本公司期權激勵方案(非上市公司)

第一章總則第一條實施模擬期權的目的公司引進模擬股票期權制度，在于重塑高級管理人員及技術人員的長期激勵機制，矯正平均化的分配制度，吸引優(yōu)秀人才，克服公司發(fā)展中的短期行為，促使公司高級管理人員和技術人員與公司資產(chǎn)的有機結合，提高資源的使用效能，進而提高公司的整體素質，強化公司的核心競爭力和凝聚力，確保公司發(fā)展的持續(xù)性，推動公司業(yè)績的上升。第二條實施模擬期權的原則1、受益人（模擬期權的持有人）不能無償獲得模擬期權，本方案中受益人所獲得的模擬期權以認購規(guī)定的實有股份為前提；2、模擬期權的股份來源為公司發(fā)起人提供的存量，即公司不以任何方式增加公司的注冊資本，更不以這種方式作為模擬股票期權的來源，公司的發(fā)起人股東保證在任何條件下可能發(fā)生股東變化時，保證提供的作為現(xiàn)在和未來行權的模擬期權部分股份的穩(wěn)定性，不得向任何自然人或法人、其他組織轉讓；3、本次方案中，公司模擬期權制度的安排既著眼于解決歷史遺留問題又著眼于公司的未來，以保證進一步吸引高級人才；4、本實施方案以激勵高管、高級技術人員為核心，突出人力資本的價值，對一般可替換人員一般不予授予。第三條模擬股票期權的有關定義1、模擬股票期權：本方案中，模擬股票期權是具有獨立特色的激勵模式，是指公司原發(fā)起人股東將其持有的股份中的一定比例的股份，集合起來，并授權董事會管理，作為模擬股票期權的來源，按本方案中的規(guī)定，由受益人購買一定數(shù)額的股份，另外根據(jù)其購買股份的一定倍數(shù)，獲得相應的利潤分配權，在一定年度內用所分得的利潤將配給的模擬期權股份延期行權為實股的過程。2、模擬股票期權的持有人：滿足本方案的模擬期權授予條件，并經(jīng)公司董事會批準獲得模擬期權的人，即模擬期權的受益人。3、行權：是指模擬股票期權的持有人將其持有的模擬期權股份按本方案的有關規(guī)定，變更為公司股份的真正持有人（即股東）的行為，行權將直接導致其權利的變更，即由享有利潤分配權變更為享有公司法規(guī)定的股東的所有權利。4、行權期：是指本方案規(guī)定，模擬股票期權的持有人將其持有的模擬期權變更為實質意義上的股份的時間。第二章模擬股票期權的股份來源及相關權利安排第四條模擬股票期權的股份來源模擬股票期權的來源為公司發(fā)起人股東提供，提供比例分別為，占公司注冊資本的比例為：第五條在模擬期權持有人持有模擬期權，模擬期權股份尚未按本方案的約定轉化為持有人的實有股份時，除利潤分配權外的其他權利仍為發(fā)起人股東所享有；第六條對受益人授予模擬期權的行為及權利由公司股東會享有，董事會根據(jù)股東會授權執(zhí)行；第三章模擬期權受益人的范圍第七條本方案模擬期權受益人范圍確定的標準為按公司的關鍵崗位確定，實行按崗定人，以避免模擬期權授予行為的隨意性。對公司有特殊貢獻但不符合本方案規(guī)定的受益人范圍的，經(jīng)董事會提請股東會通過，可以授予模擬股票期權；第八條對本方案執(zhí)行過程中因公司機構調整所發(fā)生的崗位變化，增加崗位，影響模擬期權受益人范圍的，由公司股東會予以確定，董事會執(zhí)行，對裁減崗位中原有已經(jīng)授予模擬期權的人員不得取消、變更、終止；第九條本方案確定的受益人范圍為：1、2、3、第四章模擬股票期權的授予數(shù)量、期限及時機第十條模擬期權的授予數(shù)量1、本方案模擬期權的擬授予數(shù)量總量為：，即公司注冊資本的%，其中，作十的行權價格的差額，以上市公司5月10日的市場價格確定。2、受益人選擇權應當在被授予模擬期權時確定。出現(xiàn)本條第一款第二種行權方式時，受益人的的期股實際為名義額度，受益人被授予的期股不發(fā)生權利轉讓。第六章員工解約、辭職、離職時的模擬期權處理第十六條董事會認定的有特殊貢獻者，在提前離職后可以繼續(xù)享有模擬股票期權，但公司有足夠證據(jù)證明模擬股票期權的持有人在離職后、模擬期權尚未行權前，由于其行為給公司造成損失的，或雖未給公司造成損失，但加入與公司有競爭性的公司的，公司有權中止直至取消其模擬期權；第十七條未履行與公司簽定的聘用合同的約定而自動離職的，終止尚未行權的模擬股票期權；第十八條因公司生產(chǎn)經(jīng)營之需要，公司提前與聘用人員解除合同的，對模擬期權持有人尚未行權部分終止行權；第十九條聘用期滿，模擬期權尚未行權部分可以繼續(xù)行權；第二十條因嚴重失職等非正常原因而終止聘用關系，對尚未行權部分終止行權；第二十一條因違法犯罪被追究刑事責任的，對尚未行權部分終止行權，對已行權部分及在授予模擬期權時認購的實股部分應向原提供模擬期權的股東進行轉讓，但只就原認購部分返還對價，授予的期權部分不予支付對價；第二十二條因公司發(fā)生并購及其他公司的實際控制權、資本結構發(fā)生重大變化，原有提供模擬期權股份部分的股東應當保證對該部分股份不予轉讓，保證持有人的穩(wěn)定性，或者能夠保證新的股東對公司模擬期權方案執(zhí)行的連續(xù)性；第七章內部交易平臺的建立及內部交易規(guī)則第二十三條內部交易平臺1、在公司財務部門設立交易中心，受益人可以在該交易中心進行模擬期權期股的交易，辦理交易過戶手續(xù)，交易中心對交易過戶行為不收取任何費用。因模擬股票期權轉讓收入所產(chǎn)生的納稅義務，由轉讓人自行承擔。2、對實股部分的轉讓以《公司法》及公司章程作為規(guī)范。第二十四條內部交易規(guī)則1、模擬期權的交易實行交易時間有限的原則，交易中心只在每個月的最后一個工作日開放。其他時間不予開放，不予辦理模擬股票期權交易的有關手續(xù)；2、模擬期權的交易實行交易數(shù)量有限的原則，鑒于實施模擬股票期權的目的在于建立長期激勵機制，因此，只允許模擬期權持有人在每兩個年度中轉讓其被授予的期權總量的六分之一，其通過模擬期權的交易所獲得的期權不計算在內。但每次交易量可以拆細，進行多次交易；3、模擬期權的交易實行受讓人限制原則，模擬股票期權的受讓人只能是按本方案的規(guī)定已經(jīng)被授予模擬股票期權的員工，不得向按本方案規(guī)定不能獲得公司模擬股票期權的員工轉讓；4、模擬股票期權的交易不論發(fā)生在任何時間，均視同受讓人享有轉讓人因模擬股票期權所享有的全部經(jīng)濟利益；5、轉讓的模擬股票期權的行權時間為其原期權持有人最近一次行權時間。原期權持有人在該次行權的期權為本次應予行權量減去其轉讓部分的期權量；6、模擬期權的轉讓價格由轉讓人和受讓人平等協(xié)商確定；7、轉讓人如果在其轉讓的期權尚未到達行權期時從公司離職，如果按本方案的規(guī)定，在離職后將被終止期權行權的，其轉讓價款應當交給公司董事會，由董事會將轉讓款轉交給提供模擬股票期權的原股東，如果轉讓價款低于被授予期權時的相應凈資產(chǎn)的，轉讓人須按凈資產(chǎn)額予以補足。受讓人可以繼續(xù)持有這部分期權，行權時間不變。第八章模擬股票期權的管理機構第二十五條模擬股票期權的管理機構公司董事會在獲得股東會的授權后，設立薪酬委員會。薪酬委員會是模擬股票期權的日常管理機構，其管理工作包括向董事會報告模擬股票期權的執(zhí)行情況、與受益人簽訂授予模擬股票期權協(xié)議書、發(fā)出授予通知書、模