股權(quán)交易中心掛牌財務(wù)顧問服務(wù)

1、 股權(quán)交易中心掛牌 財務(wù)顧問協(xié)議 甲方：法定代表人：聯(lián)系電話：聯(lián)系郵箱：法定住所：乙方：法定代表人：聯(lián)系電話：聯(lián)系郵箱：法定住所：鑒于：1. 甲方系在中華人民共和國境內(nèi)根據(jù)中華人民共和國公司法依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌；2. 乙方是一家在中國境內(nèi)設(shè)立的專業(yè)資產(chǎn)管理機構(gòu)，具備開展金融服務(wù)和資產(chǎn)管理的資質(zhì)，在資產(chǎn)管理和項目投融資方面具備為客戶提供集成解決方案和金融創(chuàng)新服務(wù)能力，經(jīng)營范圍涵蓋：資產(chǎn)管理、投資管理、投資顧問、財務(wù)顧問、股權(quán)基金管理等金融服務(wù)。有為企業(yè)提供專項資產(chǎn)管理、財務(wù)顧問、投資顧問服務(wù)的資質(zhì)；經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方委托乙方為甲方進入股權(quán)

2、交易中心掛牌展開相關(guān)工作，同時就乙方擔(dān)任甲方進入股權(quán)交易中心掛牌的前期財務(wù)顧問及掛牌后財務(wù)指導(dǎo)等事項達成如下協(xié)議：1、 甲、乙雙方的權(quán)利義務(wù)（1） 甲方的權(quán)利義務(wù)1、 甲方應(yīng)及時向乙方提供為甲方掛牌進行顧問工作所需要的文件、資料及相關(guān)信息，并保證其真實、準確及完整性。2、 甲方應(yīng)協(xié)助乙方在工作中與等相關(guān)各方的溝通，保證乙方能正常順暢地為甲方開展工作。3、 乙方在甲方掛牌的工作中的差旅、食宿費用由甲方承擔(dān)。4、 積極配合乙方的盡職調(diào)查工作，按照乙方要求，在乙方指定的合理時間內(nèi)向乙方提供其各種形式關(guān)聯(lián)方的關(guān)于歷史沿革、資產(chǎn)權(quán)屬、財務(wù)狀況以及其他一切與本次改制有關(guān)的文件資料及信息（包括書面、口頭證言

3、等），并保證其所提供的文件資料及證言均是真實的、準確的、完整的，確信其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。5、 經(jīng)常性地、主動地與乙方溝通，及時向乙方通報相關(guān)信息。甲方保證不存在未向乙方說明或解釋的、可能影響甲方資產(chǎn)狀況、財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營能力的事項或潛在事項，包括但不限于股權(quán)糾紛、對外擔(dān)保、重大訴訟、仲裁等。6、 對乙方在本次財務(wù)顧問工作中提出的各項意見和建議，予以充分重視，并積極進行配合, 以利于各項工作的順利開展和進行。7、 按照乙方的要求提供足夠的人員和條件，以配合乙方工作；為乙方的現(xiàn)場工作提供必要的交通、通訊、辦公及就餐條件。8、 按照本協(xié)議的約定，向乙方支付相關(guān)費用。9、 甲方

4、有權(quán)要求乙方依據(jù)本合同約定配備有經(jīng)驗的項目人員為甲方提供專業(yè)性服務(wù)。10、 按照本協(xié)議的約定，接受乙方有關(guān)在股權(quán)交易中心掛牌新四板服務(wù)。（2） 乙方的權(quán)利義務(wù)1、 乙方擔(dān)任甲方在股權(quán)交易中心掛牌的財務(wù)顧問，為甲方提供掛牌前的財務(wù)意見、掛牌后的融資、并購服務(wù)、及十二個月的財務(wù)指導(dǎo)。2、 負責(zé)甲方在股權(quán)交易中心掛牌的總體策劃及具體工作的協(xié)調(diào)與安排包括：（1） 按照國家相關(guān)法律、法規(guī)對甲方在股權(quán)交易中心掛牌前的輔導(dǎo)工作；（2） 按掛牌的相關(guān)規(guī)定對股份有限公司進行盡職調(diào)查，對發(fā)現(xiàn)的問題提出解決辦法并協(xié)助甲方落實相關(guān)措施，使股份有限公司達到掛牌要求；（3） 向甲方推薦本次掛牌工作相關(guān)法律顧問、資產(chǎn)評估、

5、財務(wù)審計等專業(yè)人員，并協(xié)調(diào)、安排人員進場進行相關(guān)工作，制作并上報申報材料、統(tǒng)籌工作；2、 乙方將統(tǒng)籌甲方本次掛牌工作包括：（1）就本次掛牌的法律法規(guī)和有關(guān)政策提供咨詢；（2）在對甲方進行盡職調(diào)查基礎(chǔ)上，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件要求，結(jié)合甲方的發(fā)展戰(zhàn)略及實際情況，為甲方本次改制及相關(guān)的股權(quán)調(diào)整等資本運作提供有利于企業(yè)未來掛牌、管理、發(fā)展的具有可操作性的策劃方案和專業(yè)性的建議；（3)協(xié)助甲方制定本次改制的工作計劃，協(xié)助協(xié)調(diào)各方面關(guān)系，推進工作有序進行； (4）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件要求出具專業(yè)性意見書，協(xié)助甲方制作及審查與本次掛牌的相關(guān)文件資料。3、 關(guān)于推薦掛牌全程服務(wù)的其他內(nèi)容及

6、工作安排相關(guān)事宜。2、 財務(wù)顧問費用及支付 本次財務(wù)顧問服務(wù)期限：自本合同簽訂之日起十二個月。 1、“財務(wù)顧問費”人民幣： ，甲方在本協(xié)議簽訂之日向乙方全額一次性支付，自本協(xié)議簽訂之日起五日后，甲方未足額支付財務(wù)顧問費的，視為甲方違約。 2、融資、并購傭金按甲方所獲得的融資總金額的 %另行收??；（融資包括但不限于：并購（收購）交易價款、股權(quán)投資、銀行融資、企業(yè)債融資等在甲方掛牌后獲得的一切融資），在甲方每筆資金到位后五個工作日，按比例向乙方一次性完全支付。3、 保密（1） 甲、乙雙方承諾就甲方委托乙方擔(dān)任財務(wù)顧問事項保守秘密，不得向任何無關(guān)第三方泄露。（2） 甲、乙雙方向?qū)Ψ教峁┑娜魏闻c本次工

7、作相關(guān)的文件、資料、電子信息、方案、計劃、工作進展情況等均由收知方負責(zé)保密。（3） 乙方承諾對其在工作過程中依其職務(wù)之便所獲知的甲方內(nèi)幕消息及商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，在相關(guān)信息非依法或經(jīng)甲方同意公開披露之前不得泄露其內(nèi)容。4、 違約責(zé)任 本協(xié)議對甲、乙雙方均具有約束力，雙方均應(yīng)嚴格遵守協(xié)議的約定。任何一方違反本協(xié)議有關(guān)約定及未完整履約，均視為違約。違約方須按本協(xié)議約定的財務(wù)顧問費金額人民幣： 元的雙倍（即: 元整）向守約方賠償損失。 掛牌后，甲方不能實現(xiàn)融資或部分實現(xiàn)融資的，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任。5、 協(xié)議生效、失效與解除、1、 本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章之日起生效；2、 本協(xié)議執(zhí)行完畢時自動終止或服務(wù)

8、期限屆滿時自動終止；3、 因不可抗力因素影響使本協(xié)議不能履行時，發(fā)生不可抗力一方應(yīng)及時通知對方并提交相關(guān)的證明文件。4、 經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致可提前解除本協(xié)議。5、 本協(xié)議簽訂之日起十天內(nèi)，乙方需提供新四板掛牌的總體策劃及具體工作安排時間表，經(jīng)甲方確認后，乙方應(yīng)按時間表開展工作并按期完成相關(guān)事宜。六、不可抗力 本協(xié)議簽訂后，若由于政治、經(jīng)濟、金融、法律等發(fā)生重大變動或出現(xiàn)地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭等不能預(yù)見、不能避免并不能克服的不可抗力因素以及國家政策出現(xiàn)重大調(diào)整，致使甲、乙一方或雙方不能履行、不能完全履行本協(xié)議的，則一方應(yīng)當及時向另一方發(fā)出書面通知，并在合理期限內(nèi)提供證明。因前述原因不能履行合同的，除非雙方另行約定，乙方已收取的費用不予退還，但甲方遲延未支付或雙方另有約定的除外；根據(jù)影響程度，一方或雙方可以部分或者全部免除責(zé)任，甲、乙雙方屆時可以協(xié)商變更或終止本協(xié)議。七、爭議的解決： 本協(xié)議未盡事宜，甲、乙雙方另行商議，并可另行簽訂補充協(xié)議。甲、乙雙方發(fā)生爭議，協(xié)商不成的，任何一份有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。 本