因分析和糾正措施的制訂和整改工作。

5.4.3審核組長接到責(zé)任單位完成不符合項(xiàng)糾正措施后，根據(jù)《不符合項(xiàng)報(bào)告》的糾

正措施驗(yàn)證其有效性，確認(rèn)有效后，關(guān)閉不符合項(xiàng)。

5.4.4對(duì)不能及時(shí)完成糾正措施的不符合項(xiàng)，由審核組、實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）

報(bào)告管理者代表，實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

5.4.5審核組匯總有關(guān)體系內(nèi)部審核的記錄后，由實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）負(fù)責(zé)保

版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

O編號(hào)CGWAC/QEHS-P/01/07/2005

名稱內(nèi)部審核程序頁碼第4頁共4頁

存。

6相關(guān)文件

《文件管理程序》CGWAC/QEHS-P/O1/01/2005

《記錄管理程序》CGWAC/QEHS-P/01/02/2005

7相關(guān)記錄

《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》

《審核計(jì)劃》

《核查表》

《不符合項(xiàng)報(bào)告》

《內(nèi)部審核報(bào)告》

版號(hào)/修改狀態(tài)A/1

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件

編號(hào)CGWAC/QEHS-P/O1/08/2005

名稱糾正與預(yù)防措施程序負(fù)碼第1頁共4頁

糾正與預(yù)防措施程序

1目的

對(duì)長城鋁QEHS管理體系運(yùn)行過程中實(shí)際存在的或潛在的不符合及由此產(chǎn)生的不利影

響，采取有效的糾正與預(yù)防措施，防止不符合的重復(fù)發(fā)生，減少或消除由此產(chǎn)生的不利

影響。

2適用范圍

本程序適用于長城鋁QEHS管理活動(dòng)中出現(xiàn)的不符合所采取的糾正和預(yù)防措施的制定、

實(shí)施與驗(yàn)證的管理。

3術(shù)語和定義

3.1不符合：任何與標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章或管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠

直接或間接導(dǎo)致產(chǎn)品的質(zhì)量問題、人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情

況的組合。

3.2嚴(yán)重不符合：不符合的性質(zhì)較為嚴(yán)重，已經(jīng)造成或可能導(dǎo)致嚴(yán)重的質(zhì)量、環(huán)境和

安全事故、事件或體系問題，必須制定糾正或預(yù)防措施的不符合。

3.3一般不符合：對(duì)QEHS影響一般的必須制定糾正或預(yù)防措施的不符合。

3.4糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品不合格、環(huán)境和職業(yè)健康安全的不符合或其他不

期望情況的原因所采取的措施。

3.5預(yù)防措施:為消除潛在不合格、不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。

4職責(zé)

4.1管理者代表組織體系的持續(xù)改進(jìn)策劃。

4.2實(shí)業(yè)管理部（安全環(huán)保部）協(xié)助管理者代表組織體系的持續(xù)改進(jìn)策劃，負(fù)責(zé)組織體

系運(yùn)行過程中糾正與預(yù)防措施的制定、審核、實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證。

4.3長城鋁各部門負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)不合格、不符合的原因分析以及糾正與預(yù)防

措施的制定和實(shí)施。

4.4各二級(jí)單位負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)不合格、不符合的原因分析以及糾正與預(yù)防措施的制

定和實(shí)施并跟蹤驗(yàn)證。

5工作程序

5.1不合格、不符合的識(shí)別和原因分析：

長城鋁各部門和各二級(jí)單位對(duì)體系過程輸出的各種信息進(jìn)行收集、分析，識(shí)別出不

版號(hào)/修改狀態(tài)