2024年私募基金投資協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年私募基金投資協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與術(shù)語解釋1.1私募基金1.2投資者1.3基金管理人1.4合同2.私募基金的設(shè)立與目標(biāo)2.1設(shè)立2.2目標(biāo)3.投資者的權(quán)利與義務(wù)3.1投資者的權(quán)利3.2投資者的義務(wù)4.基金管理人的權(quán)利與義務(wù)4.1基金管理人的權(quán)利4.2基金管理人的義務(wù)5.投資范圍與投資策略5.1投資范圍5.2投資策略6.投資決策6.1決策機(jī)制6.2決策權(quán)限7.基金的運(yùn)作與管理7.1運(yùn)作方式7.2管理費(fèi)用8.收益分配8.1收益分配原則8.2收益分配方式9.風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施10.合同的變更、解除與終止10.1變更10.2解除10.3終止11.爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決11.2調(diào)解解決11.3仲裁解決11.4法律途徑12.合同的生效、履行與終止12.1生效條件12.2履行方式12.3終止條件13.信息披露與保密13.1信息披露13.2保密義務(wù)14.其他約定14.1法律適用14.2爭(zhēng)議解決14.3合同的附件第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1私募基金本合同所指的私募基金，是指由基金管理人根據(jù)本合同的約定，向投資者募集資金，以專業(yè)投資管理方式進(jìn)行運(yùn)作，并按照約定向投資者分配投資收益的非公開募集基金。1.2投資者本合同所指的投資者，是指符合中國(guó)法律法規(guī)及基金管理人規(guī)定的條件，向私募基金進(jìn)行投資的法人、其他組織或自然人。1.3基金管理人本合同所指的基金管理人，是指按照中國(guó)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，取得基金管理業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)私募基金的募集、管理、運(yùn)作和信息披露等事務(wù)的法人或其他組織。1.4合同本合同是指基金管理人與投資者之間，就私募基金的設(shè)立、投資、運(yùn)作、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等事項(xiàng)，達(dá)成的具有法律效力的書面協(xié)議。第二條私募基金的設(shè)立與目標(biāo)2.1設(shè)立私募基金設(shè)立時(shí)，基金管理人應(yīng)向投資者披露基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、運(yùn)作方式等相關(guān)信息，并與投資者簽訂書面投資協(xié)議。2.2目標(biāo)私募基金的投資目標(biāo)是為投資者實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益，同時(shí)關(guān)注資本的保值增值?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)合同約定，制定并執(zhí)行符合投資目標(biāo)的投資策略。第三條投資者的權(quán)利與義務(wù)3.1投資者的權(quán)利1)按照合同約定獲取私募基金的投資收益；2)按照合同約定查詢私募基金的投資、運(yùn)作及收益分配等相關(guān)信息；3)參加基金管理人組織的投資者會(huì)議，對(duì)私募基金的重大事項(xiàng)發(fā)表意見；4)要求基金管理人按照合同約定履行信息披露義務(wù)；5)本合同約定的其他權(quán)利。3.2投資者的義務(wù)1)按照合同約定向私募基金出資；2)不得干預(yù)基金管理人的正常投資決策；3)不得要求基金管理人提前贖回其投資份額；4)按照合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；5)本合同約定的其他義務(wù)。第四條基金管理人的權(quán)利與義務(wù)4.1基金管理人的權(quán)利1)募集私募基金，確定募集規(guī)模和投資者的出資義務(wù)；2)按照投資決策機(jī)制，管理私募基金的投資、運(yùn)作及收益分配等事務(wù)；3)按照合同約定收取管理費(fèi)用；4)按照合同約定履行信息披露義務(wù)；5)本合同約定的其他權(quán)利。4.2基金管理人的義務(wù)1)遵守中國(guó)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，依法合規(guī)募集、管理和運(yùn)作私募基金；2)按照合同約定和投資者的出資義務(wù)，妥善保管私募基金資產(chǎn)；3)按照投資決策機(jī)制，公正、公平、合理地管理私募基金的投資事務(wù)；4)按照合同約定向投資者支付投資收益；5)本合同約定的其他義務(wù)。第五條投資范圍與投資策略5.1投資范圍私募基金的投資范圍包括股票、債券、基金、金融衍生品等金融工具?；鸸芾砣藨?yīng)在合同中明確私募基金的投資范圍。5.2投資策略基金管理人應(yīng)根據(jù)私募基金的投資目標(biāo)、投資范圍、市場(chǎng)狀況等因素，制定并執(zhí)行具體投資策略。投資策略包括但不限于價(jià)值投資、成長(zhǎng)投資、指數(shù)化投資等。第六條投資決策6.1決策機(jī)制私募基金的投資決策由基金管理人根據(jù)投資策略和市場(chǎng)狀況，通過科學(xué)的決策機(jī)制制定。決策機(jī)制包括但不限于投資研究、投資委員會(huì)、基金經(jīng)理等。6.2決策權(quán)限基金管理人應(yīng)明確投資決策的權(quán)限和責(zé)任，確保投資決策的合法、合規(guī)和合理性。投資決策權(quán)限的分配應(yīng)考慮投資者的利益和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。第八條收益分配8.1收益分配原則1)私募基金的收益分配，應(yīng)按照投資者出資比例、投資收益和合同約定的順序進(jìn)行；2)私募基金的收益分配，應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度的虧損，再進(jìn)行當(dāng)年度的收益分配；3)私募基金的收益分配，應(yīng)遵守中國(guó)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。8.2收益分配方式1)私募基金的收益分配方式可以為現(xiàn)金分配或再投資；2)基金管理人應(yīng)根據(jù)私募基金的投資收益情況，確定收益分配的具體方案；3)基金管理人應(yīng)按照合同約定，向投資者支付收益分配。第九條風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1)基金管理人應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系，及時(shí)識(shí)別和評(píng)估私募基金投資過程中的各種風(fēng)險(xiǎn)；2)基金管理人應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；3)基金管理人應(yīng)定期向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施1)基金管理人應(yīng)根據(jù)私募基金的投資策略和市場(chǎng)狀況，采取合適的分散投資、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖等手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；2)基金管理人應(yīng)按照合同約定，嚴(yán)格控制投資杠桿比例；3)基金管理人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)備付金制度，確保投資者利益不受損失。第十條合同的變更、解除與終止10.1變更1)合同變更應(yīng)經(jīng)全體投資者同意；2)合同變更應(yīng)符合中國(guó)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定；3)合同變更后的內(nèi)容，應(yīng)按照新的約定執(zhí)行。10.2解除1)合同解除應(yīng)經(jīng)全體投資者同意；2)合同解除后，基金管理人應(yīng)按照合同約定，向投資者支付相應(yīng)的贖回款項(xiàng)；3)合同解除后的責(zé)任分配，應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。10.3終止1)合同終止的條件和程序，應(yīng)按照合同約定執(zhí)行；2)合同終止后，基金管理人應(yīng)清算私募基金，向投資者支付清算款項(xiàng)；3)合同終止后，基金管理人應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決1)合同當(dāng)事人應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議；2)協(xié)商不成的，可向合同約定的調(diào)解機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。11.2調(diào)解解決1)調(diào)解機(jī)構(gòu)應(yīng)在中立、公正的基礎(chǔ)上，協(xié)助合同當(dāng)事人解決爭(zhēng)議；2)調(diào)解不成的，可向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。11.3仲裁解決1)仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)在中立、公正的基礎(chǔ)上，審理合同爭(zhēng)議；2)仲裁裁決是終局的，對(duì)合同當(dāng)事人具有法律約束力。11.4法律途徑1)合同當(dāng)事人可依法向人民法院提起訴訟；2)法律途徑是解決合同爭(zhēng)議的手段。第十二條合同的生效、履行與終止12.1生效條件1)合同經(jīng)全體投資者簽字或蓋章；2)合同符合中國(guó)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定；3)合同生效后，對(duì)合同當(dāng)事人具有法律約束力。12.2履行方式1)合同當(dāng)事人應(yīng)按照合同約定，履行各自的權(quán)利和義務(wù)；2)履行過程中，合同當(dāng)事人應(yīng)遵守中國(guó)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。12.3終止條件1)合同終止的條件和程序，應(yīng)按照合同約定執(zhí)行；2)合同終止后，合同當(dāng)事人應(yīng)按照合同約定，辦理相關(guān)手續(xù)。第十三條信息披露與保密13.1信息披露1)基金管理人應(yīng)按照中國(guó)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，定期向投資者披露私募基金的投資、運(yùn)作及收益分配等相關(guān)信息；2)基金管理人應(yīng)確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。13.2保密義務(wù)1)合同當(dāng)事人應(yīng)對(duì)私募基金的商業(yè)秘密和投資者信息保密；2)泄露秘密的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第十四條其他約定14.1法律適用本合同的簽訂、效力、履行、解釋及爭(zhēng)議解決等，適用中華人民共和國(guó)法律。14.2爭(zhēng)議解決本合同爭(zhēng)議的解決，按照合同約定的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、法律途徑等程序進(jìn)行。14.3合同的附件本合同第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的概念1.1本合同所指的第三方，是指除甲乙方之外的，與本合同有關(guān)聯(lián)的各方，包括但不限于中介方、咨詢方、審計(jì)方、評(píng)估方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入是指第三方根據(jù)本合同的約定或中國(guó)法律法規(guī)的要求，參與私募基金的設(shè)立、投資、運(yùn)作、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等過程。第二條第三方介入的義務(wù)與責(zé)任2.1第三方應(yīng)遵守中國(guó)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，依法合規(guī)參與私募基金的各項(xiàng)事務(wù)。2.2第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，確保私募基金的安全、合規(guī)和有效運(yùn)作。2.3第三方應(yīng)按照合同約定，對(duì)私募基金的信息保密，不得泄露甲乙方和投資者的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。2.4第三方應(yīng)承擔(dān)因其過錯(cuò)導(dǎo)致私募基金損失的責(zé)任，但第三方承擔(dān)的責(zé)任不應(yīng)超過其報(bào)酬范圍。第三條第三方介入的額外條款及說明3.1若合同中無明確約定第三方介入的事項(xiàng)，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商，達(dá)成一致意見后，補(bǔ)充約定第三方介入的相關(guān)條款。3.2甲乙方與第三方簽訂的補(bǔ)充協(xié)議，應(yīng)經(jīng)全體投資者同意，并符合中國(guó)法律法規(guī)及基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。3.3補(bǔ)充協(xié)議中的第三方責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)第三方的職責(zé)、介入程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素進(jìn)行詳細(xì)界定。3.4第三方介入的事項(xiàng)和責(zé)任，應(yīng)在合同中明確列出，以便甲乙方和投資者了解和遵守。第四條第三方責(zé)任限額的明確4.1第三方責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中，對(duì)私募基金損失承擔(dān)的最高責(zé)任額度。4.2甲乙方應(yīng)根據(jù)私募基金的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程度、第三方的職責(zé)等因素，與第三方協(xié)商確定責(zé)任限額。4.3第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確規(guī)定，并經(jīng)全體投資者同意。4.4若第三方因過錯(cuò)導(dǎo)致私募基金損失，第三方應(yīng)按照合同約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方之間應(yīng)建立互信、合作、共贏的關(guān)系。5.2第三方應(yīng)尊重甲乙方的權(quán)益，不得損害甲乙方和投資者的利益。5.3甲乙方應(yīng)積極配合第三方的各項(xiàng)工作，共同推動(dòng)私募基金的健康發(fā)展。5.4甲乙方與第三方之間的糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。第六條第三方介入的終止與解除6.1第三方介入的終止條件及程序，應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。6.2第三方介入的解除條件及程序，應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。6.3第三方終止或解除介入后，應(yīng)將其職責(zé)和義務(wù)交接給甲乙方或指定的其他第三方。6.4第三方終止或解除介入后，甲乙方應(yīng)按照合同約定，向第三方支付相應(yīng)的報(bào)酬。第七條第三方介入的監(jiān)督與評(píng)估7.1甲乙方應(yīng)定期對(duì)第三方的介入情況進(jìn)行監(jiān)督與評(píng)估。7.2甲乙方應(yīng)根據(jù)監(jiān)督與評(píng)估結(jié)果，及時(shí)調(diào)整第三方的職責(zé)、介入程度和報(bào)酬等。7.3甲乙方應(yīng)確保第三方的介入行為符合合同約定和中國(guó)法律法規(guī)的要求。7.4甲乙方應(yīng)定期向投資者披露第三方介入的相關(guān)信息，包括第三方的工作情況、職責(zé)履行情況等。第八條違反第三方介入約定的處理8.1若第三方違反合同約定的介入事項(xiàng)和責(zé)任，甲乙方有權(quán)要求第三方改正或承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2若甲乙方違反合同約定的第三方介入事項(xiàng)，投資者有權(quán)要求甲乙方改正或承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3違反第三方介入約定的處理，應(yīng)按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行。第九條第三方介入的合同變更和解除9.1合同變更或解除涉及第三方事項(xiàng)的，甲乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致。9.2合同變更或解除后，第三方應(yīng)按照新的約定繼續(xù)履行其職責(zé)。9.3合同變更或解除后，甲乙方應(yīng)確保投資者的權(quán)益不受損害。第十條適用法律和爭(zhēng)議解決10.1本合同的簽訂、效力、履行、解釋及爭(zhēng)議解決等，適用中華人民共和國(guó)法律。10.2本合同爭(zhēng)議的解決，按照合同約定的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、法律途徑等程序進(jìn)行。第十一條合同的附件本合同附件包括第三方介入的相關(guān)文件，如第三方提供的服務(wù)協(xié)議、第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資協(xié)議2.基金合同3.基金招募說明書4.基金托管協(xié)議5.投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書6.基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議7.基金份額登記證明8.基金資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告9.基金財(cái)務(wù)報(bào)表10.基金投資決策記錄11.基金信息披露文件12.第三方服務(wù)協(xié)議13.投資者授權(quán)委托書14.爭(zhēng)議解決協(xié)議15.法律意見書16.合同修改協(xié)議17.合同解除協(xié)議18.合同終止協(xié)議19.風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告20.收益分配方案說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違反投資協(xié)議的約定，未按期足額出資的投資者，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括補(bǔ)繳出資、支付違約金等。2.基金管理人違反基金合同的約定，未按期向投資者支付投資收益的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括支付遲延支付的收益、支付違約金等。3.基金管理人違反基金合同的約定，擅自改變投資范圍或投資策略的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括改正錯(cuò)誤、賠償投資者損失等。4.基金托管人違反基金托管協(xié)議的約定，未妥善保管基金資產(chǎn)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償基金資產(chǎn)損失、支付違約金等。5.投資者違反基金合同的約定，干預(yù)基金管理人的正常投資決策的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括停止干預(yù)、賠償基金損失等。6.第三方違反服務(wù)協(xié)議的約定，未按期提供服務(wù)或提供服務(wù)的質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括改正錯(cuò)誤、賠償基金損失等。7.投資者違反風(fēng)險(xiǎn)揭示書的約定，投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足仍參與投資的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括自行承擔(dān)投資損失、支付違約金等。說明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指由基金管理人根據(jù)本合同的約定，向投資者募集資金，以專業(yè)投資管理方式進(jìn)行運(yùn)作，并按照約定向投資者分配投資收益的非公開募集基