新能源公司研發(fā)內(nèi)控管理制度模版

1、研發(fā)內(nèi)控管理制度 編制： 審批：批準 年月發(fā)布 年月實施xx市xxx新能源科技股份有限公司文 件 更 新 一 覽 表版本更改原因更改頁碼更改單號實施日期修改人批準人1、 目的對新產(chǎn)品、新工藝、新技術等項目開發(fā)及開發(fā)過程進行控制，使項目開發(fā)按照相應程序立項開展和執(zhí)行。2、 相關文件本制度與項目開發(fā)控制程序（見本制度附件）共同規(guī)范研發(fā)項目全流程的工作，使用人務必同時熟讀附件文件中對研發(fā)項目的實施要求。3、 適用范圍適用于新產(chǎn)品、新工藝、新技術等項目管理工作。4、 自主研發(fā)工作程序4.1 項目立項及計劃4.1.1 項目立項審批工作流程，參見項目開發(fā)控制程序（cx-07）中的4.1條款要求。4.1.2

2、 項目立項過程中產(chǎn)生的立項申請審批文件、項目開發(fā)可行性報告、項目開發(fā)方案、項目預算等文件，應按照上述條款要求進行審批，且留下審批記錄。4.2 項目開發(fā)的日常管理4.2.1在項目開發(fā)方案審批后，由研發(fā)部門項目負責人全面負責該項目的實施，包含與采購部、生產(chǎn)部、品質(zhì)中心、財務部等部門溝通與協(xié)調(diào)，并隨時記錄項目進展狀況及有關的各種數(shù)據(jù)、現(xiàn)象，內(nèi)容應包括具體原材料、人員、設備狀況、工藝過程、工序標準、質(zhì)量指標以及試制時間安排等。由項目負責人直接上級負責跟蹤、檢查項目進展情況。4.2.2各研發(fā)項目組成員每日將本天的工作內(nèi)容、項目進展編寫的研發(fā)人員日報，上報研發(fā)總監(jiān)審閱并留存。4.2.3研發(fā)中心每周召開會議

3、。各項目組匯報研發(fā)進度、難點及改進措施等。由技術工程師根據(jù)會議內(nèi)容編制的會議記錄，提交研發(fā)中心總監(jiān)審閱。4.2.4研發(fā)人員使用研發(fā)專用設備開展試驗時，編制設備使用記錄表，記錄設備使用人、使用時間、設備參數(shù)、使用物料、設備狀態(tài)等內(nèi)容，并提交研發(fā)中心總監(jiān)審閱。4.2.5研發(fā)人員領用物料時，填寫領料單，注明領料項目，并編制研發(fā)領料臺賬，記錄領料時間、數(shù)量、物料名稱等內(nèi)容。4.3項目的階段驗證與成果驗收4.3.1 項目的階段驗證與成果驗收流程，參見項目開發(fā)控制程序（cx-07）中4.3-4.5條款要求。4.3.2 項目的階段驗證與成果驗收工作中產(chǎn)生的階段性評審結果文件、試生產(chǎn)記錄、樣品測試記錄、項目總

4、結報告等文件，應按照上述條款要求進行審批，且留下審批記錄。4.4 項目開發(fā)的變更與終止4.4.1 項目的變更與終止流程，參見項目開發(fā)控制程序（cx-07）中4.6條款要求。4.4.2 項目的變更與終止審批工作中產(chǎn)生的申請報告等文件，應按照上述條款要求進行審批，且留下審批記錄。4.5專利申請4.5.1需要申請專利的，由研發(fā)項目負責人整理相關的申報資料及專利申請清單，提交研發(fā)中心總監(jiān)復核。4.5.2申報資料及專利申請清單經(jīng)研發(fā)中心總監(jiān)復核后，研發(fā)項目負責人將申報資料及專利申請清單交給行政部項目申報專員，由項目申報專員委托中介遞交申報材料申請專利。4.5.3中介向公司轉交授予專利權通知書、知識產(chǎn)權官

5、費收據(jù)及發(fā)票，通知項目申報專員付款，項目申報專員參照費用報銷及付款制度，辦理支付手續(xù)。5、 研發(fā)外包商管理本章節(jié)是指當發(fā)生研發(fā)外包時，對外包商的管理措施。對外包商提供給本公司的成果驗證、試產(chǎn)、成果驗收等內(nèi)部管理流程，同本制度4.1-4.5的要求。5.1合作方的選擇5.1.1公司按照有關法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則，采用詢比價、招標等適當方式，擇優(yōu)選擇合作方。5.1.2研究院組成評估小組，通過網(wǎng)絡調(diào)查、實地調(diào)研等方法，調(diào)查候選合作方的專業(yè)資質(zhì)、技術實力及其從業(yè)人員的履歷和專業(yè)技能等，并考察候選合作方從事類似項目的成功案例、業(yè)界評價和口碑。5.1.3綜合考慮企業(yè)內(nèi)外部因素，對研發(fā)外包的人工

6、成本、用料成本、設備成本等指標進行測算分析，合理確定外包價格。5.1.4研究院根據(jù)評估小組反饋的各種信息，擇優(yōu)選擇合作方，提報總經(jīng)理、董事長審批。5.2外包合同的簽訂5.2.1研究院在訂立外包合同前，應充分考慮業(yè)務外包方案中識別出的重要風險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。（1）明確界定雙方的合作方式、技術標準、研發(fā)經(jīng)費、成果交付日期等內(nèi)容；（2）明確規(guī)定雙方承擔的權利與義務，知識產(chǎn)權的歸屬；（3）明確研發(fā)信息和成果的保密條款、違約責任、賠償條款、糾紛處理方式。 5.2.2研發(fā)外包合同的評審及簽訂流程，具體參見合同管理制度。5.3過程管理 5.3.1持續(xù)評估履約能力（1）在合作過程中，研

7、究院經(jīng)辦人應密切關注合作方的履約能力。開發(fā)時間超過半年的，至少每半年對合作方開展持續(xù)履約能力評價，并形成書面報告，提交研究院負責人、分管領導審閱。（2）持續(xù)評估履約能力，包括承包方對該項目的投入是否能夠支持其科研項目達到企業(yè)預期目標，合作方自身的財務狀況、技術創(chuàng)新能力等綜合能力是否滿足該研發(fā)項目的要求等。 5.3.2持續(xù)監(jiān)控研發(fā)過程研究院工程師即時監(jiān)控，要求合作方提供周報或月報，檢查研發(fā)項目實際進度，研發(fā)管理、研發(fā)測試工作是否規(guī)范，一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標等情況，應及時要求合作方調(diào)整改進。6、監(jiān)督與檢查6.1.本制度經(jīng)審批并實施的當日起，未按本制度要求進行執(zhí)行造成經(jīng)濟損失的，按以下規(guī)定進行處罰：6.1.1工作瀆職：造成公司重大損失以及構成違法行為的，由公司向司法機關提起訴訟，追究其法律責任；對公司造成損失但不構成違法的，由直接責任人與上級領導承擔全額損失；暫未構成損失的，對責任人按照公司制度予以處理。6.1.2研發(fā)人員利用職務之便為同行業(yè)單位提供便利，造成公司重大損失以及構成違法行為的，由公司向司法機關提起訴訟，追究其法律責任；對公司造成損失但不構成違法的，由直接責任人與上級領導承擔全額損失；暫未構成損失的，對責任人按照公司制度予以處理。5.1.3其他