企業(yè)股票上市協(xié)議

企業(yè)股票上市協(xié)議

甲方（發(fā)行方）：___________

地址：___________

法定代表人：___________

聯(lián)系電話：___________

乙方（承銷方）：___________

地址：___________

法定代表人：___________

聯(lián)系電話：___________

鑒于甲方是一家依法成立的股份有限公司，擬通過公開發(fā)行股票的方式在證券交易所上市；乙方是一家具有證券承銷資格的證券公司，愿意為甲方的股票發(fā)行及上市提供服務。甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則，就甲方股票發(fā)行及上市事宜達成如下協(xié)議：

第一條合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在甲方股票發(fā)行及上市過程中的權利、義務和責任，確保股票發(fā)行及上市工作的順利進行。

第二條股票發(fā)行及上市

2.1甲方同意按照本合同的規(guī)定，委托乙方作為主承銷商，負責組織和實施甲方股票的發(fā)行及上市工作。

2.2乙方同意接受甲方的委托，按照本合同的規(guī)定，組織和實施甲方股票的發(fā)行及上市工作。

第三條發(fā)行股票的種類和數量

3.1甲方本次發(fā)行的股票為人民幣普通股（A股），股票代碼為：___________。

3.2本次發(fā)行的股票數量為___________萬股，占發(fā)行后總股本的___________%。

第四條發(fā)行價格及募集資金

4.1本次股票發(fā)行的定價方式為：___________。

4.2本次股票發(fā)行的發(fā)行價格為：___________元/股。

4.3本次發(fā)行預計募集資金總額為：___________萬元。

第五條發(fā)行時間安排

5.1本次股票發(fā)行的初步詢價期為：___________年___________月___________日至___________年___________月___________日。

5.2本次股票發(fā)行的網上申購日為：___________年___________月___________日。

5.3本次股票發(fā)行的繳款截止日為：___________年___________月___________日。

第六條承銷方式及承銷費用

6.1本次股票發(fā)行采用余額包銷方式，即乙方在發(fā)行結束后，對于未被認購的股票，乙方有義務按照發(fā)行價格予以包銷。

6.2承銷費用為募集資金總額的___________%，即___________萬元。

第七條甲方的權利和義務

7.1甲方應保證其股票發(fā)行及上市符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定。

7.2甲方應按照乙方的要求，提供股票發(fā)行及上市所需的全部文件和資料，并保證所提供文件和資料的真實性、準確性和完整性。

7.3甲方應按照本合同的規(guī)定，及時足額支付承銷費用。

7.4甲方應積極配合乙方開展股票發(fā)行及上市的各項工作，包括但不限于路演、宣傳等。

第八條乙方的權利和義務

8.1乙方應保證其具有證券承銷資格，并按照《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，開展股票承銷業(yè)務。

8.2乙方應按照甲方的要求，組織和實施股票發(fā)行及上市的各項工作，并保證工作的質量和效率。

8.3乙方應按照本合同的規(guī)定，及時足額收取承銷費用。

8.4乙方應對甲方提供的文件和資料予以保密，未經甲方書面同意，不得向第三方披露。

第九條合同的變更和解除

9.1本合同一經雙方簽字蓋章后生效，未經雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自變更或解除本合同。

9.2如遇不可抗力因素，導致本合同無法履行或部分履行，雙方應協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以解除本合同，并互不承擔違約責任。

第十條違約責任

10.1如甲方未按照本合同的規(guī)定，及時足額支付承銷費用，應按照未支付金額的___________%向乙方支付違約金。

10.2如乙方未按照本合同的規(guī)定，組織和實施股票發(fā)行及上市的各項工作，給甲方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。

第十一條爭議解決

11.1本合同在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向甲方所在地人民法院提起訴訟。

11.2在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本合同的其他條款。

第十二條其他

12.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

12.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決，并以書面形式作為本合同的補充。

甲方（蓋章）：___________

法定代表人（簽字）：___________

日期：___________年___________月______