證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急處理規(guī)定模版

1、xx證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急處理規(guī)定第一章 總則第一條 為保證融資融券業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行，做好突發(fā)事件的防范與應(yīng)急處置工作，提高融資融券業(yè)務(wù)的整體維穩(wěn)能力，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法和證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引等法規(guī)以及公司相關(guān)制度，特制定本規(guī)定。第二條 融資融券業(yè)務(wù)突發(fā)事件按照事件性質(zhì)，分為業(yè)務(wù)類、信息技術(shù)類和清算交收類三類突發(fā)事件:（一）業(yè)務(wù)類事件：包括業(yè)務(wù)參數(shù)管理、融資融券交易管理系統(tǒng)參數(shù)管理、權(quán)限管理、數(shù)據(jù)報(bào)送異常、第三方存管異常等；與融資融券客戶發(fā)生重大糾紛導(dǎo)致集體性訴訟、上訪等群發(fā)性事件；突發(fā)性市場風(fēng)險(xiǎn)造成客戶大面積違約或大面積強(qiáng)制平倉無法及時(shí)完成；影響融資

2、融券業(yè)務(wù)正常運(yùn)作的其他重大事項(xiàng)等事件；（二）信息技術(shù)類事件：包括融資融券交易管理系統(tǒng)故障、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)系統(tǒng)以及數(shù)據(jù)申報(bào)運(yùn)轉(zhuǎn)出錯(cuò)或無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)等事件；（三）清算交收類事件：包括清算、資金交收、資金對(duì)賬、證券對(duì)賬等異常事件。第三條 業(yè)務(wù)應(yīng)急處理的最終目標(biāo)維護(hù)國家安全、市場安全和社會(huì)穩(wěn)定，切實(shí)做到以人為本，將保證客戶、員工的人身安全放在第一位，盡量保障客戶、員工、營業(yè)部的經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)安全，并努力確保營業(yè)部經(jīng)營秩序的穩(wěn)定和各項(xiàng)工作的正常開展。第四條 基本原則（一）以人為本的原則：處置突發(fā)事件應(yīng)按照客戶人身安全、員工人身安全、信息系統(tǒng)安全、公司其他財(cái)產(chǎn)安全的先后次序進(jìn)行，確保客戶、員工的人身

3、財(cái)產(chǎn)安全；（二）事前預(yù)防的原則：把應(yīng)急管理的各項(xiàng)工作落實(shí)到日常管理中，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范水平，做到早發(fā)現(xiàn)、早解決，每年至少舉行一次應(yīng)急演練；（三）規(guī)范操作程序，提高效率的原則：積極完善相關(guān)制度，按照應(yīng)急程序處理突發(fā)事件。同時(shí)，本著因地制宜，重要性、時(shí)效性原則，合理、合規(guī)地提高應(yīng)急效率；（四）責(zé)任到人、快速反應(yīng)、果斷處置的原則：一旦發(fā)生突發(fā)事件，所在各部門、各營業(yè)部應(yīng)迅速反應(yīng)，果斷處置，盡最大努力減少經(jīng)濟(jì)損失，并盡快恢復(fù)正常的營業(yè)秩序。第五條 公司及營業(yè)部實(shí)行分級(jí)控制、部門協(xié)作的原則。對(duì)突發(fā)事件的處理遵循逐級(jí)上報(bào)、統(tǒng)一決策、分級(jí)處理原則。營業(yè)部實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，營業(yè)部要根據(jù)職責(zé)分工組織內(nèi)部各

4、部門團(tuán)結(jié)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)對(duì)突發(fā)事件的有效控制和快速處理。第二章 業(yè)務(wù)應(yīng)急組織構(gòu)架第六條 公司層面公司成立融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急工作的開展和實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)組長一名，由公司總裁擔(dān)任，組員為分管融資融券業(yè)務(wù)的副總裁、合規(guī)總監(jiān)、總裁辦、合規(guī)管理部、融資融券業(yè)務(wù)部、信息技術(shù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、清算中心、行政中心、研發(fā)中心及各營業(yè)部負(fù)責(zé)人。融資融券應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在融資融券業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急處理的具體工作，協(xié)調(diào)、組織各相關(guān)部門處理突發(fā)事件。第七條 營業(yè)部層面各營業(yè)部成立融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急工作小組，負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)各項(xiàng)應(yīng)急工作的具體落實(shí)和

5、實(shí)施。工作小組設(shè)組長一名，由營業(yè)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任，組員為營業(yè)部融資融券專員、綜合部經(jīng)理、電腦部主管及相關(guān)人員。第八條 融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急報(bào)告路徑事源單位融資融券業(yè)務(wù)部（合規(guī)管理部出具合規(guī)意見）融委會(huì)公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。第三章 應(yīng)急處置預(yù)案與應(yīng)急演練第九條 各部門應(yīng)制定具有實(shí)際操作性的突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，以便在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)掌握主動(dòng)權(quán)。另外，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)修訂和完善應(yīng)急預(yù)案，以確保應(yīng)急預(yù)案的時(shí)效性。第十條 各部門要根據(jù)突發(fā)事件實(shí)際情況，明確本部門相關(guān)崗位人員的分工和職責(zé)，并建立通暢的通訊聯(lián)絡(luò)渠道，確保將突發(fā)事件管理的各項(xiàng)措施落到實(shí)處。第十一條 結(jié)合融資融券業(yè)務(wù)崗位培訓(xùn)，使崗位員工掌握與自身崗位相關(guān)的突

6、發(fā)事件管理專業(yè)知識(shí)，明確突發(fā)事件發(fā)生時(shí)的報(bào)告路線及應(yīng)采取的應(yīng)對(duì)措施。第十二條 融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組每年定期組織融資融券業(yè)務(wù)部、信息技術(shù)中心、清算中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、合規(guī)管理部、營業(yè)部對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，合規(guī)管理部對(duì)應(yīng)急預(yù)案的演練情況進(jìn)行分析和評(píng)估，并提出改進(jìn)措施，以保障高效率處理突發(fā)事件。第十三條 突發(fā)事件發(fā)生后，各歸口管理部門、營業(yè)部應(yīng)立即啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行適當(dāng)處理；對(duì)于涉及公司整體利益，無法由單一部門處理的突發(fā)事件，由融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一協(xié)調(diào)，必要時(shí)組織公司其他部門予以支持，以及時(shí)、妥善應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。第四章 信息發(fā)布第十四條 因融資融券業(yè)務(wù)引發(fā)的業(yè)務(wù)突發(fā)事件，

7、由公司統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布。任何部門和個(gè)人不得散布未經(jīng)公司證實(shí)的信息，由此給公司帶來不利影響的，公司將追究相關(guān)人員的責(zé)任。第十五條 突發(fā)事件發(fā)生后，根據(jù)不同情況，對(duì)受影響的客戶，總部各相關(guān)部門、各營業(yè)部應(yīng)按照公司授權(quán)，充分發(fā)揮融資融券專員的積極作用，并通過公司網(wǎng)站、短信、電話、客戶郵箱等方式，安排做好相關(guān)客戶的溝通與安撫工作，力爭減少損失，防止影響進(jìn)一步擴(kuò)大。第五章 事后處理第十六條 責(zé)任確認(rèn)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急處置完畢后，應(yīng)當(dāng)對(duì)差錯(cuò)、故障發(fā)生原因進(jìn)行分析，屬于人為因素造成的，應(yīng)當(dāng)按照融資融券業(yè)務(wù)差錯(cuò)管理規(guī)定、營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)及考核管理規(guī)定的規(guī)定追究相關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。第十七條 總結(jié)匯報(bào)業(yè)務(wù)人員對(duì)應(yīng)急處

8、置過程進(jìn)行總結(jié)，就進(jìn)一步優(yōu)化應(yīng)急處理流程、提高應(yīng)急處置效率提出意見和建議。整體應(yīng)急結(jié)束后，融資融券業(yè)務(wù)部及相關(guān)部門、營業(yè)部應(yīng)及時(shí)對(duì)重大突發(fā)事件向融委會(huì)提交書面報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生的詳細(xì)單位、時(shí)間、地點(diǎn)，事件簡要經(jīng)過、已知的影響范圍和程度、預(yù)估直接經(jīng)濟(jì)損失，初步判斷事件原因，搶救處理情況和已采取的措施等。第十八條 檔案管理事件處理后，融資融券業(yè)務(wù)部應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定妥善保管應(yīng)急方案、總結(jié)報(bào)告、信息發(fā)布等資料。第六章 附則第十九條 本規(guī)定由融資融券業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第二十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。附件：融資融券業(yè)務(wù)類突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案一、業(yè)務(wù)類突發(fā)事件范圍包括業(yè)務(wù)參數(shù)管理、融資融券交易

9、管理系統(tǒng)參數(shù)管理、權(quán)限管理、第三方存管異常等事件；與融資融券客戶發(fā)生重大糾紛導(dǎo)致集體性訴訟、上訪等群發(fā)性事件；突發(fā)性市場風(fēng)險(xiǎn)造成客戶大面積違約或大面積強(qiáng)制平倉無法及時(shí)完成；影響融資融券業(yè)務(wù)正常運(yùn)作的其他重大事項(xiàng)等事件。二、應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)成立融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急工作的開展和實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)組長一名，由公司總裁擔(dān)任，組員為分管融資融券業(yè)務(wù)的副總裁、合規(guī)總監(jiān)、總裁辦、合規(guī)管理部、融資融券業(yè)務(wù)部、信息技術(shù)中心、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、清算中心、行政中心、研發(fā)中心及各營業(yè)部負(fù)責(zé)人。三、業(yè)務(wù)類突發(fā)事件通報(bào)流程公司突發(fā)事件管理報(bào)告路線遵循及時(shí)發(fā)現(xiàn)、準(zhǔn)確判斷、全面報(bào)告、

10、分工負(fù)責(zé)、積極應(yīng)對(duì)的原則。融資融券業(yè)務(wù)各相關(guān)部門在職責(zé)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件的日常監(jiān)控和識(shí)別，并根據(jù)識(shí)別情況逐級(jí)報(bào)告：（一）監(jiān)控到突發(fā)事件跡象時(shí)，立即報(bào)告本單位負(fù)責(zé)人，本單位負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)組織處理，并進(jìn)一步對(duì)事件的性質(zhì)進(jìn)行識(shí)別；（二）監(jiān)控到突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，立即報(bào)告歸口管理小組，同時(shí)報(bào)告公司主管領(lǐng)導(dǎo)（領(lǐng)導(dǎo)小組）；對(duì)于嚴(yán)重的突發(fā)事件，歸口管理小組應(yīng)報(bào)告公司總裁，并根據(jù)實(shí)際情況向當(dāng)?shù)卣?、證監(jiān)局和公安部門報(bào)告。四、業(yè)務(wù)類突發(fā)事件應(yīng)急處理流程（一）業(yè)務(wù)參數(shù)管理的應(yīng)急處理由于公司融資融券交易管理系統(tǒng)的凈資本、標(biāo)的證券、可充抵保證金證券名單、權(quán)益扣收、交易監(jiān)控參數(shù)等業(yè)務(wù)參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤，進(jìn)而造成大面積客戶的交易受

11、到影響的，由融資融券業(yè)務(wù)部盡快查明錯(cuò)誤原因并及時(shí)糾正，防止影響進(jìn)一步擴(kuò)大。同時(shí)分析評(píng)價(jià)可能受影響的客戶，制定糾錯(cuò)方案，安排營業(yè)部推薦人做好客戶的安撫、解釋工作，盡快平息突發(fā)事件、消除突發(fā)事件的影響。（二）融資融券交易管理系統(tǒng)參數(shù)管理的應(yīng)急處理融資融券業(yè)務(wù)部確定正確的參數(shù)值，經(jīng)合規(guī)管理部審核，報(bào)各申請(qǐng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，通知各申請(qǐng)部門進(jìn)行參數(shù)更正設(shè)置。上述各確認(rèn)環(huán)節(jié)可以通過郵件、電話等方式，當(dāng)事人做好事件處理記錄備查。如事件重大，立即報(bào)告融資融券應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。事后，合規(guī)管理部通知相關(guān)部門按參數(shù)設(shè)置流程補(bǔ)辦相關(guān)參數(shù)申請(qǐng)、審核、設(shè)置、復(fù)核等手續(xù)。（三）系統(tǒng)柜員權(quán)限設(shè)置的應(yīng)急處理當(dāng)系統(tǒng)柜員權(quán)限設(shè)置出現(xiàn)問題

12、影響融資融券業(yè)務(wù)操作時(shí)，融資融券業(yè)務(wù)部或營業(yè)部立即聯(lián)系信息技術(shù)中心、合規(guī)管理部，協(xié)商正確賦權(quán)。上述環(huán)節(jié)可以通過郵件、電話等方式，當(dāng)事人做好事件處理記錄備查。如事件重大，立即報(bào)告融資融券突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組。事后，融資融券業(yè)務(wù)部通知相關(guān)部門按權(quán)限設(shè)置流程補(bǔ)辦相關(guān)權(quán)限申請(qǐng)、審核、設(shè)置、復(fù)核等手續(xù)。（四）開市期間，客戶發(fā)生的銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)單邊賬的應(yīng)急處理1、由客戶向營業(yè)部提出單邊賬日間調(diào)賬申請(qǐng)，營業(yè)部核實(shí)情況。如確實(shí)需進(jìn)行日間調(diào)賬，營業(yè)部在oa上發(fā)起流程，經(jīng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，交辦給清算中心；2、清算中心接到營業(yè)部發(fā)起的日間單邊賬調(diào)賬申請(qǐng)后與銀行總行相關(guān)部門進(jìn)行核實(shí)，并根據(jù)核實(shí)情況進(jìn)行

13、如下處理：（1）銀行端發(fā)起的銀行轉(zhuǎn)存，清算中心工作人員根據(jù)銀行的調(diào)賬申請(qǐng)或與銀行確認(rèn)該筆轉(zhuǎn)賬在銀行端已經(jīng)成功后，通過柜臺(tái)系統(tǒng)資金控制資金凍結(jié)解凍模塊進(jìn)行資金解凍，解凍成功后由營業(yè)部通知客戶該資金只可用，不可??；如果銀行端也未成功，則通知客戶重新進(jìn)行轉(zhuǎn)賬即可。（2）銀行端發(fā)起的銀行轉(zhuǎn)取，如果證券端成功而銀行端未成功，則應(yīng)告知客戶與銀行聯(lián)系解決； （3）證券端發(fā)起的銀行轉(zhuǎn)存，清算中心工作人員與銀行確認(rèn)該筆轉(zhuǎn)賬在銀行端已經(jīng)成功后，如果存管銀行支持系統(tǒng)發(fā)起沖正，則通過柜臺(tái)系統(tǒng)的銀行日間手工交易手工沖正模塊發(fā)起沖正業(yè)務(wù)。沖正成功后，由營業(yè)部通知客戶重新發(fā)起銀證轉(zhuǎn)賬。如果存管銀行不支持系統(tǒng)發(fā)起沖正，則通過

14、柜臺(tái)系統(tǒng)資金控制資金凍結(jié)解凍模塊進(jìn)行資金解凍，解凍成功后由營業(yè)部通知客戶該資金只可用，不可取；如果銀行端也未成功，則通知客戶重新進(jìn)行轉(zhuǎn)賬即可。（4）證券端發(fā)起的銀行轉(zhuǎn)取，清算中心工作人員在得到銀行的未成功確認(rèn)后，通過柜臺(tái)系統(tǒng)的銀行轉(zhuǎn)賬-當(dāng)日調(diào)賬作廢該筆轉(zhuǎn)取，然后由營業(yè)部通知客戶重新發(fā)起銀證轉(zhuǎn)賬。如果銀行端已經(jīng)成功，則等晚上系統(tǒng)自動(dòng)調(diào)賬即可。第三方存管應(yīng)急聯(lián)系方式第三方存管銀行聯(lián)系方式招商銀通銀2481中信銀發(fā)銀業(yè)銀設(shè)銀國銀行01

15、0-66588662農(nóng)業(yè)銀商銀夏銀五）出現(xiàn)由于電力、消防、通訊故障、自然災(zāi)害、系統(tǒng)被外部攻擊導(dǎo)致融資融券交易管理系統(tǒng)無法運(yùn)行或者運(yùn)行不正常，從而造成大面積客戶無法交易或交易受到影響的情形。領(lǐng)導(dǎo)小組立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，全力組織公司各部門進(jìn)行系統(tǒng)的恢復(fù)和保障工作，各營業(yè)部做好現(xiàn)場和非現(xiàn)場客戶的解釋安撫工作。突發(fā)事故級(jí)別符合監(jiān)管匯報(bào)要求的，要立即向證券交易所或者監(jiān)管機(jī)關(guān)匯報(bào)。 （六）如因技術(shù)原因?qū)е氯谫Y融券交易管理系統(tǒng)出現(xiàn)異常，則立即根據(jù)融資融券系統(tǒng)應(yīng)急處置預(yù)案啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，做到迅速恢復(fù)系統(tǒng)，并力保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。（

16、七）由于公司被取消或限制融資融券交易資格，造成客戶的融資融券交易被取消或限制的，由融資融券業(yè)務(wù)部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)公司被取消或限制融資融券交易資格的公告工作，配合營業(yè)部做好客戶的解釋、溝通工作。同時(shí)，公司應(yīng)積極查找自身被取消或限制融資融券交易資格的原因，積極與監(jiān)管機(jī)關(guān)溝通，爭取早日恢復(fù)融資融券交易資格。 （八）發(fā)生突發(fā)性市場重大風(fēng)險(xiǎn)，可能造成或已經(jīng)造成證券市場行情大幅急漲或急跌時(shí)，融資融券業(yè)務(wù)部立即會(huì)同研發(fā)中心、合規(guī)管理部分析后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)，做出是否調(diào)整和如何調(diào)整客戶授信額度、標(biāo)的證券種類、可充抵保證金證券種類及折算率、融資保證金比例、融券保證金比例、維持擔(dān)保比例的預(yù)案，報(bào)融委會(huì)同意后立即實(shí)施；

17、同時(shí)融資融券業(yè)務(wù)部和證券營業(yè)部加強(qiáng)與客戶的溝通，通過交易系統(tǒng)、電話、短信、電子郵件、現(xiàn)場廣播等方式向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。（九）因上市公司自身原因，證券價(jià)格走勢(shì)出現(xiàn)極端情況，造成部分客戶可能遭受較大損失的，融資融券業(yè)務(wù)部通知營業(yè)部推薦人做好該部分客戶溝通工作，向客戶提示可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并做好客戶的安撫工作，營業(yè)部相關(guān)人員須對(duì)溝通結(jié)果進(jìn)行反饋。辦公室將反饋結(jié)果及時(shí)匯總，并進(jìn)一步跟蹤事態(tài)進(jìn)展，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 （十）因公司系統(tǒng)故障原因，造成客戶追加擔(dān)保物受到影響的，融資融券業(yè)務(wù)部通知營業(yè)部推薦人聯(lián)系客戶，勸說客戶采用其它追加擔(dān)保物的方式（自行平倉、轉(zhuǎn)入資金、轉(zhuǎn)入可充抵保證金證券）完成追加。 （十一）由

18、于通知與送達(dá)系統(tǒng)故障造成追加擔(dān)保物通知無法正常送達(dá)客戶的，公司對(duì)系統(tǒng)故障進(jìn)行修復(fù)，同時(shí)聯(lián)系推薦人及時(shí)采取當(dāng)面簽收、電話錄音、傳真、短信等補(bǔ)救措施完成追加擔(dān)保物的通知與送達(dá)工作，同時(shí)進(jìn)一步了解客戶追加意愿，做好解釋和溝通工作，向客戶提示可能發(fā)生的強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)。 （十二）對(duì)融資融券客戶上訪事件，要以預(yù)防為主，各營業(yè)部要及時(shí)排查各類不安定隱患，確定重點(diǎn)群體、重點(diǎn)客戶、重點(diǎn)個(gè)案，做好疏導(dǎo)和化解工作，對(duì)有跡象上訪各級(jí)行政機(jī)關(guān)的情況隨時(shí)跟蹤、隨時(shí)報(bào)告，防止融資融券客戶上訪；發(fā)生融資融券客戶上訪各級(jí)行政機(jī)關(guān)時(shí)，由公司指派人員和歸屬地營業(yè)部負(fù)責(zé)人將上訪人員請(qǐng)回公司協(xié)商解決。對(duì)于監(jiān)管機(jī)關(guān)受理的客戶上訪及群體性事

19、件，公司第一時(shí)間委派相關(guān)人員配合監(jiān)管機(jī)關(guān)處理該項(xiàng)事件；對(duì)于客戶上訪、群體上訪，視情況要求上訪人員推選代表反映問題，動(dòng)員其他人員盡快返回原地。經(jīng)動(dòng)員后仍不愿返回或繼續(xù)上訪的，及時(shí)通知監(jiān)管機(jī)關(guān)，共同研究相關(guān)對(duì)策，并針對(duì)情況委派合適人員做好來人來訪工作，盡量接回上訪人員。 （十三）影響融資融券業(yè)務(wù)正常運(yùn)作的其他重大事項(xiàng)。融資融券業(yè)務(wù)部第一時(shí)間向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。同時(shí)，融資融券業(yè)務(wù)部會(huì)同合規(guī)管理部等相關(guān)部門提出解決方案和法律意見，由應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組或應(yīng)急工作小組確定解決方案，以最大限度保護(hù)公司和客戶利益。五、應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)系人和聯(lián)系方式融資融券應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)系人吳誼剛0471-49138681330471

20、5299張宗友0471-491835513684749191王海兵0471-496876318901397775李亦欣0471-497743813804713323程文東0471-628971113404849686劉全勝0471-493462218647135326李秀清0471-496127713347119389常向東0471-491399815947139955張松0471-491831113947110899武永前0471-493400913314889190劉曉雨021-6840533618611313388融資融券業(yè)務(wù)突發(fā)事件情況報(bào)告書 報(bào)告時(shí)間： 年 月 日 時(shí) 分 第 次單位

21、名稱報(bào)告人聯(lián)系電話傳 真簽發(fā)人聯(lián)系方式事件類型事件發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)事件簡要經(jīng)過事件影響范圍、影響程度、影響人數(shù)、經(jīng)濟(jì)損失情況事件導(dǎo)致的后果、發(fā)生原因和事件性質(zhì)判斷已采取的措施及效果需要有關(guān)部門和單位協(xié)助處置的有關(guān)事宜備注注：單位名稱處需加蓋公章或信息技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字。 xx證券股份有限公司xxxxxx證券營業(yè)部客戶資金第三方存管應(yīng)急轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)單 日期：客戶姓名資金賬戶銀行名稱轉(zhuǎn)賬方向轉(zhuǎn)賬金額（大寫） ：（小寫）經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 客戶簽字：客戶資金第三方存管應(yīng)急轉(zhuǎn)賬申請(qǐng)表 編號(hào)： 日期：營業(yè)部名稱申請(qǐng)人姓名聯(lián)系電話資金賬戶客戶姓名銀行名稱轉(zhuǎn)賬金額申請(qǐng)調(diào)整的原因（可另附頁）：申請(qǐng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人意見： 簽

22、名： 清算中心經(jīng)辦人清算復(fù)核人 清算中心負(fù)責(zé)人意見： 簽名：信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人意見： 簽名：合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人意見： 簽名：操作人簽名操作時(shí)間復(fù)核人簽名復(fù)核時(shí)間xxxx銀行證券客戶交易結(jié)算資金第三方存管日終批量業(yè)務(wù)應(yīng)急處理確認(rèn)表編號(hào)：000000000001證券公司名稱未清算日期未清算原因補(bǔ)清算情況確認(rèn)t+1日是否補(bǔ)做t日清算： 是 否若t+1日無法補(bǔ)做t日清算，則補(bǔ)做清算日期為： 年 月 日銀證轉(zhuǎn)賬設(shè)置確認(rèn)t+1日客戶發(fā)起“證券轉(zhuǎn)銀行”交易是否以證券方資金賬戶余額為準(zhǔn)，不與銀行方管理賬戶余額比對(duì)： 是 否證券公司清算應(yīng)急聯(lián)系人：姓名、聯(lián)系電話 證券公司（總部業(yè)務(wù)公章） 年 月 日融資融券系統(tǒng)應(yīng)

23、急處置預(yù)案一、關(guān)于應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)與報(bào)告的說明當(dāng)系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境受到嚴(yán)重威脅后，可能對(duì)融資融券系統(tǒng)正常運(yùn)行造成嚴(yán)重影響的，相關(guān)系統(tǒng)維護(hù)人員立即報(bào)告信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人及中心機(jī)房現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，由信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場負(fù)責(zé)人綜合相關(guān)人員意見后決定啟動(dòng)相應(yīng)應(yīng)急處置預(yù)案。信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人依照初步判斷報(bào)告公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)境恢復(fù)后立即報(bào)告融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生故障或遭到網(wǎng)絡(luò)攻擊后結(jié)果上導(dǎo)致交易業(yè)務(wù)中斷的，相關(guān)系統(tǒng)維護(hù)人員立即報(bào)告信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人及中心機(jī)房現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，由信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場負(fù)責(zé)人綜合相關(guān)人員意見后決定啟動(dòng)相應(yīng)應(yīng)急處置預(yù)案。信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人依照初步判斷報(bào)

24、告公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，系統(tǒng)恢復(fù)后立即報(bào)告融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生故障或遭到網(wǎng)絡(luò)攻擊后結(jié)果上未導(dǎo)致融資融券交易業(yè)務(wù)中斷，但是對(duì)融資融券系統(tǒng)性能造成較大影響的，相關(guān)系統(tǒng)維護(hù)人員立即報(bào)告信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人及中心機(jī)房現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，由信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場負(fù)責(zé)人綜合相關(guān)人員意見后決定啟動(dòng)相應(yīng)應(yīng)急處置預(yù)案。信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人依照初步判斷報(bào)告公司融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組，系統(tǒng)故障排除和系統(tǒng)環(huán)境恢復(fù)后立即報(bào)告融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生故障后結(jié)果上未導(dǎo)致交易業(yè)務(wù)中斷，并且對(duì)融資融券系統(tǒng)性能性能未造成較大影響的，相關(guān)系統(tǒng)維護(hù)人員立即報(bào)告信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人及中心機(jī)房現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，由信息

25、技術(shù)中心負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場負(fù)責(zé)人綜合相關(guān)人員意見后決定啟動(dòng)相應(yīng)應(yīng)急處置預(yù)案。二、恒生融資融券交易核心計(jì)算機(jī)故障（一）中心機(jī)房融資融券應(yīng)用服務(wù)器rzrqjyas1(*.*.*.174)故障故障現(xiàn)象：交易as組中其他as無法啟動(dòng)，交易中斷。操作步驟：第一步：關(guān)閉融資融券系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)器rzrqjyas1（*.*.*.174）；第二步：停止另一臺(tái)融資融券系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)器rzrqjyas2（*.*.*.175）：在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqjyas2（*.*.*.175）后，執(zhí)行：cd workspaceruncas1 stop第三步

26、：將rzrqjyas2（*.*.*.175）做為s0啟用：在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqjyas2（*.*.*.175）后，執(zhí)行：cd workspaceruns0cas1（二）中心機(jī)房融資融券應(yīng)用服務(wù)器rzrqzbas1（*.*.*.176）故障故障現(xiàn)象：周邊as組中其他as無法啟動(dòng)，交易中斷。操作步驟：第一步：關(guān)閉融資融券系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)器rzrqzbas1（*.*.*.176）；第二步：停止另一臺(tái)融資融券系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)器rzrqzbas2（*.*.*.177）：在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windo

27、wns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqzbas2（*.*.*.177）后，執(zhí)行：cd workspacerunzbcas1 stop第三步：將rzrqzbas2（*.*.*.177）做為s0啟用：在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqzbas2（*.*.*.177）后，執(zhí)行：cd workspaceruns0zbcas1（三）中心機(jī)房融資融券應(yīng)用路由器rzrqar1（*.*.*.159）故障故障現(xiàn)象：交易ar組中其他ar無法啟動(dòng)，交易中斷。操作步驟：第一步：關(guān)閉融資融券系統(tǒng)應(yīng)用路由器rzrqar1（*.*.*.159

28、）；第二步：停止另一臺(tái)融資融券系統(tǒng)應(yīng)用服務(wù)器rzrqar2（*.*.*.160）：在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqar2（*.*.*.160）后，執(zhí)行：cd workspaceruncar1 stop第三步：將rzrqar2（*.*.*.160）做為s0啟用：在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqar2（*.*.*.160）后，執(zhí)行：cd workspaceruns0car1三、恒生融資融券報(bào)盤計(jì)算機(jī)故障（一）中心機(jī)房融資融券上交所申報(bào)trans機(jī)ht-

29、810-shsb-03故障（*.*.*.47）故障現(xiàn)象：恒生融資融券柜臺(tái)系統(tǒng)中滬a委托顯示未報(bào)狀態(tài)。操作步驟：第一步：關(guān)閉故障融資融券上交所申報(bào)trans機(jī)ht-810-shsb-03（*.*.*.47）第二步：在融資融券上交所申報(bào)trans備機(jī)rzrq-810-shsbbf（*.*.*.51）上開啟trans程序進(jìn)行報(bào)盤，操作員號(hào)和密碼與主機(jī)一致。（二）中心機(jī)房融資融券深交所trans機(jī)ht-810-szsb-03故障（*.*.*.49）故障現(xiàn)象：恒生融資融券柜臺(tái)系統(tǒng)中深a委托顯示未報(bào)狀態(tài)。操作步驟：第一步：關(guān)閉故障融資融券深交所申報(bào)trans機(jī)ht-810-szsb-03（*.*.*.49

30、）；第二步：在融資融券深交所申報(bào)trans備機(jī)ht-810-szsbbf（*.*.*.53）上開啟trans程序進(jìn)行報(bào)盤，操作員號(hào)和密碼與主機(jī)一致。（三）中心機(jī)房融資融券上交所回報(bào)trans機(jī)ht-810-shhb-03故障（*.*.*.48）故障現(xiàn)象：恒生融資融券柜臺(tái)系統(tǒng)中滬a委托未收到回報(bào)信息。操作步驟：第一步：關(guān)閉故障融資融券上交所回報(bào)trans機(jī)ht-810-shhb-03（*.*.*.48）；第二步：在融資融券上交所回報(bào)trans備機(jī)rzrq-810-shhbbf（*.*.*.52）上開啟trans程序進(jìn)行報(bào)盤，操作員號(hào)和密碼與主機(jī)一致。（四）中心機(jī)房融資融券深交所trans機(jī)ht-

31、810-szhb-03故障（*.*.*.50）故障現(xiàn)象：恒生融資融券柜臺(tái)系統(tǒng)中深a委托未收到回報(bào)信息。操作步驟：第一步：關(guān)閉故障融資融券深交所回報(bào)trans機(jī)ht-810-szhb-03（*.*.*.50）；第二步：在融資融券深交所回報(bào)trans備機(jī)ht-810-szhbbf（*.*.*.54）上開啟trans程序進(jìn)行報(bào)盤，操作員號(hào)和密碼與主機(jī)一致。（五）中心機(jī)房融資融券非交易報(bào)盤ht-810-fjybs01故障（*.*.*.82）故障現(xiàn)象：恒生融資融券柜臺(tái)系統(tǒng)中在深圳檢漏as已開狀態(tài)下非交易類業(yè)務(wù)顯示未報(bào)狀態(tài)。操作步驟：第一步：關(guān)閉故障融資融券非交易報(bào)盤ht-810-fjybs01故障（*.

32、*.*.82）；第二步：在融資融券備份非交易報(bào)盤ht-810-rzrqszsx故障（*.*.*.83）上開啟非交易報(bào)盤，操作員和密碼要與主機(jī)一致。（六）中心機(jī)房融資融券通知服務(wù)器ht-810-rzrqtz故障（*.*.*.80）故障現(xiàn)象：恒生融資融券系統(tǒng)產(chǎn)生通知信息，但是通知發(fā)送狀態(tài)未變。操作步驟：第一步：關(guān)閉故障融資融券通知服務(wù)器ht-810-rzrqtz2故障（*.*.*.80）；第二步：在融資融券備份通知服務(wù)器ht-810-rzrqszsx2故障（*.*.*.81）上開啟融資融券通知服務(wù)器，操作員和密碼要與主機(jī)一致。四、銀證轉(zhuǎn)賬計(jì)算機(jī)故障（一）中心機(jī)房融資融券建行銀證綜合平臺(tái)用計(jì)算機(jī)（*

33、.*.*.74）故障故障現(xiàn)象：機(jī)器無法啟動(dòng)或程序執(zhí)行異常，銀證轉(zhuǎn)帳停止，柜臺(tái)中有未報(bào)記錄。操作步驟：第一步：關(guān)閉融資融券建行存管銀證平臺(tái)工作站（*.*.*.74）；第二步：修改備機(jī)虛擬機(jī)_建行001的ip地址為: *.*.*.74；第三步：啟動(dòng)融資融券建行存管銀證平臺(tái)程序，操作員和密碼與原平臺(tái)保持一致。（二）中心機(jī)房農(nóng)行銀證綜合平臺(tái)用計(jì)算機(jī)（*.*.*.75）故障故障現(xiàn)象：機(jī)器無法啟動(dòng)或程序執(zhí)行異常，銀證轉(zhuǎn)帳停止，柜臺(tái)中有未報(bào)記錄。操作步驟：第一步：關(guān)閉農(nóng)行存管銀證平臺(tái)工作站（*.*.*.75）；第二步：修改備機(jī)虛擬機(jī)_工行002的ip地址為: *.*.*.75；第三步：啟動(dòng)農(nóng)行存管銀證平臺(tái)程

34、序，操作員和密碼與原平臺(tái)保持一致。五、恒生證券交易行情及管理計(jì)算機(jī)故障故障現(xiàn)象：柜臺(tái)行情刷新停止。操作步驟：第一步：關(guān)閉行情轉(zhuǎn)碼機(jī)（*.*.*.55）；第二步：雙擊行情轉(zhuǎn)碼備機(jī)（*.*.*.56）桌面上的圖標(biāo)“price.qsc”和“route.csc”，啟動(dòng)行情轉(zhuǎn)碼機(jī)和組件服務(wù)器。六、恒生證券交易數(shù)據(jù)庫服務(wù)器故障（一）中心機(jī)房交易數(shù)據(jù)庫服務(wù)器節(jié)點(diǎn)一故障故障現(xiàn)象一：交易業(yè)務(wù)短暫中斷，服務(wù)器節(jié)點(diǎn)一無法登錄，服務(wù)器節(jié)點(diǎn)一從rac中脫離，迪仕杰實(shí)時(shí)備份中斷，交易業(yè)務(wù)在短暫中斷后自動(dòng)恢復(fù)。機(jī)房的操作步驟：檢查as到數(shù)據(jù)庫連接是否全部為主交易服務(wù)器rac中的服務(wù)器節(jié)點(diǎn)二接管，手工對(duì)dsg實(shí)時(shí)備份軟件進(jìn)行

35、切換，在服務(wù)器節(jié)點(diǎn)二啟用dsg備份。故障現(xiàn)象二：全部交易業(yè)務(wù)中斷不能恢復(fù)正常，服務(wù)器節(jié)點(diǎn)一無法登錄,節(jié)點(diǎn)一從rac中脫離，無法提供服務(wù)，業(yè)務(wù)未正常切換到服務(wù)器節(jié)點(diǎn)二。機(jī)房的操作步驟：第一步：關(guān)閉交易主服務(wù)器節(jié)點(diǎn)一； 第二步：依次停止4臺(tái)交易as、上海報(bào)盤撿漏as和深圳報(bào)盤撿漏as：1、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.175）后，執(zhí)行：cd workspaceruncas2 stop2、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas1（*.

36、*.*.174）后，執(zhí)行：cd workspaceruncas1 stop3、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas4（*.*.*.177）后，執(zhí)行：cd workspacerunzbcas2 stop4、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas3（*.*.*.176）后，執(zhí)行：cd workspacerunzbcas1 stop5、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.

37、*.159）后，執(zhí)行：cd workspacerunsh stop6、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.160）后，執(zhí)行：cd workspacerunsz stop第三步：使用連接主數(shù)據(jù)庫服務(wù)器節(jié)點(diǎn)2的配置文件重新依次啟動(dòng)4臺(tái)交易as、上海報(bào)盤撿漏as和深圳報(bào)盤撿漏as：1、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas1（*.*.*.174）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac2cas12、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有s

38、sh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.175）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac2cas23、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas3（*.*.*.176）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac2zbcas14、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas4（*.*.*.177）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac2zbcas25、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端

39、的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.159）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac2sh6、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.160）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac2sz第四步：檢查是否正常（二）中心機(jī)房交易數(shù)據(jù)庫服務(wù)器節(jié)點(diǎn)二故障故障現(xiàn)象一：交易業(yè)務(wù)短暫中斷，服務(wù)器節(jié)點(diǎn)二無法登錄，服務(wù)器節(jié)點(diǎn)二從rac中脫離，交易在短暫中斷后自動(dòng)恢復(fù)。機(jī)房的操作步驟：檢查as到數(shù)據(jù)庫連接是否全部為主交易服務(wù)器rac中的服務(wù)器節(jié)點(diǎn)一接管，檢查節(jié)點(diǎn)二運(yùn)行狀況

40、。故障現(xiàn)象二：全部交易業(yè)務(wù)中斷不能恢復(fù)正常，服務(wù)器節(jié)點(diǎn)二無法登錄, 服務(wù)器節(jié)點(diǎn)二從rac中脫離，無法提供服務(wù)，業(yè)務(wù)未正常切換到服務(wù)器節(jié)點(diǎn)一。機(jī)房的操作步驟：第一步：關(guān)閉交易主服務(wù)器節(jié)點(diǎn)二；第二步：依次停止4臺(tái)交易as、上海報(bào)盤撿漏as和深圳報(bào)盤撿漏as：1、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.175）后，執(zhí)行：cd workspaceruncas2 stop2、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas1（*.*.*.174）后，執(zhí)行：c

41、d workspaceruncas1 stop3、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas4（*.*.*.177）后，執(zhí)行：cd workspacerunzbcas2 stop4、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas3（*.*.*.176）后，執(zhí)行：cd workspacerunzbcas1 stop5、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.159）后，執(zhí)行：cd

42、workspacerunsh stop6、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.160）后，執(zhí)行：cd workspacerunsz stop第三步：使用連接主數(shù)據(jù)庫服務(wù)器節(jié)點(diǎn)2的配置文件重新依次啟動(dòng)4臺(tái)交易as、上海報(bào)盤撿漏as和深圳報(bào)盤撿漏as：7、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas1（*.*.*.174）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac1cas18、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns

43、計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.175）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac1cas29、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas3（*.*.*.176）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac1zbcas110、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas4（*.*.*.177）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac1zbcas211、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)

44、上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.159）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac1sh12、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.160）后，執(zhí)行：cd workspacerunrac1sz第四步：檢查是否正常（三）中心機(jī)房交易數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)故障故障現(xiàn)象：全部交易中斷不能恢復(fù)正常,查詢正常。機(jī)房的操作步驟：第一步：關(guān)閉交易主服務(wù)器rac系統(tǒng)；第二步：依次停止4臺(tái)交易as、上海報(bào)盤撿漏as和深圳報(bào)盤撿漏as：1、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上

45、以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.175）后，執(zhí)行：cd workspaceruncas2 stop2、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas1（*.*.*.174）后，執(zhí)行：cd workspaceruncas1 stop3、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas4（*.*.*.177）后，執(zhí)行：cd workspacerunzbcas2 stop4、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以han

46、dsome用戶登錄rzrqas3（*.*.*.176）后，執(zhí)行：cd workspacerunzbcas1 stop5、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.159）后，執(zhí)行：cd workspacerunsh stop6、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.160）后，執(zhí)行：cd workspacerunsz stop第三步：使用連接主數(shù)據(jù)庫服務(wù)器節(jié)點(diǎn)2的配置文件重新依次啟動(dòng)4臺(tái)交易as、上海報(bào)盤撿漏as和深圳報(bào)盤撿

47、漏as：1、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas1（*.*.*.174）后，執(zhí)行：cd workspacerunshzbcas12、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.175）后，執(zhí)行：cd workspacerunshzbcas23、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas3（*.*.*.176）后，執(zhí)行：cd workspacerunshzbzbcas14、在

48、內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas4（*.*.*.177）后，執(zhí)行：cd workspacerunshzbzbcas25、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.159）后，執(zhí)行：cd workspacerunshzbsh6、在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄rzrqas2（*.*.*.160）后，執(zhí)行：cd workspacerunshzbsz七、中心機(jī)房系統(tǒng)故障（一）中

49、心機(jī)房恒生證券交易核心計(jì)算機(jī)故障操作步驟： 第一步：在一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄災(zāi)備ar（*.*.*.163）后。啟動(dòng)ar和上海檢漏as：cd workspacerunzbcar1runzbsh第二步：在一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄（*.*.*.164）后。啟動(dòng)ar和深圳檢漏as：cd workspacerunzbcar2runzbsz第三步：在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄（*.*.*.155）后，啟動(dòng)

50、as執(zhí)行：cd workspacerunzbcas1第四步：在內(nèi)網(wǎng)的一臺(tái)linux計(jì)算機(jī)或帶有ssh客戶端的windowns計(jì)算機(jī)上以handsome用戶登錄（*.*.*.156）后，啟動(dòng)as執(zhí)行：cd workspace第六步：在windows機(jī)器（*.*.*.56）上停止恒生組件（tozxar1連接信息中心，連接信息中心shzbywar）的運(yùn)行，并在桌面的啟用上海災(zāi)備目錄下執(zhí)行：批處理：ar1連接上海災(zāi)備恒生組件：shzbywar第七步：在windows機(jī)器（*.*.*.55）上停止恒生組件（tozxar1連接信息中心，連接信息中心shzbywar）的運(yùn)行，并在桌面的啟用上海災(zāi)備目錄下執(zhí)行

51、：批處理：ar1連接上海災(zāi)備恒生組件：shzbyw（二）報(bào)盤系統(tǒng)切換操作步驟：（以下操作進(jìn)行的前提條件是上海、深圳報(bào)盤接口庫已經(jīng)清空）第一步：按附件二“深圳證券通信公司軟加密啟動(dòng)申請(qǐng)書” 向深證通申請(qǐng)使用軟加密；第二步：開啟柜臺(tái)上海trans機(jī)（*.*.*.99），不要點(diǎn)擊運(yùn)行；第三步：在恒生上交所報(bào)盤上海trans機(jī)（*.*.*.99）上執(zhí)行服務(wù)無形報(bào)盤災(zāi)備切換，清空申報(bào)委托接口庫；第四步：點(diǎn)確認(rèn)后，恒生自動(dòng)報(bào)盤會(huì)進(jìn)行成交表的對(duì)應(yīng)pbu的產(chǎn)品集字典序的置入（注釋：恒生自動(dòng)報(bào)盤中已經(jīng)配置好ngts回報(bào)啟動(dòng)災(zāi)備參數(shù)，每隔5秒保存從回報(bào)鏈表獲取的“產(chǎn)品集+字典序”信息，報(bào)盤機(jī)災(zāi)備切換菜單中可以看到

52、當(dāng)前柜臺(tái)系統(tǒng)記錄的對(duì)應(yīng) pbu的產(chǎn)品集字典序的值，按確定后，則將該數(shù)據(jù)寫入到成交回報(bào)表中，這樣交易所就只發(fā)送這之后的成交記錄）；第五步：在上交所雙向報(bào)盤機(jī)（ip）上啟動(dòng)上交所a股（21641席位）報(bào)盤程序；第六步：在深交所雙向214200席位報(bào)盤機(jī)上啟動(dòng)深交所報(bào)盤程序；第七步：在恒生上交所報(bào)盤trans機(jī)（*.*.*.99）上開啟恒生上交所報(bào)盤trans程序；第八步：在恒生深交所報(bào)盤trans機(jī)（*.*.*.100）上開啟恒生深交所報(bào)盤trans程序。清算中心融資融券應(yīng)急預(yù)案一、供電系統(tǒng)（一）市電供應(yīng)中斷應(yīng)急方案：如果開市期間市電中斷，應(yīng)立即采取緊急供電措施。清算中心配備臺(tái)達(dá)（delta）h 20kva的ups，可以在緊急斷電情況下作為備用電源。停電后，立即關(guān)掉加在ups電源上的非緊要設(shè)備，除非重要需求，一般在來電之前禁止開機(jī)。應(yīng)立即撥打呼和浩特供電局95598熱線查詢停電時(shí)長。如果停電在兩天以上，應(yīng)考慮在閉市后把清算設(shè)備轉(zhuǎn)移到中心機(jī)房，以保證清算工作正常進(jìn)行。（二）ups故障應(yīng)急方案：如果開市期間，ups設(shè)備突然出現(xiàn)故障，應(yīng)迅速更換電源到市電上，重新啟動(dòng)各設(shè)備，使系統(tǒng)恢復(fù)正常。（三）市電中斷，ups故障應(yīng)急方案：應(yīng)在閉市后把清算設(shè)備轉(zhuǎn)移到中心機(jī)房，以保證清算工作正常進(jìn)行。如果來電，及時(shí)維修好ups設(shè)備，再把設(shè)備轉(zhuǎn)移回清算中心。二、法人清算（一）系統(tǒng)應(yīng)急方